證券公司合規(guī)手冊(cè)、乙 、■刖言《??證券股份有限公司合規(guī)手冊(cè)》是公司合規(guī)文化宣傳的基礎(chǔ)內(nèi)容和主要教材，適用于公司全體，包括各層級(jí)管理人員及工作人員，旨在宣講業(yè)務(wù)準(zhǔn)則及合規(guī)理念，對(duì)手冊(cè)的理解及遵循是各位員工的基本義務(wù)。本手冊(cè)在全面整理、分析證券公司各類監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司實(shí)際情況，精練而全面地概括了我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)中對(duì)證券公司各類業(yè)務(wù)的強(qiáng)制性和禁止性規(guī)定，以及違反上述規(guī)定的處罰。本手冊(cè)與《??證券股份有限公司制度匯編》一道，分別從外部監(jiān)管法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度兩個(gè)層面共同構(gòu)成了公司全體員工遵守的執(zhí)業(yè)守則和行為規(guī)則體系。全體員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)本手冊(cè)相關(guān)條款，通過(guò)第一章的閱讀深入理解證券公司合規(guī)管理核心理念及合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的內(nèi)涵;對(duì)第二章證券從業(yè)人員通用規(guī)范牢固掌握并在日常工作中嚴(yán)格遵守;對(duì)第三章至第八章中不同業(yè)務(wù)板塊的規(guī)定，公司前、中、后臺(tái)人員應(yīng)分別從執(zhí)行、支持、監(jiān)督的角度進(jìn)行把握，熟記于心;對(duì)第九章違法違規(guī)的處罰乃至犯罪所受的刑罰，全體人員應(yīng)高度重視，明確是與非的界限、罪與罰的后果，警鐘長(zhǎng)鳴。公司的聲譽(yù)有賴于每位員工的細(xì)致謹(jǐn)慎和規(guī)范執(zhí)業(yè)。希望大家深入領(lǐng)會(huì)手冊(cè)傳遞的合規(guī)文化精神和要求，依規(guī)執(zhí)業(yè)，共同努力，構(gòu)建公司有效的自我約束和自我完善機(jī)制，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。目錄TOC\o"1-5"\h\z第一章合規(guī)管理概述 1一、合規(guī)的概念 1二、合規(guī)管理的目標(biāo) 1三、合規(guī)文化核心理念 1四、合規(guī)管理組織體系 1第二章業(yè)務(wù)通用規(guī)范 2一、綜合管理 2二、從業(yè)人員任職管理 3三、執(zhí)業(yè)行為的適當(dāng)性 5第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 7一、綜合管理 7二、賬戶與資金管理 8三、客戶服務(wù) 9四、營(yíng)銷拓展 10五、經(jīng)紀(jì)人管理 12六、信息技術(shù) 14第四章投資銀行業(yè)務(wù) 16第五章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 19一、綜合管理 19二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 22三、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 25第六章自營(yíng)業(yè)務(wù) 29一、綜合管理 29二、授權(quán)與決策 30三、防火墻機(jī)制 30四、資金帳戶管理 31五、債券交易 31六、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 33第七章投資咨詢業(yè)務(wù) 34第八章創(chuàng)新業(yè)務(wù) 36一、業(yè)務(wù)審批 36二、融資融券業(yè)務(wù) 38三IB業(yè)務(wù) 40四、衍生品投資 41第九章違法違規(guī)處罰 42一、行政處罰 42二、刑事處罰 47第一章合規(guī)管理概述一、合規(guī)的概念合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。二、合規(guī)管理的目標(biāo)合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理職責(zé)，建立健全合規(guī)管理體系和機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別、防范和處置，培育合規(guī)文化，增強(qiáng)自我約束能力，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，力求在公司形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的長(zhǎng)效機(jī)制，為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。三、合規(guī)文化核心理念1、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值2、合規(guī)優(yōu)先3、合規(guī)從高層做起合規(guī)人人有責(zé)4、四、合規(guī)管理組織體系5、公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。（《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第六條）6、合規(guī)總監(jiān)具有合規(guī)審查、檢查、監(jiān)督、反洗錢、隔離墻、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、報(bào)告違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的職責(zé)。（《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第十二條、第十三條、第十四條）7、公司應(yīng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。（《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第十八條、《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十一條）8、公司設(shè)立合規(guī)部門協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，并配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總1監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。（《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第十九條、二十條）9、各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。（《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第六條）10、內(nèi)部審計(jì)稽核部門對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行定期評(píng)審并聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行年度評(píng)審，每年至少一次對(duì)公司合規(guī)管理有效性進(jìn)行全面評(píng)估。（《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第七條）11、公司應(yīng)樹(shù)立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)，健全公司行為準(zhǔn)則和員工道德規(guī)范，營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)的制度文化環(huán)境。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第八條）第二章通用規(guī)范一、綜合管理12、公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)的范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)，不得超范圍經(jīng)營(yíng)。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第二條）13、公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條）14、公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條）15、設(shè)立子公司、分公司、代表處應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案。（《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》第三條、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》第十二條、《證券公2司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第四條）16、不得向股東承諾或輸送不當(dāng)利益，不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。（《證券法》第一百三十條第二款、《證券公司治理準(zhǔn)則》第二十六條）17、公司應(yīng)在重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。（《證券公司治理準(zhǔn)則》第二十五條）18、建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制，確保凈資本符合有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的要求。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第十條）建立具體、明確、合理的授權(quán)、檢查和逐級(jí)問(wèn)責(zé)制度，明確界定部門、分支機(jī)19、構(gòu)的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)行使經(jīng)營(yíng)管理職能，業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第十四條）20、公司采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。（《證券法》第一百三十六條）21、公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立；電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條）22、妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，制定安全保密措施，不得丟失、泄密、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于二十年。（《證券法》第一百四十七條）23、公司公章、合同專用章、業(yè)務(wù)專用章、財(cái)務(wù)專用章、電子印簽等的保管、審批、使用等應(yīng)適當(dāng)分離、相互牽制。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十三條第三款）二、從業(yè)人員任職管理24、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。（《證券法》第一百三十三條）25、因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。（《證券法》第一百三十二條）26、從業(yè)人員離職或因違規(guī)受處分的，應(yīng)及時(shí)報(bào)協(xié)會(huì)變更或備案。（《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條、第十六條）27、變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。（《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十二條）28、高級(jí)管理人員必須具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的高管任職資格。（《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》第三條）29、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績(jī)效考核、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等進(jìn)行約定。（《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》第十四條）30、高管人員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運(yùn)作，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。（《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》第十八條、第十九條）31、高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》第二十條）32、高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。（《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》第二十一條）33、董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和公司章程規(guī)定，決定由副董事長(zhǎng)、其他具有高管任職資格的董事履行董事長(zhǎng)職權(quán)。總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》第二十五條）34、高管人員離任的，公司對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的離任審計(jì)和因違法4違規(guī)行為被解除職務(wù)的高管人員的離任審應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦理。高管人員離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司任職。（《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》第三十一條、第三十二條）35、高級(jí)管理人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也不得直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè);除公司章程規(guī)定或股東會(huì)同意外，高管人員不得同所任職公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易。（《證券公司治理準(zhǔn)則》第五十六條）36、高級(jí)管理人員、董事、監(jiān)事或員工持有或控制本公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十六條）員不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)37、高級(jí)管理人保。（《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十六條）38、負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百三十四條）39、對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施;對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第七十九條）三、執(zhí)業(yè)行為的適當(dāng)性40、證券從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。（《證券法》第四十三條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條）41、不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（《證券法》第七十三條、第七十六條）42、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的負(fù)有保密義務(wù)的信息。（《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條）43、禁止任何人員以下列手段操縱證券市場(chǎng):單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（《證券法》第七十七條）44、禁止公司及從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益、社會(huì)公眾利益及證券行業(yè)的行為。（《證券5法》第七十九條、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條、第十二條）45、不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條）46、向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。公司及從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十四條）中應(yīng)確?？蛻舻闹闄?quán)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)充分披露。（《證券公47、在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)司治理準(zhǔn)則》第七十條）48、向客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。（《證券公司治理準(zhǔn)則》（試行）第七十條）49、禁止公司及從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。（《證券法》第七十八條）50、不得以任何方式發(fā)布、提供、刊載、傳播虛假信息、內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、市場(chǎng)傳言，或其他可能誤導(dǎo)投資者的信息及不利于社會(huì)穩(wěn)定的言論。（《證券法》第七十九條、《關(guān)于對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理的通知》第三條）51、除客戶交易、結(jié)算、客戶提款等情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金，不得代理客戶辦理資金存取。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條）52、不得以客戶資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、設(shè)定抵押融資或擔(dān)保（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條）53、不得銷售非上市股票，不得代理銷售超出經(jīng)營(yíng)范圍的其他金融產(chǎn)品。（《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》）54、建立和健全客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的內(nèi)部操作規(guī)程，指定專人負(fù)責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作，并定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。（《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第四條、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》第九條）6第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一、綜合管理54、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為投資者教育工作負(fù)責(zé)人和第一責(zé)任人。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立由客戶服務(wù)、客戶營(yíng)銷、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)管理等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人組成的營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組;客戶服務(wù)和客戶營(yíng)銷業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的推廣和落實(shí)。（《證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》第五條）55、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得缺位，不得授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際行使職責(zé)，不得以試用期或其他理由未審先任。（《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條）56、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。（《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十九條）57、營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人，應(yīng)在作出任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。（《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四十二條）58、必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶資料保密。（《證券法》第四十四條、《證券公司治理準(zhǔn)則》（試行）第六十九條、《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》第九條）59、營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案;加強(qiáng)安全保衛(wèi)，防范突發(fā)事件，做好防火、防偷、防盜、防搶、防爆炸的應(yīng)急準(zhǔn)備工作。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十五條、《關(guān)于維護(hù)穩(wěn)定、保障運(yùn)營(yíng)安全，進(jìn)一步做好投資者服務(wù)工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》第四條）60、切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，建立、完善有效的證券交易和資金監(jiān)控系統(tǒng)，并制定相關(guān)的管理制度，結(jié)合公司客戶具體情況，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，關(guān)注各種異常情形，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的異常交易行為。（《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十條）61、因客戶異常交易行為收到交易所的口頭警告或警示函，應(yīng)按要求配合相關(guān)調(diào)查、配合實(shí)時(shí)監(jiān)控、提供資料;聯(lián)系客戶，告知相關(guān)監(jiān)管信息，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書等。（《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第二十六條、第二十七條、第二7十八條）62、在柜臺(tái)系統(tǒng)采取有效措施，對(duì)持有解除限售股份比例超過(guò)上市公司總股本1%的客戶、特別是被交易所提醒重點(diǎn)關(guān)注的客戶的交易委托實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)控。（《深交所關(guān)于做好客戶限售股份減持行為的通知》第四條）二、賬戶與資金管理63、制定明確的財(cái)務(wù)制度及資金管理流程，加強(qiáng)資金籌集的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、方式的計(jì)劃管理;禁止分支機(jī)構(gòu)從事資金拆借、借貸、擔(dān)保以及自營(yíng)債券回購(gòu)。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第九十九條）64、制定并嚴(yán)格執(zhí)行費(fèi)用管理辦法，嚴(yán)格備用金借款管理和費(fèi)用報(bào)銷審批程序。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百條）65、定期對(duì)分支機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金庫(kù)存管理狀況、資金結(jié)算情況、銀行存款和內(nèi)部往來(lái)、大額款項(xiàng)及資金使用效益進(jìn)行跟蹤檢查或抽查。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百零五條）66、將客戶債券和自有債券分開(kāi)管理，嚴(yán)格控制自有債券回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模，嚴(yán)防挪用客戶債券從事回購(gòu)業(yè)務(wù)。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第九十八條）67、在交易及相關(guān)系統(tǒng)對(duì)各類委托申報(bào)指令實(shí)施前端控制，對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十七條、《上海證券交易所會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)技術(shù)管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條）68、大力加強(qiáng)自有資金和客戶資金的風(fēng)險(xiǎn)控制，真實(shí)、全面、及時(shí)地記載各項(xiàng)業(yè)務(wù)，建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十二條）69、不得為客戶提供諸如T+0透支交易、新股申購(gòu)資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為。（《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》第二條）70、制定標(biāo)準(zhǔn)化的開(kāi)戶文本格式，制定統(tǒng)一的開(kāi)戶程序;置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條、《證券法》第一百四十條）71、應(yīng)明確和公示經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)、轉(zhuǎn)、銷戶業(yè)務(wù)流程，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置張貼、公示公司的開(kāi)、轉(zhuǎn)、銷戶流程流程。（《關(guān)于督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范轉(zhuǎn)戶銷戶行為提高客戶服務(wù)質(zhì)量8的通知》）72、妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于二十年。（《證券法》第一百四十七條）73、規(guī)范和健全開(kāi)戶流程和復(fù)核機(jī)制，所有新開(kāi)賬戶均應(yīng)為合格賬戶，并符合客戶交易結(jié)算資金第三方存管上線等要求。（《證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》第二條）74、應(yīng)在自己的合法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)審核投資者開(kāi)戶資料、與投資者簽訂證券交易協(xié)議，以自己獨(dú)立的交易系統(tǒng)為投資者提供完整的申報(bào)服務(wù)，履行資金清算交收、資料保管等責(zé)任，不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。（《證券法》第一百四十五條、《關(guān)于落實(shí)〈證券法〉、規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)行為的通知》）75、嚴(yán)禁為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶”；不得將客戶的賬戶提供給他人使用；不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。（《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》、《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第十八條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條）76、按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開(kāi)立證券賬戶。（《證券法》第一百六十六條）77、無(wú)合法依據(jù)和正當(dāng)理由，嚴(yán)禁限制客戶辦理轉(zhuǎn)、銷戶業(yè)務(wù)。不得自行規(guī)定，人為限制、拖延客戶的轉(zhuǎn)、銷戶申請(qǐng)。（《關(guān)于督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范轉(zhuǎn)戶銷房行為提高客戶服務(wù)質(zhì)量的通知》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》）三、客戶服務(wù)78、建立信息查詢制度，保證客戶在公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條）79、建立健全客戶投訴制度，指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴，切實(shí)抓好客戶服務(wù)和客戶管理。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十二條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第七十八條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第九十四條、《證券公司治理準(zhǔn)則》（試行）第七十一條、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》第二十九條、《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第四條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十九條、《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》9第十一條、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》第十五條）80、建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪的制度，并實(shí)現(xiàn)客戶回訪記錄的強(qiáng)制留痕。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第四十五條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十七條、《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》第四條）81、應(yīng)建立投資者教育與信息溝通機(jī)制，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)相關(guān)交易規(guī)則及通知及時(shí)予以發(fā)布、提示。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第四十三條、《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第六條、第七條、第八條、第九條、《深圳證券交易所會(huì)員客戶交易行為管理指引》第三條、第六條）82、向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷，不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十四條）83、不得以任何方式發(fā)布、提供、刊載、傳播虛假信息、內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、市場(chǎng)傳言，或其他可能誤導(dǎo)投資者的信息及不利于社會(huì)穩(wěn)定的言論。（《證券法》第七十八條、第七十九條、《關(guān)于對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其營(yíng)業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強(qiáng)管理的通知》第三條）84、不得代理或接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。（《證券法》第一百四十三條、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十四條）85、交易所提供的證券交易信息不得提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，也不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。（《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》）86、設(shè)立信息公示專欄，公告本公司信息公示的詳細(xì)網(wǎng)址，公示投訴、服務(wù)電話、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格人員等信息，以及所推銷集合理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品的專用存款賬戶名稱、賬號(hào)及開(kāi)戶行等信息。（《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》第五條）87、對(duì)交易所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)揭示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要文件，應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或通過(guò)其他有效方式及時(shí)發(fā)布、提示。（《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》第七條、《深圳證券交易所會(huì)員客戶交易行為管理指引》第四條）四、營(yíng)銷拓展88、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客10戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條）89、基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字。（《證券投資基金銷售管理辦法》第二十五條）90、妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于十五年。（《證券投資基金銷售管理辦法》第三十七條）91、基金代銷機(jī)構(gòu)選擇代銷基金產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查并做出評(píng)價(jià)，了解基金管理人的誠(chéng)信狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。（《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》第八條、第九條、第十一條）92、嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。（《關(guān)于督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范轉(zhuǎn)戶銷房行為提高客戶服務(wù)質(zhì)量的通知》）93、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)必須具備證券從業(yè)資格，不得違反規(guī)定設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)。（《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》）94、在營(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得從事銷售非上市股票等非法證券活動(dòng)，違規(guī)提供透支交易融資、擔(dān)保等行為。（《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》）95、在銷售基金過(guò)程中，不得從事私自泄漏基金買賣信息、利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利、挪用基金投資者的交易資金和基金份額等損害客戶利益的行為。（《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條）96、不得通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券。（《證券法》第一百四十五條、《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》第二條）97、建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng)，提供統(tǒng)一資訊和咨詢信息服務(wù)，為實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度做好技術(shù)準(zhǔn)備。（《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》第四條）11五、經(jīng)紀(jì)人管理98、應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十八條）99、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試或證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第四條、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布〈證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法〉的通知》》）100、對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，公司不得與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第五條）101、證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的公司的管理能力及營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第六條）102、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試;當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第七條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十四條）103、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條）104、公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人信息查詢制度;建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕;在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十六條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十二條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十三條）105、證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第四條）106、終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第九條）107、取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)并在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶出示，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從12事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十條）108、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為:替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條）109、公司組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十四條、第十五條）110、建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十六條、第十七條）111、建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十八條、第十九條）112、公司將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，建立證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十條）113、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反規(guī)定，公司按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十一條）114、建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕。在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。（《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十二條、第二十三條）13六、信息技術(shù)115、公司總經(jīng)理對(duì)IT治理的有效性及IT安全負(fù)有最終責(zé)任，公司應(yīng)指定具有IT專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員作為公司IT治理的直接責(zé)任人，并設(shè)立IT總監(jiān)或其它類似職位的IT專職負(fù)責(zé)人。（《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第十三條）116、公司應(yīng)設(shè)立IT治理委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。IT治理委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為IT治理委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。（《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第十四條）117、公司應(yīng)設(shè)立專門的信息技術(shù)部門，統(tǒng)一歸口管理信息技術(shù)工作，加強(qiáng)對(duì)立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)行與維護(hù)等環(huán)節(jié)的管理。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十五條）118、公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況配備足夠的IT工作人員，并滿足安全和崗位設(shè)置的有關(guān)要求。公司的IT工作人員總數(shù)原則上應(yīng)不少于公司員工總?cè)藬?shù)的6,。公司應(yīng)在確保營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的前提下，在每個(gè)營(yíng)業(yè)部至少配備一名專職和一名兼職技術(shù)人員，技術(shù)人員應(yīng)具有計(jì)算機(jī)及相關(guān)專業(yè)學(xué)歷，并具有1年以上技術(shù)崗位從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第四十一條、《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》第三十四條）119、公司應(yīng)制定IT風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和相關(guān)制度，對(duì)信息系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。（《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第五H^一條）120、公司應(yīng)建立內(nèi)部IT審計(jì)制度，至少每?jī)赡赀M(jìn)行一次IT審計(jì)。建議對(duì)重要IT項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)行進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，鼓勵(lì)公司聘請(qǐng)外部有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)對(duì)公司進(jìn)行IT審計(jì)和IT風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第五十二條）121、公司應(yīng)充分重視客戶資料等公司商業(yè)信息安全問(wèn)題，制定相關(guān)制度、采取相應(yīng)措施確保在開(kāi)放的市場(chǎng)環(huán)境中公司的商業(yè)機(jī)密和投資者信息安全。（《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第四十八條）122、公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。公司與合作方簽訂合同應(yīng)包含保密和誠(chéng)信協(xié)議，明確各自承擔(dān)的安全義務(wù)和責(zé)任，并要求合作方在提供產(chǎn)品或服務(wù)的同時(shí)承諾產(chǎn)品不存在惡意代碼或未授權(quán)的連接功能（軟件后門），不提供違反法律法規(guī)的操作模塊、功能和手段。（《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第四十九條）14123、公司應(yīng)建立信息系統(tǒng)的管理制度、操作流程、崗位手冊(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)信息技術(shù)人員、設(shè)備、軟件、數(shù)據(jù)、機(jī)房安全、病毒防范、防黑客攻擊、技術(shù)資料、操作安全、事故防范與處理、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)等的管理。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》、《證券公司信息技術(shù)管理規(guī)范》、《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》、《證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引》、《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)技術(shù)指引》、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上海證券交易所會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)技術(shù)管理實(shí)施細(xì)則》、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全信息通報(bào)暫行辦法》等）124、公司與交易結(jié)算相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所及登記結(jié)算公司相關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百二十條）125、公司信息系統(tǒng)的立項(xiàng)審批與開(kāi)發(fā)、運(yùn)行與維護(hù)、開(kāi)發(fā)測(cè)試與日常運(yùn)轉(zhuǎn)、系統(tǒng)的合規(guī)檢查之間應(yīng)適當(dāng)分離。信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員必須相互分離，信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十五條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第四十六條、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》第四十一條）126、公司應(yīng)嚴(yán)格系統(tǒng)進(jìn)入控制以及信息系統(tǒng)的權(quán)限、密碼管理，權(quán)限的審批、設(shè)置、變動(dòng)以及密碼的使用、修改應(yīng)有嚴(yán)格的控制措施并保留完備的記錄。用戶權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循權(quán)限最小化原則。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十六條）127、公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開(kāi)啟審計(jì)留痕功能。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十七條）128、公司應(yīng)建立有效的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急預(yù)案的激活條件、緊急事件處理流程、報(bào)告流程、撤銷流程、恢復(fù)流程以及人員責(zé)任等。災(zāi)難備份系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，數(shù)據(jù)和重要資料做到異地備份，條件允許應(yīng)建設(shè)異地計(jì)算機(jī)災(zāi)難備份中心，并制定詳細(xì)的信息系統(tǒng)安全應(yīng)急方案并定期修訂、演練。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十八條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第四十七條、《上海證券交易所會(huì)員交易及相關(guān)系統(tǒng)技術(shù)管理實(shí)施細(xì)則》第二十九條等）129、公司應(yīng)建立系統(tǒng)安全和病毒防范制度，實(shí)時(shí)監(jiān)控信息系統(tǒng)的安全，嚴(yán)防黑客或病毒入侵系統(tǒng)，應(yīng)通過(guò)管理機(jī)制和技術(shù)手段確保公司的IT系統(tǒng)安全與信息安全，保障業(yè)務(wù)活動(dòng)15的連續(xù)性，保證重要信息的保密、完整及可用，確保信息內(nèi)容符合法律法規(guī)的要求。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十九條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第四十五條等）130、公司應(yīng)定期對(duì)信息系統(tǒng)的可靠性和安全性進(jìn)行檢查。（《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十五條等）131、公司應(yīng)規(guī)范IT外包服務(wù)管理，對(duì)重要的外包服務(wù)要明確服務(wù)商資質(zhì)要求、服務(wù)等級(jí)、服務(wù)流程、責(zé)任義務(wù)和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》第五十條）132、營(yíng)業(yè)部機(jī)房應(yīng)配備UPS電源和至少一種其他持續(xù)供電方式（自備發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電機(jī)、租用發(fā)電車等）。在供電中斷情況下，應(yīng)保證機(jī)房設(shè)備和不低于25%的現(xiàn)場(chǎng)交易設(shè)施在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)供電，滿足證券營(yíng)業(yè)部客戶證券交易需要。（《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》第十四條）133、營(yíng)業(yè)部與公司之間，應(yīng)使用不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的2條以上通信線路建立可靠通信聯(lián)接，且線路帶寬能夠滿足業(yè)務(wù)需要并留有冗余。網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備應(yīng)有冗余備份，避免單設(shè)備故障，并能保證發(fā)生故障時(shí)實(shí)現(xiàn)及時(shí)切換。（《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》第十九條）134、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶提供2種以上行情揭示與分析系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托以及網(wǎng)上委托、電話委托等2種以上非現(xiàn)場(chǎng)委托交易發(fā)式，其中電話委托線路應(yīng)當(dāng)不低于30線/萬(wàn)戶合格資金賬戶。電話委托系統(tǒng)應(yīng)提供集中服務(wù)，以保障局部地區(qū)發(fā)生突發(fā)事件時(shí)能夠?yàn)樵摰貐^(qū)營(yíng)業(yè)部提供持續(xù)的行情和交易服務(wù)。（《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》第三十一條）第四章投資銀行業(yè)務(wù)135、未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。（《證券法》第十條）136、保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作;未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。（《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三條）137、發(fā)行證券的信息依法公開(kāi)前，不得向客戶做出發(fā)行、上市的肯定性承諾，不得向16客戶承諾發(fā)行的價(jià)格及籌資的金額，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息;保薦人、承銷公司及有關(guān)人員，對(duì)上市公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容;不得利用內(nèi)幕信息謀取不正當(dāng)利益。（《證券法》第二十五條、第七十一條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五十三條）138、在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。（《證券法》第三十三條）139、保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。（《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條）140、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、保薦人和承銷商、為本次發(fā)行出具專項(xiàng)文件的專業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)，以及上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其知情人員，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，勤勉盡責(zé)，不得利用上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票謀取不正當(dāng)利益，禁止泄露內(nèi)幕信息和利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易或者操縱證券交易價(jià)格。（《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第三條）141、保薦人對(duì)非公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行推介或者向特定對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告的，不得采用任何公開(kāi)方式，且不得早于上市公司董事會(huì)關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票的決議公告之日。（《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第二十一條）142、主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)由研究人員獨(dú)立撰寫并署名，撰寫人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司內(nèi)部隔離制度。發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容。投資價(jià)值研究報(bào)告在初步詢價(jià)前完成，僅限于向詢價(jià)對(duì)象提供，不應(yīng)以任何形式公開(kāi)發(fā)表或披露。承銷團(tuán)以外的其他機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告不得作為推介詢價(jià)的資料。發(fā)行人及其保薦人不得利用推介過(guò)程誤導(dǎo)投資者，推介資料不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常的報(bào)價(jià)和申購(gòu)行為。（《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第九條、《關(guān)于做好詢價(jià)工作相關(guān)問(wèn)題的函》）143、投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告。出具投資價(jià)值研究報(bào)告的承銷商應(yīng)當(dāng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告的人員應(yīng)當(dāng)遵守證券公司內(nèi)部控制制度。（《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十條）17144、主承銷商的證券自營(yíng)賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。副主承銷商、分銷商等可以參與股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行;與發(fā)行人或其主承銷商具有實(shí)際控制關(guān)系的詢價(jià)對(duì)象，不得參與本次發(fā)行股票的詢價(jià)、網(wǎng)下配售，可以參與網(wǎng)上發(fā)行。（《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條）145、發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中不得誤導(dǎo)投資者，不得干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)，不得披露招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息;推介資料不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十條）146、承銷證券應(yīng)當(dāng)依規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。（《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十九條）147、承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)按照承銷團(tuán)協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行承銷活動(dòng)，不得進(jìn)行虛假承銷。（《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第四十二條）148、在承銷過(guò)程中，不得以提供透支、回扣或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票。（《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第四十五條）149、發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第五十二條）150、主承銷商在決定行使超額配售選擇權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證僅對(duì)參與本次發(fā)行申購(gòu)且與本次發(fā)行無(wú)特殊利益的機(jī)構(gòu)投資者做出延期交付股份安排。（《超額配售選擇權(quán)試點(diǎn)意見(jiàn)》之七）151、保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合1家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。（《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條）152、公司參與企業(yè)債券發(fā)行應(yīng)具有從事企業(yè)債券發(fā)行業(yè)務(wù)的資格，出具的文件必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假材料、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。（《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)企業(yè)債券管理工作的通知》）153、公司參與發(fā)行的債券需經(jīng)國(guó)家發(fā)展改改委員會(huì)批準(zhǔn)，發(fā)行條件和程序符合法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院有關(guān)文件規(guī)定。（《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)企業(yè)債券管理工作的通知》）18第五章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、綜合管理154、從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四條）155、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五條）在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（《證156、券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第六條）157、可從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條）158、取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格后可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請(qǐng)。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條）159、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)材料和設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案、申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條）160、將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的百分之十。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第三十七條）161、公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第三十八條）162、不得有下列行為:挪用客戶資產(chǎn)；向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之19間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益；自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益；以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條）163、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)、托管方式與托管費(fèi)用、客戶資產(chǎn)凈值的估算、投資收益的確認(rèn)與分派等事項(xiàng)做出約定。集合資產(chǎn)管理合同由公司與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與、單個(gè)客戶三方簽署。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條）164、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)作出相應(yīng)約定:公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第六十七條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第五十一條）165、與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂集合資產(chǎn)管理合同，約定客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十一條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十一條）166、妥善保管資產(chǎn)管理合同、客戶資料、交易記錄、業(yè)務(wù)檔案等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。上述文件、資料和數(shù)據(jù)保存期限不得少于20年。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十六條、第五十一條）167、建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務(wù)操作流程和崗位手冊(cè)，覆蓋資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、推廣、研究、投資、交易、清算、會(huì)計(jì)核算、信息披露、客戶服務(wù)等環(huán)節(jié)。公司應(yīng)當(dāng)將前款所述管理制度報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行核查。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十七條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第五十二條）168、負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得由同一人兼任，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)對(duì)外獨(dú)立開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。完善投資決策體系，加強(qiáng)對(duì)交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的控制，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執(zhí)行等各環(huán)節(jié)得到公平對(duì)待。公20司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資交易行為進(jìn)行監(jiān)控、分析、評(píng)估和核查，監(jiān)督投資交易的過(guò)程和結(jié)果，保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第五十四條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十九條）169、合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者公司制度行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正處理，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第四十三條、第五十七條）170、集合計(jì)劃成立或定向資產(chǎn)管理合同簽訂之日起5日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃的推廣、合同簽訂、驗(yàn)資和計(jì)劃設(shè)立情況報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第四十六條、第六十一條）171、客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來(lái)源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中對(duì)此作出明確承諾。客戶未作承諾，或者公司明知客戶身份不真實(shí)、委托資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法，公司不得為其辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向公司提供合法籌集資金證明文件;未提供證明文件的，公司不得為其辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十五條、第二十二條）172、集合計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生變更投資主辦人等對(duì)集合計(jì)劃持續(xù)運(yùn)營(yíng)、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件，應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時(shí)向客戶披露，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第六十二條、第三十四條）173、公司應(yīng)當(dāng)指定專人向資產(chǎn)管理客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容;集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)揭示條款，詳細(xì)說(shuō)明下列風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征和可能引起的后果。應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)?？蛻艉炇痫L(fēng)險(xiǎn)揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十三條、第十二條）21174、客戶委托資產(chǎn)或集合計(jì)劃募集的資金應(yīng)當(dāng)用于應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)，客戶委托資產(chǎn)還包括集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，設(shè)立集合計(jì)劃在境內(nèi)募集的資金還可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外金融產(chǎn)品。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十四條）175、了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細(xì)記載、妥善保存。客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露或者提供相關(guān)信息和資料，并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實(shí)性。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十七條）二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)176、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第九條）177、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條）178、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶授權(quán)公司開(kāi)立、使用、注銷、轉(zhuǎn)換專用證券賬戶以及客戶提供必要協(xié)助等事宜作出明確約定。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十四條）179、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等作出明確約定。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十八條）180、由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托公司行使權(quán)利的除外。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十九條）181、公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬(wàn)元。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條）182、由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行22政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù);客戶拒不履行的，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第三十九條）183、保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十九條）184、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進(jìn)行管理;客戶有要求的，公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十一條）185、依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的規(guī)定，根據(jù)自身管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第四十一條）186、為每個(gè)客戶建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)定期對(duì)賬。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第四十二條）187、接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)上述客戶的賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述客戶賬戶的資料完整性、交易公允性作出說(shuō)明。接受持有本公司5%以下股份的股東為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，不受本條限制。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第四十四條）188、應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十八條）189、買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用客戶的定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶；買賣證券交易所以外的交易品種，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立相應(yīng)賬戶。專用證券賬戶和相應(yīng)賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸客戶所有。專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十九條）23190、公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十一條）191、專用證券賬戶開(kāi)立時(shí)，客戶將委托的證券從客戶原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至該客戶專定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍，不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定允許客戶投資的范圍，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及公司的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十五條）192、將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照定向資產(chǎn)管理合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十六條）193、保證客戶能夠按照定向資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十條）194、客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)的義務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)予以配合?？蛻艟懿宦男谢蛘叩∮诼男辛x務(wù)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所、住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十一條）195、客戶持有上市公司股份達(dá)到5%以后，公司通過(guò)專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應(yīng)當(dāng)在每次買賣前取得客戶同意;客戶未同意的，不得買賣該上市公司股票。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十三條）196、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。定向資產(chǎn)管理合同終止的，公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定將客戶資產(chǎn)交還客戶。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十六條、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十五條）24197、定向資產(chǎn)管理合同無(wú)效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶；或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。客戶已經(jīng)開(kāi)立普通證券賬戶的，專用證券賬戶不得轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶，專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)注銷。專用證券賬戶注銷或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。（《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十二條）三、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)198、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條）199、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的百分之二十，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條）200、公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條）201、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣三億元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣五億元。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條）202、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第五條）203、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣五萬(wàn)元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣十萬(wàn)元。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條）25204、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)做出明確約定。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十條、第三十二條）205、公司指定投資主辦人具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。投資主辦人員須具有三年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員不得管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。投資主辦人發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式披露，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十五條）206、客戶在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶。公司對(duì)代理推廣機(jī)構(gòu)的推廣活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代理推廣機(jī)構(gòu)違反規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以制止;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代理推廣協(xié)議，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十六條、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第三十四條）207、推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書等正式推廣文件，置備于公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，計(jì)劃說(shuō)明書、集合資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文本內(nèi)容一致。推廣材料應(yīng)當(dāng)報(bào)注冊(cè)地和推廣場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后五個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十九條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第十九條）208、不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。禁止通過(guò)簽訂保本保底補(bǔ)充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收益和商業(yè)賄賂等不正當(dāng)手段推廣集合計(jì)劃。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十七條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十一條）209、集合計(jì)劃推廣結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)集合計(jì)劃募集的資金進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十五條、第二十六條）26210、公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，應(yīng)當(dāng)注明公司和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第三十五條、第五十二條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十四條）211、集合計(jì)劃成立募集金額不低于1億元人民幣；客戶不少于2人。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第二十七條）212、集合資產(chǎn)管理合同對(duì)巨額退出和連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價(jià)格確定、退出款項(xiàng)支付、告知客戶方式，以及單個(gè)客戶大額退出的預(yù)約申請(qǐng)等事宜作出明確約定。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第四十八條）213、集合計(jì)劃資產(chǎn)估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)由公司辦理，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十二條）214、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的百分之十。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的百分之十，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前款所述證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的百分之三。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第三十六條、第三十七條、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十四條）215、集合計(jì)劃存續(xù)期間,客戶不得少于2人;計(jì)劃資產(chǎn)凈值不得連續(xù)20個(gè)交易日低于1億元人民幣。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十六條）216、公司可以設(shè)立存續(xù)期間不辦理計(jì)劃份額參與和退出的集合計(jì)劃。集合計(jì)劃需要設(shè)立開(kāi)放期的，集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶參與、退出集合計(jì)劃的時(shí)間、次數(shù)、程序及其限制等事項(xiàng)作出明確約定。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十七條、第三十九條）217、按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式，至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第四十條）27218、每季度結(jié)束之日起15日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供季度資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，并報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供年度資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，并報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。并應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式向客戶寄送對(duì)賬單。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第四十一條、第四十二條）219、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途;不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條）220、聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第四十三條）221、集合計(jì)劃存續(xù)期屆滿，不符合本細(xì)則規(guī)定的成立條件和展期條件的，不得展期。集合計(jì)劃展期后5日內(nèi)將展期情況報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第四十七條）222、集合計(jì)劃終止的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)。在清算結(jié)束后15日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第五十條）223、集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的，公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)，按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。（行辦法》第五十六條）224、開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十三條、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》第六條）28225、客戶未做承諾或者公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同。任何人不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條）226、就客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。公司應(yīng)當(dāng)至少每三個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十八條、第四十八條）227、保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，存期不得少于十五年。（《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第六十一條）第六章自營(yíng)業(yè)務(wù)一、綜合管理228、自營(yíng)業(yè)務(wù)限于買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券。（《證券法》第三十七條、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十一條）229、禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)、泄露內(nèi)幕信息，或者建議他人買賣該證券。（《證券法》第七十六條、第七十三條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十二條）230、應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。（《證券法》第八十條、第八十一條、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條）231、不得違反規(guī)定購(gòu)買本公司控股股東或者與公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;不得違反規(guī)定委托