9個人金融信息保護自查報告XX依據(jù)《中國人民銀行畢節(jié)市中心支行辦公室關于下發(fā)2022年金融消費權(quán)益[2022]33門進展了自查，現(xiàn)依據(jù)相關要求將自查工作匯報如下：一、組織治理二、自查狀況自查工作小組首先就個人進展信息保護工作的相關規(guī)章制度在全司進展了象，并且未發(fā)生過與個人金融信息泄露有關的金融案件。為有效防范金融風險,維護正常的經(jīng)濟金融秩序和社會穩(wěn)定的市場環(huán)境做出自身應有的奉獻。用的現(xiàn)象。的環(huán)節(jié)是否充分排查。四、檢查我行是否篡改、違法使用個人金融信息等。依照人行相關規(guī)定我行形成相互監(jiān)視、相互制約的治理機制，切實防止信息泄露和濫用大事的發(fā)生?！痢练中袀€人金融部客戶轉(zhuǎn)發(fā)《關于金融機構(gòu)進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》的通知》〔××【2022】2號〕要求，我行高度重視，比照自查方案，依據(jù)“邊查邊改”的一、自查工作的組織狀況以分管行長為組長，部門正副主任為副組長，個金部風險經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理；各網(wǎng)點負責人及轄內(nèi)16個營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)務經(jīng)理為成員的自查工作小組，依據(jù)相關要求，重點對全轄理財經(jīng)理、消貸客戶經(jīng)理的履職及治理、X-PADCRM使用等環(huán)節(jié)中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問題開展全面自查工作。二、自查根本狀況〔一〕制度建設方面1和法律法規(guī)。好。比方：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續(xù)齊備；變動后，均準時作出調(diào)整并上報省分行?！捕诚到y(tǒng)治理狀況X-PADCRM治理責任,確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)不被泄露泄漏的狀況?！踩持攸c業(yè)務和關鍵環(huán)節(jié)的檢查狀況個人金融業(yè)務的檢查。、銀行卡業(yè)務治理在發(fā)卡審核環(huán)節(jié)，對全部申請進件進展了100%電核，對有疑問的或批制度，并通過身份聯(lián)網(wǎng)核查和人行征信系統(tǒng)進展了身份核查和征信調(diào)查。我行嚴把特約商戶準入關。依據(jù)各級監(jiān)管部門的有關規(guī)定，正確使用POS設備安裝與商戶POS設備入網(wǎng)掌握相分別的要求。對于直銷團隊的治理，嚴格依據(jù)《中國銀行北京市分行信用卡直銷隊2、零售貸款檔案治理責；《檔案調(diào)閱登記簿》上，并由借閱人簽字；證件、證明材料，經(jīng)有權(quán)人審批簽字前方可辦理查閱事宜。3、業(yè)務操作治理環(huán)節(jié)，加強了客戶身份資料識別，做好登記保管工作。我行在為客戶辦理相關業(yè)務時，依據(jù)規(guī)定對客戶身份證件或身份證明或身份證明文件復印件或影印件；對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負責；個人金融部對轄屬網(wǎng)點執(zhí)行客戶身份識別狀況進展監(jiān)視檢查。嚴格依據(jù)規(guī)定落實保密原則，妥當保存客戶身份識別過程中獵取的客泄露因履行反洗錢義務而獲得的信息；對于上報的可疑交易，嚴格保守隱秘，決不能向客戶透露任何信息?！菜摹持匾獚徫蝗藛T治理狀況24〔含催收保全、〔信用掌握〕等人員從興趣愛好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現(xiàn)等方面進展風險排查，截止檢查日，尚未覺察特別狀況，2、網(wǎng)點主任或業(yè)務經(jīng)理通過家談、談心、詢問的方式對本機構(gòu)對全部員工中，員工能自覺履行相關工作，工作態(tài)度樂觀，對本職工作認真負責?！参濉⒅匾贫鹊呢瀼貓?zhí)行狀況將流程與制。三、自查結(jié)果及整改狀況問題，整改狀況如下：對于理財客戶經(jīng)理×××、××、××擁有CRM系統(tǒng)柜員號的問題32名理財經(jīng)理崗位已變動，雖然擁有CRM前，我行正在進展理財經(jīng)理人員調(diào)整，屆時將向省分行提出申請作刪除處理。四、下一步工作措施懈地做好保密工作?！痢练中袀€人金融部客戶個人金融信息保護自查報告轉(zhuǎn)發(fā)《關于金融機構(gòu)進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》的通知》下：一、自查工作的組織狀況以分管行長為組長，部門正副主任為副組長，個金部風險經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理；各網(wǎng)點負責人及轄內(nèi)16個營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)務經(jīng)理為成員的自查工作小組，依據(jù)相關要求，重點對全轄理財經(jīng)理、消貸客戶經(jīng)理的履職及治理、X-PADCRM使用等環(huán)節(jié)中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問題開展全面自查工作。二、自查根本狀況〔一〕制度建設方面1、我行領導歷來就格外重視保密工作，在組織機構(gòu)建設方報告和法律法規(guī)。好。比方：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續(xù)齊備；變動后，均準時作出調(diào)整并上報省分行?！捕诚到y(tǒng)治理狀況X-PADCRM治理責任,確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)不被泄露泄漏的狀況。報告?zhèn)€人金融業(yè)務的檢查。、銀行卡業(yè)務治理在發(fā)卡審核環(huán)節(jié)，對全部申請進件進展了100%電核，對有疑問的或批制度，并通過身份聯(lián)網(wǎng)核查和人行征信系統(tǒng)進展了身份核查和征信調(diào)查。我行嚴把特約商戶準入關。依據(jù)各級監(jiān)管部門的有關規(guī)定，正確使用POS設備安裝與商戶POS設備入網(wǎng)掌握相分別的要求。對于直銷團隊的治理，嚴格依據(jù)《中國銀行北京市分行信用卡直銷隊行雙人上門核實，對不符合發(fā)卡條件的堅決不予發(fā)卡。報告2、零售貸款檔案治理責；《檔案調(diào)閱登記簿》上，并由借閱人簽字；證件、證明材料，經(jīng)有權(quán)人審批簽字前方可辦理查閱事宜。3、業(yè)務操作治理環(huán)節(jié)，加強了客戶身份資料識別，做好登記保管工作。我行在為客戶辦理相關業(yè)務時，依據(jù)規(guī)定對客戶身份證件或身份證明或身份證明文件復印件或影印件；對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負責；個人金融部對轄屬網(wǎng)點執(zhí)行客戶身份識別狀況進展監(jiān)視檢查。嚴格依據(jù)規(guī)定落實保密原則，妥當保存客戶身份識別過程中獵取的客泄露因履行反洗錢義務而獲得的信息；對于上報的可疑交易，嚴格保守隱秘，決不能向客戶透露任何信息。報告24〔含催收保全、〔信用掌握〕等人員從興趣愛好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現(xiàn)等方面進展風險排查，截止檢查日，尚未覺察特別狀況，2、網(wǎng)點主任或業(yè)務經(jīng)理通過家談、談心、詢問的方式對本機構(gòu)對全部員工中，員工能自覺履行相關工作，工作態(tài)度樂觀，對本職工作認真負責?！参?、重要制度的貫徹執(zhí)行狀況將流程與制報告。三、自查結(jié)果及整改狀況問題，整改狀況如下：