地鐵建設(shè)有限公司安全風險監(jiān)控軟件平臺應用管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范和加強安全風險監(jiān)控軟件平臺的應用與管理，促進安全風險管理工作制度化、規(guī)范化、信息化，結(jié)合地鐵1、2號線二期工程建設(shè)實際情況，制定本辦法。第二條地鐵1、2號線二期工程土建階段應貫徹《地鐵工程安全風險管理信息系統(tǒng)管理與使用辦法》，地鐵建設(shè)有限公司將依據(jù)《地鐵工程監(jiān)控量測管理辦法(暫行)》、《關(guān)于加強地鐵工程監(jiān)測數(shù)據(jù)達到預警值后分析、處理、落實的通知》、《關(guān)于加強地鐵工程監(jiān)測數(shù)據(jù)預警、響應、處理及消警的通知》等文件對相關(guān)參建單位進行監(jiān)督管理。第三條本辦法適用于地鐵建設(shè)有限公司（以下簡稱“建設(shè)公司”）管轄范圍內(nèi)的地鐵1、2號線二期工程建設(shè)。第四條本辦法適用對象為地鐵1、2號線二期工程建設(shè)各參建單位，即：建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位、第三方監(jiān)測單位，以及其他業(yè)務相關(guān)單位。第二章平臺應用管理職責第五條建設(shè)公司的職責（一）建設(shè)公司領(lǐng)導層的權(quán)限及職責：查閱平臺內(nèi)所有信息，必要時做出指示或發(fā)表處理建議。（二）建設(shè)公司質(zhì)量安全管理部的職責（1）負責平臺建設(shè)及日常管理工作。（2）負責定期組織召開安全生產(chǎn)工作會議，通報施工現(xiàn)場存在的安全隱患，通報最新的制度和管理規(guī)定。（3）發(fā)布安全管理規(guī)章制度、相關(guān)通知文件、通報等。（4）查閱風險信息地圖、通知通告、預警處置、整改處置、現(xiàn)場巡查問題等信息，查閱“重點關(guān)注工點”的安全狀態(tài)、監(jiān)測數(shù)據(jù)。（5）督促相關(guān)單位及時處置整改通知、現(xiàn)場巡查的問題和預警，督促相關(guān)單位及時將處置情況上傳至平臺，并通過平臺發(fā)表處置意見。（6）組織對施工、監(jiān)理、第三方監(jiān)測等參建單位平臺應用情況的監(jiān)督考核。（三）建設(shè)公司工程管理部的職責查閱與處置所管轄范圍內(nèi)的以下相關(guān)事宜：（1）查閱風險信息地圖、通知通告、預警處置、整改處置、現(xiàn)場巡查問題等信息，查閱“重點關(guān)注工點”的安全狀態(tài)、監(jiān)測數(shù)據(jù)。（2）將現(xiàn)場巡查發(fā)現(xiàn)問題、安全整改要求必要時發(fā)布到平臺。（3）督促相關(guān)單位及時處置整改通知、現(xiàn)場巡查問題和預警，并通過平臺發(fā)表處置意見。（四）建設(shè)公司總工辦的職責查閱與處置所管轄范圍內(nèi)的以下相關(guān)事宜：（1）查閱風險信息地圖、通知通告、預警處置、整改處置、現(xiàn)場巡查問題等信息，查閱“重點關(guān)注工點”的安全狀態(tài)、監(jiān)測數(shù)據(jù)。（2）將現(xiàn)場巡查發(fā)現(xiàn)問題、安全整改要求必要時發(fā)布到平臺。（3）督促勘察、設(shè)計單位及時進行信息上傳、處置及與平臺有關(guān)的溝通聯(lián)絡(luò)等工作。（4）組織對勘察、設(shè)計單位平臺日常應用情況的監(jiān)督考核。第六條勘察單位的職責（1）由工點負責人協(xié)調(diào)信息上傳、處置及與平臺有關(guān)的溝通聯(lián)絡(luò)等工作。（2）工點負責人登錄平臺，查閱與處置相關(guān)事宜。（3）按要求進行預警分析，將處理情況及時發(fā)布到平臺。第七條設(shè)計單位的職責（1）由工點負責人協(xié)調(diào)信息上傳、處置及與平臺有關(guān)的溝通聯(lián)絡(luò)等工作。（2）工點負責人登錄平臺，查閱與處置相關(guān)事宜。（3）按要求進行預警分析，將處理情況及時發(fā)布到平臺。第八條監(jiān)理單位的職責（1）由總監(jiān)理工程師負責督促落實管轄工點的信息上傳、處置及與平臺有關(guān)的溝通聯(lián)絡(luò)等工作。（2）每日登錄平臺，查閱與處置相關(guān)事項。（3）定期對施工現(xiàn)場進行安全風險巡視，并將風險巡視情況以照片方式上傳至平臺。（4）監(jiān)督施工單位整改檢查發(fā)現(xiàn)的問題，并督促施工單位將整改結(jié)果照片上傳至平臺。（5）對施工單位、第三方監(jiān)測單位的監(jiān)測數(shù)據(jù)進行查閱、比對、分析，發(fā)現(xiàn)較大差異或問題時，應及時處置并將處理情況及時發(fā)布至平臺。（6）按要求組織預警現(xiàn)場分析會，將處置意見及時發(fā)布至平臺。（7）按要求上傳工程資料。第九條施工單位的職責（1）負責協(xié)調(diào)各工點的信息上傳、處置及與平臺有關(guān)的溝通聯(lián)絡(luò)等工作。（2）每日登錄平臺，查閱與處置待辦事項、通知通告、預警事件、現(xiàn)場巡查問題等相關(guān)事宜，并將處理情況及時發(fā)布至平臺。（3）定期對施工現(xiàn)場進行安全風險巡視，并將風險巡視情況以照片方式上傳至平臺。（4）對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，將整改結(jié)果現(xiàn)場照片上傳至平臺。（5）按要求上傳工程資料。（6）按要求上傳監(jiān)測相關(guān)基礎(chǔ)資料。（7）當日監(jiān)測數(shù)據(jù)須于當日17：30前上傳至平臺。（8）按要求及時上傳施工監(jiān)測方案、安全風險管理周報、施工監(jiān)測周報、施工監(jiān)測月報、風險巡視報告等基礎(chǔ)資料信息。（9）按要求及時發(fā)布監(jiān)測預警情況。（10）按要求進行預警分析，將處理情況及時發(fā)布到平臺。第十條第三方監(jiān)測單位的職責（1）按要求上傳基礎(chǔ)資料及協(xié)調(diào)各工點的信息上傳、處置及與平臺有關(guān)的溝通聯(lián)絡(luò)等工作。（2）每日登錄平臺，查閱與處置通知通告、預警事件、現(xiàn)場巡查問題等相關(guān)事宜，并將處理情況及時發(fā)布到平臺。（3）當日監(jiān)測數(shù)據(jù)須于當日17：30前上傳至平臺。（4）按要求及時上傳第三方監(jiān)測方案、安全風險管理周報、第三方監(jiān)測周報、第三方監(jiān)測月報、風險巡視報告等基礎(chǔ)資料信息。（5）按要求及時發(fā)布監(jiān)測預警情況。（6）按要求進行預警分析，將處理情況及時發(fā)布到平臺。第三章平臺基礎(chǔ)信息采集內(nèi)容和要求第十一條建設(shè)公司質(zhì)量安全管理部組織相關(guān)參建單位按照本辦法要求進行平臺基礎(chǔ)信息的收集、錄入及更新。第十二條平臺基礎(chǔ)信息應包括平臺初始化信息和供查閱的工程資料。第十三條平臺初始化信息1、建設(shè)公司提供平臺初始化信息（1）1、2號線二期總體工程概況信息要求反映1、2號線二期工程基本情況，如線路走向、長度、標段（工點）名稱、設(shè)計方案及工法分布情況、總體進度安排等。（2）全線電子底圖包括線路分布圖、最新區(qū)間和車站名稱等。上傳內(nèi)容及要求見附件1。2、施工單位提供平臺初始化信息（1）各工點工程概況信息展示在各工點信息的工點概況欄，要求反映具體某一工點的工程基本情況，如工程概述、地質(zhì)條件、設(shè)計概況、風險總體概況、工程周邊環(huán)境、工程重點、難點、工程進度安排等。（2）各工點電子底圖1）設(shè)計平面圖設(shè)計平面圖應包括車站或區(qū)間的工程結(jié)構(gòu)平面布置（如主體結(jié)構(gòu)、附屬結(jié)構(gòu)）、軸線及其標注等信息。要求在平面圖上容易區(qū)分各工程結(jié)構(gòu)部位。2）地質(zhì)剖面圖地質(zhì)剖面圖應包括典型工程地質(zhì)縱、橫剖面圖。3）關(guān)鍵施工步序圖4）輔助工法施工平面及斷面圖5）工程風險圖工程風險圖應包括工點各級風險源，便于信息平臺查閱和實時預警分析。上傳內(nèi)容及要求見附件5。（3）施工單位提供監(jiān)測方面平臺初始化信息提供監(jiān)測圖層。監(jiān)測圖層應包括監(jiān)控量測方案中各類監(jiān)測項目及監(jiān)測點（如變形、內(nèi)力監(jiān)測點等）平面布置、站位\線路起止里程（區(qū)間豎井中心里程）及指北針、典型監(jiān)測斷面線、工點地形（施工影響范圍內(nèi)的周邊道路、街區(qū)、水體等地形信息以及管線、橋梁、建筑物、既有地鐵線路等工程周邊環(huán)境信息）等信息，測點的編號應與施工監(jiān)測點編號對應。上傳內(nèi)容及要求見附件6。第十四條供查閱的工程資料要求1、建設(shè)公司工程資料（1）建設(shè)公司規(guī)章制度建設(shè)公司下發(fā)的相關(guān)管理辦法、規(guī)定等。上傳內(nèi)容及要求見附件1。2、勘察單位工程資料（1）勘察資料包括地質(zhì)詳勘文字報告及其鉆孔平面布置圖、工程地質(zhì)剖面圖等信息，其中文字報告、各類圖轉(zhuǎn)換成PDF格式后統(tǒng)一編輯成一個文件上傳。（2）工程周邊環(huán)境調(diào)查報告全線工程周邊環(huán)境詳細調(diào)查資料、工點環(huán)境核查資料和空洞普查資料等（含DOC文檔、XLS清單或JPG圖片格式等），統(tǒng)一轉(zhuǎn)換成PDF格式上傳。上傳內(nèi)容及要求見附件2。3、設(shè)計單位工程資料（1）共性設(shè)計資料設(shè)計總說明、專項設(shè)計等文檔資料，地質(zhì)縱斷面圖、圍（支）護結(jié)構(gòu)及支撐系統(tǒng)、隧道接口、附屬工程及地基處理等的施工設(shè)計平面圖以及橫、縱斷面圖、工程結(jié)構(gòu)與周邊重要建(構(gòu))筑物的關(guān)系圖等圖件信息。原則上要求各種資料、信息能基本滿足對工程進行風險分析和預警的需要。對具有重大風險的工程（如穿越既有線），應包含現(xiàn)狀監(jiān)測及評估成果、專項設(shè)計等文檔和圖件資料。各設(shè)計資料要求統(tǒng)一形成PDF格式，同一類設(shè)計圖分別按車站主體結(jié)構(gòu)、車站附屬結(jié)構(gòu)、區(qū)間結(jié)構(gòu)、區(qū)間附屬結(jié)構(gòu)等形成單個PDF文件后上傳。（2）明挖法特殊需求設(shè)計資料1）明挖車站主體及附屬結(jié)構(gòu)的圍護結(jié)構(gòu)的基坑平面圖及樁（墻）立面圖（帶地質(zhì)剖面圖）、樁（墻）配筋圖、圍護結(jié)構(gòu)支撐設(shè)計圖、各種接口設(shè)計圖；2）明挖車站主體結(jié)構(gòu)及附屬結(jié)構(gòu)的縱橫剖面圖、端墻與明挖、礦山法隧道或盾構(gòu)區(qū)間的接口設(shè)計圖、主體結(jié)構(gòu)與附屬結(jié)構(gòu)的接口設(shè)計圖；（3）暗挖法特殊需求設(shè)計資料1）暗挖車站附屬結(jié)構(gòu)的附屬結(jié)構(gòu)施工步序圖；2）暗挖區(qū)間結(jié)構(gòu)的隧道結(jié)構(gòu)橫斷面圖（帶支護參數(shù)）、施工步序圖、隧道超前支護結(jié)構(gòu)縱剖面圖；3）暗挖區(qū)間附屬結(jié)構(gòu)如聯(lián)絡(luò)通道、泵房、中繼房、通風機房等附屬設(shè)備用房及消防疏散通道的設(shè)計圖。（4）施工圖設(shè)計及圖紙臺賬上傳內(nèi)容及要求見附件3。4、監(jiān)理單位工程資料包括監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則。上傳內(nèi)容及要求見附件4。5、施工單位工程資料包括周邊環(huán)境核查資料、責任制、施工方案、專項方案、特種設(shè)備資料、安全教育資料。上傳內(nèi)容及要求見附件5。6、施工單位監(jiān)測資料包括施工監(jiān)測方案。上傳內(nèi)容及要求見附件6。7、第三方監(jiān)測單位工程資料包括第三方監(jiān)測方案。上傳內(nèi)容及要求見附件7。第四章安全風險監(jiān)控信息報送內(nèi)容及要求第十五條安全風險監(jiān)控信息由建設(shè)公司、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位等通過安全風險監(jiān)控軟件平臺上報。安全風險監(jiān)控信息包括日報、周報、月報、年報和專題報告等。第十六條建設(shè)公司報送內(nèi)容及相關(guān)要求1、建設(shè)公司發(fā)布內(nèi)容主要形式包括會議紀要、通知公告、巡視/綜合預警、安全風險管理周報、風險巡視報告等。2、建設(shè)公司發(fā)布的內(nèi)容應分為針對全線工程、部分標段及工點的不同類型信息。上傳內(nèi)容及要求見附件1。第十七條勘察單位報送內(nèi)容及相關(guān)要求勘察單位發(fā)布內(nèi)容主要為巡視預警。上傳內(nèi)容及要求見附件2。第十八條設(shè)計單位報送內(nèi)容及相關(guān)要求1、設(shè)計單位發(fā)布內(nèi)容主要形式包括安全風險管理周報、巡視預警、風險巡視報告等。2、安全風險管理周報的主要內(nèi)容為上周安全風險重點工作安排落實執(zhí)行情況、本周預警及處置情況、本周安全風險現(xiàn)場巡視發(fā)現(xiàn)的問題及處理措施、下周安全風險管控重點意見、其他需要說明的情況。上傳內(nèi)容及要求見附件3。第十九條監(jiān)理單位報送內(nèi)容及相關(guān)要求1、監(jiān)理單位報送的形式包括監(jiān)理例會記錄、安全檢查記錄（監(jiān)理周安全檢查記錄、監(jiān)理月安全檢查記錄、監(jiān)理專項安全檢查記錄）、安全培訓記錄、監(jiān)理周報、監(jiān)理月報、安全風險管理周報、巡視/綜合預警、節(jié)假日值班表。2、安全風險管理周報的主要內(nèi)容為上周安全風險重點工作和存在問題安排落實執(zhí)行情況、本周預警及處置情況、本周安全風險現(xiàn)場巡視發(fā)現(xiàn)的問題及處理措施、下周安全風險管控重點意見、其他需要說明的情況。上傳內(nèi)容及要求見附件4。第二十條施工單位報送內(nèi)容及相關(guān)要求1、施工單位報送的內(nèi)容包括安全檢查（周檢、月檢、專項安全檢查、上級安全檢查）、工程形象進度周報、施工計劃（施工月度計劃、施工季度計劃、施工年度計劃）、安全風險管理周報、巡視預警、節(jié)假日值班表、風險巡視報告。2、安全風險管理周報的主要內(nèi)容為工程進展情況、上周安全風險重點工作和存在問題安排落實執(zhí)行情況、本周預警及處置情況、本周安全風險現(xiàn)場巡視及日常巡查發(fā)現(xiàn)的問題及處置措施、下周安全風險工作重點安排、其他需要說明的情況。上傳內(nèi)容及要求見附件5。3、施工單位監(jiān)測報送內(nèi)容及相關(guān)要求（1）施工單位監(jiān)測報送的內(nèi)容包括施工監(jiān)測周報、施工監(jiān)測月報、安全風險管理周報、施工監(jiān)測數(shù)據(jù)、巡視預警、風險巡視報告。（2）安全風險管理周報的主要內(nèi)容包括上周安全風險主要工作安排落實執(zhí)行情況、本周信息系統(tǒng)單項（監(jiān)測、巡視）預警統(tǒng)計、本周安全風險現(xiàn)場巡視發(fā)現(xiàn)的問題、下周安全風險管控重點、其他需要說明的情況。上傳內(nèi)容及要求見附件6。第二十一條第三方監(jiān)測單位報送內(nèi)容及相關(guān)要求1、第三方監(jiān)測單位報送的內(nèi)容包括第三方監(jiān)測周報、第三方監(jiān)測月報、安全風險管理周報、第三方監(jiān)測數(shù)據(jù)、巡視預警、風險巡視報告。2、安全風險管理周報的主要內(nèi)容包括上周安全風險主要工作安排落實執(zhí)行情況、本周信息系統(tǒng)單項（監(jiān)測、巡視）預警統(tǒng)計、本周安全風險現(xiàn)場巡視發(fā)現(xiàn)的問題、下周安全風險管控重點、其他需要說明的情況。上傳內(nèi)容及要求見附件7。第五章管理考核制度第二十二條記分、警告、更換人員、約談與通報1、考核評價辦法分為記分，獎懲方法分為警告、罰款、通報、約談等，考核結(jié)果納入到對施工單位、監(jiān)理單位、勘察單位、設(shè)計單位、第三方監(jiān)測單位的信譽評價、定期考評以及履約評價中。2、建設(shè)公司質(zhì)量安全管理部負責對各參建單位系統(tǒng)應用情況進行檢查與考核。3、對各參建單位應用系統(tǒng)的情況納入定期或不定期考核并通報排名情況。評分標準見下表，總分為100分。平臺應用考核評分標準序號檢查項目扣分標準1登錄系統(tǒng)情況缺一天無人登錄系統(tǒng)的，扣2分；最高扣分20分2工程資料上傳情況未按本辦法規(guī)定的時效要求、格式要求及時上傳工程資料的，每拖延一天，扣5分；最高扣分20分3監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳情況未按本辦法規(guī)定的時效要求及時上傳監(jiān)測數(shù)據(jù)的，每個工點每拖延一天，扣2分，最高扣分20分；如發(fā)生偽造數(shù)據(jù)的，一次扣20分4預警事件處置未按本辦法的相關(guān)要求對預警事件做出及時回復、響應的，每拖延一天，扣2分，最高扣分20分；如發(fā)生虛報、謊報處置情況的，扣20分5風險巡視上傳情況未按本辦法及施工安全質(zhì)量巡視的時效要求、頻次要求及時上傳風險巡視報告的，每次扣5分；最高扣分20分4、月累計扣分達20分及以上，進行書面警告；月累計扣分達30分及以上，進行全線通報，扣罰違約金2000元；連續(xù)兩次累計扣分達30分或月累計扣分達40分及以上，進行全線通報，扣罰違約金5000元并抄送所屬標段的上級單位；連續(xù)兩次累計扣分達40分，扣罰違約金15000元并約談項目經(jīng)理及總監(jiān)理工程師；對于屢次不整改的參建單位，約談企業(yè)負責人并扣罰違約金30000元。5、對其它平臺應用單位按照合同及有關(guān)考核制度執(zhí)行。第六章附則第二十三條本辦法由地鐵建設(shè)有限公司負責解釋和修訂。第二十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。地鐵建設(shè)有限公司2018年8月1日

附件1建設(shè)公司資料信息上傳內(nèi)容及要求表1建設(shè)公司資料信息上傳內(nèi)容及要求序號上傳內(nèi)容格式要求時效要求備注1工程概況信息、全線電子底圖PDF及時提供及時提供給平臺運維人員2建設(shè)公司規(guī)章制度PDF制度確定后10個工作日內(nèi)3安全風險管理周報PDF及時發(fā)布4會議紀要PDF會議紀要簽發(fā)5個工作日內(nèi)5通知公告PDF及時發(fā)布6巡視、綜合預警系統(tǒng)填報及時上傳7風險巡視報告系統(tǒng)填報當日17：30前（每周不少于1次）質(zhì)量安全管理部、工程管理部、總工辦

附件2勘察單位資料信息上傳內(nèi)容及要求表2勘察單位資料信息上傳內(nèi)容及要求序號報送內(nèi)容格式要求時效要求備注1勘察資料PDF批準確定后5個工作日內(nèi)文字報告及其鉆孔平面布置圖、工程地質(zhì)剖面圖等、地形圖層、地質(zhì)圖層等2周邊環(huán)境調(diào)查報告PDF批準確定后5個工作日內(nèi)3巡視預警系統(tǒng)填報及時上傳

附件3設(shè)計單位資料信息上傳內(nèi)容及要求表3設(shè)計單位資料信息上傳內(nèi)容及要求序號報送內(nèi)容格式要求時效要求備注1設(shè)計資料共性設(shè)計資料、明（蓋）挖法特殊需求設(shè)計資料、暗挖法特殊需求設(shè)計資料、盾構(gòu)法特殊需求設(shè)計資料PDF批準確定后5個工作日內(nèi)2施工圖設(shè)計及圖紙臺賬PDF批準確定后5個工作日內(nèi)3安全風險管理周報PDF周四17：30前4巡視預警系統(tǒng)填報及時上傳5風險巡視報告系統(tǒng)填報當日17：30前（1周不少于1次）

附件4監(jiān)理單位資料信息上傳格式及時效要求表4監(jiān)理單位資料信息上傳內(nèi)容及要求序號報送內(nèi)容格式要求時效要求備注1監(jiān)理規(guī)劃PDF召開第一次工地會議前2監(jiān)理實施細則PDF施工開始前3監(jiān)理例會記錄PDF次日17：30前4安全檢查記錄監(jiān)理周安全檢查記錄PDF次日17：30前5監(jiān)理月安全檢查記錄PDF6監(jiān)理專項安全檢查記錄PDF7安全培訓記錄PDF培訓完，次日17：30前8監(jiān)理周報PDF周四17：30前9監(jiān)理月報PDF每月26日17：30前10安全風險管理周報PDF周四17：30前11巡視、綜合預警系統(tǒng)填報及時上傳12節(jié)假日值班表PDF法定節(jié)假日前2日晚17：30前13風險巡視報告系統(tǒng)填報當日17：30前（1周不少于1次）

附件5施工單位資料信息上傳內(nèi)容及要求表5施工單位資料信息上傳內(nèi)容及要求序號報送內(nèi)容格式要求時效要求備注1各工點工程概況信息、各工點電子底圖各工點工程概況PDF及時提供及時提供給平臺運維人員2設(shè)計平面圖3地質(zhì)剖面圖4關(guān)鍵施工步序圖5輔助工法施工平面及斷面圖6工程風險圖7周邊環(huán)境核查資料PDF報告完成后次日17：30前周邊環(huán)境詳細調(diào)查資料、工點環(huán)境核查資料和空洞普查資料等8責任制安全生產(chǎn)責任制PDF開工后30日內(nèi)9安全協(xié)議PDF開工后30日內(nèi)10施工組織機構(gòu)PDF開工后30日內(nèi)11施工方案施工組織設(shè)計PDF方案確定后次日17：30前12總體開工報告PDF13施工圖紙會審記錄PDF14安全專項方案及審查報告PDF15地質(zhì)災害治理方案PDF16施工圖紙設(shè)計變更PDF17文明施工專項方案PDF18施工勘察資料PDF19專項方案高支模專項施工方案及審批記錄PDF方案確定后次日17：30前20深基坑開挖專項施工方案及審批記錄PDF21其他專項施工方案及審批記錄PDF22特種設(shè)備特種設(shè)備清單PDF每月及時更新23特種設(shè)備證書PDF每月及時更新24特種設(shè)備操作人員上崗證PDF每月及時更新25特種設(shè)備維修保養(yǎng)記錄PDF每