新貿(mào)易理論綜述1.引言國際貿(mào)易理論的發(fā)展大致經(jīng)歷了古典、新古典、新貿(mào)易理論以及新興古典國際貿(mào)易理論四大階段。古典和新古典國際貿(mào)易理論以完全競爭市場等假設(shè)為前提，強調(diào)貿(mào)易的互利性，主要解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。經(jīng)典教科書上一般是將李嘉圖的比較成本理論看作是古典貿(mào)易理論，而將赫克歇爾—俄林的要素比例理論及隨后的貿(mào)易理論稱為新古典貿(mào)易理論。二戰(zhàn)后，以全球貿(mào)易的新態(tài)勢為契機，新貿(mào)易理論應(yīng)運而生，從不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟、技術(shù)進步等角度解釋了新的貿(mào)易現(xiàn)象。最近興起的以克魯格曼等為代表的貿(mào)易理論則被稱為新貿(mào)易理論。新興古典國際貿(mào)易理論則以專業(yè)化分工來解釋貿(mào)易，力圖將傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論統(tǒng)一在新興古典貿(mào)易理論的框架之內(nèi)。以楊小凱為代表的一批經(jīng)濟學(xué)家用超邊際分析法將古典經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于分工和專業(yè)化的經(jīng)濟思想形式化，將消費者和生產(chǎn)者合二為一，發(fā)展成新興古典貿(mào)易理論。因為本文所偏向研究的是新貿(mào)易理論部分的內(nèi)容，所以在下面的文章中將著重講解的是新貿(mào)易理論中包含的各種定理，并將詳細解釋各個定理的起源，內(nèi)容及意義等這些相關(guān)知識，從了解定理入手來揭示研究新貿(mào)易理論在國際貿(mào)易理論中的作用，以此來加深對整個國際貿(mào)易理論體系的整體研究。2.新貿(mào)易理論的形成與發(fā)展20世紀50年代以來，國際貿(mào)易出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象：同類產(chǎn)品之間以及發(fā)達工業(yè)國之間的貿(mào)易量大大增加，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移，跨國公司內(nèi)部化和對外直接投資興起，這與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認為的貿(mào)易只會發(fā)生在勞動生產(chǎn)率或資源稟賦不同的國家間的經(jīng)典理論是相悖的。古典與新古典國際貿(mào)易理論都假定產(chǎn)品市場是完全競爭的，這與當(dāng)代國際貿(mào)易的現(xiàn)實也不相吻合，在這樣的國際環(huán)境下，在古典和新古典的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論框架內(nèi)難以得到解釋，這迫使經(jīng)濟學(xué)家尋求新的貿(mào)易理論來解釋這些現(xiàn)象，經(jīng)濟學(xué)家的這種努力促成了當(dāng)代國際貿(mào)易理論的形成。2.1.新貿(mào)易理論的分析起點赫克歇爾—俄林模型構(gòu)造的是一個2×2×2的模型。放松這一假定，國際貿(mào)易將變成由多國、多種產(chǎn)品和多種生產(chǎn)要素參加的一場多邊博弈，即m×n×l模型，更接近于現(xiàn)實。盡管假設(shè)放松會增加分析的復(fù)雜性，但只要產(chǎn)品數(shù)目（n）大于或等于要素數(shù)目（l），赫克歇爾—俄林模型的結(jié)論仍基本有效。如果放松技術(shù)相同的假定，允許國家間存在技術(shù)差異，那么只需把技術(shù)視為一種生產(chǎn)要素，把技術(shù)差異視為稟賦差異，這樣只需修正赫克歇爾—俄林模型的結(jié)論，而不影響其正確性。赫克歇爾—俄林模型假定產(chǎn)品的要素密集度在兩國是同一的，這實際上排除了要素密集度逆轉(zhuǎn)的情況。但正如前面的討論，要素密集度逆轉(zhuǎn)會推翻赫克歇爾—俄林模型，所幸的是實證研究表明這種逆轉(zhuǎn)現(xiàn)象在現(xiàn)實世界發(fā)生的概率很低。不完全分工是在成本遞增下一種趨近現(xiàn)實的假定，放棄這一假定，并不會改變模型的結(jié)論。放松生產(chǎn)要素在國際間不流動的假定，僅僅修正了赫克歇爾—俄林理論，并不改變其基本的有效性，而且上一章的要素均等化理論也指出，國際貿(mào)易只是以商品的流動代表了生產(chǎn)要素自身的流動。在貿(mào)易條件方面，如果我們放棄運輸成本為零以及沒有貿(mào)易壁壘的假定，這只會減少貿(mào)易量和貿(mào)易得益，只有當(dāng)貿(mào)易壁壘對產(chǎn)品和要素價格造成的扭曲足夠大時，才會扭曲正常的貿(mào)易模式。最后，放松要素充分利用和貿(mào)易平衡的假定，我們發(fā)現(xiàn)，這只是赫克歇爾—俄林模型在特定條件下的結(jié)論，并未動搖其對貿(mào)易基礎(chǔ)的解釋這一理論根基但是，放松以下幾個假定，我們將看到赫克歇爾—俄林理論在根本上的動搖。放松規(guī)模報酬不變假定，我們將發(fā)現(xiàn)國際貿(mào)易也可以在規(guī)模報酬遞增的基礎(chǔ)上進行，而且規(guī)模經(jīng)濟本身可以成為貿(mào)易發(fā)生的一個獨立源泉，這就解釋了很大一部分赫克歇爾—俄林理論所未涵蓋的國際貿(mào)易模式，如產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這也正是下一節(jié)將要介紹的新貿(mào)易理論的一個主要發(fā)展。進一步放松完全競爭的假定，將使我們的理論更加貼近現(xiàn)實，因為基于產(chǎn)品差別和規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易往往存在于不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中。所以，為了更有效的解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，我們需要把不完全競爭理論整合到國際貿(mào)易理論中來。從動態(tài)的角度考察國際貿(mào)易，我們發(fā)現(xiàn)技術(shù)差異及技術(shù)變化也可視為國際貿(mào)易的一種來源，這也是靜態(tài)的赫克歇爾—俄林理論所無法解釋的。放棄稟賦差異和偏好相似的假定，我們將看到稟賦相似國家僅僅因為偏好差異也能產(chǎn)生貿(mào)易。綜上所述，放松赫克歇爾—俄林模型中大多數(shù)的假定僅僅是修正理論的有效性而不能推翻它的基礎(chǔ)，但是放松模型規(guī)模報酬不變、完全競爭等幾個關(guān)鍵假定后，要解釋新的國際貿(mào)易模式，就需要新的貿(mào)易理論對貿(mào)易基礎(chǔ)進行重構(gòu)。3.規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易3.1.規(guī)模經(jīng)濟的概念規(guī)模經(jīng)濟是指生產(chǎn)過程中隨著產(chǎn)量的增加，產(chǎn)品的平均成本不斷降低的生產(chǎn)狀況，換言之，即是生產(chǎn)過程中產(chǎn)出水平的增長比例高于要素投入增長比例，所以又稱規(guī)模報酬遞增。由于大規(guī)模生產(chǎn)可以有效地利用勞動力進行專業(yè)化分工，所以規(guī)模報酬遞增是有可能發(fā)生的。一般而言，我們可以用企業(yè)的長期平均成本曲線（LAC）和一國的生產(chǎn)可能性曲線的形狀來刻畫規(guī)模經(jīng)濟的存在。3.2.規(guī)模經(jīng)濟的兩種形式內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟：指由于企業(yè)自身規(guī)模的擴大（即產(chǎn)量的增加）而導(dǎo)致的企業(yè)長期平均成本下降的現(xiàn)象。這是通常意義上的規(guī)模經(jīng)濟。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟使大企業(yè)比小企業(yè)具有成本優(yōu)勢，從而導(dǎo)致不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)。外部規(guī)模經(jīng)濟：指由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加，行業(yè)規(guī)模的擴大，所導(dǎo)致的企業(yè)長期平均成本下降的現(xiàn)象.即由“聚集效應(yīng)”而帶來的規(guī)模經(jīng)濟，它與企業(yè)集中所促進的專業(yè)化供應(yīng)商隊伍的形成，知識外溢、技術(shù)擴散、勞動力市場共享等因素有關(guān)。外部的規(guī)模經(jīng)濟一般出現(xiàn)在競爭性很強的同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)。3.3.規(guī)模經(jīng)濟論對國際貿(mào)易理論發(fā)展的影響傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為，國際貿(mào)易格局的形成取決于各國的資源稟賦、技術(shù)水平甚至需求偏好這類基本的經(jīng)濟特征，各國為了充分發(fā)揮以這些基本特征的國際差異為基礎(chǔ)所形成的比較利益而進行貿(mào)易。但實踐表明，發(fā)達工業(yè)化國家之間的貿(mào)易，特別是資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易，并不是以這些基本經(jīng)濟特征的差異為基礎(chǔ)的。規(guī)模經(jīng)濟理論就揭示了國際貿(mào)易形成的另一個根本原因，只要有規(guī)模經(jīng)濟存在，即使是兩個技術(shù)水平和資源條件完全相同的國家，也同樣可以發(fā)生專業(yè)化分工和貿(mào)易。一國一旦以獲取規(guī)模經(jīng)濟為目標開始在一個行業(yè)進行大規(guī)模生產(chǎn)，哪怕啟動之初的規(guī)模優(yōu)勢很微弱，但這種優(yōu)勢將隨著生產(chǎn)擴張而滾雪球式地增大，最終達到專業(yè)化生產(chǎn)和相互貿(mào)易。在傳統(tǒng)國際貿(mào)易模型中，一個國家本身的特性決定它享有何種優(yōu)勢，生產(chǎn)什么產(chǎn)品，在何處交易，專業(yè)化分工和貿(mào)易格局是十分確定和可以預(yù)測的。然而，基于規(guī)模經(jīng)濟的專業(yè)化分工和貿(mào)易格局卻具有一定的隨意性，歷史和偶然的因素在引導(dǎo)一國專業(yè)化生產(chǎn)方向和區(qū)位配置時往往起著決定性作用。比如在美國，西雅圖飛機制造業(yè)發(fā)達，而底特律則專業(yè)生產(chǎn)汽車，硅谷專搞計算機業(yè)，這不是僅用區(qū)位或比較優(yōu)勢就能說清其中緣由的?？梢赃@樣解釋，因為規(guī)模經(jīng)濟的效應(yīng)，一旦一國或一地區(qū)率先進人某一新興行業(yè)，收益遞增將使該產(chǎn)業(yè)在那里生根開花，最初的生產(chǎn)優(yōu)勢將不斷自我積累和強化，從而形成持久性的優(yōu)勢。在這種規(guī)模經(jīng)濟導(dǎo)致的專業(yè)化分工格局下，國際貿(mào)易格局就基本確定下來了。3.4.規(guī)模經(jīng)濟論的意義只要規(guī)模經(jīng)濟存在，即使兩個技術(shù)水平和資源條件、需求偏好完全相同的國家也可以開展互利的分工和貿(mào)易。規(guī)模經(jīng)濟擴大了國際分工和貿(mào)易的基礎(chǔ)，可以用于解釋戰(zhàn)后發(fā)達國家之間分工和貿(mào)易的發(fā)展。4.需求與國際貿(mào)易4.1.需求動因理論商品價格差異是產(chǎn)生貿(mào)易的重要原因。以前的貿(mào)易理論都是從生產(chǎn)、供給方面分析這種差異，并且都假定需求是給定的。實際上，商品價格由供求兩方面決定，同樣生產(chǎn)條件下，商品相對價格會因需求不同而不同。4.2．決定需求的因素各國對各種商品的需求是不同的。亞洲人喜歡吃大米，歐美人主要吃面包；中國人過年要放鞭炮，美國人過圣誕節(jié)則要點彩燈，裝飾圣誕樹；俄國人大部分時間戴皮帽，穿大衣，非洲人整年穿單衣。因此，即使是同樣的價格，各國消費者愿意、有能力購買的數(shù)量也不同。造成各國對同一商品的不同需求的原因主要包括以下因素：1）實際需求：指由于地理、氣候等環(huán)境差別造成的需求不同。如非洲人對皮衣皮帽沒有需求，蒙古人對船舶基本也沒有要求；而寒冷、有江河的國家則是不可缺少的商品。喜愛偏好：不同偏好源于不同的歷史文化、宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣。伊斯蘭教國家沒有豬肉需求，日本人愛吃生魚片，歐美人圣誕節(jié)要買圣誕樹，其他國家的人們則不一定有類似的需求。但是，偏好是可以改變的。隨著各國經(jīng)濟文化的交流，偏好會互相影響。隨著喜愛偏好的轉(zhuǎn)移，對商品的需求也會發(fā)生變動。2）收入水平：各國對同一商品需求的不同，主要是因為收入水平不同。如中國人上班騎自行車，歐美人上班開汽車。對耐用消費品、醫(yī)療保健、旅游度假、高檔住宅等商品的需求，發(fā)達國家遠遠高于發(fā)展中國家，對糧食等基本谷物的需求，發(fā)展中國家相對較高。4.3．需求收入彈性和恩格爾法則經(jīng)濟學(xué)中將價格不變時人們對于收入變動的需求反應(yīng)稱為“需求的收入彈性”，表示為：η=對商品Ａ需求變動的百分率／收入變動的百分率收入增加1％，對商品的需求增加大于1％，收入彈性即大于1；兩者變動百分率相同，收入彈性等于1。收入彈性小于1，甚至?xí)∮诹恪１硎臼杖朐黾訒r，商品需求量增加很少甚至反而減少。根據(jù)商品需求收入彈性值，商品分為“奢侈品”（η>1）、“必需品”（1>η>0）、“劣等品”（η<0）。奢侈品主要有大多數(shù)高級耐用消費品，如手機、汽車、旅游，奢侈品在生活中是可有可無的，所以對收入的反應(yīng)比較敏感。必需品包括大部分日常生活用品，其中食品是主要必需品。劣等品是一些不斷被淘汰的低質(zhì)消費品，如簡易房屋、雜糧、粗布。隨著經(jīng)濟發(fā)展，商品的內(nèi)容在不斷變化。曾經(jīng)是奢侈品手表、自行車，現(xiàn)在只是必需品；曾是必需品的塑料涼鞋，現(xiàn)在則是劣等品了。德國經(jīng)濟學(xué)家恩格爾指出，隨著人均收入增長，花費在食品的支出占收入的比重會越來越少。這一結(jié)論已被許多事實證明，這一論斷稱為“恩格爾法則”。用該法可以說明整個初級產(chǎn)品尤其是農(nóng)產(chǎn)品需求的變動，當(dāng)經(jīng)濟不斷增長，國民收入水平不斷提高，各國的主要需求會逐漸從農(nóng)副產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到工業(yè)消費品。因此發(fā)達國家與發(fā)展中國家有不同需求模式，整個世界的貿(mào)易從初級產(chǎn)品為主發(fā)展到工業(yè)產(chǎn)品為主。4.4．收入變動產(chǎn)生的貿(mào)易這一貿(mào)易模式提出者是瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德。林德假設(shè)一國需求由其代表性消費者的需求傾向決定。這一傾向會隨該國人均收入提高逐漸轉(zhuǎn)向奢侈品并造成社會需求的轉(zhuǎn)移。當(dāng)人們收入提高，對工業(yè)消費品特別是奢侈品的需求增加時，本國的工業(yè)品和奢侈品生產(chǎn)也會增加。為了滿足市場需求，生產(chǎn)者不斷地擴大生產(chǎn)，改進技術(shù)。結(jié)果產(chǎn)量增加的速度超過需求增長的速度，從而使該國有能力向別國出口。對于該國出口的工業(yè)產(chǎn)品，只有與之收入相近的國家才會有需求。因此，進口工業(yè)產(chǎn)品的主要國家也是收入較高的國家。根據(jù)該理論，工業(yè)制成品在發(fā)達國間的貿(mào)易會隨著收入的不斷提高占越來越重要的地位。林德從需求角度分析說明當(dāng)代工業(yè)國家間的貿(mào)易和同行業(yè)的雙向貿(mào)易，說明需求是引起生產(chǎn)變動和產(chǎn)生貿(mào)易的基礎(chǔ)，收入變動又是引起的需求變動的主要因素。收入增加使工業(yè)制成品的貿(mào)易在人均收入較高的國家之間得到大發(fā)展。4.5．需求相似理論：重疊性市場分割。林德提出了頗具新意的國際貿(mào)易理論——林德模型，即要素稟賦差異可以解釋自然資源密集型產(chǎn)品的貿(mào)易，但不能解釋制造業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易。基本假設(shè)：一國制造業(yè)產(chǎn)品出口種類取決于國內(nèi)需求，一種產(chǎn)品成為潛在出口產(chǎn)品之前，必須先在國內(nèi)消費、投資。制造業(yè)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢是以前期的國內(nèi)市場生產(chǎn)為基礎(chǔ)。企業(yè)不可能滿足國內(nèi)市場根本不存在的需求。如果兩國具有相同的需求結(jié)構(gòu)，則兩國的消費者和投資者需要具有相同質(zhì)量和精密程度的相同產(chǎn)品。因此，兩國間對制造業(yè)產(chǎn)品的需求偏好越一致，其進行貿(mào)易的潛在機會越多。當(dāng)各國具有相同市場等級時，進行制造業(yè)產(chǎn)品的貿(mào)易機會較多。由于兩國需求范圍有部分是重疊的，它們之間存在進行貿(mào)易的基礎(chǔ)。初級品情況不同。初級品是土地密集型，相對要素比例是決定相對價格的主要因素。對需求結(jié)構(gòu)影響最大的因素是人均收入水平。收入水平高的國家需要高質(zhì)量、奢侈消費品和高精密度投資品，收入低的國家需求低質(zhì)量、生活必需消費品和精密程度較低的投資品。人均收入水平的差距構(gòu)成了潛在貿(mào)易障礙。在先進制造業(yè)具有比較優(yōu)勢的富國會發(fā)現(xiàn)，它的最大出口市場是對該類產(chǎn)品有需求的其他富國，而不是需求較小的窮國。同理，窮國制造業(yè)產(chǎn)品的最好出口市場是需求結(jié)構(gòu)與本國接近的其他窮國。由于各國在質(zhì)量和精密上的需求不同，強化了收入水平同的國家市場間的分割。林德模型與制造業(yè)的實際貿(mào)易格局吻合，與企業(yè)的國際市場營銷研究及產(chǎn)品生產(chǎn)周期模型一致。制造業(yè)企業(yè)確立國內(nèi)市場地位后進入出口市場，通常在其他收入、偏好和需求模式最相近的國家找到最好的出口市場。在所有單個經(jīng)濟因素中，企業(yè)家在估計海外市場銷售前景時最重視的是人均收入指標及其相關(guān)指標。5．技術(shù)變化與國際貿(mào)易5.1.技術(shù)差距模型技術(shù)差距模型是1961年由美國經(jīng)濟學(xué)家波斯納提出的。波斯納在這一模型中闡述的主要思想是：當(dāng)一國通過技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)出新產(chǎn)品后，它可能憑借這種技術(shù)差距所形成的比較優(yōu)勢向其他國家出口這種新產(chǎn)品，這種技術(shù)差距將持續(xù)到外國通過進口此新產(chǎn)品或技術(shù)合作等方式逐漸掌握了該先進技術(shù)，能夠模仿生產(chǎn)從而減少進口后才逐步消失。而創(chuàng)新國由于技術(shù)優(yōu)勢所獲得的壟斷利潤的消失會促使其不斷地引進新技術(shù)、新工藝，開發(fā)出新產(chǎn)品，創(chuàng)造出新一輪的技術(shù)差距。5.2.技術(shù)差距論的主要內(nèi)容：1）一國能夠出口新產(chǎn)品，是因為該國在該種產(chǎn)品的生產(chǎn)中具有比較優(yōu)勢，這種比較優(yōu)勢來自生產(chǎn)這種商品上的技術(shù)差距。2）這種技術(shù)差距主要是一國通過技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)出新產(chǎn)品后，在世界市場上暫時居于壟斷地位而形成的。3）這種技術(shù)差距將持續(xù)到外國通過進口此新產(chǎn)品或技術(shù)合作等方式逐漸掌握了該先進技術(shù)，能夠逐漸模仿生產(chǎn)從而減少進口后才消失。4）技術(shù)領(lǐng)先會不會導(dǎo)致兩個各方面均相似的國家開展貿(mào)易，要取決于生產(chǎn)者模仿時滯和消費者需求時滯。5）創(chuàng)新國由于技術(shù)優(yōu)勢所獲得的壟斷利潤的消失會促使其不斷的引進新技術(shù)、新工藝，開發(fā)出新產(chǎn)品，創(chuàng)造出新一輪的技術(shù)差距。如此循環(huán)下去，貿(mào)易就會不斷的持續(xù)下去。波斯納指出，從一國引進新技術(shù)或開發(fā)新產(chǎn)品到外國的消費者和生產(chǎn)者對這種創(chuàng)新、技術(shù)領(lǐng)先做出反應(yīng)有一個時間上的滯后。他把這種反應(yīng)滯后具體分為消費者的需求滯后和生產(chǎn)者模仿滯后。所謂需求滯后是指外國消費者對這種新產(chǎn)品從不了解即無需求到接受該產(chǎn)品進行消費之間的時間間隔。而模仿滯后則是指從創(chuàng)新國的新產(chǎn)品問世到外國生產(chǎn)者感到進口此新產(chǎn)品已對其構(gòu)成威脅，開始起而模仿并自行生產(chǎn)以抵制這種進口的一段時間間隔。5.3．技術(shù)差距論的意義技術(shù)差距模型證明了：即使在稟賦和偏好均相似的國家間，技術(shù)領(lǐng)先也會形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生貿(mào)易。這也很好地解釋了實踐中常見的技術(shù)先進國與落后國之間技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易周期。不同國家技術(shù)水平的差距可以成為創(chuàng)新國與其他國家之間新產(chǎn)品貿(mào)易的基礎(chǔ)。這一理論可以解釋新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易但該模型只說明了技術(shù)差距會隨時間推移而消失，并未解釋其產(chǎn)生和消失的原因，同時它也不能確定技術(shù)差距的大小，因而該理論模型還需進一步的發(fā)展。6.產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易美國經(jīng)濟學(xué)家雷蒙德·弗農(nóng)于1966年在其《產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易》一文中首次提出的產(chǎn)品生命周期模型，就是關(guān)于技術(shù)變化在國際貿(mào)易中作用的一個重要理論。產(chǎn)品周期理論把技術(shù)變化作為國際貿(mào)易的又一個決定因素，試圖解釋國際貿(mào)易形態(tài)的動態(tài)變化特征。6.1．新產(chǎn)品與國際貿(mào)易新產(chǎn)品的出現(xiàn)并不總是增加世界貿(mào)易量，因為它們可能只是取代某種原有的出口產(chǎn)品，如果新產(chǎn)品成為進口替代品，還可能使國際貿(mào)易量減少。尼龍→生絲、合成橡膠→天然橡膠、塑料→傳統(tǒng)材料商品。但技術(shù)創(chuàng)新總體上對世界貿(mào)易具有正面影響。一種新產(chǎn)品首先在一國出現(xiàn)，一定時期內(nèi)該國在此產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。如當(dāng)今很多技術(shù)創(chuàng)新首先產(chǎn)生于美國，美國在知識密集型的高科技產(chǎn)品方面具有比較優(yōu)勢。有數(shù)據(jù)表明：運輸、電視、工具、化工、非電力機械等研究投入最多五個行業(yè)占美國制造業(yè)出口量的72%，投入研究最大的行業(yè)也是新產(chǎn)品導(dǎo)向最強的行業(yè)，使用科學(xué)家和技術(shù)人員的密集程度最高，高科技行業(yè)同時也是寡頭壟斷行業(yè)。美國行業(yè)的成功是通過產(chǎn)品創(chuàng)新和市場營銷。由于存在模仿時滯，其他國家不能很快復(fù)制創(chuàng)新國家的新產(chǎn)品。所以特定產(chǎn)品存在技術(shù)差距，創(chuàng)新國家在模仿時滯期內(nèi)具有出口壟斷地位。創(chuàng)新國家能夠取得出口優(yōu)勢是由于需求時滯通常比反應(yīng)時滯短。反應(yīng)時滯取決于規(guī)模經(jīng)濟、關(guān)稅、運輸成本、需求收入彈性、收入水平、外國市場大小等要素。新產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟越大、關(guān)稅越低、市場越小，反應(yīng)時滯越長，反之較短。創(chuàng)新國在新的制造品上享有壟斷優(yōu)勢，其他國家模仿者要在本地進行生產(chǎn)，必須具有較低的成本。6.2．產(chǎn)品生命周期模型產(chǎn)品生命周期模型由市場營銷學(xué)者首先引入。模型將產(chǎn)品的生命周期分為若干相繼階段，如四個階段：產(chǎn)品引入期、產(chǎn)量增長期、成熟期、衰退期。第一階段，新產(chǎn)品制造者具有壟斷地位。但大多數(shù)新產(chǎn)品會被競爭者模仿，全新的產(chǎn)品會失去領(lǐng)先地位，進入第二個階段，變成由若干個企業(yè)生產(chǎn)和銷售的增長產(chǎn)品。此階段某些產(chǎn)品差別被各個生產(chǎn)者通過改進包裝和服務(wù)保持下來。但更多企業(yè)進入市場，不同牌號的商品對消費者沒有意義，進入第三個階段，即成熟期。第三階段，商標、廠牌的競爭將讓位于價格競爭。隨后會出現(xiàn)更新的替代性產(chǎn)品，從而原來的新產(chǎn)品便進入了第四個階段。弗農(nóng)用產(chǎn)品生命周期概念解釋美國制造業(yè)產(chǎn)品的出口：美國發(fā)明新產(chǎn)品出口具有壟斷地位→外國開始生產(chǎn)該產(chǎn)品→外國產(chǎn)品在出口市場上競爭力增加→美國開始進口該產(chǎn)品。新產(chǎn)品首先出現(xiàn)在富裕的美國，美國同時可能是新產(chǎn)品的首先生產(chǎn)者。第一階段，美國在出口市場具有壟斷地位。第二階段，另一個、或幾個工業(yè)國也開始生產(chǎn)，產(chǎn)品設(shè)計和生產(chǎn)標準化。隨后，美國向已開始生產(chǎn)該產(chǎn)品的國家的出口會降低。第三階段，外國生產(chǎn)者在其他出口市場開始替代美國產(chǎn)品。最后，外國產(chǎn)品獲得足夠競爭力，開始向美國市場出口。數(shù)量 消費 生產(chǎn)0A B C 時間創(chuàng)新國在0時開始生產(chǎn)新產(chǎn)品，A點產(chǎn)量超過國內(nèi)消費量，開始出口。0A即需求時滯。B點外國生產(chǎn)該產(chǎn)品與創(chuàng)新國競爭，創(chuàng)新國市場份額下降。0B即反應(yīng)時滯。C點創(chuàng)新國開始變?yōu)檫M口回。生產(chǎn)曲線高于消費曲線區(qū)表示出口，消費曲線高于生產(chǎn)曲線陰影區(qū)表示進口。 數(shù)量 生產(chǎn) 消費 0 A B C時間模仿國在A點開始從創(chuàng)新國進口新產(chǎn)品。如果模仿國是收入較高的發(fā)達國，則在A點與上圖A點接近重合；如果模仿國是低收入發(fā)展中國家，則A點拖后，即需求時滯將較長。當(dāng)?shù)厣a(chǎn)在B點開始，此時市場達到足夠規(guī)模，成本條件可以與進口品競爭。模仿國為發(fā)達國家，則B點與上圖接近；模仿國為發(fā)展中國家，則B點在較長的反應(yīng)時滯后到來。C點時，當(dāng)?shù)厣a(chǎn)將超過消費，模仿國開始出口這種產(chǎn)品。開始向第三國，隨后可能向創(chuàng)新國。產(chǎn)品生命周期模型特征：在產(chǎn)品生命周期中，生產(chǎn)該產(chǎn)品所需生產(chǎn)要素比例將發(fā)生變化。6.3．產(chǎn)品生命周期階段特征1）新產(chǎn)品階段：創(chuàng)新國開始生產(chǎn)新產(chǎn)品、出口壟斷階段。前期生產(chǎn)不穩(wěn)定，生產(chǎn)周期取決于科學(xué)家、技術(shù)人員、高級技工的技術(shù)密集型生產(chǎn)。新穎的產(chǎn)品、新發(fā)明的技術(shù)，其他國家知之甚少。生產(chǎn)者根據(jù)市場反映不斷改進，需求主要來自國內(nèi)，生產(chǎn)針對本國需求，基本沒有出口。所需資源是發(fā)達的科學(xué)知識、大量的研究經(jīng)費，只有少數(shù)科學(xué)研究發(fā)達國家才擁有，擁有新產(chǎn)品生產(chǎn)比較優(yōu)勢。因此，新產(chǎn)品往往首先出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達工業(yè)國家。新產(chǎn)品階段沒有多少替代品，大多數(shù)消費者不了解新產(chǎn)品，需求價格彈性小。2）產(chǎn)品增長階段：出口壟斷后期、外國開始生產(chǎn)階段。技術(shù)成熟，國外需求增加。發(fā)明國開始大量生產(chǎn)并向其他國家出口。成熟技術(shù)隨之轉(zhuǎn)移，進口國迅速掌握技術(shù)，開始在本國生產(chǎn)。要素投入比例為資本密集。所需資源是機器設(shè)備和先進的勞動技能。技能、資本密集型。資本和熟練工人充裕的國家開始擁有該產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，并逐漸取代發(fā)明國而成為主要生產(chǎn)和出口國。產(chǎn)品進入大眾消費，單個企業(yè)面臨上升的需求價格彈性，生產(chǎn)者數(shù)量增加。3）產(chǎn)品成熟期：產(chǎn)品技術(shù)完成生命周期。技術(shù)不新穎甚至開始老化，勞動技能已不重要，技術(shù)許多技術(shù)已包含在機器、裝配線中，生產(chǎn)過程標準化，操作簡單，機器價格比較便宜。技術(shù)、資本失去重要性，勞動力成本是決定比較優(yōu)勢的主要因素。原來的發(fā)明國喪失了技術(shù)上和生產(chǎn)要素配置上的比較優(yōu)勢，開始進口，而發(fā)展中國家豐富的勞動力資源呈現(xiàn)出比較優(yōu)勢。產(chǎn)品充分標準化，將出現(xiàn)激烈的價格競爭。6.4.產(chǎn)品生命周期理論的意義將科學(xué)技術(shù)引入國際貿(mào)易的分析中，推進了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論。在技術(shù)差距論的基礎(chǔ)上進一步指出了技術(shù)的動態(tài)變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢的變化，進而導(dǎo)致國際貿(mào)易格局的變化，使H-O理論的靜態(tài)比較優(yōu)勢動態(tài)化。對相對落后的國家在國際分工中確定自己的地位和參與格局以及在發(fā)展過程中進行生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的升級、改造具有指導(dǎo)意義。7.不完全競爭市場與國際貿(mào)易7.1不完全競爭市場和差異性產(chǎn)品的概念不完全競爭市場相對于完全競爭市場而言，除完全競爭市場以外的或多或少帶有一定壟斷因素的市場。包括：完全壟斷市場、寡頭壟斷市場、壟斷競爭市場。差異性產(chǎn)品定義：同一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品集團內(nèi)有差別的產(chǎn)品。也稱異質(zhì)產(chǎn)品。分為兩個類別：1）垂直差別產(chǎn)品同類產(chǎn)品在不同檔次或不同價格水平上出現(xiàn)的差異產(chǎn)品。影響需求的因素：消費者的收入水平。2）水平差別產(chǎn)品同類產(chǎn)品在相同檔次或相同價格水平上出現(xiàn)品種、款式、顏色、包裝等方面的差別產(chǎn)品。影響需求的因素：消費者的需求偏好。7.2．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)差異性產(chǎn)品的貿(mào)易，相對于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而言。又稱雙向貿(mào)易或貿(mào)易重疊。按照國際商品標準分類方法的規(guī)定，相同類型的商品是指至少屬于同章、同類和同組的商品同時出現(xiàn)在一國的進出口項目中。7.3.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因1）差別產(chǎn)品：可以分為垂直差別與水平差別。垂直差別：性能與質(zhì)量方面的差別；水平差別：品牌、款式方面的差別。差異性產(chǎn)品的存在和消費者需求的多樣性。生產(chǎn)的單一性要求和消費的多樣化要求必然發(fā)生矛盾，其最佳的解決方案就是國際分工和國際貿(mào)易。2）規(guī)模經(jīng)濟一個國家不可能生產(chǎn)所有的差別產(chǎn)品來滿足本國消費者的需求，本國的廠商只能滿足本國主流消費群體的需求。3）需求重疊不同國家收入水平相似的消費者需求偏好相似，需求重疊為差別產(chǎn)品的國際貿(mào)易提供了市場基礎(chǔ)。7.4.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的衡量——產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)X和M分別代表一個產(chǎn)業(yè)或一類產(chǎn)品的出口額和進口額。T∈(0,1)T=0，該國在這一產(chǎn)業(yè)上只有進口或出口，只有產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。T=1，該國在這一產(chǎn)業(yè)上既有進口，又有出口，而且進口量等于出口量。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易達到最大。T愈是接近1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈高；T愈是接近0，則意味著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈低。7.5.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的意義產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)是產(chǎn)品差別與規(guī)模經(jīng)濟，而不是要素稟賦不同。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論更貼近發(fā)達國家之間的貿(mào)易。產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易以要素稟賦為基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的開展會改變不同要素所有者的收入，因而往往面臨較強的保護主義壓力。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對要素的相對價格影響較小，所面臨的保護主義壓力也較小。這也從一個側(cè)面說明為什么戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化主要發(fā)生在工業(yè)制成品的貿(mào)易上，因為發(fā)達國家在工業(yè)制成品上有大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。而農(nóng)產(chǎn)品等初級產(chǎn)品方面的保護依然比較嚴重。8.國家競爭優(yōu)勢與國際貿(mào)易哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特提出的這一理論，從企業(yè)參與國際競爭這一微觀角度解釋國際貿(mào)易，彌補了比較優(yōu)勢理論在有關(guān)問題論述中的不足。8.1．國家競爭優(yōu)勢理論的基本內(nèi)容波特認為，一個國家的競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)、行業(yè)的競爭優(yōu)勢，也就是生產(chǎn)力發(fā)展水平上的優(yōu)勢。一個國家的興衰其根本原因在于能否在國際市場中取得競爭優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵在于能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有優(yōu)勢，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立有賴于生產(chǎn)率的提高，提高生產(chǎn)率的源泉在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機制。從宏觀角度來看，一個國家的競爭優(yōu)勢來源于四個基本因素和兩個輔助因素。圖1所示。由于此圖形看起來像一個菱形，所以又把它稱為“菱形圖形”或“鉆石圖形”。圖1公司戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭圖1公司戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭要素條件需求條件相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)具體來說四個基本因素是要素條件、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)戰(zhàn)略，兩個輔助因素是機遇和政府。1）要素條件要素條件中的要素指一國擁有的生產(chǎn)要素，它包括人力資源、物質(zhì)資源、知識資源、資本資源和基礎(chǔ)設(shè)施等。要素可分為初級要素、級要素、專門要素、一般要素。初級要素是被動繼承的。它們的產(chǎn)生需要較少或不那么復(fù)雜的私人投資和社會投資，比如自然資源、氣候、簡單勞動力等。高級要素是指高科技、熟練勞動力等，它們往往需要長期的投資才能得到，高級要素才是競爭優(yōu)勢的長遠來源。一般要素是一些適用范圍廣泛的要素，如公路系統(tǒng)和受過高等教育的雇員等。專業(yè)要素是指專門領(lǐng)域的人才、特殊的基礎(chǔ)設(shè)施、特定領(lǐng)域的專門知識，如掌握光學(xué)技術(shù)的研究所等。專門要素比一般要素更能為國家提供持久的競爭優(yōu)勢。2）需求條件需求條件對競爭的影響是通過國內(nèi)買主的結(jié)構(gòu)和買主的性質(zhì)實現(xiàn)的。不同的國內(nèi)需求使企業(yè)對買方需求產(chǎn)生不同的看法和理解，并做出不同的反應(yīng)。在國內(nèi)需求給當(dāng)?shù)毓炯霸缣峁┬枨笮盘柣蚪o當(dāng)?shù)仄髽I(yè)施加壓力，要求它們比國外競爭者更快創(chuàng)新、提供更先進產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)或部門時，國家最可能獲得競爭優(yōu)勢。國內(nèi)市場的三個特征對國家競爭優(yōu)勢有十分重要的影響，它們是細分的需求結(jié)構(gòu)、老練和挑剔的買主以及前瞻性的買方需求。當(dāng)然獨立的買主數(shù)量、需求的增長速度、需求的規(guī)模以及市場飽和的時間也會對一國企業(yè)的競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。3）相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)一個國家的產(chǎn)業(yè)要想獲得持久的競爭優(yōu)勢，就必須在國內(nèi)具有在國際上有競爭能力的供應(yīng)產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。相關(guān)產(chǎn)業(yè)是指因共用某些技術(shù)、共享同樣的營銷渠道或服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補性的產(chǎn)業(yè)。支持性產(chǎn)業(yè)以下列幾種方式為下游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造優(yōu)勢：以最有效的方式及早而迅速地為國內(nèi)公司提供最低成本的投入；不斷與下游產(chǎn)業(yè)合作；促進下游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。4）企業(yè)戰(zhàn)略企業(yè)戰(zhàn)略包括企業(yè)建立、組織和管理的環(huán)境以及國內(nèi)競爭的性質(zhì)。不同國家的企業(yè)在目標、戰(zhàn)略和組織方式上都不相同。國家優(yōu)勢來于對它們的選擇和搭配。各個國家由于環(huán)境不同，需要采用的管理體系也不相同。適合國家環(huán)境，適合產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢源泉的管理方式能提高國家競爭優(yōu)勢。不同國家的不同企業(yè)有著不同的目標，對經(jīng)理和雇員有著不同的激勵機制。國家競爭優(yōu)勢還取決于國內(nèi)的競爭程度，激烈的國內(nèi)競爭是創(chuàng)造和保持競爭優(yōu)勢最有力的刺激因素，其作用在于減少外國競爭者的滲透，造成模仿效應(yīng)和人員交流效應(yīng)，促使競爭升級，強化競爭程度，迫使企業(yè)走向海外。上述四種因素是國家競爭優(yōu)勢的決定因素，它們的情況如何直