內(nèi)部質(zhì)量體系審核TS16949培訓(xùn)教材1/4/20231課程大綱第一部分：審核概論第二部分：內(nèi)部審核及不符合項(xiàng)報(bào)告第三部分：內(nèi)部審核員第四部分：質(zhì)量體系審核第五部分：過(guò)程審核第六部分：產(chǎn)品審核1/4/20232第一部分審核概論1、審核2、審核分類(lèi)3、審核目的5、內(nèi)部質(zhì)量體系審核依據(jù)1/4/202331、審核audit

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。1/4/20234質(zhì)量體系產(chǎn)品審核過(guò)程審核2、審核分類(lèi)(對(duì)象別) * 資料來(lái)源： PCAD5供方顧客組織認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核第三方審核第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核2、審核分類(lèi)（按審核方分）1/4/202363、審核目的-質(zhì)量管理體系體系審核評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性、充分性、有效性；保持、持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。1/4/20237審核目的-過(guò)程審核過(guò)程審核為現(xiàn)行制造過(guò)程的過(guò)程能力得到鞏固和提高而進(jìn)行評(píng)估通過(guò)過(guò)程審核發(fā)現(xiàn)不合格從而尋找持續(xù)改進(jìn)事項(xiàng)。1/4/20238產(chǎn)品審核發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品缺陷，減少客訴的發(fā)生促進(jìn)企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。檢驗(yàn)產(chǎn)品額定“質(zhì)量特性”的符合性提高企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；審核目的-產(chǎn)品審核1/4/20239第二部分一、審核計(jì)劃二、審核準(zhǔn)備三、審核實(shí)施四、審核報(bào)告五、跟蹤驗(yàn)證內(nèi)部審核實(shí)施步驟1/4/202310內(nèi)部審審核管管理流流程圖圖任命組長(zhǎng)分發(fā)實(shí)施計(jì)劃實(shí)施內(nèi)審開(kāi)不合格項(xiàng)報(bào)告分析原因驗(yàn)證直至關(guān)閉內(nèi)審相關(guān)資料歸檔制訂年度內(nèi)審計(jì)劃批準(zhǔn)NY審核準(zhǔn)備制訂審核實(shí)施計(jì)劃審核、批準(zhǔn)NY制定、實(shí)施糾正措施制訂內(nèi)部審核報(bào)告審核、批準(zhǔn)N分發(fā)內(nèi)審報(bào)告Y12/29/2022111、年年度審審核計(jì)計(jì)劃分分類(lèi)年度審審核計(jì)計(jì)劃集中式式審核核計(jì)劃劃滾動(dòng)式式審核核計(jì)劃劃一次審審核針針對(duì)全全部標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要要求及及相關(guān)關(guān)部門(mén)門(mén)適用于于中小小企業(yè)業(yè)、無(wú)無(wú)專(zhuān)職職審核核員的的情況況新建質(zhì)質(zhì)量管管理體體系、、質(zhì)量量管理理體系系發(fā)生生重大大變化化等情情況時(shí)時(shí)采用用一次審審核幾幾個(gè)部部門(mén)或或過(guò)程程，但但一個(gè)個(gè)審核核周期期內(nèi)所所有相相關(guān)部部門(mén)和和過(guò)程程均應(yīng)應(yīng)得到到審核核重要的的部門(mén)門(mén)和過(guò)過(guò)程可可安排排多次次審核核適用于于大、、中型型企業(yè)業(yè)設(shè)有有專(zhuān)門(mén)門(mén)內(nèi)審審機(jī)構(gòu)構(gòu)或?qū)?zhuān)職人人員的的情況況12/29/2022125、審審核計(jì)計(jì)劃月份部門(mén)4月5月10月11月A15B16C20D30E15A15B16C20D30E05品管部A15B16C20D30E15A15B16C20D30E05采購(gòu)部A15B16C20D30E15A15B16C20D30E05營(yíng)銷(xiāo)部A15B16C20D30E15A15B16C20D30E05技術(shù)部A16B16C20D30E15A16B16C20D30E05制造部A16B16C20D30E15A16B16C20D30E05人事部A16B16C20D30E15A16B16C20D30E05注1：：A-計(jì)劃劃審核核日期期；B-不不合格格報(bào)告告發(fā)出出日期期；c-制定定糾正正措施施日期期；D-糾正措措施完成日日期；E-糾正措措施驗(yàn)證日日期。制定/日期期：小麗2009年年9月1日日批批準(zhǔn)/日期期:仇桂華華2009年9月月1日總經(jīng)理12/29/2022133、滾動(dòng)式式年度審核核計(jì)劃—范范例審核部門(mén)010203040506070809101112總經(jīng)理管理者代表人力資源部技術(shù)部供應(yīng)部質(zhì)量部制造部銷(xiāo)售部注:表示計(jì)劃制定/日期期：小麗2009年9月1日批批準(zhǔn)/日日期:仇桂桂華2009年9月1日12/29/2022144、制定審審核實(shí)施計(jì)劃劃在預(yù)定的審審核日期前前兩周，任任命審核組組長(zhǎng)；由審核組長(zhǎng)長(zhǎng)確定審核核組，制定定審核實(shí)施施計(jì)劃；審核組確定定原則：根據(jù)公司規(guī)規(guī)模，確定定2-4個(gè)個(gè)審核小組組；每個(gè)審核小小組2-3名審核員員；審核員應(yīng)來(lái)來(lái)自不同的的部門(mén)，便便于審核分分工。制定審核實(shí)實(shí)施計(jì)劃的的注意點(diǎn)：：應(yīng)覆蓋所有要要求和認(rèn)證證范圍（場(chǎng)場(chǎng)所和活動(dòng)動(dòng)）；考慮審核活活動(dòng)和區(qū)域域狀況及重重要程度；；考慮以往審審核結(jié)果；；將具備專(zhuān)業(yè)業(yè)背景和能能力的安排排在重要的的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)現(xiàn)過(guò)程；注意審核員員的獨(dú)立性性。審核實(shí)施計(jì)計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)后，提前前一周分發(fā)發(fā)各受審部部門(mén)。12/29/202215審核核實(shí)實(shí)施施計(jì)計(jì)劃劃內(nèi)內(nèi)容容審核核實(shí)實(shí)施施計(jì)計(jì)劃劃審核核目目的的審核核范范圍圍審核核依依據(jù)據(jù)審核核組組成成員員審核核日日期期審核核日日程程安安排排審核核報(bào)報(bào)告告發(fā)發(fā)布布日日期期及及范范圍圍12/29/202216現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核計(jì)計(jì)劃劃————范范例例7.審審核核日日程程安安排排制定定/日日期期：：xxx/4月月7日日批準(zhǔn)準(zhǔn)/日日期期：：xxx/4月月8日日審核核部部門(mén)門(mén)與與負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)的的質(zhì)質(zhì)量量體體系系要要求求日期期時(shí)間間第一一組組第二二組組8:30-9:00首次次會(huì)會(huì)議議9:00--12:00總經(jīng)經(jīng)理理、、管管理理者者代代表表(4.1、、5、、8.4)營(yíng)銷(xiāo)銷(xiāo)部部（（7.2、、7.5、、8.2.2)13:00-17:00技術(shù)術(shù)部部（（7.1、、7.3、、8.1、、8.5.1)采購(gòu)購(gòu)部部（（7.4)04月15日17:00-17:30審核核組組會(huì)會(huì)議議8:30-12:00品管管部部（（8.2、、8.3、、7.6)生產(chǎn)產(chǎn)部部（（6.3、、7.5、、8.1)13:00-15:30品管管部部（（4.2、、8.5.2-3)人事事部部（（6.2、、6.4））15:30-16:30審核核組組會(huì)會(huì)議議04月16日16:30-17:30末次次會(huì)會(huì)議議備注注:本本計(jì)計(jì)劃劃按按部部門(mén)門(mén)所所負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)的的要要求求編編制制，，審審核核時(shí)時(shí)不不排排除除對(duì)對(duì)相相關(guān)關(guān)要要求求(如如5.4.1、、8.5等等)的的審審核核12/29/202217二、審核準(zhǔn)準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備熟悉必要的的體系文件件編制檢查表表準(zhǔn)備不符合合項(xiàng)報(bào)告12/29/2022181、熟悉必必要的體系系文件審核實(shí)施計(jì)計(jì)劃分發(fā)各各受審部門(mén)門(mén)后，審核核組長(zhǎng)應(yīng)盡盡快召集審審核組成員員舉行審核核組會(huì)議：：要求每個(gè)審審核員完全全了解審核核任務(wù)；要求審核員員熟悉所審審核部門(mén)的的職責(zé)、程程序文件、、作業(yè)文件件；要求審核員員在現(xiàn)場(chǎng)審審核前完成成檢查表的的編制。12/29/2022192、編制檢檢查表檢查表表編寫(xiě)寫(xiě)要點(diǎn)點(diǎn)掌握部部門(mén)質(zhì)質(zhì)量職職能分分工以質(zhì)量量管理理體系系文件件為主主要依依據(jù)突出受受審區(qū)區(qū)域的的主要要職能能詳略得得當(dāng)檢查表表應(yīng)有有可操操作性性按部門(mén)門(mén)審核核，應(yīng)應(yīng)包含含涉及及的要要求按按要求求審核核，應(yīng)應(yīng)包含含涉及及的部部門(mén)12/29/202220檢查表表編寫(xiě)寫(xiě)———范例例被審核部門(mén)文件控制中心審核日期審核員頁(yè)次1/1審核項(xiàng)目及內(nèi)容判定審核記錄不合格報(bào)告單編號(hào)OKNGl

文件在發(fā)放時(shí)是否經(jīng)過(guò)授權(quán)人員的審批？l

是否建立并及時(shí)更新受控文件清單？l

是否按文件分發(fā)范圍分發(fā)文件并保持記錄？l

文件更改控制是否符合規(guī)定要求？l

作廢文件是否及時(shí)回收，以避免誤用？l

文件是否保持清晰，易于識(shí)別？l

外來(lái)文件的收集、歸檔、分發(fā)、回收是否符合規(guī)定要求？l

作廢文件保留時(shí)，是否對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)以防止其非預(yù)期使用？l

是否在規(guī)定時(shí)限內(nèi)評(píng)審、分發(fā)和實(shí)施顧客提供的圖紙/標(biāo)準(zhǔn)及其更改？并更新相應(yīng)的PPAP文件？12/29/202221三、審審核實(shí)實(shí)施審核實(shí)實(shí)施1、首首次會(huì)會(huì)議2、現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核3、審審核組組會(huì)議議4、末末次會(huì)會(huì)議12/29/2022221、首首次會(huì)會(huì)議參加人人員：：審核組組全體體人員員；總經(jīng)理理、管管理者者代表表、受受審核核部門(mén)門(mén)主管管或其其代表表。作用：：傳達(dá)和和落實(shí)實(shí)審核核實(shí)施施計(jì)劃劃；簡(jiǎn)要介介紹實(shí)實(shí)施審審核所所采取取的方方法和和程序序；在審核核組和和受審審核方方之間間建立立正式式的聯(lián)聯(lián)系；；確認(rèn)審審核組組所需需要的的資源源和設(shè)設(shè)備已已齊全全；澄清清審審核核實(shí)實(shí)施施計(jì)計(jì)劃劃中中不不明明確確的的內(nèi)內(nèi)容容。。要求求：：準(zhǔn)時(shí)時(shí)，，簡(jiǎn)簡(jiǎn)短短，，明明了了;時(shí)間間:不不超超過(guò)過(guò)半半小小時(shí)時(shí)；；獲得得受受審審核核方方的的理理解解與與支支持持；；由審審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)主主持持會(huì)會(huì)議議。。12/29/202223首次次會(huì)會(huì)議議的的內(nèi)內(nèi)容容會(huì)議議開(kāi)開(kāi)始始：參參加加人人員員簽簽到到，，審審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)宣宣布布會(huì)會(huì)議議開(kāi)開(kāi)始始，，適適當(dāng)當(dāng)時(shí)時(shí)請(qǐng)請(qǐng)最最高高管管理理者者或或管管理理者者代代表表講講話話；；人員員介介紹紹：審審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)介介紹紹審審核核組組成成員員及及分分工工，，各各受受審審核核部部門(mén)門(mén)介介紹紹陪陪同同工工作作的的人人員員；；聲明明審審核核目目的的和和范范圍圍：明明確確審審核核目目的的，，審審核核依依據(jù)據(jù)，，審審核核將將涉涉及及的的部部門(mén)門(mén)；；現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核計(jì)計(jì)劃劃的的確確認(rèn)認(rèn)：現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審審核核計(jì)計(jì)劃劃不不宜宜做做大大的的改改動(dòng)動(dòng)，，征征得得各各受受審審核核部部門(mén)門(mén)的的最最后后確確認(rèn)認(rèn)；；強(qiáng)調(diào)調(diào)審審核核的的原原則則：強(qiáng)強(qiáng)調(diào)調(diào)審審核核的的客客觀觀、、公公正正性性，，說(shuō)說(shuō)明明審審核核是是抽抽樣樣的的過(guò)過(guò)程程，，說(shuō)說(shuō)明明相相互互配配合合的的重重要要性性，，提提出出不不合合格格的的報(bào)報(bào)告告形形式式。。會(huì)議議結(jié)結(jié)束束：確確定定末末次次會(huì)會(huì)議議的的時(shí)時(shí)間間、、地地點(diǎn)點(diǎn)、、出出席席人人員員，，審審核核組組長(zhǎng)長(zhǎng)致致謝謝結(jié)結(jié)束束會(huì)會(huì)議議。。12/29/2022242、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核按照審核核檢查表表，通過(guò)過(guò)提問(wèn)、、面談、、檢查文文件、觀觀察有關(guān)關(guān)方面的的工作和和現(xiàn)狀等等形式來(lái)來(lái)收集客客觀證據(jù)據(jù)。如果發(fā)現(xiàn)現(xiàn)重大的的可能導(dǎo)導(dǎo)致不合合格的線線索，即即使不在在檢查表表之列，，也應(yīng)加加以記錄錄并進(jìn)行行調(diào)查。。對(duì)于面談?wù)劔@得的的信息應(yīng)應(yīng)通過(guò)實(shí)實(shí)際觀察察、測(cè)量量和記錄錄等其他他渠道予予以驗(yàn)證證。12/29/202225現(xiàn)場(chǎng)審核核——審審核控制制審核組長(zhǎng)長(zhǎng)對(duì)審核核全過(guò)程程的控制制負(fù)責(zé)：：審核實(shí)施施計(jì)劃的的控制；；審核進(jìn)度度控制；；審核氣氛氛控制；；審核范圍圍控制；；不符合項(xiàng)項(xiàng)的審定定；其他需協(xié)協(xié)調(diào)、控控制的方方面。12/29/202226現(xiàn)場(chǎng)審核———觀察結(jié)結(jié)果所有的審核核觀察結(jié)果果都應(yīng)形成成文件，在在所有的工工作都被審審核之后，，審核組應(yīng)應(yīng)評(píng)審所有有的觀察結(jié)結(jié)果，以確確定哪些要要作為不符符合項(xiàng)報(bào)告告提出。審核審核組組應(yīng)確保這這些報(bào)告的的內(nèi)容清晰晰、準(zhǔn)確地地形成文件件，并且有有證據(jù)支持持。應(yīng)按審審核所依據(jù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或或其他有關(guān)關(guān)文件中相相應(yīng)條款的的要求指出出不符合項(xiàng)項(xiàng)。組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)觀觀察結(jié)果進(jìn)進(jìn)行復(fù)審，，所有認(rèn)為為不合格的的觀察結(jié)果果都應(yīng)得到到受審核方方主管的認(rèn)認(rèn)可。12/29/202227現(xiàn)場(chǎng)審核———不合格格性質(zhì)不合格的性質(zhì)體系性不合格：質(zhì)量管理體系文件與TS16949標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實(shí)施性不合格：未按質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行效果性不合格：雖按質(zhì)量管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性12/29/202228現(xiàn)場(chǎng)審核———不合格格類(lèi)型不合格的類(lèi)型嚴(yán)重不合格一般不合格質(zhì)量管理體系缺項(xiàng)或不符合TS16949要求任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過(guò)程控制能力的不合格孤立的人為錯(cuò)誤對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重12/29/202229現(xiàn)場(chǎng)審核———不合格格報(bào)告的內(nèi)內(nèi)容受審核部門(mén)門(mén)及主管姓姓名；審核員姓名名，審核日日期；審核依據(jù)；；不合格事實(shí)實(shí)描述；不合格類(lèi)型型；糾正措施計(jì)計(jì)劃；糾正措施驗(yàn)驗(yàn)證。12/29/202230不符合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告———范例例受審核部門(mén)部門(mén)主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項(xiàng)描述：不符合：不合格類(lèi)型：□嚴(yán)重不合格□一般不合格審核員/日期：責(zé)任部門(mén)/日期：原因分析：

責(zé)任部門(mén)/日期：糾正措施計(jì)劃：責(zé)任部門(mén)/日期：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果：

審核員/日期：12/29/202231不合格事事實(shí)描述述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時(shí)、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號(hào)、文件或記錄的編號(hào)等。不合格問(wèn)題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯(cuò)誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識(shí)；沒(méi)有書(shū)面的操作程序造成質(zhì)量波動(dòng)等。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切：如判定不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。12/29/202232不符合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告——范例事實(shí)描述述：XX公司司的機(jī)械械加工車(chē)車(chē)間半年年內(nèi)連續(xù)續(xù)發(fā)生三三起類(lèi)似似的質(zhì)量量問(wèn)題，，即加工工完的齒齒輪箱內(nèi)內(nèi)有切屑屑以及工工件未倒倒角，銳銳邊切傷傷工人手手指等；；每次都都采取扣扣獎(jiǎng)金及及教育的的辦法，，未能收收到避免免再發(fā)生生的效果果，不符符合TS16949:2009中4.14的要求求。原因分析析：箱體加工工后缺少少一道檢檢驗(yàn)工序序，以檢查內(nèi)內(nèi)部清潔潔。銳邊倒角角未納入入設(shè)計(jì)圖圖紙及工工藝文件件。工時(shí)定額額偏緊，，工人為為追求定定額而放放松質(zhì)量量。糾正措施施計(jì)劃：檢驗(yàn)科負(fù)負(fù)責(zé)在檢檢驗(yàn)規(guī)程程中增加加檢查工工件內(nèi)部部清潔的的檢驗(yàn)工工序；技術(shù)術(shù)科科負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)在在設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)圖圖紙紙一一律律注注明明需需倒倒角角的的地地方方；；工藝藝科科負(fù)負(fù)責(zé)責(zé)在在工工藝藝文文件件中中增增加加倒倒角角的的工工序序；；人事事科科研研究究箱箱體體加加工工及及其其他他零零件件加加工工工工序序定定額額是是否否過(guò)過(guò)緊緊，，是是否否需需調(diào)調(diào)整整。。以上上各各項(xiàng)項(xiàng)措措施施均均在在一一個(gè)個(gè)月月內(nèi)內(nèi)（（9月月30日日前前））完完成成。。12/29/202233糾正正措措施施驗(yàn)驗(yàn)證證結(jié)結(jié)果果檢驗(yàn)驗(yàn)科科已已在在檢檢驗(yàn)驗(yàn)規(guī)規(guī)程程中中增增加加檢檢查查加加工工后后清清潔潔度度的的工工序序，，已已于于9月月12日日完完成成。。在在成成品品庫(kù)庫(kù)抽抽查查20件件齒齒輪輪箱箱均均未未發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)箱箱體體內(nèi)內(nèi)有有殘殘留留切切屑屑。。設(shè)計(jì)計(jì)科科已已全全面面檢檢查查各各產(chǎn)產(chǎn)品品零零件件圖圖紙紙，，如如發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)未未注注明明銳銳邊邊倒倒角角之之處處，，均均增增加加1X45°°或或1.5X45°°倒倒角角的的字字樣樣，，此此工工作作已已于于9月月25日日前前完完成成。。在在設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)科科抽抽查查5份份零零件件圖圖，，發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)銳銳邊邊處處均均已已注注明明倒倒角角要要求求。。工藝藝科科已已全全面面檢檢查查工工藝藝，，在在機(jī)機(jī)械械加加工工工工藝藝卡卡中中增增加加倒倒角角工工序序，，此此工工作作已已于于9月月26日日完完成成?！，F(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)抽抽查查10個(gè)個(gè)工工件件，，原原銳銳邊邊處處均均已已做做成成倒倒角角。。人事事科科研研究究后后認(rèn)認(rèn)為為工工時(shí)時(shí)定定額額不不算算太太緊緊，，無(wú)無(wú)調(diào)調(diào)整整的的必必要要。。12/29/2022343、、審審核核組組會(huì)會(huì)議議在當(dāng)當(dāng)天天審審核核工工作作完完成成后后召召開(kāi)開(kāi)；；時(shí)間間一一小小時(shí)時(shí)左左右右為為宜宜；；僅審審核核組組成成員員參參加加；；討論論并并確確定定審審核核中中有有爭(zhēng)爭(zhēng)議議的的事事項(xiàng)項(xiàng)；；整理審審核結(jié)結(jié)果；；確定當(dāng)當(dāng)天的的不符符合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告告。12/29/2022354、末末次會(huì)會(huì)議參加人人員：：與首次次會(huì)議議一致致。目的：：結(jié)束現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審審核；；向受審審核部部門(mén)介介紹審審核總總體情情況；；提出后后續(xù)的的工作作要求求；要求：：準(zhǔn)時(shí)開(kāi)開(kāi)始、、結(jié)束束，以以不超超過(guò)一一小時(shí)時(shí)為宜宜；由審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)主持持會(huì)議議。會(huì)后：：將不符符合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告告分發(fā)發(fā)至責(zé)責(zé)任部部門(mén)和和相關(guān)關(guān)部門(mén)門(mén)。12/29/202236末次會(huì)會(huì)議———內(nèi)內(nèi)容會(huì)議開(kāi)開(kāi)始：與會(huì)會(huì)者簽簽到，，審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)致謝謝受審審核部部門(mén)在在審核核期間間的配配合；；重申審審核目目的和和范圍圍：由審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)責(zé)；強(qiáng)調(diào)審審核的的局限限性：審核核時(shí)抽抽樣進(jìn)進(jìn)行的的，存存在一一定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，，但審審核時(shí)時(shí)已盡盡量使使抽樣樣具有有代表表性；；宣讀不不合格格報(bào)告告：說(shuō)明明不合合格報(bào)報(bào)告的的數(shù)量量、分分類(lèi)，，并按按重要要程度度依次次宣讀讀不合合格報(bào)報(bào)告；；宣布審審核結(jié)結(jié)論：就受受審核核部門(mén)門(mén)在確確保整整個(gè)組組織的的質(zhì)量量體系系的有有效運(yùn)運(yùn)行，，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)總的的質(zhì)量量目標(biāo)標(biāo)方面面提出出審核核結(jié)論論。結(jié)結(jié)論應(yīng)應(yīng)全面面總結(jié)結(jié)質(zhì)量量工作作的優(yōu)優(yōu)缺點(diǎn)點(diǎn)。提出糾糾正措措施要要求：提出出分析析不合合格原原因、、制定定糾正正措施施計(jì)劃劃的期期限（（通常常一周周內(nèi)）），說(shuō)說(shuō)明驗(yàn)驗(yàn)證糾糾正措措施的的方法法。會(huì)議結(jié)結(jié)束：向受受審核核部門(mén)門(mén)表示示感謝謝，受受審核核部門(mén)門(mén)主管管對(duì)改改進(jìn)的的承諾諾，必必要時(shí)時(shí)邀請(qǐng)請(qǐng)最高高管理理者或或管理理者代代表講講話。。12/29/202237四、審審核報(bào)報(bào)告內(nèi)部審審核報(bào)報(bào)告1、審審核報(bào)報(bào)告的的編制制2、審審核報(bào)報(bào)告的的分發(fā)發(fā)與存存檔12/29/202238審核報(bào)報(bào)告———內(nèi)內(nèi)容在審核核后規(guī)規(guī)定時(shí)時(shí)間內(nèi)內(nèi)，由由審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)編制制審核核報(bào)告告，通通常審審核報(bào)報(bào)告包包括以以下內(nèi)內(nèi)容：：審核的的目的的和范范圍；；審核依依據(jù)；；審核日日期；；審核組組成員員姓名名；不合格格項(xiàng)的的統(tǒng)計(jì)計(jì)分析析；審核總總結(jié)和和結(jié)論論；審核報(bào)告告分發(fā)范范圍。12/29/202239五、跟蹤蹤驗(yàn)證跟蹤驗(yàn)證制定糾正措施計(jì)劃糾正措施的實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證12/29/2022401、制定定糾正措措施計(jì)劃劃審核組在在現(xiàn)場(chǎng)審審核中發(fā)發(fā)現(xiàn)不符符合項(xiàng)時(shí)時(shí)，除要要求受審審核部門(mén)門(mén)主管確確認(rèn)不合合格事實(shí)實(shí)外，還還要求他他們調(diào)查查分析造造成不合合格的原原因，有有的放矢矢地制定定糾正措措施計(jì)劃劃（包括括糾正措措施、責(zé)責(zé)任人員員、期限限）。如果受審審核方堅(jiān)堅(jiān)持不同同意對(duì)不不合格的的判定，，也不肯肯制定糾糾正措施施，則爭(zhēng)爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提提交管理理者代表表仲裁。。內(nèi)審員可可以提出出糾正措措施的方方向，但但不能代代替責(zé)任任部門(mén)制制定糾正正措施計(jì)計(jì)劃。責(zé)任部門(mén)門(mén)提出的的糾正措措施計(jì)劃劃應(yīng)得到到審核員員的認(rèn)可可，必要要時(shí)還要要經(jīng)過(guò)管管理者代代表的批批準(zhǔn)。12/29/2022412、糾糾正措措施的的實(shí)施施責(zé)任單單位按按糾正正措施施計(jì)劃劃實(shí)施施糾正正措施施。糾正措措施實(shí)實(shí)施過(guò)過(guò)程中中如發(fā)發(fā)生問(wèn)問(wèn)題不不能按按期完完成時(shí)時(shí)，責(zé)責(zé)任部部門(mén)應(yīng)應(yīng)向?qū)弻徍私M組長(zhǎng)說(shuō)說(shuō)明原原因，，申請(qǐng)請(qǐng)延長(zhǎng)長(zhǎng)期限限。審審核組組長(zhǎng)批批準(zhǔn)后后方可可修改改糾正正措施施計(jì)劃劃。如在實(shí)實(shí)施過(guò)過(guò)程中中涉及及到幾幾個(gè)部部門(mén)，，發(fā)生生爭(zhēng)議議并難難以解解決時(shí)時(shí)，應(yīng)應(yīng)提請(qǐng)請(qǐng)管理理代表表協(xié)調(diào)調(diào)仲裁裁。糾正措措施實(shí)實(shí)施情情況應(yīng)應(yīng)保存存有關(guān)關(guān)記錄錄。12/29/2022423、糾糾正措措施的的驗(yàn)證證審核員員應(yīng)對(duì)對(duì)糾正正措施施計(jì)劃劃完成成情況況進(jìn)行行驗(yàn)證證。驗(yàn)證的的內(nèi)容容包括括：計(jì)劃是是否按按規(guī)定定的日日期完完成；；計(jì)劃中中的各各項(xiàng)措措施是是否都都已完完成；；完成后后的效效果如如何？？是否否還有有類(lèi)似似不符符合項(xiàng)發(fā)生？？實(shí)施情情況是是否有有記錄錄可查查，記記錄是是否按按規(guī)定定編號(hào)號(hào)并妥妥為保保存；；如引起起文件件修改改，是是否按按規(guī)定定辦理理了修修改批批準(zhǔn)和和發(fā)放放手續(xù)續(xù)并加加以記記錄？？該文文件是是否已已執(zhí)行行？如果某某些效效果要要更長(zhǎng)長(zhǎng)時(shí)間間才能能體現(xiàn)現(xiàn)，可可留作作問(wèn)題題待下下一次次審核核時(shí)再再查。。審核員員負(fù)責(zé)責(zé)將驗(yàn)驗(yàn)證情情況和和結(jié)論論記錄錄在不不符合合項(xiàng)報(bào)報(bào)告相相關(guān)欄欄位中中。12/29/202243第三部部分內(nèi)部審審核員員內(nèi)審員員的工工作技技巧內(nèi)審員員的素素質(zhì)12/29/202244內(nèi)審員的素素質(zhì)內(nèi)審員素質(zhì)知識(shí)要求經(jīng)驗(yàn)要求道德要求技能要求掌握TS16949:2009標(biāo)準(zhǔn)要要求熟悉TS16949參考手冊(cè)冊(cè)熟悉與質(zhì)量量認(rèn)證有關(guān)關(guān)的法律、、法規(guī)等能編制審核核計(jì)劃、檢檢查表、不不符合項(xiàng)報(bào)報(bào)告具備質(zhì)量體體系文件與與現(xiàn)場(chǎng)審核核能力具有從事質(zhì)質(zhì)量管理和和企業(yè)管理理的經(jīng)驗(yàn)具有一定的的工廠生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)正直誠(chéng)實(shí)和和客觀公正正尊重人冷靜的態(tài)度度和堅(jiān)毅的的精神善于溝通、、機(jī)智靈活活、適應(yīng)性性強(qiáng)12/29/202245審核員的工工作技巧審核技巧審核中的面面談審核中的聆聆聽(tīng)審核中的提提問(wèn)聯(lián)想與追溯溯創(chuàng)造一個(gè)良良好的氛圍圍12/29/202246第四部分、、質(zhì)量管理理體系審核核12/29/202247