瑞乾資本人事管理辦法第一章總則第一條根據(jù)公司的組織架構(gòu)和專業(yè)管理、分層授權(quán)的指導(dǎo)原則，為防范用人風(fēng)險，依法統(tǒng)一規(guī)范公司的人力資源管理行為和員工的日常人事管理工作，制訂本辦法。第二條人力資源部作為專管部門，負(fù)責(zé)制定公司人力資源管理的規(guī)章制度，對人事管理政策的執(zhí)行進(jìn)行組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)；各部門依據(jù)公司政策負(fù)責(zé)所轄員工的日常管理工作。第三條本辦法就員工招聘、錄用、試用及轉(zhuǎn)正、內(nèi)部調(diào)動、離職、資格管理、檔案管理、人力資源管理系統(tǒng)等幾個方面進(jìn)行了規(guī)范，適用于全體員工。第二章員工招聘第四條員工基本要求。認(rèn)同公司文化和核心價值觀、誠實守信、具備崗位勝任能力和任職資格。第五條員工招聘實施計劃管理。用人部門根據(jù)公司發(fā)展和業(yè)務(wù)需要在年初隨年度業(yè)務(wù)計劃書確定用人計劃。用人計劃如需調(diào)整，報公司經(jīng)營決策會批準(zhǔn)。員工招聘包括以下環(huán)節(jié)：（一）信息發(fā)布。任何部門（機(jī)構(gòu)）不得擅自發(fā)布招聘信息，如需發(fā)布相關(guān)信息需經(jīng)人力資源部審核通過。（附件1：《發(fā)布招聘信息審批表》）（二）初選。根據(jù)所需崗位的職責(zé)和任職要求對應(yīng)聘人員進(jìn)行篩選，由用人部門和人事部門共同進(jìn)行。（三）筆試。對應(yīng)聘人員專業(yè)技能、綜合知識等方面進(jìn)行測試。（四）面試。由面試委員會對應(yīng)聘人員的認(rèn)知和表達(dá)能力、邏輯分析能力、心理素質(zhì)和工作經(jīng)驗等方面及其與公司文化、應(yīng)聘崗位的匹配度做出整體評價。面試委員會由二名以上符合條件的人員構(gòu)成，成員必須包括但不限于用人部門負(fù)責(zé)人、人事部門負(fù)責(zé)人。面試委員會成員在面試結(jié)束后應(yīng)給出明確的書面意見（附件2：《面試評價表》）。（五）體檢。面試合格的應(yīng)聘人員到公司指定醫(yī)院進(jìn)行體檢。第七條外部人才推薦。公司鼓勵員工推薦符合公司招聘條件的有經(jīng)驗人士加入公司。推薦人需填寫《外部人才推薦表》（附件3），提供被推薦人簡歷，被推薦人將按照公司招聘流程參與應(yīng)聘。公司將在被推薦人入職轉(zhuǎn)正后給予推薦人獎勵。第八條員工的錄用審批總部員工的錄用由人力資源部起草錄用審批手續(xù)（附件4：《錄用審批表》，用人部門會簽，用人部門主管領(lǐng)導(dǎo)、人力資源主管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批。其中，高職級員工（合伙人、副總經(jīng)理等）的錄用由人力資源部提交公司經(jīng)營決策會批準(zhǔn)。第三章員工錄用第九條員工的錄用審批得到公司批準(zhǔn)后進(jìn)入錄用環(huán)節(jié)，員工報到前原則上不允許到公司上班。第十條員工錄用包括以下環(huán)節(jié)：（一）報到前準(zhǔn)備1、公司發(fā)出《員工錄用意向通知》（附件5），要求擬錄用人員提供包括原雇傭單位出具的離職證明、人事檔案、黨組織關(guān)系轉(zhuǎn)移介紹信、學(xué)歷學(xué)位證書、資格職稱證書、社會保險手續(xù)、照片等在內(nèi)的各項資料。2、公司審核上述材料合格后，確定報到日期，擬錄用人員填寫《工作人員登記表》（附件6）。3、公司發(fā)出報到通知，用人部門依據(jù)《員工報到單》準(zhǔn)備好包括辦公工位、座椅、辦公用品、電腦、電話等在內(nèi)的各項物品。（二）報到1、公司與員工簽訂勞動合同，將《員工手冊》、《入職指引》（見附件9）交與員工，并簡要介紹相關(guān)政策。2、用人部門接引員工到部門,指派專人向其介紹部門基本情況，將其介紹給同事，明確其崗位職責(zé)、工作要求、匯報關(guān)系，確定績效目標(biāo)、簽訂工作量表，并布置員工的第一項工作，安排老員工陪同用第一頓工作餐。第四章勞動合同管理第十一條勞動合同期限分為3年期、5年期、無固定期限三種。（一）3年期，適用于新聘用的員工；（二）5年期，適用于以下2種情形：1、各部門新聘用的員工；2、勞動合同續(xù)簽時不符合簽訂無固定期限的公司全體員工；（三）無固定期限，適用于《勞動合同法》規(guī)定的可以簽訂無固定期限的員工。第十二條勞動合同文本及相關(guān)協(xié)議。（一）公司使用統(tǒng)一的勞動合同文本，未經(jīng)人力資源部審核同意，任何人不得更改勞動合同條款或與員工就勞動合同內(nèi)容進(jìn)行約定。（二）公司與員工簽訂勞動合同時一并簽訂《保密協(xié)議》。同時在勞動合同履行期間，公司將根據(jù)不同情況和崗位需要，與員工另外簽訂相關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議作為勞動合同附件。（三）部分地區(qū)的勞動部門對勞動合同文本有鑒證要求的，公司可與員工在勞動合同中進(jìn)行約定，將當(dāng)?shù)貏趧硬块T提供的鑒證合同文本作為公司《勞動合同書》的附件。第五章員工試用及轉(zhuǎn)正第十三條員工入職均有試用期，期限為三個月。因特殊原因，經(jīng)公司與員工雙方協(xié)商一致可適當(dāng)延長試用期限，但最長不超過六月。試用期間因個人原因請假累計超過一周的，試用期限按請假時間自動向后順延。第十四條試用期間，員工享受所聘崗位固定薪酬的百分之八十，自試用之日起計算，按月“下發(fā)”；各項福利待遇按照《瑞乾資本員工福利管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。第十五條試用期結(jié)束前一周內(nèi)員工本人提出轉(zhuǎn)正申請（附件10），按相關(guān)流程操作并根據(jù)管理權(quán)限審批。（一）員工轉(zhuǎn)正由用人部門與員工面談,對員工試用期的表現(xiàn)做出評估及反饋，出具轉(zhuǎn)正鑒定意見并再次確認(rèn)工作量表，按以下管理權(quán)限批準(zhǔn)轉(zhuǎn)為正式員工：員工轉(zhuǎn)正由人力資源部審批。第十六條員工試用期滿轉(zhuǎn)正后，其部門負(fù)責(zé)人仍有責(zé)任及時提供工作反饋，就工作進(jìn)展和出現(xiàn)的問題隨時溝通，幫助員工提高業(yè)務(wù)能力。入職滿六個月時，部門負(fù)責(zé)人要與員工再次面談，討論入職以來的工作表現(xiàn)，需要改進(jìn)和接受培訓(xùn)的有關(guān)問題。第六章員工內(nèi)部調(diào)動第十七條員工內(nèi)部調(diào)動包括系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動、借調(diào)、輪崗和系統(tǒng)外借調(diào)。第十八條員工的系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動是指因崗位空缺、結(jié)構(gòu)調(diào)整導(dǎo)致的調(diào)動，由需求部門提出（附件11：《內(nèi)部調(diào)動審批表》），根據(jù)崗位要求，按以下管理權(quán)限進(jìn)行審批：部門間調(diào)動，由需求部門征求相應(yīng)部門意見，報雙方主管領(lǐng)導(dǎo)、人力資源主管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理審批。第十九條員工的系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動，其各項薪資福利待遇、勞動合同、人事檔案、黨團(tuán)關(guān)系等隨之發(fā)生變動。部門間發(fā)生的崗位調(diào)動，原則上當(dāng)年職級不做調(diào)整；其它調(diào)動根據(jù)新崗位確定新職級，自通知下發(fā)的次月生效，調(diào)動通知中明確生效時間的以通知為準(zhǔn)。第二十條員工借調(diào)指因短期的、突發(fā)性的工作需要導(dǎo)致的員工系統(tǒng)內(nèi)臨時性調(diào)動，需由人力資源部審批。（一）借調(diào)期限一般不超過六個月。（二）借調(diào)期間，員工的各項薪資福利待遇、勞動合同、人事檔案、黨團(tuán)關(guān)系等均不發(fā)生變化，調(diào)出部門應(yīng)做好工作安排。（三）借調(diào)結(jié)束后，借調(diào)部門出具鑒定意見，交調(diào)出部門及人力資源部備案。第二十一條員工的內(nèi)部調(diào)動（借調(diào)除外），應(yīng)辦理工作交接（附件12：《工作交接單》）及內(nèi)部調(diào)動結(jié)算手續(xù)（附件13）。第七章員工待崗第二十二條員工待崗指因部門調(diào)整、業(yè)務(wù)變化等客觀原因?qū)е略瓖徫幌?，或?jīng)績效評估不符合原崗位職責(zé)要求而發(fā)生的離開工作崗位的狀態(tài)。第二十三條因客觀原因?qū)е聠T工待崗：（一）待崗期間，原崗位聘任自行解除，并進(jìn)行必要的工作交接。（二）待崗期最長不超過一個月。（三）待崗期間，員工原崗位薪資福利待遇不變。（四）待崗期間，由人力資源部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)新崗位的聘任，如確實無法新聘的，協(xié)商解除勞動合同。第二十四條因績效評估結(jié)果導(dǎo)致員工待崗：（一）待崗期間，原崗位聘任自行解除，并進(jìn)行必要的工作交接。（二）待崗期最長不超過兩個月。（三）待崗期間，人力資源部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)待崗培訓(xùn)，待崗員工應(yīng)按時出勤，服從人力資源部或原部門的培訓(xùn)安排。培訓(xùn)結(jié)束后，原部門進(jìn)行評估，符合崗位要求的新聘上崗，不符合崗位要求的依法解除勞動合同。（四）待崗期間，員工享受原崗位百分之五十的固定薪酬，各項法定福利不變，同時享受餐費補(bǔ)助和補(bǔ)充醫(yī)療保險。第八章員工離職與退休第二十五條員工離職指員工因勞動合同終止或解除而離開公司。離職審批和手續(xù)的辦理應(yīng)符合法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度，公司和員工應(yīng)嚴(yán)格履行規(guī)定程序。（一）勞動合同終止勞動合同期滿不再續(xù)簽，需提前三十天書面告知對方（附件14）；（二）勞動合同解除1、員工提出辭職，需提前三十天向公司遞交辭職申請（附件15）；2、公司提出解除，還需告知工會。第二十六條員工離職審批權(quán)限（一）部門負(fù)責(zé)人離職由總經(jīng)理、人力資源主管領(lǐng)導(dǎo)審批。其他員工離職由所在部門主管領(lǐng)導(dǎo)、人力資源部審批，人力資源部備案（附件16：《離職備案表》）。其中涉及離職經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的，報總經(jīng)理、人力資源部審批。第二十七條員工離職應(yīng)由所在部門、人力資源部分別與其進(jìn)行離職面談（附件17：《離職面談反饋表》）。第二十八條員工離職手續(xù)的辦理。（一）所在部門安排工作交接，并完成《工作交接單》。（二）完成工作交接后，辦理離職結(jié)算手續(xù)。1、由相關(guān)部門收回電腦、電話、書籍、辦公用品、文件資料（電子和書面形式）等公司財產(chǎn)。2、由相關(guān)部門辦理工資結(jié)算、保險停繳、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金及賠償金的結(jié)算等事項。3、由相關(guān)部門按照程序辦理人事檔案轉(zhuǎn)移，出具“解除/終止勞動關(guān)系證明書”（附件18）。4、各基層黨組織負(fù)責(zé)對黨團(tuán)工作交接等事項予以確認(rèn)（附件19），黨委辦公室負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)移黨組織關(guān)系。5、人力資源部負(fù)責(zé)辦理執(zhí)業(yè)資格轉(zhuǎn)出的信息處理。第二十九條部分崗位離職須進(jìn)行離任審計。離任審計對象按《稽核工作辦法》等公司相關(guān)制度執(zhí)行。第三十條根據(jù)工作交接及離任審計需要確定最后工作日，最后工作日前享受原崗位工資待遇。各項福利待遇按照《瑞乾資本員工福利管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。第三十一條員工離職應(yīng)由本人辦理離職手續(xù)，所在部門負(fù)責(zé)跟蹤辦理情況，如員工在離職結(jié)算手續(xù)通知發(fā)出后十五天內(nèi)手續(xù)尚未辦理完畢，由所在部門匯總相關(guān)情況報人事部門備案，如存在未完事宜，由所在部門負(fù)責(zé)追索。對于離職手續(xù)辦理不及時引起的公司利益的損失，公司保留訴諸法律的權(quán)利。第三十二條退休1、達(dá)到法定退休年齡，公司提前三十天啟動退休手續(xù)，同時通知部門做好工作安排。2、辦理完畢退休手續(xù)后，進(jìn)行工作交接，辦理離崗手續(xù)。3、退休人員由社會保險中心支付退休養(yǎng)老金，公司不再負(fù)擔(dān)薪酬待遇。4、退休人員享受的公司待遇：補(bǔ)充醫(yī)療保險，春節(jié)過節(jié)費，人事檔案存管，黨組織關(guān)系存管。第九章其他用工管理第三十三條符合國家規(guī)定的人事外包、勞務(wù)派遣、非全日制用工等用工方式的使用應(yīng)報人力資源部審核后報公司審批。任何部門不得擅自采用上述用工方式。對保安、保潔等服務(wù)性人員需求，應(yīng)通過社會化服務(wù)渠道予以解決。第三十四條錄用外籍人士應(yīng)符合公司用人要求，并按照國家有關(guān)規(guī)定辦理就業(yè)許可證書、工作簽證、就業(yè)證及居留許可證等相關(guān)證件。第十章資格管理第三十五條公司的資格管理主要涵蓋證券從業(yè)資格。第三十六條公司實行全員證券從業(yè)資格管理，即除純粹后勤崗位（前臺等）人員外，其余員工均應(yīng)取得證券從業(yè)資格，以滿足崗位基本任職標(biāo)準(zhǔn)。第三十七條時限要求。尚未取得證券從業(yè)資格的公司新招錄員工，應(yīng)當(dāng)在入職一年（寬限期）之內(nèi)通過從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格。第三十八條執(zhí)業(yè)證書申請。已取得證券從業(yè)資格并符合執(zhí)業(yè)證書申請條件的員工，公司將向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。第三十九條執(zhí)業(yè)注冊登記變更。已取得執(zhí)業(yè)證書但需將執(zhí)業(yè)證書變更到公司的員工，需配合公司在入職后1個月內(nèi)完成變更手續(xù)。第四十條后續(xù)培訓(xùn)及資格年檢。員工取得執(zhí)業(yè)證書后，應(yīng)當(dāng)定期參加行業(yè)協(xié)會規(guī)定的證券業(yè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)項目，完成要求學(xué)時，參加并通過執(zhí)業(yè)證書年檢。第四十一條私募基金監(jiān)管部門要求的特定崗位任職資格，主要包括：（一）高管人員任職資格。公司新聘任未獲取高管任職資格的人員，應(yīng)嚴(yán)格按照監(jiān)管部門要求，先審后聘。即先下發(fā)擬聘文件，待任職資格審查通過，監(jiān)管部門批復(fù)后再正式聘任。（二）其他證券業(yè)相關(guān)資格。因公司業(yè)務(wù)范圍調(diào)整或監(jiān)管部門規(guī)定更新引發(fā)的其他證券業(yè)相關(guān)資格，公司將根據(jù)監(jiān)管部門規(guī)定辦理，如基金銷售人員資格等。第四十二條專業(yè)崗位從業(yè)資格。指國家規(guī)定崗位必須具備的從業(yè)資格，如會計從業(yè)資格。員工崗位職級聘任應(yīng)符合必要勝任條件的規(guī)定，獲取相應(yīng)資格，否則不能聘任。第四十三條以下行為認(rèn)定為嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度，公司有權(quán)解除勞動關(guān)系：（一）員工在規(guī)定時限內(nèi)未能通過從業(yè)資格考試；（二）員工因個人原因被注銷執(zhí)業(yè)證書或暫停執(zhí)業(yè)；第十一章檔案管理第四十四條與公司簽訂勞動合同的員工人事檔案必須調(diào)入公司。第四十五條公司對員工人事檔案實施中介委托代管的方式，不得自行保管。第四十六條人事服務(wù)機(jī)構(gòu)的確定。公司指定一家全國性人事服務(wù)機(jī)構(gòu)代為管理人事檔案。如機(jī)構(gòu)所在地沒有公司指定的人事服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)選擇通過國家相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證的人事服務(wù)機(jī)構(gòu)管理人事檔案，并報人力資源部備案。第四十七條人事檔案管理費用。員工人事檔案管理費用列入當(dāng)年費用預(yù)算，經(jīng)人力資源部核實后，按年度在年末統(tǒng)一向指定機(jī)構(gòu)結(jié)算劃款。第四十八條日常管理（一）檔案審核。1、人事檔案管理人員應(yīng)及時將員工人事檔案送達(dá)存檔單位進(jìn)行審檔，并將存檔結(jié)果告知本人，如需對檔案缺項進(jìn)行補(bǔ)充的，由員工本人負(fù)責(zé)，因檔案缺項導(dǎo)致的一切后果由員工本人承擔(dān)；2、人事檔案管理人員應(yīng)將員工存檔情況及時報總經(jīng)理備案。（二）檔案材料管理1、對于應(yīng)進(jìn)入人事檔案的材料，如《工作人員登記表》（需蓋章）、職務(wù)任免文件、重要崗位人員的離任審計、年度績效評估材料等應(yīng)及時歸入檔案。對于關(guān)鍵性材料無法提供原件的，應(yīng)根據(jù)存檔的人事服務(wù)機(jī)構(gòu)要求蓋章（公司章或營業(yè)部章）后歸入檔案。2、對于無需進(jìn)入人事檔案的材料，如報到單、辭職申請、離職結(jié)算單、曾出具的相關(guān)證明等，各機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工業(yè)績檔案，以備核查。（三）檔案調(diào)出。1、員工離職，履行完公司內(nèi)部審批、交接程序后，由人事檔案管理人員向委托存檔單位出具調(diào)轉(zhuǎn)檔案通知書。員工應(yīng)在通知書中規(guī)定的轉(zhuǎn)檔期限內(nèi)辦理轉(zhuǎn)檔，逾期轉(zhuǎn)為個人戶，費用自理。2、員工本人自行前往存檔單位調(diào)轉(zhuǎn)檔案。第四十九條在員工人事檔案管理工作中，必須貫徹執(zhí)行黨和國家有關(guān)檔案、保密的法規(guī)和制度，嚴(yán)格保密，確保員工檔案的完整與安全。第十二章實習(xí)管理第五十條校園招聘實習(xí)主要針對經(jīng)由人力資源部組織的校園招聘而確定錄用的應(yīng)屆高校畢業(yè)生，目的是幫助他們在確定錄用意向而未正式畢業(yè)之前，通過實習(xí)充分了解公司的企業(yè)文化、規(guī)章制度、工作氛圍等，盡快熟悉本職工作。第五十一條人力資源部負(fù)責(zé)實習(xí)人員的統(tǒng)籌管理，實習(xí)人員的日常管理由所在部門負(fù)責(zé)。任何部門不得擅自安排實習(xí)人員。第五十二條實習(xí)報到前準(zhǔn)備。實習(xí)人員到崗前，由人力資源部負(fù)責(zé)發(fā)布實習(xí)通知,各用人部門及相關(guān)部門落實工位、電腦等辦公設(shè)備的準(zhǔn)備工作。第五十三條實習(xí)報到（一）實習(xí)人員按照規(guī)定日期到人力資源部辦理報到手續(xù)，填寫《實習(xí)人員登記表》（附件20），簽署承諾書（附件21）。（二）用人部門接引實習(xí)人員到部門，指派合適的輔導(dǎo)人，輔導(dǎo)人通常由部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。輔導(dǎo)人負(fù)責(zé)向其介紹部門主要業(yè)務(wù)和管理要求，并做出具體崗位安排。第五十四條日常管理（一）輔導(dǎo)人負(fù)責(zé)對實習(xí)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，隨時觀察實習(xí)人員的工作態(tài)度和工作能力，監(jiān)督實習(xí)人員遵守《實習(xí)承諾書》，并適時提供指導(dǎo)和反饋。（二）實習(xí)開始兩周以內(nèi)，部門若發(fā)現(xiàn)實習(xí)人員不符合崗位要求，需及時向人力資源部反饋，變更錄用意向。兩周期滿，人力資源部將辦理簽批手續(xù)。非集中招聘的應(yīng)聘人員，為方便考察甄選，可先在應(yīng)聘部門實習(xí)，人力資源部統(tǒng)一組織面試，確定錄用意向。（三）用人部門應(yīng)如實記錄實習(xí)人員的考勤情況，每月隨部門考勤表報人力資源部備案。（四）人力資源部將采用多種形式考察各用人部門對實習(xí)人員的輔導(dǎo)及管理工作。第五十五條實習(xí)待遇實習(xí)期間，公司為實習(xí)人員提供餐補(bǔ)和勞務(wù)補(bǔ)貼，按天發(fā)放，具體標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定。次月月初根據(jù)考勤記錄結(jié)算當(dāng)月費用，公司將依法代扣代繳稅款。第五十六條實習(xí)期限及期滿（一）實習(xí)期限從確定錄用意向持續(xù)到正式畢業(yè)。正式畢業(yè)后，應(yīng)及時辦理入職手續(xù)。（二）實習(xí)人員若需公司出具實習(xí)鑒定，由部門通過業(yè)務(wù)聯(lián)系單提供具體意見，報人力資源部審批辦理。第五十七條業(yè)務(wù)部門若需要為高校在校生提供不以招錄為目的社會實踐實習(xí)機(jī)會