第15頁共15頁案件查辦技能題第一題（20分,高級）A市煙草專賣局接到電話舉報，本市煙販子張某在外地購進了一批非法生產(chǎn)的卷煙，將在兩日內(nèi)運抵A市。A市煙草專賣局立即聯(lián)合公安部門組織攔截，于接到舉報后的第二日在A市某貨運站內(nèi)將正在卸貨的張某抓獲，現(xiàn)場查獲非法生產(chǎn)的卷煙400萬支，案值40余萬元。在張某隨身攜帶的物品中發(fā)現(xiàn)銀行卡3張，其中一張卡號與兩周前查辦的“李某銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品案”中向李某提供卷煙的上線帳戶號碼相同。請根據(jù)以上案情回答下列問題：（1）A市煙草專賣局對通過舉報收集到的案件線索應(yīng)當(dāng)如何處置？理由是什么？（8分）（2）如果本案中A市煙草專賣局通過發(fā)現(xiàn)張某持有的銀行卡號與另一案件上線帳戶號碼相同，因此偵破了另一案件，這屬于案件調(diào)查方式中的哪一種？（3分）（3）情報利用的途徑有哪些？（3分）（4）為進一步查清案件事實，A市煙草專賣局制定了該案的調(diào)查取證方案，請問調(diào)查取證方案的內(nèi)容包括哪些（6分）答案：A市煙草專賣局應(yīng)立即組織力量查證情況（1.5分），據(jù)情采取措施，實行專案查破（1.5分）。理由是：這一線索反映的違法行為市場危害大（1.5分）、涉案價值高（1.5分），（2）屬于案件調(diào)查方式中的從案到案的方式。（3分）（3）情報利用的途徑除了查詢外，還包括加工途徑（1分）、傳輸途徑（1分）和分析研究途徑（1分）。（4）包括：成立調(diào)查組、調(diào)查取證的內(nèi)容、調(diào)查取證的方法與步驟、突發(fā)情況處置、紀(jì)律要求和任務(wù)完成的時間。（共6項，每項1分）12.評分標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)答案及標(biāo)準(zhǔn)分值，對答題者的表述酌情給分。第二題（20分,中、高級）2010年5月10日，甲縣煙草專賣局稽查大隊根據(jù)群眾舉報，在卷煙零售戶張某商店內(nèi)查獲非法生產(chǎn)的某國產(chǎn)品牌卷煙20條（當(dāng)?shù)亓闶蹆r為60元/條）。執(zhí)法人員作了現(xiàn)場勘驗（檢查）筆錄，對該批卷煙進行了現(xiàn)行登記保存，并為該批卷煙拍攝了照片。在張某的商店內(nèi)，執(zhí)法人員查獲了張某記錄銷售該非法生產(chǎn)卷煙情況的賬冊，并由兩名執(zhí)法人員依法對張某進行了詢問，張某承認截至案發(fā)時共銷售了220條。張某的表弟李某案發(fā)時正在店內(nèi)，并向執(zhí)法人員提供了“張某只銷售了一次非法生產(chǎn)卷煙”的證言。張某雇傭的店員王某向執(zhí)法人員提供了“張某每月平均銷售非法生產(chǎn)的卷煙50余條，已累計銷售近1年”的證言。經(jīng)省煙草質(zhì)量檢測站檢測，該批卷煙為假冒注冊商標(biāo)且偽劣卷煙。次日，執(zhí)法人員對查獲的賬冊進行了統(tǒng)計、分析，發(fā)現(xiàn)張某一年內(nèi)累計銷售非法生產(chǎn)的卷煙610條。于是執(zhí)法人員再次對張某進行了詢問，張某承認此前為了逃避處罰而說了假話，其銷量的確為610條。執(zhí)法人員將兩份詢問筆錄對比分析后，結(jié)合查獲的賬冊，認定第二份詢問筆錄有效。執(zhí)法人員結(jié)合詢問筆錄、賬冊等證據(jù)，認定李某提供的證言為虛假證言，不予采信。5月16日，A縣煙草專賣局對張某依法做出了行政處罰。請根據(jù)以上案例回答下列問題：1.本案中使用了哪些證據(jù)審查方法？具體體現(xiàn)在哪里？（6分）答案：本案中使用了對照分析法（0.5分）、詢問釋疑法（0.5分）、比較取舍法（0.5分）、矛盾排除法（0.5分）。（共四項，多答一項倒扣0.5分）對照分析法：將張某第一次的詢問筆錄與賬冊比對（1分）。詢問釋疑法：針對非法生產(chǎn)卷煙的銷售量再次對張某進行詢問，辨明真?zhèn)危?分）。比較取舍法：對張某的兩次詢問筆錄，結(jié)合其他證據(jù)，對第一次筆錄予以舍棄（1分）。矛盾排除法：比較李某、王某提供的證言，結(jié)合其他證據(jù)，對李某提供的證言不予采信（1分）。2．根據(jù)證據(jù)采信規(guī)則，分別指出以下各組中應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用的證據(jù)，并說明理由。（6分）（1）賬冊、勘驗筆錄、證人證言（2）先行登記保存的非法生產(chǎn)的卷煙、拍攝的照片（3）李某的證言、王某的證言答案：各組優(yōu)先適用的證據(jù)分別是：（1）勘驗筆錄，（1分）根據(jù)證據(jù)的采信規(guī)則，勘驗筆錄優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言。（1分）（2）先行登記保存的非法生產(chǎn)的卷煙，（1分）根據(jù)證據(jù)的采信規(guī)則，原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)。（3）王某的證言，（1分）根據(jù)證據(jù)的采信規(guī)則，其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或其他密切關(guān)系的證人提供的對該當(dāng)事人有利的證言。3.對本案中的張某詢問筆錄主要審查哪些內(nèi)容？（4分）答案：主要審查內(nèi)容有：（每答對1項得1分，共4分）（1）詢問筆錄的來源，即是否是違反法定程序所得。（2）是否與當(dāng)事人真實意思表示相一致，即詢問筆錄是否是以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的。（3）詢問筆錄是否符合邏輯。（4）詢問筆錄同其他證據(jù)之間的關(guān)系，這是分辨其真假程度以及確定其證明力的大小與強弱的關(guān)鍵，只有在查明詢問筆錄與其他證據(jù)相互印證、吻合時，才能作為認定案件事實的證據(jù)。4．如果甲縣煙草專賣局擬對張某處以違法銷售總額30%的罰款，張某是否有權(quán)要求聽證？為什么？（2分）答案：有權(quán)要求聽證。（1分）因為罰款金額超過了1萬元，符合聽證條件。（1分）5．如果要舉行聽證會，甲縣煙草專賣局應(yīng)在什么時間以什么方式通知當(dāng)事人？通知哪些事項？（2分）答案：應(yīng)在聽證會舉行7日前（0.5分）書面通知當(dāng)事人（0.5分）舉行聽證的時間、地點（1分）并同時報告上一級煙草專賣行政主管部門。第三題（20分,高級）2011年5月11日，C縣煙草專賣局根據(jù)群眾舉報，在無證零售戶陳某的商店內(nèi)查獲其正在銷售的真品卷煙150條（當(dāng)?shù)亓闶蹆r為100元/條）。執(zhí)法人員制作了現(xiàn)場勘驗筆錄，為該批卷煙拍攝了照片，進行了證據(jù)先行登記保存。在店內(nèi)，執(zhí)法人員查獲了陳某的銷售賬本，并依法對其進行了詢問。陳某陳述已無證銷售真品卷煙100條。陳某的表弟錢某向執(zhí)法人員說“我表哥只銷售了一次卷煙，數(shù)量為50條”。陳某雇傭的店員王某在接受詢問時說“陳某的商店每月平均銷售真品100余條，已連續(xù)銷售了近三個月”。次日，執(zhí)法人員對查獲的賬本進行統(tǒng)計、分析，發(fā)現(xiàn)陳某三個月來累計銷售真品卷煙300條。于是，執(zhí)法人員再次對陳某進行了詢問，陳某承認此前為了逃避處罰而說了假話，其銷售卷煙數(shù)量的確為300條。執(zhí)法人員將對陳某的兩份詢問筆錄比較分析后，結(jié)合查獲的賬本，決定采信第二份詢問筆錄，并綜合詢問筆錄、賬本等證據(jù)，認定錢某提供的證言為虛假證言，決定不予采信。請根據(jù)以上案例回答下列問題：1、根據(jù)證據(jù)采信規(guī)則，在以下各組證明陳某銷售卷煙這一事實的數(shù)個證據(jù)中，分別指出應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用哪項證據(jù)，并說明理由。（6分）第一組：陳某的銷售賬冊、現(xiàn)場勘驗筆錄、王某的證言；第二組：先行登記保存的非法生產(chǎn)的卷煙、為該批非法生產(chǎn)的卷煙拍攝的照片；第三組：錢某的證言、王某的證言。答：各組優(yōu)先適用的證據(jù)分別是：①現(xiàn)場勘驗筆錄，（1分）根據(jù)證據(jù)的采信規(guī)則，勘驗筆錄優(yōu)于其他書證和證人證言。（1分）②先行登記保存的非法生產(chǎn)的卷煙，（1分）根據(jù)證據(jù)的采信規(guī)則，原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)。（1分）③王某的證言，（1分）根據(jù)證據(jù)的采信規(guī)則，其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或其他密切關(guān)系的證人提供的對該當(dāng)事人有利的證言。（1分）2、對王某和錢某的陳述主要審查哪些內(nèi)容？（6分）答：主要審查以下幾方面內(nèi)容：（1）證人的作證能力（1分），即證人的作證是否與其年齡、智力、精神健康狀況相適應(yīng)。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第42條規(guī)定，“不能正確表達意志的人不能作證”。（2）證人是否如實提供證言（1分）。（3）證人證言的內(nèi)容（1分），主要證明證人證言所表達的內(nèi)容與案件事實有無關(guān)聯(lián)性，有何種關(guān)聯(lián)性，以及證人證言與其他證據(jù)之間有無矛盾之處。（4）證人證言的形成過程（1分），以判斷證據(jù)力的大小與強弱，證言的形成過程是一個復(fù)雜的、主觀能動地反映客觀事物的感知、記憶和陳述過程，其中任何一個環(huán)節(jié)受干擾，都會影響證明力。（5）證人與違法案件當(dāng)事人或案件本身是否具有利害關(guān)系（1分）。（6）證人的品格、操行對其證言是否產(chǎn)生影響（1分）。3、假如經(jīng)C縣煙草專賣局調(diào)查取證，陳某的行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪，請問認定非法經(jīng)營罪的關(guān)鍵證據(jù)是什么？（6分）答：是否具有相關(guān)煙草專賣許可證件是定罪的關(guān)鍵證據(jù)（2分）；違法所得數(shù)額（2分）以及是否受到過行政處罰（2分），也是定案的關(guān)鍵證據(jù)。第四題：（20分,高級）2011年5月，H縣煙草專賣局在市場檢查中查獲零售戶李某銷售的假冒偽劣卷煙中華（軟）300條，經(jīng)查實，銷售價格為150元/條，該卷煙零售價為550元/條；經(jīng)過詢問，李某交代其在H城郊一處廢棄廠藏匿有大量偽劣卷煙。H縣煙草專賣局會同G縣煙草專賣局分為3個調(diào)查組，在兩縣交界的H城郊一處廢棄廠房內(nèi)查獲一批藏匿于此的非法卷煙，中華（軟）900條。經(jīng)鑒定，該批卷煙均為假冒注冊商標(biāo)且偽劣卷煙。問：1.該案中是屬于什么環(huán)節(jié)的煙草專賣違法案件？（2分）2.請回答本案中采取了何種調(diào)查取證組織形式？（2分）3.如本案需要進一步調(diào)查取證，請簡要回答調(diào)查取證方案的內(nèi)容？（3分）4.如果李某涉嫌構(gòu)成犯罪，應(yīng)以什么罪名定罪量刑？理由是什么？（6分）5.該案應(yīng)當(dāng)移送給哪個部門？移送的程序是怎樣的？（7分）答案：1.儲存環(huán)節(jié)的違法案件（2分）。2．本案采取了聯(lián)合式（1分）、母子式的調(diào)查取證組織形式（1分）。3．調(diào)查取證的內(nèi)容包括：成立調(diào)查組、調(diào)查取證的內(nèi)容、調(diào)查取證的方法與步驟、突發(fā)情況處置、紀(jì)律要求、任務(wù)完成的時間（3分，每項0.5分）。4．答：應(yīng)當(dāng)以銷售偽劣產(chǎn)品罪定罪量刑（2分）。理由：（1）犯罪嫌疑人李某銷售假冒注冊商標(biāo)且偽劣卷煙，同時構(gòu)成銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪和銷售偽劣產(chǎn)品罪（1分），應(yīng)當(dāng)從一重罪（1分）論處，以銷售偽劣產(chǎn)品罪定罪量刑（2分）；（2）李某銷售金額和尚未銷售的貨值金額合計達到15萬元以上，涉嫌生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品罪（未遂）（2分）。5、答：應(yīng)當(dāng)移送H縣公安局（2分）。移送的程序是：（1）煙草專賣行政主管部門對應(yīng)當(dāng)向公安機關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)立即指定2名或者2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負責(zé)，核實情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告，報經(jīng)本機關(guān)負責(zé)人審批。（1分）（2）煙草專賣行政主管部門負責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報告之日起3日內(nèi)作出批準(zhǔn)移送或者不批準(zhǔn)移送的決定。決定批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)向同級公安機關(guān)移送；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)將不予批準(zhǔn)的理由記錄在案。（1分）（3）煙草專賣行政主管部門向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件，并附下列材料：涉嫌犯罪案件移送書；涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告；涉案物品清單；有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論；其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料。（1分）（4）公安機關(guān)對煙草專賣行政主管部門移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)在涉嫌犯罪案件移送書的回執(zhí)上簽字；其中，不屬于本機關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機關(guān)，并書面告知移送案件的煙草專賣行政主管部門。（1分）（5）煙草專賣行政主管部門對公安機關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)。（1分）第五題：（中級，20分）案例一：2009年12月10日，某縣煙草專賣局執(zhí)法人員甲某、乙某根據(jù)市場檢查計劃，對該轄區(qū)一規(guī)模較大的水庫生活區(qū)進行了日常檢查，發(fā)現(xiàn)卷煙零售戶丙某銷售無地?zé)煵莨緡姶a的真品卷煙4條，價值400元。執(zhí)法人員根據(jù)簡易程序，對該案作出了罰款40元的處罰決定，并告知當(dāng)事人，由于路途遙遠，交通不便，將當(dāng)即收繳其罰款。于是，丙某將罰款交給了甲某。12月15日，執(zhí)法人員甲某將收繳的罰款交至某縣煙草專賣局財務(wù)科，12月20日，某縣煙草專賣局會計人員丁某將罰款繳付指定銀行。案例二：2010年1月10日，某市煙草專賣局查獲一起無煙草專賣品準(zhǔn)運證運輸卷煙案件，對當(dāng)事人作出了沒收違法所得1000元和罰款15000元的行政處罰。在送達相關(guān)法律文書后，案件承辦人員執(zhí)行處罰決定，將沒收的違法所得直接上交單位領(lǐng)導(dǎo)；從罰款中支付該案舉報費1500元后，其余上繳了國庫。請根據(jù)上述兩案例回答下面的問題：（一）請指出案例一中存在的問題。（6分）（二）請結(jié)合案例二，回答下列問題。1．如果當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定，某市煙草專賣局可以采取哪些措施？（5分）2．涉案卷煙的保管出庫包括哪幾種？（2分）3．請指出該案對涉案財物處理方式的不當(dāng)之處。（2分）（一）答：（6分，每項2分，意思表達正確即可得分）1．某縣煙草專賣局當(dāng)場收繳罰款錯誤。執(zhí)法人員當(dāng)場作出處罰決定后，是否當(dāng)場收繳罰款，須經(jīng)被處罰人提出，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員不得違背當(dāng)事人意愿主動提出當(dāng)場收繳，即便是在邊遠、水上和交通不便地區(qū)。2．執(zhí)法人員當(dāng)場收繳的罰款，五日后才上交本行政機關(guān)，超過了二日的上交期限；3．某縣煙草專賣局在收到罰款后，未在法定的二日內(nèi)將罰款繳付指定銀行（或五日后才將罰款繳付指定銀行）。（二）1．答：可以采取以下措施：（1）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；（2分）（2）根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財物拍賣；（2分）（3）申請人民法院強制執(zhí)行。（2分）2．答：涉案卷煙的保管出庫包括：鑒別檢驗出庫、發(fā)還出庫、指定收購（拍賣）出庫、銷毀出庫等。（4分,每答對一項得1分）3．答：該案對涉案財物處理方式的不當(dāng)之處：（1）將沒收的違法所得上交給領(lǐng)導(dǎo)，未全部直接上繳國庫；（2分）（2）從罰款中直接支付打假舉報費。（2分）第六題：（20分，中、高級）2011年以來，某市煙草專賣局十分注重通過對涉及情報的搜集和分析來加強市場管理和卷煙打假工作。2011年5月，該局稽查人員在案件查辦和市場監(jiān)管中搜集到如下情報線索：A線索：錢某在某住宅小區(qū)經(jīng)營小店，沒有煙草專賣零售許可證，偶爾賣幾包卷煙；B線索：孫某在市區(qū)經(jīng)營煙酒商店，有多名店員，多輛經(jīng)營用車，多個卷煙倉庫；C線索：甲市李某經(jīng)營小超市，在一次專賣市場檢查中被查獲60條噴有毗鄰省乙市煙草專賣標(biāo)志的卷煙，經(jīng)了解，經(jīng)常有B市卷煙流入A市；D線索：劉某經(jīng)常利用非固定地點在深夜銷售假煙，未被查獲過。請根據(jù)以上案例回答下列問題：1.涉煙案件情報搜集的內(nèi)容和對象有哪些？（6分）答：（1）搜集的內(nèi)容包括：發(fā)案情況（1分），案件的基本情況（1分），涉案違法人或嫌疑人情況（1分）；（2）搜集的對象包括：與已立案調(diào)查的案件的有關(guān)人、物、事線索（1分）；與隱案有關(guān)的人、物、事線索（1分）；與預(yù)謀違法有關(guān)的人、事、物線索（1分）。2．請分析判斷以上線索，情報價值可能較大的有哪些？（3分）答：情報價值可能較大的有B線索、C線索、D線索（每答對1項得分，多答一項扣1分）。3．情報分析的邏輯思維方法主要有哪幾種？（6分，每答對一項得2分）答：比較法、分析與綜合法、推理。（每項2分）4．線索型情報分析的主要內(nèi)容有哪些？（5分,每答對一項得1分）答：（1）分析線索的來源；（2）分析線索的真實、可靠性；（3）分析線索的客觀性；（4）分析提供線索的人與被反映人的關(guān)系。（5）分析線索的使用價值大小。第七題：（20分，中級）案例一：2011年4月1日，甲縣工商局根據(jù)舉報，在當(dāng)?shù)毓膊块T的配合下，在高速公路口截獲一輛違法嫌疑車輛，經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)車上裝有真品卷煙1000條，承運人無法提供煙草賣品準(zhǔn)運證和其他有效運輸證明。2011年4月5日，甲縣工商局將案件移送給甲縣煙草專賣局。案例二：2011年4月1日，某縣煙草專賣局稽查大隊根據(jù)舉報，在卷煙零售戶王某（持有煙草專賣零售許可證）經(jīng)營場所查獲涉嫌違法卷煙共計180條，其中國產(chǎn)真品卷煙100條（條盒上無當(dāng)?shù)責(zé)煵莨緡姶a）；假冒注冊商標(biāo)卷煙80條。據(jù)調(diào)查，王某所經(jīng)營真品卷煙系本人從市場收購，假冒注冊商標(biāo)卷煙系非法煙販送貨上門。請根據(jù)以上案例回答下列問題：(一)根據(jù)案例一，請詳述甲縣煙草專賣局接受行政處罰案件的程序。（6分）答：（1）審查（1分）。對同級煙草專賣行政主管部門因地域管轄權(quán)移送，工商行政管理部門、海關(guān)等其他行政執(zhí)法部門移送的案件，煙草專賣行政主管部門接到案件材料后，應(yīng)當(dāng)指定2名或2名以上執(zhí)法人員進行審查。審查的主要內(nèi)容是本煙草專賣行政主管部門有無管轄權(quán)（1分）。（2）負責(zé)人審核批準(zhǔn)（1分）。煙草專賣行政主管部門負責(zé)人及時作出批準(zhǔn)接受或者不批準(zhǔn)接受的決定。需要研究決定的，可以召開專題會議并做好會議記錄備案。決定批準(zhǔn)接受的，應(yīng)當(dāng)及時制作案件受理回復(fù)函；決定不接受的，應(yīng)當(dāng)將不接受的理由記錄在案（1分）。（3）接受（1分）。負責(zé)人批準(zhǔn)同意接受的，及時接收案卷材料和涉案財物（1分）。案件接受后，接收案件的煙草專賣行政主管部門應(yīng)及時立案并開展調(diào)查取證工作。（二）根據(jù)案例二，回答以下問題：1．該行政處罰案件應(yīng)適用哪種類型的移送？移送哪個行政執(zhí)法機關(guān)，理由是什么？（5分）答：（1）應(yīng)當(dāng)適用外部移送（1分）和部分移送（1分）。（2）移送同級工商行政管理部門。（1分）（3）理由：根據(jù)職能管轄規(guī)定，銷售假冒注冊商標(biāo)煙草制品的行為應(yīng)當(dāng)移送工商行政管理部門處理。(2分)2．移送案件過程中應(yīng)附哪些材料？（6分）答：需要附下列材料：案件移送材料目錄、案件移送函、案件情況的調(diào)查報告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論、其他有關(guān)涉案材料（6分，每項1分）。3．對本案查獲的真品卷煙應(yīng)當(dāng)如何處理？（3分）答：由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得（1.5分），可處以進貨總額5%以上10%以下的罰款（1.5分）。第八題（20分，初、中、高級）甲縣煙草專賣局根據(jù)線索查辦轄區(qū)經(jīng)營戶楊某涉嫌非法經(jīng)營案件，由專賣人員張某，李某負責(zé)對楊某的監(jiān)控，其間分別兩次通過攝影方式獲取楊某從乙縣王某以駕車方式送至楊某店中的蓋芙蓉王卷煙200條（煙草批發(fā)價206元/條），每次100條，在王某第三次駕車將100條芙蓉王卷煙送到楊某店中時，專賣人員將正在交易的王某，楊某控制住，并當(dāng)場同步也進行了攝像取證，制作了檢查勘驗筆錄，在交易現(xiàn)場查獲乙縣煙草專賣標(biāo)識蓋芙蓉王卷煙100條，提取楊某歷次進貨記錄帳本，楊某，王某通話手機各一部，里面保留了歷次楊某主動聯(lián)系王某向其調(diào)煙的短信記錄及王某收取的本次貨款現(xiàn)金若干，在王某身上還查獲三次由乙縣到甲縣高速公路往返通行票據(jù)，請根據(jù)本案例回答以下問題：1.涉煙情報搜集的方式有幾種？主要方法有哪些？本案采取的是何種方式方法？（4分）答：涉煙情報搜集的方式有公開（0.5分）和秘密（0.5分）兩種；主要方法有跟蹤盯梢（0.5分）、守候監(jiān)視（0.5分）、化裝調(diào)查（0.5分）、引誘調(diào)查（0.5分）；本案采取的是秘密（0.5分）和守候監(jiān)視（0.5分）方式方法2.請你根據(jù)行政處罰法及煙草專賣法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定對本案涉及的證據(jù)種類進行區(qū)分和列舉（10分）答：書證（0.5分）：楊某歷次進貨記錄帳本（1分），王某高速公路往返通行票據(jù)（1分），楊某和王某手機中有關(guān)卷煙交易的短信記錄打印稿（1分）物證（0.5分）：100條蓋芙蓉王卷煙（1分），王某運輸車輛（1分），王某貨款現(xiàn)金若干（1分）視聽資料（0.5分）：第三次現(xiàn)場檢查攝像材料（1分）檢查勘驗筆錄（0.5分）：楊某店中現(xiàn)場檢查時制作的檢查勘驗筆錄（1分）3.甲縣煙草專賣局就該案件應(yīng)如何處理？并列出處理步驟（6分）。答：本案中鑒于當(dāng)事人王某，楊某涉嫌犯罪，甲縣煙草專賣局應(yīng)向同級公安機關(guān)移送（1分）移送程序步驟（1）立即指定2名或2名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負責(zé)，核實情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報告，報經(jīng)本機關(guān)正職負責(zé)人或主持工作負責(zé)人審批，（1分）（2）煙草專賣行政主管部門正職負責(zé)人或主持工作負責(zé)人應(yīng)當(dāng)自接到報告之日起3日作出批準(zhǔn)移送或不批準(zhǔn)移送的決定，（1分）（3）煙草專賣行政主管部門向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件，并附以下材料：涉嫌犯罪案件移送書，涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告；涉案物品清單；有關(guān)檢驗報告或鑒定結(jié)論；其他有關(guān)涉嫌犯罪材料（1分）（4）公安機關(guān)就煙草專賣行政主管部門移送涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)在涉嫌犯罪案件移送書的回執(zhí)上簽字（1分）（5）煙草專賣行政主管部門對公安機關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日將涉案物品及案件有關(guān)的其他材料移交公安機關(guān)，并辦理交接手續(xù)（1分）第九題（20分，初、中、高級）甲市居民黃某在該市東區(qū)經(jīng)營一煙酒超市，家住一路之隔的西區(qū)，黃某為逃避煙草專賣執(zhí)法檢查，將大量違法卷煙藏匿于西區(qū)家中，在消費者有需求時就拿一些來放在東區(qū)店中銷售，東區(qū)煙草專賣局獲取舉報人舉報后，考慮到違法卷煙藏匿于西區(qū)且在住宅中，拿不準(zhǔn)是否可以辦理，請你結(jié)合本案回答以下問題：1.東區(qū)煙草專賣局是否可以對西區(qū)卷煙藏匿場所進行檢查？本案如發(fā)生管轄權(quán)爭議如何解決？（4分）答：可以對西區(qū)卷煙藏匿場所進行檢查（1分），因為黃某的卷煙銷售行為發(fā)生在東區(qū)煙酒超市，符合了由違法行為發(fā)生地縣級以上煙草專賣行政機關(guān)管轄的規(guī)定（1分）根據(jù)行政處罰法及煙草專賣行政處罰程序規(guī)定，對管轄權(quán)發(fā)生爭議的報請共同上一級行政機關(guān)指定管轄（1分），本案如發(fā)生管轄權(quán)爭議，應(yīng)由甲市煙草專賣局指定管轄（1分）2.煙草專賣行政管理機關(guān)立案的條件有哪些？（3分）答：有三個條件：一是特定的公民，法人或者其他組織涉嫌實施了違法行為（1分）；二是已實施的違法行為依法應(yīng)當(dāng)追究行政處罰的法律責(zé)任（1分）；三是屬于本機關(guān)管轄（1分）3.煙草專賣人員在制定案件調(diào)查取證方案前應(yīng)做好比哪些準(zhǔn)備工作？（3分）答：指派2名或明或暗名以上專賣人員對舉報人提供的信息進行核實（1分）；摸清涉案人員活動規(guī)律（1分）和存儲場所基本情況（1分）4.該案中在實施調(diào)查取證進行檢查時應(yīng)采取哪些方法？（10分）答：（1）對經(jīng)營場所檢查：當(dāng)事人主動配合的，2名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依法檢查（2分）；當(dāng)事人不主動配合的，要充分做好思想工作，告知拒絕，阻礙執(zhí)法檢查的后果，并當(dāng)場進行采集視聽資料，2名以上執(zhí)法人員出示證件后可以依法進行檢查（2分）；（2）對非經(jīng)營場所檢查：當(dāng)事人主動配合的，在公安干警配合下，當(dāng)場采集視聽資料，2名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依法檢查（2分）；當(dāng)事人不主動配合的，要有確鑿證據(jù)支持下可在公安干警配合下，2名以上執(zhí)法人員出示證件后可以依法進行檢查，同時做好視聽資料采集（2分）；（3）檢查前要通過監(jiān)控，采集視聽資料，確定該場所存有違法煙草專賣品，并將周圍情況了解清楚，如有后門，后窗戶的，必須安排人員控制（2分）第十題（20分，初、中、高級）某城區(qū)煙草專賣局隨著市場檢查和處罰力度的加大，案件起數(shù)逐漸增多，個別當(dāng)事人為逃避處罰在制做筆錄時也不如實承認違法事實，該區(qū)煙草專賣局稽查中隊持有檢查證人員張某，王某受中隊長指派專門從事詢問筆錄制作，為提高工作效率，有時他們也會同時給2個當(dāng)事人做筆錄，筆錄完成后及早上交，對不如實承認違法事實的經(jīng)營戶則采取告知擬以不配合調(diào)查為由將停供卷煙貨源的方法取得突破，從而很好的完成中隊交給的任務(wù)，針對以上工作情況請回答以下問題：1．專賣人員張某，李某的做法哪些符合詢問原則規(guī)定？哪些不符合詢問原則規(guī)定（4分）？答：（1）由2名以上專賣執(zhí)法人員依法開展詢問符合詢問原則中的合法原則（1分）。（2）有時同時給2名當(dāng)事人制做筆錄的行為則不符合合法原則規(guī)定（1分）；（3）對張某，李某以不配合調(diào)查為由將停供卷煙貨源的方法取得的筆錄則違反了實事求是的原則（1分）；（4）對制作完成的筆錄及早上交，沒有更多的去發(fā)現(xiàn)線索做盡一步調(diào)查的方法違反了重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信陳述愿則（1分）2.針對個別當(dāng)事人為逃避處罰在制做筆錄時不如實承認違法事實的情況，專賣人員應(yīng)掌握的常用詢問技巧有哪些？（16分）答：（1）試探性發(fā)問：以對被詢問人有一些了解，為下一步發(fā)問創(chuàng)造條件（2分）（2）簡單發(fā)問：用簡單扼要，通俗易懂語言發(fā)問，論述，以加深被詢問人對詢問人員的敬畏與依賴，從而積極配合，如實陳述（2分）（3）委婉發(fā)問：以委婉的方式把本意說出來，一種是不說本意，只說與案情有關(guān)的事情，達到烘托本意的目的，另一種是用含蓄，閃爍的話使本意模糊起來，使被詢問人得到隱約暗示，放棄僥幸心理防線，如實陳述（2分）（4）迂回發(fā)問：通過以看起來同違法案件無實質(zhì)聯(lián)系的問題發(fā)問，使被詢問人思想麻痹，同時也可避免直接發(fā)問形成的僵局情況，從而由淺入深，由少到多，從外圍到核心，逐步把違法事實搞清楚（2分）(5）直接發(fā)問：有啟發(fā)式，揭發(fā)式，質(zhì)問式，駁斥式四種，啟發(fā)式是引導(dǎo)，啟迪被詢問人，使其發(fā)現(xiàn)良知，承認違法與犯罪行為；揭發(fā)式是揭露其謊言，切中要害；質(zhì)問式是當(dāng)被詢問人陳述與辯解出現(xiàn)矛盾時，在其所說的道理經(jīng)不起邏輯推理或?qū)嵺`檢驗時，提出質(zhì)問，使其不能自圓其說；駁斥式是被詢問人說了假話，謊話，毫無事實依據(jù)的話，詢問人以事實直接駁斥（2分）(6）跳躍式發(fā)問：即在煙草專賣人員已經(jīng)掌握了一定證據(jù)，材料，但被詢問人反調(diào)查能力較強，早有防備，詢問人員適當(dāng)挑出一件事或幾件事實發(fā)問，使對方措手不及，從而出現(xiàn)矛盾，破綻（2分）（7）循序漸進式發(fā)問：即按時間，行為，成員，地域順序，有計劃，有步驟，有目的進行詢問，該方法適用于違法時間長，次數(shù)多，數(shù)額大，面積廣的案件，這也要求詢問人員認真閱卷，熟睡案情（2分）以上詢問技巧要因人因案選擇適用，有時在一案或一次詢問中交替使用（2分）十一題、某區(qū)煙草專賣局稽查人員李某、張某、王某在轄區(qū)進行市場檢查，對持證經(jīng)營戶夏某店進行依法檢查，在該店里查獲無當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu標(biāo)識的中華（硬）卷煙13條。回到區(qū)局后，稽查人員李某發(fā)現(xiàn)其中3條有可能是假煙，于是就趕緊填寫了抽樣取證物品清單，將該3條卷煙立即進行送檢。請回答以下問題：（初、中、高級）1．該案件在抽樣取證程序上存在哪些問題？請詳細說明抽樣取證物品清單的制作要求？（4分）答：（1）提取樣品時，當(dāng)事人不在場（1分）、無當(dāng)事人簽字（1分），也未邀請其他見證人參與（1分），未呈請領(lǐng)導(dǎo)審批再送檢（1分）。2．請詳述證據(jù)審查方法有哪些？（12分）答：（1）整合認證法（1分），即證據(jù)全面審查，具體分析（1分）；（2）資格確認法（1分），即看證據(jù)是否有合法形式，客觀真實有聯(lián)系，也就是審查證據(jù)的法律資格（1分）；（3）對照分析法（1分），將某個證據(jù)與本案其他證據(jù)聯(lián)系起來進行綜合分析（1分）；（4）詢問釋疑法（1分）：對某些重要問題重新向有關(guān)人員詢問（1分）；（5）比較取舍法（1分）：結(jié)合案例，對前后發(fā)生變化的同一證據(jù)進行對比，去一取一的分析方法（1分）；（6）矛盾排除法（1分）：即在證據(jù)存在矛盾情況下，以分析論證，排除其中部分證據(jù)，采信其他證據(jù)（1分）。3．假如上述涉案違法卷煙有3條為假冒注冊商標(biāo)卷煙，請問對夏某的行為應(yīng)該如何處理？（4分）答：（1）對夏某未在當(dāng)?shù)責(zé)煵菖l(fā)企業(yè)進貨的行為（1分）由煙草專賣管理部門沒收違法所得，處以進貨總額5%以上-10%以下罰款（1分）；（2）對夏某銷售假冒注冊商標(biāo)卷煙的行為（1分）移送工商行政管理機關(guān)處理（1分）。十二題、某市一娛樂場所保安王某，伙同本市居民李某2人在該娛樂場所門口擺攤銷售卷煙，未辦理煙草專賣零售許可證。2010年5月，李某無證經(jīng)營行為被當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政機關(guān)查獲并移交給了工商行政管理部門給予了行政處罰。同年8月，在煙草、工商聯(lián)合整治市場中又因無證經(jīng)營被行政處罰。2011年6月，當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政機關(guān)接群眾舉報會同公安干警在該娛樂場所查獲假冒注冊商標(biāo)卷煙18條，價值9200余元；走私卷煙15條，價值1500余元；真品卷煙60余條，價值29000余元。現(xiàn)場有當(dāng)事人王某、李某，2人承認卷煙是其所有且用于攤點銷售。請結(jié)合案例回答以下問題：1.該案適用哪個類型的行政處罰案件移送？（2分）答：應(yīng)當(dāng)適用外部移送（1分）和全案移送（1分）2.該案件應(yīng)向哪個部門移送？為什么？（2分）答：應(yīng)向同級公安機關(guān)移送（1分），因為王某，李某的行為已涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營罪（1分）3.如該案當(dāng)事人2011年6月被查獲的真煙價值超過5萬元，請問當(dāng)事人涉嫌構(gòu)成何種罪名？該罪名的法律構(gòu)成特征有哪些？其立案標(biāo)準(zhǔn)有什么規(guī)定？（16分）答：涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營罪（2分）；該罪名法律構(gòu)成要素:(1)客體特征，侵犯的是市場交易的正常秩序（2分）；(2)客觀特征：客觀方表現(xiàn)為行為人違反國家規(guī)定，進行非法經(jīng)營活動，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的行為（2分）；(3)主體特征：為一般主體，包括自然人和單位（2分）；(4)主觀特征：主觀上表現(xiàn)為故意，且屬于直接故意（2分）。立案標(biāo)準(zhǔn)：1）非法經(jīng)營數(shù)額在5萬元以上，或者違法所得數(shù)額在2萬元以上（2分）；2）非法經(jīng)營卷煙20萬支以上的（2分）；3）曾因非法經(jīng)營煙草專賣品三年內(nèi)受到2次以上行政處罰，又非法經(jīng)營煙草專賣品且數(shù)額在3萬元以上的；（2分）第十三題、2011年5月11日，A縣煙草專賣局對卷煙經(jīng)營戶王某作出取消其煙草專賣零售資格決定。王某在收到?jīng)Q定書后當(dāng)天來到A縣煙草專賣局，要求召開聽證會，并以不會寫字為由希望專賣辦工作人員小李幫忙寫申請，小李擔(dān)心領(lǐng)導(dǎo)批評予以拒絕。王某回家寫好后在5月12日來到A縣煙草專賣局遞交了申請，A縣局對此十分重視，在向上一級煙草專賣局匯報后，副局長研究決定由專賣辦主任為聽證主持人，專賣辦工作人員小李擔(dān)任記錄員，聽證會于5月30日召開。小李在5月14日將該安排電話告知了王某，王某以有事為由電話中要求延期，A縣煙草專賣局決定改為6月1日進行，小李再次于5月15日將該安排電話告知了王某。6月1日，聽證會如期召開，專賣辦派一人作為執(zhí)法方參加，王某以有事為由未到，但其委托一親戚參加，在聽證會上王某親戚以電話方式向王某進行了確認，但最終被聽證主持人以無書面委托書且無正當(dāng)理由不到場，視為當(dāng)事人放棄聽證權(quán)，決定終止聽證會，因聽證會未召開，小李也未作聽證筆錄，聽證主持人事后向A縣局局長提交聽證情況報告，現(xiàn)根據(jù)該聽證程序情況回答以下問題：1.請指出上述程序中的錯誤之處并指出正確的做法（12分）答：（1）專賣辦小李未受理王某口頭申請（1分），小李應(yīng)當(dāng)受理申請，并當(dāng)場記錄申請人基本情況，申請聽證主要理由，申請?zhí)岢鰰r間，并由當(dāng)事人簽字或以其他方式確認（1分）。（2）聽證主持人由A縣局副局長指定（1分），應(yīng)由縣局負責(zé)人（局長）指定（1分）；（3）A縣局以電話通知當(dāng)事人聽證會時間、地點（1分），應(yīng)當(dāng)以書面形式告知（1分）；（4）A縣局在接到當(dāng)事人申請時前將聽證會召開時間、地點報告上一級煙草專賣局（1分），應(yīng)于聽證會召開前7日報告（1分）。（5）王某在聽證會現(xiàn)場以電話形式委托他人參加聽證會（1分），應(yīng)當(dāng)以書面形式委托他人參加聽證會（1分）；（6）記錄員小李未作聽證筆錄（1分）。應(yīng)把聽證會召開情況及終止決定等事項記載于筆錄中，并交王某親戚，主持人及本人審核后簽字確認（1分）。2.根據(jù)煙草專賣行政處罰程序規(guī)定，作出哪些處罰決定前，應(yīng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利？（4分）答：（1）一萬元以上的罰款（1分）；（2）沒收較大數(shù)額的違法所得或者違法煙草專賣品（1分）；（3）責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)，責(zé)令關(guān)閉（1分）；（4）取消從事煙草專賣業(yè)務(wù)的資格（1分）。3．聽證報告應(yīng)如何書寫？（4分）答：首先，寫明聽證基本情況，包括案由，舉行聽證的時間，地點，聽證參加人的情況（1分）；其次，寫明當(dāng)事人或委托人針對煙草專賣行政主管部門認定的違法事實，情節(jié)等提出的主要觀點，理由和證據(jù)，對當(dāng)事人或委托代理人陳述，申辯的主要內(nèi)容進行歸納總結(jié)，總結(jié)聽證各方在事實認定，證據(jù)認定及案件定性上的共同點與分歧（1分）；再次，寫明法律，法規(guī)或者規(guī)章的使用問題（1分）；最后，提出案件處理意見（1分）。第十四題：（20分）材料一：詢問筆錄問：我們是A縣煙草專賣局的行政執(zhí)法人員，現(xiàn)因涉嫌未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨。依法對你進行詢問，我們所提出的問題，請你如實回答，不得提供偽證或隱匿證據(jù)，聽清楚了嗎？

答：略。

問：（提出與案件有關(guān)的實質(zhì)問題）

答：略

問題：請根據(jù)以上材料請回答：問題一：開展詢問前，應(yīng)做好哪些準(zhǔn)備？（3分）問題二：該詢問筆錄正文內(nèi)容中有哪些存在什么問題？（2分）請予以糾正（3分）問題三：該詢問筆錄接下來應(yīng)調(diào)查什么內(nèi)容？（6分）問題四：請分析未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨違法行為的構(gòu)成要件（6分）問題一答案：詢問前的準(zhǔn)備包括：（1）確定合適的詢問人。（1分）（2）了解案件情況（1分）（3）制定詢問計劃。（1分）問題二答案：問題：（1）沒有向被詢問人表明詢問人、記錄人身份；（1分）（2）沒有告知被詢問人權(quán)利的內(nèi)容（1分）糾正：（1）、筆錄中應(yīng)注明“出示證件”；（1分）（2）、應(yīng)告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)和申辯的權(quán)利；（1分）（3）、告知當(dāng)事人可申請詢問人回避的權(quán)利。（1分）問題三答案：該案是未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨案件，還應(yīng)詢調(diào)查：有無煙草專賣零售許可證（1分）；購進卷煙的品種（0.5分）、數(shù)量（0.5分）、價格（0.5分），有無銷售（1分），銷售卷煙的品種（0.5分）、數(shù)量（0.5分）、價格（0.5分）；違法所得多少等內(nèi)容（1分）問題四答案：（1）主體要件：：未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨的主體是特殊主體（1分），只有取得煙草專賣零售許可證的單位和個人才能構(gòu)成。（1分）（2）客觀要件：有不到當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨的行為存在（2分）（3）客體要件：客體是國家對煙草專賣品的經(jīng)營管理制度（1分），未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨違法行為的標(biāo)的是真品煙草制品（1分）第十五題、A縣煙草專賣局在對甲某涉嫌銷售非法生產(chǎn)卷煙案件調(diào)查過程中，取得了以下證據(jù)：在甲的經(jīng)營場所內(nèi)查獲非法生產(chǎn)卷煙15條，并進行了先行登記保存，為確保甲配合案件調(diào)查，將甲的10條合法卷煙同時予以登記保存。執(zhí)法人員現(xiàn)場制作了勘驗筆錄，因考慮到登記保存合法卷煙會激發(fā)與當(dāng)事人的矛盾，沒有讓甲在勘驗筆錄上簽字或蓋章。執(zhí)法人員對甲進行了詢問，并制作了詢問筆錄，甲供述共購進非法生產(chǎn)卷煙25條，已經(jīng)銷售10條，通過收集甲的銷售記錄等其他相關(guān)證據(jù)，證明甲僅購進非法生產(chǎn)卷煙20條。執(zhí)法人員對檢查過程進行了錄像，為增強錄像的證明力，對甲的辯解及其他不利于執(zhí)法人員的部分進行了刪減。鄰居乙證明甲不僅存在銷售非法生產(chǎn)卷煙行為，還銷售過走私卷煙，但乙為精神病人，無法清晰的表達自身意志。問題一：證據(jù)審查中，請問對勘驗筆錄主要審查哪些內(nèi)容？（5分）答：（1）、勘驗筆錄制作主體是否合法。（1分）（2）執(zhí)法人員和被檢查人是否在筆錄上簽字。（1分）(3)筆錄上有無篡改或偽造現(xiàn)象的發(fā)生。（1分）（4）現(xiàn)場檢查情況，重點記錄違法物品、設(shè)施所在位置。（1分）（5）現(xiàn)場提取有關(guān)物證的名稱和數(shù)量（1分）問題二：請根據(jù)證據(jù)的審查法則，對案例中取得的相關(guān)證據(jù)內(nèi)容進行審查，指出存在的問題。（15分）答：（1）物證本身與案件事實必須具有關(guān)聯(lián)性，本案中登記保存甲的10條合法卷煙與案件沒有關(guān)聯(lián)性，不是本案證據(jù)，采取登記保存的措施是錯誤的。（3分）（2）勘驗筆錄必須有執(zhí)法人員和被檢查人在筆錄上的簽字或蓋章，本案中勘驗筆錄沒有當(dāng)事人簽字或蓋章不能作為證據(jù)使用。（3分）（3）當(dāng)事人陳述（本案中的詢問筆錄）應(yīng)當(dāng)與其他證據(jù)相互印證、吻合，本案中當(dāng)事人的陳述與其他證據(jù)不相吻合，應(yīng)當(dāng)進一步查證。僅有當(dāng)事人供述，沒有其他證據(jù)相印證的，不能作為定案的根據(jù)。（3分）（4）視聽資料的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實，不能進行刪節(jié)、剪接、篡改，本案中被刪減的錄像不能作為證據(jù)使用。（3分）（5）證人應(yīng)當(dāng)具備作證能力，本案中乙為精神病人，不能清晰的表達自己的意志，其證言不能作為證據(jù)使用。（3分）第十六題、王某，持有煙草專賣零售許可證。2007年3月1日王某從本縣零售戶李某處購入真品國產(chǎn)卷煙100條，購入金額5000元，在銷售時被縣煙草專賣局查獲。另據(jù)調(diào)查，王某在2006年11月至2007年2月間，以4000元購入非法生產(chǎn)的卷煙200條，分三次銷售給張某，第一次70條，銷售額3500元；第二次75條，銷售額3700元；第三次55條，銷售額2800元。請根據(jù)以上案例回答下列問題：王某的行為構(gòu)成了什么違法行為？（4分）答：王某的行為構(gòu)成了未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨的違法行為（2分）、銷售非法生產(chǎn)的煙草制品違法行為（2分）。根據(jù)煙草專賣法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)對王某的行為，依法應(yīng)當(dāng)如何處理？（6分）答：(1)未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進貨，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得（1），可處以進貨總額5000元（1）的5%以上10%以下的罰款（1分）。(2)

銷售非法生產(chǎn)的煙草制品違法行為，責(zé)令停止銷售（1分），沒收違法所得（1分），處以銷售額10000元的20%以上50%以下的罰款。（1分）王某提出要求從輕、減輕處罰，請問依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰的情形有？（5分）答：依法從輕、減輕的處罰的情形有：（1）主動消除或減輕違法行為危害后果的（1分）；（2）受他人脅迫實施違法行為的（1分）；（3）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（1分）（4）已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的；（5）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰的其他情形（1分）如果王某只有17歲，根據(jù)行政處罰自由裁量權(quán)設(shè)計對王某的罰款。（5分）答：王某年滿14周歲，未滿18周歲，應(yīng)對其依法從輕、減輕行政處罰（1分）；從輕處罰應(yīng)當(dāng)?shù)陀谧罡吡P款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的平均值（2分）；減輕處罰，應(yīng)低于最低罰款標(biāo)準(zhǔn)。（2分），第十七題、某市煙草專賣局辦案人員2008年6月2日在案件信息系統(tǒng)中查詢到如下案件情報信息：案一：A縣煙草專賣局于2008年5月15日查獲假冒卷煙50件，涉案金額10萬元，涉案車輛閩Z12345，駕駛員趙二、李四，據(jù)駕駛員交代，車輛聯(lián)系安排裝貨的人名叫阿龍，聯(lián)系電話號碼12345678900。案二：B縣煙草專賣局于2008年5月25日查獲假冒卷煙40件，涉案金額8萬元，涉案車輛閩E67890，駕駛員張三、王五，據(jù)駕駛員交代，車輛聯(lián)系安排裝貨的人名叫陳某，聯(lián)系電話號碼12345678900。請問：1、案一案二可采用什么方法進行分析，可分析出什么情況？（5分）答：可采用比較方進行分析。（1分）兩案存在共同的情報信息點，即車輛聯(lián)系安排裝貨人的電話號碼相同（1分），阿龍與陳龍應(yīng)為同一人（1分），兩案存在關(guān)聯(lián)性（1分），可以進行并案調(diào)查處理（1分）。2、線索型情報分析的主要內(nèi)容有哪些？（5分）答：①分析線索的來源。（1分）②分析線索的真實、可靠性。（1分）③分析線索的客觀性。（1分）④分析提供線索的人與被反映人的關(guān)系。（1分）⑤分析線索的使用價值大小。（1分）3、案一案二的情報來源是？還可以通過什么途徑獲取涉煙情報？（5分）答：來源于執(zhí)法人員主動發(fā)現(xiàn)（1分），還可以通過：舉報、投訴中發(fā)現(xiàn)；（1分）有關(guān)部門轉(zhuǎn)來（1分）；上級交辦的案件線索（1分）；當(dāng)事人投案自述線索（1分）從線索反映的相對人經(jīng)營非法卷煙貨源、上線規(guī)模、資金規(guī)模和結(jié)算方式、運輸方式、儲存條件和環(huán)境等方面分析，哪些線索價值較大（5分）答：非法卷煙貨源來自危害本地市場重點地區(qū)的（1分）；非法卷煙貨源上線規(guī)模大的（1分）；資金規(guī)模較大、周轉(zhuǎn)快或能通過銀行匯款結(jié)算，則線索的價值可能較大（1分）；運輸有較大規(guī)模的，線索價值可能較大（1分）；相對人經(jīng)營的非法卷煙儲存?zhèn)}庫較大、車輛進出方便、位置處于不易被他人發(fā)現(xiàn)或相對封閉的地點，則線索的價值可能較大。（1分）第十八題、2006年3月9日，某市煙草專賣局城關(guān)專賣管理所接到群眾舉報后，派張三和李四到市區(qū)王某經(jīng)營的副食品店進行檢查。張三有省局制發(fā)的檢查證，李四雖然沒有檢查證，但已從事專賣業(yè)務(wù)半年，業(yè)務(wù)熟練。由于執(zhí)法人員張三和王某熟悉，打招呼后直接進入王某住屋和后院檢查，查獲貼有外市煙草公司標(biāo)識的國產(chǎn)卷煙2條，價值200元；假冒卷煙三盒。經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查認定：當(dāng)事人王某領(lǐng)取卷煙零售許可證，該卷煙是外地?zé)熦溗偷疆?dāng)?shù)睾?，?dāng)事人王某購買后準(zhǔn)備在自己的副食品店銷售，進貨總額160元。由于假冒煙數(shù)量較少，在征得王某同意的情況下未予送檢。3月12日，張三和李四認定王某構(gòu)成無證運輸和銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣品的違法行為，以城關(guān)專賣管理所的名義對其做出了40%罰款計64元，沒收三盒卷煙的行政處罰。因罰款數(shù)額較少，張三直接制作行政處罰決定書，交王某簽收，并要求王某當(dāng)場繳納罰款。王某認為處罰過重，遂提出理由應(yīng)從輕處罰。張三非常生氣，認為王某不服從管理，于是決定將罰款比例提高到50%，并請問：1、請指出煙草專賣局在本案中存在的違法之處。（12分）2．假設(shè)該案王某未領(lǐng)取零售許可證，需要移送，請問行政處罰案件移送應(yīng)履行哪些程序？（8分）答案：1、（1）李四執(zhí)法時沒有執(zhí)法資格，屬于一人執(zhí)法。（2）檢查時沒有出示檢查證。（3）只能對經(jīng)營場所實施檢查，不能對住所實施檢查。（4）沒有制作現(xiàn)場勘驗筆錄等證據(jù)。（5）未將卷煙送法定檢測部門鑒定，認定未銷售非法生產(chǎn)的煙草專賣