查辦案件工作流程及

一般方法與談話技巧

主講：明玉清

2011年9月

第一部分

查辦案件工作流程

第一章概述第二章案件檢查的管轄第三章案件檢查的回避第四章受理第五章初步核實(shí)第六章立案第七章調(diào)查第八章關(guān)于辦案措施的使用第九章移送審理第十章審理第十一章處分及其執(zhí)行第十二章做好調(diào)查后的有關(guān)工作第一章概述

一、案件檢查的基本任務(wù)

二、案件檢查的基本要求

三、案件檢查的方式一、案件檢查的基本任務(wù)（一）查明案件事實(shí)（二）收集確實(shí)、充分的證據(jù)（三）使違紀(jì)者受到應(yīng)有的懲處（四）保護(hù)沒(méi)有違紀(jì)的人不受追究（五）教育紀(jì)檢監(jiān)察對(duì)象遵紀(jì)守法二、案件檢查的基本要求（一）事實(shí)清楚（二）證據(jù)確鑿（三）定性準(zhǔn)確（四）處理恰當(dāng)（五）手續(xù)完備（六）程序合法三、案件檢查的方式（一）自辦（二）協(xié)辦（三）交辦第二章案件檢查的管轄一、職能管轄二、分級(jí)管轄三、特殊管轄一、職能管轄1、黨的紀(jì)檢機(jī)關(guān)是各級(jí)黨委行使黨內(nèi)監(jiān)督的部門(mén)，直接負(fù)責(zé)受理和查處黨員、黨的組織違犯黨章、黨紀(jì)的案件；行政監(jiān)察機(jī)關(guān)是國(guó)務(wù)院和各級(jí)人民政府行使監(jiān)察職能的專門(mén)機(jī)構(gòu)，直接負(fù)責(zé)受理和查處國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員和國(guó)家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違犯政紀(jì)的案件。2、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在黨紀(jì)政紀(jì)案件檢查中，所依據(jù)的規(guī)定不同。二、分級(jí)管轄1、黨內(nèi)違紀(jì)案件分級(jí)管轄2、行政違紀(jì)案件分級(jí)管轄三、特特殊殊管管轄轄1、直接接管轄轄2、協(xié)商商管轄轄3、指定定管轄轄第三章章案案件件檢查查的回回避一、回回避的的對(duì)象象和情情形二、回回避的的方式式和決決定一、回回避的的對(duì)象象和情情形（一））回避避的對(duì)對(duì)象1、紀(jì)檢檢監(jiān)察察機(jī)關(guān)關(guān)的案案件檢檢查人人員。。2、參加加查辦辦案件件的兼兼職紀(jì)紀(jì)檢員員、監(jiān)監(jiān)察員員。3、紀(jì)檢檢監(jiān)察察機(jī)關(guān)關(guān)在案案件調(diào)調(diào)查中中聘請(qǐng)請(qǐng)的有有關(guān)人人員。。（二））回避避的情情形1、本案案被調(diào)調(diào)查人人的近近親屬屬。2、本案案的檢檢舉人人、主主要證證人。。3、本人人或近近親屬屬與本本案有有利害害關(guān)系系的。。4、與本本案有有其他他關(guān)系系，可可能影影響公公正查查處案案件的的。二、回回避的的方式式和決決定（一））回避避的方方式1．自行行回避避。2．申請(qǐng)請(qǐng)回避避。3．指令令回避避。（二））回避避的決決定第四章章受受理理一、接接受違違紀(jì)線線索或或材料料二、違違紀(jì)線線索和和材料料的審審查三、違違紀(jì)線線索和和材料料的登登記四、處處理理一、接接受違違紀(jì)線線索或或材料料1.公民、、法人人和其其他組組織檢檢舉控控告的的。2.領(lǐng)導(dǎo)交交辦的的。3.有關(guān)機(jī)機(jī)關(guān)移移送的的。4.違紀(jì)者者自述述的。。5.紀(jì)檢監(jiān)監(jiān)察機(jī)機(jī)關(guān)發(fā)發(fā)現(xiàn)的的。二、違違紀(jì)線線索和和材料料的審審查1.看是否否屬于于紀(jì)檢檢監(jiān)察察機(jī)關(guān)關(guān)管轄轄。2.看是否否有涉涉嫌違違紀(jì)的的行為為。三、違違紀(jì)線線索和和材料料的登登記（附件件1）《紀(jì)檢監(jiān)監(jiān)察機(jī)機(jī)關(guān)受受理違違紀(jì)線線索和和材料料登記記表》四、處處理理1.對(duì)涉及及到正正在進(jìn)進(jìn)行初初步核核實(shí)或或立案案調(diào)查查的有有關(guān)人人員的的受理理線索索和材材料，，迅速速轉(zhuǎn)交交核查查組辦辦理。。2.對(duì)屬于于下級(jí)級(jí)紀(jì)檢檢監(jiān)察察機(jī)關(guān)關(guān)受理理范圍圍的，，盡快快交辦辦或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)辦。。3.對(duì)反映映的主主要問(wèn)問(wèn)題內(nèi)內(nèi)容不不具體體，無(wú)無(wú)法查查證，，或已已經(jīng)做做過(guò)調(diào)調(diào)查并并作出出結(jié)論論沒(méi)有有新內(nèi)內(nèi)容的的，留留存?zhèn)鋫洳??！?.對(duì)需要要查清清所反反映的的主要要問(wèn)題題，提提出初初步核核實(shí)的的意見(jiàn)見(jiàn)，報(bào)報(bào)分管管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審批批。第五章章初初步步核實(shí)實(shí)一、一一般流流程二、對(duì)對(duì)同級(jí)級(jí)黨委委（黨黨組））或它它的成成員的的初步步核實(shí)實(shí)流程程一、一一般流流程1.辦理審審批手手續(xù)。。附件2《初步核核實(shí)呈呈批表表》附件3《初步審審查呈呈批表表》附件4《《委托初初步核核實(shí)通通知書(shū)書(shū)》2.制定初初步核核實(shí)（（審查查）方方案。。3.實(shí)施初初步核核實(shí)（（審查查）。。附件5《《監(jiān)察通通知書(shū)書(shū)》4.撰寫(xiě)初初步核核實(shí)（（審查查）情情況報(bào)報(bào)告。。附件6《《初步核核實(shí)情情況報(bào)報(bào)告》5.對(duì)初步步核實(shí)實(shí)（審審查））結(jié)果果的處處理。。附件7《《紀(jì)律檢檢查建建議書(shū)書(shū)》二、對(duì)對(duì)同級(jí)級(jí)黨委委（黨黨組））或它它的成成員的的初步步核實(shí)實(shí)流程程1.紀(jì)委（（紀(jì)檢檢組））發(fā)現(xiàn)現(xiàn)同級(jí)級(jí)黨委委（黨黨組））或它它的成成員有有違反反黨紀(jì)紀(jì)的，，應(yīng)及及時(shí)進(jìn)進(jìn)行研研究，，作出出是否否進(jìn)行行初核核的決決定。。2.在作出出決定定后，，將是是否初初核的的意見(jiàn)見(jiàn)書(shū)面面報(bào)告告上級(jí)級(jí)紀(jì)委委，同同時(shí)報(bào)報(bào)黨委委（黨黨組））主要要領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)同志志（涉涉及本本人的的除外外）。。3.對(duì)同級(jí)級(jí)黨委委違反反黨紀(jì)紀(jì)的情情況，，以及及對(duì)同同級(jí)黨黨委（（黨組組）成成員同同時(shí)又又是上上級(jí)黨黨委成成員違違反黨黨紀(jì)的的情況況進(jìn)行行初核核，應(yīng)應(yīng)先向向上級(jí)級(jí)紀(jì)委委報(bào)告告；對(duì)對(duì)同級(jí)級(jí)黨委委（黨黨組））的其其他成成員違違反黨黨紀(jì)的的情況況進(jìn)行行初核核，在在報(bào)告告上級(jí)級(jí)紀(jì)委委的同同時(shí)即即可進(jìn)進(jìn)行。。上級(jí)級(jí)紀(jì)委委接到到下級(jí)級(jí)紀(jì)委委（紀(jì)紀(jì)檢組組）的的報(bào)告告后，，應(yīng)及及時(shí)研研究，，并對(duì)對(duì)初核核工作作給予予指示示。必必要時(shí)時(shí)，上上級(jí)紀(jì)紀(jì)委可可以與與下級(jí)級(jí)紀(jì)委委共同同進(jìn)行行初核核工作作。4.紀(jì)委（（紀(jì)檢檢組））應(yīng)根根據(jù)《案件檢檢查條條例》規(guī)定的的程序序進(jìn)行行初核核。5.初核結(jié)結(jié)束后后，將將初核核結(jié)果果和意意見(jiàn)書(shū)書(shū)面報(bào)報(bào)告上上級(jí)紀(jì)紀(jì)委。。6.上級(jí)紀(jì)紀(jì)委應(yīng)應(yīng)根據(jù)據(jù)初核核結(jié)果果和《案件檢檢查工工作條條例》等有關(guān)關(guān)規(guī)定定作出出處理理。需需要立立案檢檢查的的，按按照黨黨章和和《案件檢檢查工工作條條例》規(guī)定的的程序序核權(quán)權(quán)限報(bào)報(bào)批。。第六章章立立案案一、履履行呈呈批手手續(xù)二、立立案審審批的的時(shí)限限三、立立案決決定的的通報(bào)報(bào)和通通知四、重重要、、復(fù)雜雜案件件的備備案一、履履行呈呈批手手續(xù)1．委部部機(jī)關(guān)關(guān)自辦辦案件件立案案審批批程序序。附件8《《立案呈呈批報(bào)報(bào)告》附件9《《立案決決定書(shū)書(shū)》附件10《《立案審審批表表》2．對(duì)經(jīng)經(jīng)初核核或初初步審審查已已查清清的案案件的的立案案手續(xù)續(xù)。3．事故故類責(zé)責(zé)任追追究案案件的的立案案手續(xù)續(xù)。4．對(duì)中中央國(guó)國(guó)家機(jī)機(jī)關(guān)中中的正正廳級(jí)級(jí)干部部的立立案程程序。。5．對(duì)受受到刑刑事處處罰的的案件件的立立案程程序。。二、立立案審審批的的時(shí)限限附件11責(zé)成立立案通通知書(shū)書(shū)三、立立案決決定的的通報(bào)報(bào)和通通知四、重重要、、復(fù)雜雜案件件的備備案附件12《《重要復(fù)復(fù)雜案案件立立案?jìng)鋫浒副肀怼返谄哒抡抡{(diào)調(diào)查查一、調(diào)調(diào)查的的準(zhǔn)備備二、證證據(jù)的的收集集三、調(diào)調(diào)查時(shí)時(shí)限及及有關(guān)關(guān)要求求四、錯(cuò)錯(cuò)誤事事實(shí)見(jiàn)見(jiàn)面材材料五、提提出定定性處處理意意見(jiàn)六、撰撰寫(xiě)調(diào)調(diào)查報(bào)報(bào)告七、有有關(guān)情情況的的處理理一、調(diào)調(diào)查的的準(zhǔn)備備１．組組織調(diào)調(diào)查組組。２．熟熟悉案案情。。3．?dāng)M定定調(diào)查查方案案。附件13調(diào)查方方案二、證證據(jù)的的收集集1．書(shū)證證的收收集。。2．物證證的收收集。。3．證人人證言言的收收集。。4．被調(diào)調(diào)查人人陳述述的收收集。。5．制作作談話話筆錄錄附件14談話筆錄固固定格式附件15《中央紀(jì)委監(jiān)監(jiān)察部機(jī)關(guān)關(guān)自辦案件件提請(qǐng)請(qǐng)電信部部門(mén)查詢通通信資料呈呈批表》三、調(diào)查時(shí)時(shí)限及有關(guān)關(guān)要求四、錯(cuò)誤事事實(shí)見(jiàn)面材材料1、見(jiàn)面的方方法2、被調(diào)查人人簽署意見(jiàn)見(jiàn)3、調(diào)查組寫(xiě)寫(xiě)出說(shuō)明附件16違違紀(jì)事實(shí)材材料五、提出定定性處理意意見(jiàn)1、定性意見(jiàn)見(jiàn)的依據(jù)2、處理意見(jiàn)見(jiàn)的依據(jù)六、撰寫(xiě)調(diào)調(diào)查報(bào)告附件17調(diào)查報(bào)告七、有關(guān)情情況的處理理1.對(duì)立案調(diào)查查證明檢舉舉人反映問(wèn)問(wèn)題失實(shí)，，或是查找找不到事實(shí)實(shí)證據(jù)，或或?qū)僬_告，，或?qū)佥p微微違紀(jì)夠不不上追究黨黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)責(zé)任的，應(yīng)應(yīng)予撤銷。。附件18《銷案呈批報(bào)報(bào)告》附件19《監(jiān)察通知書(shū)書(shū)》附件20《送達(dá)回證》附件21《《重要復(fù)復(fù)雜案件撤撤銷備案表表》2.對(duì)確屬誣告告的檢舉人人或出具偽偽證妨礙案案件檢查的的證人，情情節(jié)嚴(yán)重的的，應(yīng)追究究責(zé)任。3.通過(guò)調(diào)查，，發(fā)現(xiàn)涉案案人員超出出了同級(jí)黨黨委、政府府的管理權(quán)權(quán)限和本級(jí)級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察察機(jī)關(guān)的處處理范圍，，應(yīng)迅速將將有關(guān)材料料報(bào)請(qǐng)上一一級(jí)紀(jì)檢監(jiān)監(jiān)察機(jī)關(guān)處處理。4.對(duì)署真實(shí)姓姓名的檢舉舉人，調(diào)查查結(jié)束后，，調(diào)查組應(yīng)應(yīng)向其口頭頭通報(bào)所檢檢舉問(wèn)題的的調(diào)查結(jié)果果，并征求求意見(jiàn)。5.承辦紀(jì)檢監(jiān)監(jiān)察室應(yīng)將將調(diào)查組形形成的對(duì)應(yīng)應(yīng)追究紀(jì)律律責(zé)任的被被調(diào)查人的的調(diào)查報(bào)告告、主要證證明材料、、被調(diào)查人人的檢查交交待材料、、與被調(diào)查查人的見(jiàn)面面材料等案案件材料送送分管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審議，進(jìn)進(jìn)入移送審審理程序。。第八章關(guān)關(guān)于辦案案措施的使使用一、“兩規(guī)”措施的使用用二、組織處處理措施三、暫予扣扣留、封存存物品和涉涉嫌違紀(jì)所所得查詢、、凍結(jié)存款款等措施四、邊控、、技偵措施施的使用一、“兩規(guī)”措施的使用用1．“兩規(guī)”的使用條件件2．不得使用用“兩規(guī)”措施的人員員3．“兩規(guī)”措施的報(bào)批批程序附件22“兩規(guī)”措施呈批表表4．“兩規(guī)”措施的期限限5．對(duì)行政監(jiān)監(jiān)察對(duì)象使使用“兩指”措施的報(bào)批批程序二、組織處處理措施1.組織處理方方式包括停停職、調(diào)整整和免職三三種。附件23文書(shū)式樣2.組織處理的的辦理程序序和要求。。三、暫予扣扣留、封存存物品和涉涉嫌違紀(jì)所所得查詢、、凍結(jié)存款款等措施附件24暫予扣留、、封存涉案案款物呈批批表等附件25查詢存款通通知書(shū)附件26提請(qǐng)保全書(shū)書(shū)四、邊控、、技偵措施施的使用1．對(duì)省部級(jí)級(jí)干部采取取邊控、技技偵措施的的報(bào)批程序序2．對(duì)廳局級(jí)級(jí)干部、全全國(guó)人大代代表、全國(guó)國(guó)政協(xié)委員員采取邊控控、技偵措措施的報(bào)批批程序3．對(duì)縣處級(jí)級(jí)及以下干干部和其他他人員，以以及省、市市、縣、鄉(xiāng)鄉(xiāng)人大代表表、政協(xié)委委員采取邊邊控、技偵偵措施報(bào)批批程序4．委部機(jī)關(guān)關(guān)自辦案件件中使用邊邊控、技偵偵措施的程程序5．關(guān)于辦理理邊控、技技偵的時(shí)間間要求第九章移移送審理理一、審議移移送審理材材料二、呈報(bào)分分管領(lǐng)導(dǎo)審審批三、辦理移移送手續(xù)四、移送審審理后相關(guān)關(guān)事宜一、審議移移送審理材材料1、審閱調(diào)查查報(bào)告，對(duì)對(duì)所認(rèn)定的的違紀(jì)事實(shí)實(shí)及主要情情節(jié)是否清清楚作出基基本的判斷斷。2、按案件事事實(shí)發(fā)生、、發(fā)展的順順序全面審審查證據(jù)材材料。3、審查實(shí)體體處分條規(guī)規(guī)的適用是是否正確。。4、審查全部部調(diào)查活動(dòng)動(dòng)有無(wú)違反反程序規(guī)定定的情況。。二、呈報(bào)分分管領(lǐng)導(dǎo)審審批分管領(lǐng)導(dǎo)在在對(duì)承辦紀(jì)紀(jì)檢監(jiān)察室室呈報(bào)的全全部案件材材料進(jìn)行審審議的基礎(chǔ)礎(chǔ)上作出審審查決定：：1、案件事實(shí)實(shí)清楚、證證據(jù)確實(shí)充充分，需要要追究黨紀(jì)紀(jì)、政紀(jì)責(zé)責(zé)任的，作作出移送審審理的決定定；2、主要違紀(jì)紀(jì)事實(shí)不清清、證據(jù)不不足或嚴(yán)重重違反程序序規(guī)定的，，明確提出出予以補(bǔ)充充和糾正的的要求，責(zé)責(zé)成調(diào)查組組作補(bǔ)充或或重新調(diào)查查，待補(bǔ)充充或重新調(diào)調(diào)查完畢后后，再重新新審議；3、被調(diào)查人人的行為不不構(gòu)成違紀(jì)紀(jì)，或雖構(gòu)構(gòu)成違紀(jì)但但情節(jié)輕微微，不需要要追究黨紀(jì)紀(jì)政紀(jì)責(zé)任任的，要求求承辦紀(jì)檢檢監(jiān)察室提提出銷案意意見(jiàn)，經(jīng)分分管領(lǐng)導(dǎo)同同意，報(bào)立立案機(jī)關(guān)批批準(zhǔn)。三、辦理移移送手續(xù)附件27《案件移送審審理登記表表》四、移送審審理后相關(guān)關(guān)事宜（一）補(bǔ)充充調(diào)查。（二）向被被調(diào)查人所所在單位黨黨組織送交交本級(jí)紀(jì)委委對(duì)案件的的處理意見(jiàn)見(jiàn)。第十章審審理一、審理工工作的基本本要求二、案件的的受理三、案件的的審核四、案件件的審議議一、審理理工作的的基本要要求案件審理理工作的的基本要要求是：：事實(shí)清清楚、證證據(jù)確鑿鑿、定性性準(zhǔn)確、、處理恰恰當(dāng)、手手續(xù)完備備。事實(shí)實(shí)清楚是是準(zhǔn)確定定性處理理的基礎(chǔ)礎(chǔ)，證據(jù)據(jù)確鑿是是認(rèn)定案案件事實(shí)實(shí)的依據(jù)據(jù)，定性性準(zhǔn)確是是正確處處理的關(guān)關(guān)鍵，處處理恰當(dāng)當(dāng)是辦案案的結(jié)果果和目的的，手續(xù)續(xù)完備是是處理恰恰當(dāng)?shù)闹浦贫缺ＷC證。二、案件件的受理理本級(jí)紀(jì)檢檢監(jiān)察機(jī)機(jī)關(guān)檢查查部門(mén)移移送的案案件，應(yīng)應(yīng)具備下下列材料料：1.有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)同意移移交審理理的批示示和移送送審理的的請(qǐng)示；；2.立案依據(jù)據(jù)。主要要包括：：檢舉材材料、初初步核實(shí)實(shí)情況報(bào)報(bào)告、有有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)關(guān)于進(jìn)進(jìn)行初步步核實(shí)的的批示、、《立案決定定書(shū)》和其他批批準(zhǔn)立案案的材料料；3.調(diào)查報(bào)告告及承辦辦檢查部部門(mén)的意意見(jiàn)；4.全部證據(jù)據(jù)材料；；5.與受審查查人見(jiàn)面面的錯(cuò)誤誤事實(shí)材材料；6.受審查人人對(duì)錯(cuò)誤誤事實(shí)材材料的意意見(jiàn)和檢檢討材料料；7.調(diào)查組或或承辦檢檢查部門(mén)門(mén)對(duì)受審審查人意意見(jiàn)的說(shuō)說(shuō)明；8.如果是違違反黨紀(jì)紀(jì)的案件件，還應(yīng)應(yīng)報(bào)送有有關(guān)黨組組織的意意見(jiàn)。三、案件件的審核核（一）指指定承辦辦人（二）審審閱案卷卷（三）補(bǔ)補(bǔ)充調(diào)查查（四）和和受審查查人談話話（五）征征求有關(guān)關(guān)部門(mén)意意見(jiàn)（六）中中止審理理四、案件件的審議議（一）審審議的程程序（二）審審議的結(jié)結(jié)果和處處理附件28審理報(bào)告告第十一章章處處分及其其執(zhí)行一、黨紀(jì)紀(jì)處分的的批準(zhǔn)權(quán)權(quán)限二、行政政處分的的批準(zhǔn)權(quán)權(quán)限三、處分分的執(zhí)行行一、黨紀(jì)紀(jì)處分的的批準(zhǔn)權(quán)權(quán)限1.黨的各級(jí)級(jí)委員會(huì)會(huì)的批準(zhǔn)準(zhǔn)權(quán)限2.黨的各級(jí)級(jí)紀(jì)律檢檢查委員員會(huì)的批批準(zhǔn)權(quán)限限二、行政政處分的的批準(zhǔn)權(quán)權(quán)限（一）直直接行政政處分權(quán)權(quán)限的規(guī)規(guī)定（二）行行政處分分建議權(quán)權(quán)的規(guī)定定（三）監(jiān)監(jiān)察機(jī)關(guān)關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)的行行政處分分權(quán)限三、處分分的執(zhí)行行（一）違違反黨紀(jì)紀(jì)案件（二）違違反政紀(jì)紀(jì)案件第十二章章做做好調(diào)查查后的有有關(guān)工作作一、做好好總結(jié)工工作二、做好好案件剖剖析工作作三、做好好案件的的移交工工作附件29《《案件移送送司法機(jī)機(jī)關(guān)函》附件30《《案件移送送登記表表》第二部分分查辦案件件工作的的一般方法法一、策略略類1、樹(shù)立大大局意識(shí)識(shí)，增強(qiáng)強(qiáng)政治意意識(shí)2、正確運(yùn)運(yùn)用辦案案手段，，嚴(yán)格依依紀(jì)依法法3、嚴(yán)格把把握政策策，寬嚴(yán)嚴(yán)相濟(jì)4、發(fā)揮治治本功能能5、發(fā)揮組組織協(xié)調(diào)調(diào)、整體體功能6、建設(shè)一一支辦案案隊(duì)伍二、方法法類1、查證類2、談話類類第三部分分談話技技巧巧一查辦案件件工作中中“談話”的

目的的、特點(diǎn)點(diǎn)及其主主要分類類（一）談?wù)勗挼哪磕康闹饕康牡木褪且拐勗捲拰?duì)象如如實(shí)提供供情況，，還原事事實(shí)真相相，同時(shí)時(shí)也使談?wù)勗拰?duì)象象從中受受到教育育（二）“談話”的特點(diǎn)一是談話話主體的的特殊性性二是談話話客體的的特殊性性三是談話話內(nèi)容的的特殊性性（三）談?wù)勗挼闹髦饕诸愵愐活愂桥c與證人談?wù)勗捯活愂桥c與被調(diào)查查對(duì)象的的談話二、“談話”的基本方方法、步步驟