安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控體系管理規(guī)定第一章總則為規(guī)范和指導(dǎo)公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生的目的，特制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)、實(shí)施與更新工作。術(shù)語和定義（一）風(fēng)險(xiǎn)：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。（二）可接受風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。（三）重大風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。（四）危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物（包含設(shè)備設(shè)施）的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。（五）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。（六）危險(xiǎn)源辨識(shí)：識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。（七）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。（八）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)：通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。（九）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。（十）風(fēng)險(xiǎn)控制措施：企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。（十一）風(fēng)險(xiǎn)信息：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。（十二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單：企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。第二章管理要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定。港區(qū)內(nèi)的各單位按照“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，組織開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、可能導(dǎo)致的事故類型（風(fēng)險(xiǎn)事件）、區(qū)域位置、所屬單位等內(nèi)容的基本信息，填寫《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬》（見附件1），其中可能導(dǎo)致的事故類型（風(fēng)險(xiǎn)事件）可以參照GB6441，并結(jié)合本單位安全生產(chǎn)實(shí)際確定。危險(xiǎn)源辨識(shí)。成立專門的工作小組，進(jìn)行工作危害分析法（JHA，詳見附件2）或安全檢查表法（SCL，詳見附件3）的培訓(xùn)，然后進(jìn)行一些工作準(zhǔn)備，包括有關(guān)安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、事故案例等資料的收集和學(xué)習(xí)，工作表格等工具的制定，其次根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)組織全員選擇合適的方法（工作危害分析法JHA或者安全檢查表法SCL）從人的因素、物（包含設(shè)備設(shè)施）的因素、環(huán)境因素和管理因素等方面有序開展危險(xiǎn)源辨識(shí)，分析致險(xiǎn)因素（危險(xiǎn)源或潛在事件），并建立《作業(yè)活動(dòng)清單》（見附件4）和《設(shè)備設(shè)施清單》（見附件5）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。選擇作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)工作，填寫工作危害分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄（見附件6）和安全檢查表分析（SCL+LEC）評(píng)價(jià)記錄（見附件7）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則。作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）（見附件8）。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。港區(qū)內(nèi)的各單位應(yīng)根據(jù)LEC法判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)（較小風(fēng)險(xiǎn)），分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示（其中藍(lán)色對(duì)應(yīng)四級(jí)和五級(jí)，統(tǒng)稱為低風(fēng)險(xiǎn)或較小風(fēng)險(xiǎn)）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或者3次以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件易燃存在的。涉及重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)因素的場(chǎng)所，且同一作業(yè)時(shí)間作業(yè)人員在10人以上的。違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。經(jīng)評(píng)價(jià)確定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于排查出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別建立《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表》（見附件9）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)確定為較大風(fēng)險(xiǎn)：發(fā)生過1次以上不足3次的輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且發(fā)生事故的條件易燃存在的。具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)因素的場(chǎng)所，且同一作業(yè)時(shí)間作業(yè)人員在3人以上不足10人的；經(jīng)評(píng)價(jià)確定的其他較大風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定與實(shí)施。各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，編制《作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單》（見附件10）和《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單》（見附件11），列明管控重點(diǎn)（危險(xiǎn)源或者潛在事件或者不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及其后果）、管控層級(jí)、責(zé)任單位、責(zé)任人、工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等管控措施，其中港區(qū)內(nèi)的各單位要同時(shí)建立《港口安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控信息表》（見附件12）。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證及服務(wù)。同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：措施的可行性和有效性。是否是風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度。是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。是否已選定了最佳的解決方案。是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)管控要求公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高；上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素確定管控層級(jí)，并逐漸落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管控。公司各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)分為公司、基層單位、班組、崗位等級(jí)別，具體見《表1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求》。表1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度管控要求A級(jí)\1級(jí)極其危險(xiǎn)（不可容許風(fēng)險(xiǎn)）應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。B級(jí)\2級(jí)高度危險(xiǎn)應(yīng)制定措施進(jìn)行控制管理。公司級(jí)應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由各專業(yè)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。C級(jí)\3級(jí)顯著危險(xiǎn)需要控制整改。部門應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬基層單位具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D級(jí)\4級(jí)輕度危險(xiǎn)基層單位應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。E級(jí)\5級(jí)稍有危險(xiǎn)（可忽略風(fēng)險(xiǎn)）員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的管控，除按照本條第一款、第二款的規(guī)定采取管控措施外，還應(yīng)采取下列管控措施：制定專項(xiàng)管控方案。實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控或者實(shí)行24小時(shí)值班制度。禁止無關(guān)人員進(jìn)入并嚴(yán)格限制作業(yè)人員數(shù)量。由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)管控。制定每月動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)計(jì)劃（包括巡查、排查要求），定期更新監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或狀態(tài)，并單獨(dú)建檔。由基層單位按年度申請(qǐng)組織專業(yè)技術(shù)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行評(píng)估改進(jìn)。各基層單位對(duì)進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)影響區(qū)的本單位從業(yè)人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險(xiǎn)和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。其他的必要措施。對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)的管控，除按照本條第一款、第二款的規(guī)定采取管控措施外，還應(yīng)采取下列管控措施：制定專項(xiàng)管控措施。嚴(yán)格限制人員進(jìn)入并實(shí)行登記管理。由基層的安慰負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控。定期進(jìn)行檢查、排查。其他的必要措施。成果與應(yīng)用公司要完成保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。公司要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知全體職工和相關(guān)方。對(duì)企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等。分級(jí)管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，公司應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。持續(xù)改進(jìn)評(píng)審公司各基層單位每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新，職能部室要予以全力配合，風(fēng)險(xiǎn)管控工作的情況納入安全生產(chǎn)考核。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控的結(jié)果，對(duì)等級(jí)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)價(jià)等級(jí)，調(diào)整安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在安全生產(chǎn)工作計(jì)劃中，對(duì)上述持續(xù)改進(jìn)工作內(nèi)容提出具體要求。更新公司應(yīng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。溝通公司應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。本規(guī)定由安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定自發(fā)布日起實(shí)施，原《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系作業(yè)指導(dǎo)書》同時(shí)廢止。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬工作危害分析法（JHA）安全檢查表法（SCL）作業(yè)活動(dòng)清單設(shè)備設(shè)施清單安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單港口安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控信息表

附件1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》填寫。）附件2工作危害分析法（JHA）1.方法概述通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。2.作業(yè)活動(dòng)劃分按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段／服務(wù)階段或部門劃分。包括但不限于：（1）日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；（4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)；（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾聚集活動(dòng)等；按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》（見附件4）。3.工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)步驟評(píng)價(jià)步驟如下：（1）將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟；（2）根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件；（3）根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果；（4）識(shí)別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性；（5）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，判定等級(jí)；（6）將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄》（見附件7）中。附件3安全檢查表法（SCL）1.方法概述依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。2.安全檢查表編制依據(jù)編制依據(jù)包括：（1）有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定；（2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；（3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；（4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。3.編制安全檢查表編制工作包括：（1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長(zhǎng)、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；（2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。（3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；（4）編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素（參照附件5中表5-1或表5-2相關(guān)欄目?jī)?nèi)容，可單獨(dú)編制或直接采用該表）。4.安全檢查表分析評(píng)價(jià)分析評(píng)價(jià)步驟如下：（1）列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見附件5）；（2）依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；（3）對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄》（見附件6）進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。5.檢查表分析要求綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識(shí)別順序：（1）廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；（2）廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；（3）具體的建構(gòu)筑物等。附件4作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)實(shí)施單位活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）附件5設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位:No：序號(hào)設(shè)備名稱類別位號(hào)/所在部位所屬單位是否特種設(shè)備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）附件6工作危害分析（JHA+LEC）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)）名稱：No：序號(hào)作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制措施LECD評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是指運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。附件7安全檢查表分析（SCL+LEC）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）名稱：No：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施LECD評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注工程技術(shù)管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3、管控級(jí)別是指按照附錄A.7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。附件8作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實(shí)際不可能暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè)備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求1完全符合無傷亡1萬以下沒有停工形象沒有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措