城市管理理論與實(shí)務(wù)楊宏山著城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材第6章城市政策過程本章重點(diǎn)●城市政策的含義●城市政策的本質(zhì)●城市政策的過程●政策決策的理論模型●政策創(chuàng)新的影響因素●政策擴(kuò)散的動力城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材6.1城市政策的含義6.1.1公共政策的概念城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材公共政策城市公共政策公共政策是經(jīng)由一定的政治過程制定的集體行動規(guī)則。公共政策是對社會成員的利益訴求進(jìn)行政治決策的結(jié)果，是社會行動的共同規(guī)則。城市公共政策通過提供一系列正式的約束規(guī)則及其實(shí)施(激勵和懲罰)機(jī)制,界定人們的行為選擇空間,規(guī)范各種組織和個人之間的相互關(guān)系,從而減少社會環(huán)境中的不確定性,降低交易費(fèi)用,促進(jìn)社會合作與發(fā)展。6.1城市政策的含義6.1.2城市政策的本質(zhì)

城市政策包括規(guī)范城市管理和城市發(fā)展的各項法律、法規(guī)和規(guī)范性文件,它們是城市管理的基本依據(jù)。城市政策可分為國家性、區(qū)域性和地方性城市政策。國家性城市政策由中央政府制定,涉及城市公共事務(wù)和政府治理的各個方面,它提供了城市管理的基礎(chǔ)制度安排;區(qū)域性城市政策由上級地方政府制定,涉及區(qū)域內(nèi)資源利用、城市發(fā)展定位、具體領(lǐng)域管理規(guī)定；地方性城市政策由城市政府制定,它在不違背中央和上級政策的前提下，就公共事務(wù)管理出臺具體規(guī)定。城市政策創(chuàng)新對國家政策制定具有先導(dǎo)性影響。城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材6.1城市政策的含義6.1.3城市政策過程的階段政策過程是指某一公共政策在其整個“生命周期”中所經(jīng)歷的功能性時期或階段。拉斯韋爾試圖通過剖析政策過程,改進(jìn)政府獲取信息的質(zhì)量,促進(jìn)政府善治。這種從政策過程視角研究公共政策的方法,也被稱為拉斯韋爾式研究途徑。城市政策過程可分解為以下步驟：(1)政策問題的確認(rèn)。(6)政策方案的選擇。(2)政策議程的建立。(7)政策方案的執(zhí)行。(3)政策目標(biāo)的確定。(8)執(zhí)行效果的評估。(4)備選方案的提出。(9)政策內(nèi)容的調(diào)整。(5)政策方案的評估。(10)政策內(nèi)容的終結(jié)。城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材6.2政策制定的模型6.2.1城市政策制定的主體城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材政策制定是城市政策過程的首要階段,是城市政策研究關(guān)注的核心領(lǐng)域之一。有學(xué)者將政策制定過程理解為整個政策過程,即把政策執(zhí)行、政策評估也視為政策制定過程的延續(xù)階段。城市政策制定主體,也稱城市政策主體,是指直接或間接參與城市政策制定的組織和個人。城市政策主體可分為政府內(nèi)部政策主體和外部政策主體兩類，前者也稱官方政策主體，后者也稱非官方政策主體。西方國家普遍奉行分權(quán)制衡原則,立法、行政和司法權(quán)力分別設(shè)置,互相監(jiān)督和制約。在我國城市政策過程中，體制內(nèi)的政策主體有執(zhí)政黨、權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、國有企事業(yè)單位。理性決策模型任何決策都具有目標(biāo)導(dǎo)向,達(dá)到目標(biāo)存在多種途徑和手段,理性的決策者會在多種備選方案中做出最優(yōu)選擇。漸進(jìn)決策模型精英決策模型政策制定并非完全理性的過程,它實(shí)際上是根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)對現(xiàn)有方案進(jìn)行漸進(jìn)調(diào)適。在決策過程中,占統(tǒng)治地位的政治精英把握著政策制定權(quán),公共政策由他們做出決定,然后由行政官員及行政機(jī)構(gòu)加以執(zhí)行。垃圾桶決策模型決策者對復(fù)雜問題缺少關(guān)注,往往盡量拖延或推諉,只有在面臨緊急狀態(tài)、無法回避時，決策者才會做出決策并采取行動。多源流決策模型政策制定過程涉及問題流、政策流和政治流三大源流,這三大源流匯集的時候,推動決策的“政策之窗”就會打開。6.2.2政策決策的理論模型6.2政策制定的模型城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材6.3政策創(chuàng)新與擴(kuò)散6.3.1城市政策創(chuàng)新1.政策創(chuàng)新的含義政策創(chuàng)新需要具備三個要素:新觀念、新實(shí)踐、新價值。這三個要素也構(gòu)成了衡量政策創(chuàng)新與否的基本標(biāo)準(zhǔn)。政策創(chuàng)新是有目的的行動過程,是政府為了解決現(xiàn)實(shí)問題而實(shí)施的新舉措。熊彼特認(rèn)為,先有發(fā)明,后有創(chuàng)新,發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn),而創(chuàng)新是將發(fā)明付諸應(yīng)用。政策創(chuàng)新研究繼承了熊彼特的邏輯,其關(guān)注點(diǎn)并非政策理念的原創(chuàng)性,而在于政策采納的首次性。某項政策只要對采納它的政府來講是新的政策,并在實(shí)踐中增進(jìn)了公共利益,就屬于政策創(chuàng)新。城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材6.3政策創(chuàng)新與擴(kuò)散6.3.1城市政策創(chuàng)新2.政策創(chuàng)新的影響因素政策學(xué)者圍繞地方政府創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行了大量實(shí)證研究。通過總結(jié)這些研究成果,貝瑞等提出內(nèi)部決定和外部擴(kuò)散兩種解釋。城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材內(nèi)部決定理論外部擴(kuò)散理論內(nèi)部決定理論假設(shè)地方政府創(chuàng)新是自身政治、經(jīng)濟(jì)和社會特征的結(jié)果,其動力主要來自系統(tǒng)內(nèi)部的激勵和促進(jìn)因素。外部擴(kuò)散理論認(rèn)為政策創(chuàng)新是地方政府之間、地方政府與上級政府之間相互交流的結(jié)果。地方政府之間存在競爭關(guān)系,這種競爭壓力迫使各地采納已被廣泛應(yīng)用的新政策。6.3政策創(chuàng)新與擴(kuò)散6.3.2城市政策擴(kuò)散1.政策擴(kuò)散的含義政策擴(kuò)散通常是指政策創(chuàng)新的擴(kuò)散(diffusionofinnovations),即一組或一項創(chuàng)新在空間上發(fā)生轉(zhuǎn)移,被社會系統(tǒng)中其他成員采納的過程。盧卡斯將政策擴(kuò)散過程劃分為政策再發(fā)明、政策發(fā)展、政策試點(diǎn)、政策的調(diào)節(jié)修改與政策的融合五個階段,并指出這些階段之間也可能存在跨越性。貝瑞等總結(jié)了美國各州之間政策擴(kuò)散的四種模型:全國互動模型(thenationalinteractionmodel)、區(qū)域擴(kuò)散模型(theregionaldiffusionmodel)、領(lǐng)導(dǎo)—跟進(jìn)模型(leaderlaggardmodel)、垂直影響模型(verticalinfluencemodel)。城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材6.3政策創(chuàng)新與擴(kuò)散6.3.2城市政策擴(kuò)散2.政策擴(kuò)散的模式城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材（3）理性學(xué)習(xí)模式。理性學(xué)習(xí)模式基于理性經(jīng)濟(jì)人考慮,政策采納是進(jìn)行理性比較的結(jié)果。（1）外部壓力模式。在此模式之下,存在一個高于所有主體的外部壓力源。（2）形式模仿模式。該模式關(guān)注政策擴(kuò)散的正當(dāng)性訴求。（4）認(rèn)知啟發(fā)模式。認(rèn)知啟發(fā)法模式基于有限理性假設(shè),認(rèn)為人的理性是有限度的,政策擴(kuò)散的模式6.3政策創(chuàng)新與擴(kuò)散6.3.2城市政策擴(kuò)散2.政策擴(kuò)散的模式根據(jù)上級政府發(fā)揮的作用,城市政策創(chuàng)新的擴(kuò)散途徑也可分為三種模式:城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材三種模式(1)地方學(xué)習(xí)型擴(kuò)散模式。是指某個城市率先實(shí)施創(chuàng)新型項目獲得成功后,經(jīng)由一定的信息交流途徑引起其他地區(qū)關(guān)注,在地區(qū)間學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上,新項目開始向其他地區(qū)擴(kuò)散。(2)上級認(rèn)可型擴(kuò)散模式。某個地方政府率先采納某項新方案后,得到上級政府的關(guān)注和認(rèn)可,并通過組織專題性會議、經(jīng)驗(yàn)介紹會等形式,在更大范圍內(nèi)推廣這一典型經(jīng)驗(yàn)。(3)上級指令型擴(kuò)散模式。是指地方政府實(shí)施政策創(chuàng)新后,不僅得到上級政府的充分肯定,還通過行政指令的形式,要求其他地方政府也要實(shí)施這一政策。6.4政策執(zhí)行與評估6.4.1政策執(zhí)行的程序公共政策執(zhí)行是一個動態(tài)的過程。政策執(zhí)行需要制定具體實(shí)施細(xì)則,明確組織指揮和權(quán)責(zé)分工,及時化解阻滯政策執(zhí)行的障礙因素。對于法治國家來講,政策執(zhí)行必須以法律為依據(jù),不得違反法律的精神和目的。政策執(zhí)行的主要環(huán)節(jié)有:城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材(1)政策頒布。(2)實(shí)施準(zhǔn)備。(3)政策宣傳。(4)政策實(shí)驗(yàn)。(5)全面推行。6.4政策執(zhí)行與評估6.4.2政策有效執(zhí)行的前提有效執(zhí)行公共政策,需要具備一定的前提條件。這些前提條件主要包括:城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材(1)高質(zhì)量的公共政策。(2)必要的組織保障。(4)恰當(dāng)?shù)膱?zhí)行工具。(3)必要的執(zhí)行資源。(5)有效的溝通和協(xié)調(diào)。(6)有效的監(jiān)督控制。6.4政策執(zhí)行與評估6.4.3政策評估的類型

公共政策評估是對已經(jīng)付諸實(shí)施的公共政策的結(jié)果進(jìn)行測評,以判斷政策實(shí)施實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的程度、執(zhí)行效果以及帶來的影響。從評估活動的組織者看,政策評估分為內(nèi)部評估和外部評估。內(nèi)部評估是由政府內(nèi)部人員實(shí)施的評估。外部評估由政府之外的評估者完成。從評估活動的組織形式看,政策評估分為正式評估和非正式評估。正式評估指事先制定完整的評估方案,由專門的評估者進(jìn)行評估。非正式評估對評估者、評估形式、評估方法等沒有嚴(yán)格規(guī)定,它根據(jù)有限信息對公共政策做出的評價。城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材6.4政策執(zhí)行與評估6.4.4政策評估的過程公共政策的評估過程,主要包括以下環(huán)節(jié):城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材Titleinhere(3)明確政策目標(biāo)。Titleinhere(2)確定利益相關(guān)方。Titleinhere(4)設(shè)計評估方案。Titleinhere(1)了解政策內(nèi)容和背景。Titleinhere(5)政策評估的實(shí)施。評估過程關(guān)鍵術(shù)語公共政策利益分配政策過程政策議程政策制定決策模型政策創(chuàng)新政策擴(kuò)散政策執(zhí)行政策評估城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材城市管理理論與實(shí)務(wù)公共管理碩士（MPA）系列教材復(fù)習(xí)思考題1.什么是公共政策?簡述政策過程的基本流程。2.簡述城市政策的本質(zhì)。3.中國城市政策制定主要有哪些政策主體?4.試論政策制定的主要理論模型。5.簡述漸進(jìn)決策模型的含義。城市管理理論與實(shí)