第第頁內(nèi)部控制制度-業(yè)務(wù)外包外包業(yè)?務(wù)風(fēng)險控制?制度第一?章總則第?一條為了規(guī)?范公司基金?托管與運營?外包業(yè)務(wù)。?根據(jù)《__?_證券投資?基金法》、?《私募投資?基金監(jiān)督管?理暫行辦法?》、《私募?投資基金管?理人內(nèi)部控?制指引》、?《基金業(yè)務(wù)?外包服務(wù)指?引》等法律?法規(guī)、規(guī)范?性法律文件?及相關(guān)監(jiān)管?要求制定本?制度。第?二條督管理?。第三條?督管理。?第四條基金?托管機(jī)構(gòu)是?指依法設(shè)立?的具有托管?資質(zhì)的商業(yè)?銀行或者其?公司風(fēng)險管?理委員會負(fù)?責(zé)運營外包?機(jī)構(gòu)的選擇?、評定、確?認(rèn)與監(jiān)公司?投資決策委?員會負(fù)責(zé)基?金托管機(jī)構(gòu)?的選擇、評?定、確認(rèn)與?監(jiān)他具備托?管資格的金?融機(jī)構(gòu)。商?業(yè)銀行擔(dān)任?基金托管機(jī)?構(gòu)的，由_?__證券監(jiān)?督管理機(jī)構(gòu)?會同___?銀行業(yè)監(jiān)督?管理機(jī)構(gòu)核?準(zhǔn)；其他金?融機(jī)構(gòu)擔(dān)任?基金托管機(jī)?構(gòu)的，由_?__證券監(jiān)?督管理機(jī)構(gòu)?核準(zhǔn)。第?五條外包服?務(wù)機(jī)構(gòu)是指?基金業(yè)務(wù)外?包服務(wù)機(jī)構(gòu)?（以下簡稱?“外包機(jī)構(gòu)?”）為基金?管理人提供?銷售、銷售?支付、份額?登記、估值?核算、信息?技術(shù)系統(tǒng)等?業(yè)務(wù)的服務(wù)?。第六條?外包機(jī)構(gòu)包?括為私募基?金管理人提?供募集服務(wù)?的在中國證?監(jiān)會注冊取?得基金銷售?業(yè)務(wù)資格且?成為中國基?金業(yè)協(xié)會會?員的機(jī)構(gòu)（?簡稱基金銷?售機(jī)構(gòu)），?為私募基金?募集機(jī)構(gòu)提?供支付結(jié)算?服務(wù)、私募?基金募集結(jié)?算資金監(jiān)督?、份額登記?等與私募基?金募集業(yè)務(wù)?相關(guān)服務(wù)的?機(jī)構(gòu)。第?二章外包機(jī)?構(gòu)的遴選與?管理第七?條公司開展?業(yè)務(wù)外包應(yīng)?根據(jù)審慎經(jīng)?營原則制定?業(yè)務(wù)外包實?施規(guī)劃，外?包活動范圍?應(yīng)與公司經(jīng)?營水平相適?宜。第八?條公司可委?托外包機(jī)構(gòu)?辦理基金份?額（權(quán)益）?登記。辦理?基金份額登?記業(yè)務(wù)的機(jī)?構(gòu)應(yīng)保證登?記數(shù)據(jù)的真?實、準(zhǔn)確和?完整，可開?立注冊登記?賬戶，用?于基金投資?人認(rèn)（申）?購資金、贖?回資金和分?紅資金的歸?集、存放與?交收，并設(shè)?置有效機(jī)制?，切實保障?投資人資金?安全。第?九條公司可?委托外包機(jī)?構(gòu)辦理估值?核算，辦理?估值核算業(yè)?務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)?按照合同或?協(xié)議的要求?，保證估值?核算的準(zhǔn)確?性和及時性?。第十條?公司___?部門負(fù)責(zé)外?包遴選工作?，遴選工作?應(yīng)主要核查?以下內(nèi)容：?（一）品?牌影響力。?外包機(jī)構(gòu)應(yīng)?品牌信譽(yù)良?好，無不良?記錄。（?二）外包資?質(zhì)：外包機(jī)?構(gòu)應(yīng)為按照?《基金業(yè)務(wù)?外包服務(wù)指?引（試行）?》的要求到?___備案?，并加入基?金業(yè)協(xié)會成?為會員的機(jī)?構(gòu)（三）?運營團(tuán)隊。?外包機(jī)構(gòu)應(yīng)?擁有穩(wěn)定、?專業(yè)的運營?團(tuán)隊。外包?機(jī)構(gòu)及其從?業(yè)人員，應(yīng)?當(dāng)遵守法律?法規(guī)及合同?或協(xié)議的規(guī)?定，誠實信?用、勤勉盡?責(zé)、恪盡職?守，防止利?益沖突，不?得從事侵占?基金資產(chǎn)和?客戶資產(chǎn)、?利用基金未?___息進(jìn)?行交易等違?法違規(guī)活動?。外包機(jī)構(gòu)?在開展外包?業(yè)務(wù)的同時?，提供托管?服務(wù)的，應(yīng)?設(shè)立專門的?團(tuán)隊，外包?業(yè)務(wù)與基金?托管業(yè)務(wù)團(tuán)?隊之間應(yīng)建?立必要的業(yè)?務(wù)隔離，有?效防范潛在?的利益沖突?。（四）?it系統(tǒng)。?外包機(jī)構(gòu)應(yīng)?擁有穩(wěn)定、?專業(yè)的系統(tǒng)?開發(fā)和運維?團(tuán)隊，系統(tǒng)?配置完善，?并且有持續(xù)?優(yōu)化的意愿?，做好風(fēng)險?隔離，并定?期向管理人?提供數(shù)據(jù)。?（五）風(fēng)?控機(jī)制。外?包機(jī)構(gòu)應(yīng)風(fēng)?控機(jī)制完備?，并與托管?業(yè)務(wù)進(jìn)行辦?公場所與團(tuán)?隊隔離。外?包機(jī)構(gòu)應(yīng)具?備開展外包?業(yè)務(wù)的能力?和風(fēng)險控制?能力，審慎?評估外包服?務(wù)的潛在風(fēng)?險與利益沖?突，建立嚴(yán)?格的防火墻?制度與業(yè)務(wù)?隔離制度，?有效執(zhí)行信?息隔離等內(nèi)?部控制制度?，切實防范?利益輸送。?（六）資?源源投入。?費率合理，?并有意愿加?大資源投入?力度開展長?期業(yè)務(wù)合作?。第十一?條公司對外?包的評定流?程如下：?（一）盡職?調(diào)查。公司?在委托外包?機(jī)構(gòu)開展外?包活動前，?應(yīng)根據(jù)備選?外包機(jī)構(gòu)的?范圍，對其?人員配備、?防火墻制度?、業(yè)務(wù)隔離?措施、利益?輸送防范措?施、軟硬件?設(shè)施、專業(yè)?能力、誠信?狀況、過往?業(yè)績、按時?定期向基金?業(yè)協(xié)會報送?外包業(yè)務(wù)情?況表和外包?運營情況報?告等情況進(jìn)?行全面、現(xiàn)?場調(diào)查。?（二）業(yè)務(wù)?談判。公司?___部門?與運營外包?機(jī)構(gòu)成員洽?談詳細(xì)業(yè)務(wù)?操作流程、?費率及協(xié)議?等重要因素?，并達(dá)成一?致意向。?（三）選定?：根據(jù)實際?考察結(jié)果進(jìn)?行綜合評估?，確定運營?外包機(jī)構(gòu)，?并經(jīng)合規(guī)部?門審定后簽?訂書面外包?服務(wù)合同及?協(xié)議，明確?雙方權(quán)利義?務(wù)及違約責(zé)?任，協(xié)議條?款至少應(yīng)包?括以下內(nèi)容?：1.外?包服務(wù)所涉?及的基金資?產(chǎn)和客戶資?產(chǎn)應(yīng)獨立于?外包機(jī)構(gòu)的?自有財產(chǎn)。?外包機(jī)構(gòu)破?產(chǎn)或者清算?時，外包服?務(wù)所涉及的?基金資產(chǎn)和?客戶資產(chǎn)不?屬于其破產(chǎn)?財產(chǎn)或清算?財產(chǎn)。2?.外包機(jī)構(gòu)?應(yīng)對提供外?包業(yè)務(wù)所涉?及的基金資?產(chǎn)和客戶資?產(chǎn)實行嚴(yán)格?的分賬管理?，保證提供?外包業(yè)務(wù)的?不同基金資?產(chǎn)和客戶資?產(chǎn)之間、外?包業(yè)務(wù)所涉?基金資產(chǎn)和?客戶資產(chǎn)與?外包機(jī)構(gòu)其?他業(yè)務(wù)之間?的賬戶設(shè)置?相互獨立，?確?；鹳Y?產(chǎn)和客戶資?產(chǎn)的安全、?獨立，任何?單位或者個?人不得以任?何形式挪用?基金資產(chǎn)和?客戶資產(chǎn)。?3.外包?機(jī)構(gòu)在開展?外包業(yè)務(wù)的?同時，提供?托管服務(wù)的?，應(yīng)設(shè)立專?門的團(tuán)隊與?業(yè)務(wù)系統(tǒng)，?外包業(yè)務(wù)與?基金托管業(yè)?務(wù)團(tuán)隊之間?建立必要的?業(yè)務(wù)隔離，?有效防范潛?在的利益沖?突。4.?辦理私募基?金銷售、銷?售支付業(yè)務(wù)?的機(jī)構(gòu)開立?銷售結(jié)算資?金歸集賬戶?的，應(yīng)由監(jiān)?督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?實施有效監(jiān)?督，在監(jiān)督?協(xié)議中明確?保障投資者?資金安全的?連帶責(zé)任條?款。5.?開展基金銷?售業(yè)務(wù)的各?參與方應(yīng)簽?署書面協(xié)議?明確各方權(quán)?責(zé)。協(xié)議內(nèi)?容應(yīng)包括對?基金持有人?的持續(xù)服務(wù)?責(zé)任、__?_義務(wù)履職?及責(zé)任劃分?、基金銷售?信息交換及?資金交收權(quán)?利義務(wù)等。?第十二條?外包機(jī)構(gòu)及?其從業(yè)人員?，應(yīng)當(dāng)遵守?法律法規(guī)及?合同或協(xié)議?的規(guī)定，誠?實信用、勤?勉盡責(zé)、恪?盡職守，防?止利益沖突?，不得從事?侵占基金資?產(chǎn)和客戶資?產(chǎn)、利用基?金未___?息進(jìn)行交易?等違法違規(guī)?活動。第?十三條外包?合同簽訂后?，公司__?_部門負(fù)責(zé)?已雙方根據(jù)?項目運營實?際情況，確?認(rèn)基金涉及?的相關(guān)外包?業(yè)務(wù)流程。?第十四條?在開展業(yè)務(wù)?外包的各階?段，公司應(yīng)?___外包?機(jī)構(gòu)是否存?在與外包服?務(wù)相沖突的?業(yè)務(wù)，以及?外包機(jī)構(gòu)是?否采取有效?隔離措施，?每年開展一?次全面的外?包業(yè)務(wù)風(fēng)險?評估。第?三章監(jiān)督管?理第十五?條公司_?__部門應(yīng)?定期與托管?機(jī)構(gòu)和運營?外包機(jī)構(gòu)召?開例會，定?期溝通，了?解托管機(jī)構(gòu)?是否合規(guī)運?作，同時托?管機(jī)構(gòu)應(yīng)定?期向管理人?提供托管報?告；了解運?營外包機(jī)構(gòu)?的人員配備?情況、業(yè)務(wù)?操作的專業(yè)?能力、業(yè)務(wù)?隔離措施、?軟硬件設(shè)施?等基本運作?情況，保證?滿足業(yè)務(wù)發(fā)?展的實際需?求。第十?六條公司?___部門?應(yīng)