我們國家在校研究生對國際高水平學(xué)術(shù)論文發(fā)表的貢隨著最近幾年我們國家研究生教育規(guī)模的補(bǔ)償性增加，在校研究生已近165萬，每年授予學(xué)位數(shù)近56萬。如此大規(guī)模的研究生群體吸引著社會的廣泛關(guān)注，其中研究生培養(yǎng)質(zhì)量問題成為社會輿論關(guān)注的焦點(diǎn)。在一個(gè)物以稀為貴的，任何事物數(shù)量的增加往往伴隨著人們主觀對其價(jià)值認(rèn)知的下降。研究生教育也不例外，文憑貶值論在報(bào)紙或時(shí)評上并不乏見。在眾聲暄嘩的輿論洪流中，我們怎樣能夠捉住研究生教育的實(shí)質(zhì)，正確認(rèn)識研究生教育的質(zhì)量，以一些明晰的標(biāo)尺來表征研究生教育質(zhì)量，進(jìn)而加深公眾對質(zhì)量問題的認(rèn)識，這是非常主要的問題。我們以為研究生教育作為一國競爭力和創(chuàng)新力的基石，其主要特征在于培養(yǎng)高條理創(chuàng)新型人才所實(shí)行的教學(xué)與科研相結(jié)合的方式。研究生參與科研項(xiàng)目和撰寫研究結(jié)果在很大水平上具體表現(xiàn)出著研究生培養(yǎng)質(zhì)量,十分是科學(xué)學(xué)位研究生的培養(yǎng)質(zhì)量的高低。一般而言，在校研究生越能通過科學(xué)研究活動參與到撰寫并發(fā)表國際高水平學(xué)術(shù)論文的經(jīng)過中，研究生培養(yǎng)的質(zhì)量也就越高?；诖?，本研究將出力考察近兩年我們國家在校研究生參與發(fā)表國際高水平論文以及對高水平論文的學(xué)術(shù)奉獻(xiàn)情況。一、國際高水平論文選取及作者身份確定方法本研究將SCI、SSCI以及AHCI三大檢索中的熱門論文(HotPapers)作為國際高水平學(xué)術(shù)論文的重要觀測點(diǎn)。根據(jù)WebofKnowledge的界定，熱門論文是指發(fā)表后較之于同期一樣領(lǐng)域其他文章，其被引次數(shù)快速增長的文章。一般而言，文獻(xiàn)被引頻次在兩年、三年以至四年后到達(dá)頂峰，但仍有少量的論文在其發(fā)表后被傳播得非?？?，具體表現(xiàn)出在其快速而顯著增加的被引頻次上。這些文章通常是他們各自領(lǐng)域的關(guān)鍵性文章〔KeyPapers)。WebofKnowledge運(yùn)用ESI(EssentialScienceIndicators)工具將這些文章辨別出來。其選擇的根據(jù)是各領(lǐng)域中學(xué)術(shù)論文被引頻次分布及其閾值：各時(shí)期各領(lǐng)域內(nèi)被引頻次為最高的0.1%的論文。這些論文覆蓋了WebofKnowl?edge所區(qū)分的22個(gè)領(lǐng)域：農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物與生物化學(xué)、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與商學(xué)、工程學(xué)、環(huán)境學(xué)與生態(tài)學(xué)、地理科學(xué)、、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)和基因?qū)W、穿插學(xué)科、神經(jīng)科學(xué)和行為科學(xué)、藥學(xué)、物理學(xué)、植物與動物科學(xué)、心理學(xué)、社會科學(xué)以及空間科學(xué)。根據(jù)ESI的檢索結(jié)果〔檢索時(shí)間為2013年6月15日〕共有2436篇學(xué)術(shù)論文入選近兩年〔2011~2012)的熱門論文。其中，中國學(xué)者參與的論文有340篇，占總數(shù)的13.96%。這表示清楚我們國家學(xué)者的科研結(jié)果在某些領(lǐng)域已到達(dá)國際公認(rèn)的頂尖水平。中國學(xué)者參與的340篇論文中有3篇未標(biāo)明作者單位，余下的337篇將成為本研究的分析對象。當(dāng)337篇熱門論文成為分析對象后，作者身份確實(shí)定便成為研究的重點(diǎn)與難點(diǎn)。本研究所采用的基本做法是排除法：根據(jù)作者英文名字和單位信息，登陸作者單位網(wǎng)站進(jìn)行搜索。若作者單位出現(xiàn)了與作者英文名字一致的老師名字，我們將搜索其學(xué)術(shù)經(jīng)歷，若在文章發(fā)表時(shí)該作者已經(jīng)是老師身份，我們則將其確定為老師。若時(shí)，作者還未成為老師，我們就搜索其博士或碩士學(xué)位授予時(shí)間加以判定。當(dāng)作者單位的老師信息中沒有出現(xiàn)論文作者一樣的英文名字，任何網(wǎng)頁也未出現(xiàn)其作為老師或其他科研人員的信息時(shí)，我們將其斷定為研究生。當(dāng)然，本研究存在著高估研究生數(shù)量的可能性：首先，可能參與文章撰寫的科研人員，如：博士后、本科生和非正式科研人員等可能均被視為研究生；第二，部分作者單位的老師信息更新滯后，遺漏了相關(guān)老師信息。為使作者身份斷定盡可能精到準(zhǔn)確，我們重要通過Google、百度等搜索引擎進(jìn)行二次搜索加以確認(rèn)。以北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院2008級博士研究生“李諾〞及其導(dǎo)師“陳衍景〞的身份確認(rèn)經(jīng)過為例。首先，我們利用ESI搜索到了由“LiNuo〞與“ChenYan-Jing〞〔英文名〕共同參與的三篇地理科學(xué)領(lǐng)域的HotPapers，發(fā)表時(shí)間分別為2011年4月，2012年6月以及2013年1月。這兩名作者的單位標(biāo)注為“北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院造山帶與地殼演化教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室〞。我們登陸北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院的官方網(wǎng)站，在其師資隊(duì)伍一欄中搜索到了與英文名“ChenYan-Jing〞一致的中文名稱“陳衍景〞〔正教授〕?，但未搜索到與英文名“LiNuo〞一致的中文名稱。因而我們初步斷定“陳衍景〞為老師，并猜想“LiNuo〞很有可能是“陳衍景〞所指點(diǎn)的研究生。隨后我們點(diǎn)擊進(jìn)入北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院官方網(wǎng)站上“陳衍景〞教師的主頁，在其“5年內(nèi)發(fā)表論文〞一欄中找到了多篇“李諾〞為第一作者，“陳衍景〞為第二作者的論文，因而進(jìn)一步猜想“LiNuo〞的中文為“李諾〞，且為“陳衍景〞的學(xué)生。為了進(jìn)一步確認(rèn)“LiNuo〞的信息，我們嘗試在百度搜索欄中以“李諾〞、“北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院〞為本文關(guān)鍵詞語進(jìn)行搜索，搜索到一位名為“李諾〞，專業(yè)方向?yàn)椤暗V物學(xué)、巖石學(xué)、礦床學(xué)〞的“北京大學(xué)2008級博士〞獲得了2011年度“李四光優(yōu)秀博士研究生獎〞③?？紤]到之前三篇HotPapers的領(lǐng)域與作者單位與該條信息具有高度一致性，我們基本能夠斷定“LiNuo〞即為北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院2008級博士生“李諾〞。此后，我們繼續(xù)在百度中以“李諾〞與“北京大學(xué)〞為本文關(guān)鍵詞語擴(kuò)大搜索范圍，發(fā)現(xiàn)李諾的博士學(xué)位論文被評為2013年北京市優(yōu)秀博士學(xué)位論文，而其導(dǎo)師恰是“陳衍景〞，且根據(jù)〔北京市教育委員會關(guān)于做好2013年北京市優(yōu)秀博士學(xué)位論文評選工作的通知〕(京教研〔2013〕2號〕的通知，“2013年加入評選的論文為2011年9月1日至2012年8月31日期間獲得博士學(xué)位者的學(xué)位論文〞，能夠確定“李諾〞獲得博士學(xué)位的時(shí)間在2011年9月至2012年8月之間。另一方面，我們又發(fā)現(xiàn)“李諾〞獲得了北京大學(xué)批中國博士后科學(xué)基金〔其工作站仍設(shè)在地球與空間科學(xué)學(xué)院〕，該基金的申請時(shí)間為2012年6月26日至8月24日之間說明在這里期間李諾已成為“博士后〞。綜上可知，文章作者“LiNuo〞的信息基本確定為：北京大學(xué)地球與空間科學(xué)學(xué)院2008級博士生，2011年9月至2012年8月間獲博士學(xué)位，2012年8月起為博士后。因而，在“李諾〞所參與的三篇文章中，我們能夠確認(rèn)：第一篇文章〔于2011年4月發(fā)表〕，其作者身份為“博士研究生〞，第三篇文章(2013年1月發(fā)表〕，其作者身份為“博士后〞，不計(jì)入研究生科研奉獻(xiàn)中；由于其博士學(xué)位獲取時(shí)間無法詳細(xì)確定，所以我們無法完全確認(rèn)第二篇文章發(fā)表時(shí)(2012年6月〕“李諾〞的身份，只能做如下揣測：由于每年的博士學(xué)位授予工作集中于1月與7月，且7月博士學(xué)位授予量大大多于1月的授予量，因而我們估計(jì)“李諾〞更有可能于2012年7月獲得博士學(xué)位。據(jù)此，再加上論文發(fā)表所固有的審稿周期，我們將其第二篇文章的作者身份計(jì)為“博士研究生，另一方面，我們也通太多次向高水平論文的通訊作者發(fā)送郵件，獲得高水平論文的作者信息。例如我們通過郵件了解到福州大學(xué)徐立軍教授所發(fā)表的論文“GrapheneTransformsWideBandGapZnStoaVisibleLightPhotocatalyst〞中第一作者張燕輝和第二作者張楠均為徐立軍教授課題組的在讀研究生；華南理工大學(xué)的吳宏斌教授所發(fā)表的論文“Simulta?neousEnhancementofOpen-CircuitVoltage，Short-CircuitCurrentDensity，andFillFactorinPolymerSolarCells〞中第一作者何志才和第二作者仲成美當(dāng)時(shí)是在讀博士研究生，其他成員分別是中國科學(xué)院的研究人員和香港浸會大學(xué)的老師。二、我們國家在校研究生參與發(fā)表國際高水平論文情況在ESI的熱門論文中，中國作者參與撰寫的有337篇。其中以中國為第一作者單位的文章有210篇，其他國家為第一作者單位的有127篇。在中國為第一作者單位的論文中，在校研究生參與撰寫的有160篇，占以中國為第一作者單位的論文總數(shù)的76.19%；其他國家為第一作者單位的論文中，在校研究生參與撰寫的有20篇，即在校研究生共參與撰寫了180篇論文，其中以第一作者身份發(fā)表的論文有114篇，根據(jù)第一作者單位能否為中國進(jìn)行穿插分析，結(jié)果見表1。表1表示清楚：一般而言，我們國家在校研究生作為第一作者時(shí)，論文的第一作者單位為中國。出現(xiàn)第一作者單位署名為其他國家的情況重要是由于相應(yīng)的學(xué)術(shù)結(jié)果在2位研究生于國外有名大學(xué)進(jìn)行聯(lián)合培養(yǎng)時(shí)所發(fā)表。52.86%的第一署名單位為中國的熱門論文的第一作者為研究生。根據(jù)學(xué)術(shù)界對于第一作者(Leadauthor)的界定，第一作者是大部分研究工作的承當(dāng)者和大部分研究文稿的撰寫者。由此可見，我們國家在校研究生在重大科學(xué)問題的研究上飾演了主要的角色。同時(shí)，在第一作者單位為中國的熱門論文中，研究生以通訊作者身份發(fā)表的論文有19篇。根據(jù)國際慣例，通訊作者一般是由資深研究人員或課題組負(fù)責(zé)人擔(dān)任，大多為正式老師。但在校研究生作為通訊作者所發(fā)表的論文篇數(shù)仍不可小覷，占第一署名單位為中國的熱門論文數(shù)量的9.05%。當(dāng)然其中有3篇論文是論文作者人數(shù)僅為1人，其通訊作者和第一作者均為同一名研究生。除此之外，在校研究生以其他作者身份〔除第一作者和通訊作者外〕發(fā)表的熱門論文有126篇。不同論文的其他作者中的研究生個(gè)數(shù)有所不同。42.06%的熱門論文的其他作者中有1個(gè)研究生；40.48%的熱門論文的其他作者中有2個(gè)到3個(gè)研究生，見表2。由于其他作者中的在校研究生人數(shù)與論文作者總數(shù)親密相關(guān)。我們將作者總數(shù)與其他作者中的研究生人數(shù)進(jìn)行穿插分析，結(jié)果見表3。表3顯示：作者總?cè)藬?shù)的多少與其他作者中研究生的人數(shù)有親密聯(lián)絡(luò)。當(dāng)作者個(gè)數(shù)增加時(shí)，其他作者中的研究生人數(shù)可能隨之增加。當(dāng)作者總?cè)藬?shù)大于等于10人時(shí)，其他作者中有4個(gè)研究生的文章篇數(shù)為4篇，有5個(gè)研究生的文章篇數(shù)為2篇，有6個(gè)研究生的文章篇數(shù)為2篇。但大多數(shù)情況是作者總?cè)藬?shù)在5人以內(nèi)，其他作者中研究生個(gè)數(shù)為1人。例如當(dāng)作者總?cè)藬?shù)分別為3人、4人和5人時(shí)，其他作者中研究生人數(shù)為1人的論文分別為14篇、9篇和10篇。這在一定水平上表示清楚，隨著研究團(tuán)隊(duì)規(guī)模的擴(kuò)張，越來越多的在校研究生充分了科學(xué)研究群體。三、發(fā)文研究生的機(jī)構(gòu)與學(xué)科分布參與國際高水平學(xué)術(shù)論文撰寫與發(fā)表的在校研究生重要集中在哪些學(xué)科？就讀于哪些科研機(jī)構(gòu)？這也是需要關(guān)注的主要問題。在校研究生在不同學(xué)科領(lǐng)域和機(jī)構(gòu)參與高水平科學(xué)研究的水平一方面反映了學(xué)科文化、院校文化，另一方面更反映了我們國家高水平科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)對后備科研人才的培養(yǎng)力度。表4顯示在校研究生參與撰寫并發(fā)表的國際高水平論文集中在化學(xué)、工程學(xué)、材料科學(xué)和物理學(xué)四大領(lǐng)域。這表示清楚在上述四個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，我們國家正培養(yǎng)著具有世界一流水平的后輩科學(xué)研究者。哪些科研單位從事學(xué)習(xí)和科研工作呢？我們將前十名的科研單位統(tǒng)計(jì)于表5。該十個(gè)單位的研究生累計(jì)參與了97篇近兩年的國際高水平論文的撰寫和發(fā)表工作，占研究生參與發(fā)表的論文總數(shù)的61%。四、研究生對國際高水平學(xué)術(shù)論文的奉獻(xiàn)率估算為從整體上把握當(dāng)下我們國家在校研究生對我們國家國際高水平學(xué)術(shù)論文的奉獻(xiàn)，我們必需對在校研究生以不同身份所做的研究工作進(jìn)行加權(quán)和綜合。我們將研究生的身份分為第一作者、通訊作者和其他作者。根據(jù)第一作者和通訊作者的基本內(nèi)涵，我們以為二者在科研奉獻(xiàn)上相當(dāng)，區(qū)別在于分工不同，故賦予二者一樣的權(quán)重；其他作者在奉獻(xiàn)上應(yīng)弱于第一作者和通訊作者，故賦予其略弱的權(quán)重。若多個(gè)作者共享同一身份，則視為其奉獻(xiàn)一樣，例如共同第一作者，共同通訊作者或共同其他作者。鑒于大部分作者都共同作為其他作者，因此第一作者、通訊作者的權(quán)重與其他作者的權(quán)重的差別應(yīng)盡可能小。綜合來看，我們將第一作者、通訊作者和其他作者的權(quán)重定為0.35、0.35和0.3。三者之和為1。當(dāng)僅有通訊作者和第一作者的時(shí)候，通訊作者和第一作者權(quán)重均為0.5。在這里基礎(chǔ)上，我們提出我們國家研究生對國際高水平學(xué)術(shù)論文奉獻(xiàn)率的計(jì)算公式：Ni為僅有通訊作者和第一作者的文章篇數(shù)；隊(duì)為作者身份包含通訊作者、第一作者和其他作者的文章篇數(shù);jp為僅有通訊作者和第一作者時(shí)不同身份作者的奉獻(xiàn)權(quán)重，當(dāng)角標(biāo)為1的時(shí)候代表第一作者，角標(biāo)為2的時(shí)候代表通訊作者；角標(biāo)為3的時(shí)候代表其他作者;j為作者身份包含通訊作者、第_作者和其他作者時(shí)，不同身份作者的奉獻(xiàn)權(quán)重，當(dāng)角標(biāo)為1的時(shí)候代表第一作者，角標(biāo)為2的時(shí)候代表通訊作者；角標(biāo)為3的時(shí)候代表其他作者。~]和nq為第]篇文章中研究生身份的p類或q類作者的人數(shù)；ntB和％為第]篇文章中p類或q類作者的總?cè)藬?shù)。該公式將每一篇熱門論文視為一個(gè)單位的奉獻(xiàn)。一個(gè)單位的奉獻(xiàn)由通訊作者、第一作者和其他作者所分擔(dān)，各自分擔(dān)的比例等于上文所確定的權(quán)重。假設(shè)一篇論文有3個(gè)作者，其中第一作者，通訊作者和其他作者各一位，則三個(gè)作者的奉獻(xiàn)分別為0.35、0.35和0.3個(gè)單位。若其中第一作者為研究生，其他作者均為老師，則研究生對本篇論文的奉獻(xiàn)為0.35，即做出了35%的奉獻(xiàn)。將2011年至2012年的國際高水平學(xué)術(shù)論文中以中國作為第一作者單位的論文挑選出來，共210篇，計(jì)算出每篇論文中研究生的奉獻(xiàn)，并取其平均數(shù)，就得到了我們國家在校研究生對2011年至2012年度國際高水平學(xué)術(shù)論文的平均奉獻(xiàn)率。運(yùn)用此公式對平均奉獻(xiàn)率進(jìn)行估算，得到數(shù)值0.3684。該數(shù)值表示清楚：2011年至2012年的國際高水平學(xué)術(shù)論文中平均每一篇有36.84%的奉獻(xiàn)可歸功于在校研究生的科研工作。210篇國際高水平學(xué)術(shù)論文中研究生的學(xué)術(shù)奉獻(xiàn)的分布見表6。30.9%的國際高水平論文中在校研究生的學(xué)術(shù)奉獻(xiàn)率在25%至50%。23.8%的論文中在校研究生并未產(chǎn)生奉獻(xiàn)。2.9%的國際高水平論文完全由在校研究生完成，奉獻(xiàn)率為