第二章赫克歇爾-俄林模型

2023/1/121-26導(dǎo)言封閉經(jīng)濟(jì)的均衡赫克歇爾—俄林模型赫克歇爾—俄林定理和里昂惕夫之謎大國經(jīng)濟(jì)主要內(nèi)容2023/1/122上海師范大學(xué)商學(xué)院導(dǎo)言古典貿(mào)易理論的一個(gè)基本特點(diǎn)是只用單一要素的生產(chǎn)率差異來說明國與國之間的貿(mào)易行為，以及國際分工與貿(mào)易可以增加各自的收入與福利。那么為什么要素生產(chǎn)率會有不同？俄林和赫克歇爾的解釋是，生產(chǎn)率的差異主要來源于各國不同生產(chǎn)要素的相對存量。這些不同的要素供給會影響到特定商品的生產(chǎn)成本。從而奠定了新古典貿(mào)易理論的基石。2023/1/123上海師范大學(xué)商學(xué)院先簡單介紹所需要的分析工具等產(chǎn)量線比較有代表性的等產(chǎn)量線有以下三種：封閉經(jīng)濟(jì)的均衡KLKLKLX2X1X2X1X1X2(a)新古典(b)里昂惕夫(c)兩種生產(chǎn)途徑圖2-2-12023/1/124上海師范大學(xué)商學(xué)院封閉經(jīng)濟(jì)的均衡新古典等產(chǎn)線。是一條嚴(yán)格凸向原點(diǎn)且連續(xù)可導(dǎo)的光滑曲線。這表明在生產(chǎn)X和M這兩種商品時(shí)，勞動與資本這兩種生產(chǎn)要素具有完全的可替代性。里昂惕夫等產(chǎn)量線。是凸向原點(diǎn)的“L”形曲線。這表明勞動與資本這兩種要素在生產(chǎn)X商品或M商品時(shí)不可連續(xù)替代。事實(shí)上只是一種固定搭配關(guān)系。只具有兩種生產(chǎn)途徑的等產(chǎn)量線。它與里昂惕夫等產(chǎn)量線的性質(zhì)非常相似。只不過它多了一種固定的搭配方式。2023/1/125上海師范大學(xué)商學(xué)院兩種要素與兩種商品的生產(chǎn)均衡我們先以新古典等產(chǎn)量線為工具來研究這種均衡，其方法是將兩個(gè)表示兩種商品的等產(chǎn)量線一起置于一個(gè)埃奇沃思方框圖中，這樣我們得到下圖：封閉經(jīng)濟(jì)的均衡KLAHJX2X1X3M1M2M3OXOMDF圖2-2-22023/1/126上海師范大學(xué)商學(xué)院封閉經(jīng)濟(jì)的均衡A點(diǎn)性質(zhì)。在A點(diǎn)是兩種商品的等產(chǎn)量線的一個(gè)交點(diǎn)，其中X商品的產(chǎn)量為X2，而M商品的產(chǎn)量為M2。顯然，當(dāng)一個(gè)國家的資源這樣配置時(shí)，其福利肯定沒有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。D點(diǎn)性質(zhì)。整個(gè)經(jīng)濟(jì)的均衡出現(xiàn)在兩種商品的等產(chǎn)量線的切點(diǎn)上。顯然，這是一個(gè)帕雷托有效的經(jīng)濟(jì)福利最大化的均衡點(diǎn)。F點(diǎn)性質(zhì)。與D點(diǎn)性質(zhì)相同。區(qū)別僅在于對X與M這兩種商品的消費(fèi)偏好不同。即消費(fèi)者現(xiàn)在樂意多消費(fèi)一些X商品，相對少消費(fèi)一些M商品而已。2023/1/127上海師范大學(xué)商學(xué)院封閉經(jīng)濟(jì)的均衡契約線的性質(zhì)定義為帕雷托最優(yōu)均衡的連線。在這一曲線上的任何一點(diǎn)都意味著經(jīng)濟(jì)資源處在最有效的配置狀態(tài)。契約線之所以凸向右下角并非偶然，它表明了一個(gè)非常重要的假設(shè)，即X產(chǎn)業(yè)是屬于勞動要素(L)密集型的，而M產(chǎn)業(yè)則是屬于資本要素(K)密集型的。生產(chǎn)可能性曲線（見下頁圖）新古典生產(chǎn)可能性曲線里昂惕夫式生產(chǎn)可能性曲線固定生產(chǎn)系數(shù)的生產(chǎn)可能性曲線2023/1/128上海師范大學(xué)商學(xué)院封閉經(jīng)濟(jì)的均衡MX(a)新古典生產(chǎn)可能性曲線MmaxXmaxYZM3X2OMX(b)里昂惕夫生產(chǎn)可能性曲線MmaxXmaxOMX(c)固定生產(chǎn)系數(shù)的生產(chǎn)可能性曲線MmaxXmaxFO圖2-2-32023/1/129上海師范大學(xué)商學(xué)院封閉經(jīng)濟(jì)的均衡封閉經(jīng)濟(jì)中的一般均衡封閉經(jīng)濟(jì)中的一般均衡是由供給與需求之間的相互作用來決定的。供給由生產(chǎn)可能性曲線來表示。需求則由一組社會無差異曲線表示。下圖中E點(diǎn)即為封閉經(jīng)濟(jì)中的一般均衡點(diǎn)。MEXEEMO圖2-2-4X2023/1/1210上海師范大學(xué)商學(xué)院赫克歇爾—俄林模型導(dǎo)言赫克歇爾—俄林模型所討論的是兩個(gè)新古典經(jīng)濟(jì)之間的均衡貿(mào)易。而新古典經(jīng)濟(jì)的基本特征是資本與勞動的可連續(xù)替代?；舅枷耄阂粐?jīng)濟(jì)的比較利益根源于它的要素稟賦。例如，一個(gè)勞動要素相對充裕的國家會發(fā)現(xiàn)，它能夠比較便宜的生產(chǎn)勞動密集型的商品；而資本要素相對充裕的國家則將在資本要素密集型的商品生產(chǎn)上擁有比較利益。因此，要素稟賦將成為國際專業(yè)化分工與貿(mào)易的主要原因。2023/1/1211上海師范大學(xué)商學(xué)院赫克歇爾—俄林模型赫克歇爾—俄林模型的理論假設(shè)有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)的假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)一次齊次（即線性齊次）的；資本要素和勞動要素在生產(chǎn)中可互相替代；沒有要素密集型轉(zhuǎn)變的情況；調(diào)整是瞬時(shí)的，即經(jīng)濟(jì)總處于均衡狀態(tài)。有關(guān)貿(mào)易條件的假設(shè)沒有運(yùn)輸費(fèi)；自由貿(mào)易；完全競爭2023/1/1212上海師范大學(xué)商學(xué)院赫克歇爾—俄林模型把問題變得容易處理的假設(shè)只有兩種商品，兩種要素，兩個(gè)國家，即2*2*2模型;可供使用的要素量固定不變(即“稟賦”)赫克歇爾—俄林模型的自由貿(mào)易模型假設(shè)有2個(gè)國家，U國和W國，U國在勞動密集型生產(chǎn)X商品上具有比較利益，這意味著在沒有貿(mào)易時(shí)W國生產(chǎn)X商品的相對價(jià)格要比U國的高。再假設(shè)U國是能以W國所確定的價(jià)格隨意進(jìn)行貿(mào)易的小國經(jīng)濟(jì)，這樣一條直線就可以表示外生的貿(mào)易條件。我們可以得到下圖2023/1/1213上海師范大學(xué)商學(xué)院赫克歇爾—俄林模型比較開放經(jīng)濟(jì)下的均衡點(diǎn)與封閉經(jīng)濟(jì)下的均衡點(diǎn)，開放經(jīng)濟(jì)下的均衡點(diǎn)具有以下性質(zhì)：貿(mào)易條件出口CO圖2-3-1PMXE進(jìn)口2023/1/1214上海師范大學(xué)商學(xué)院赫克歇爾—俄林模型X商品價(jià)格相對上升,M商品價(jià)格相對下降，這正是U國比較利益得以實(shí)現(xiàn)的機(jī)制；X商品的產(chǎn)量增加，而M商品的產(chǎn)量減少，這意味著U國想要獲得比較利益就必須調(diào)整其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。以自由貿(mào)易價(jià)格來衡量，盡管U國的生產(chǎn)可能性曲線沒有發(fā)生任何變化，但其實(shí)際收入明顯提高了。M商品的消費(fèi)量增加，是因?yàn)橄鄬r(jià)格的變化產(chǎn)生了為正的收入效應(yīng)與替代效應(yīng)。X商品消費(fèi)量的增減則取決于這種相對價(jià)格的變動所產(chǎn)生的收入效應(yīng)與替代效應(yīng)何者為大。2023/1/1215上海師范大學(xué)商學(xué)院赫克歇爾—俄林模型X商品的生產(chǎn)超過國內(nèi)消費(fèi)的那部分構(gòu)成出口；M商品的消費(fèi)超過國內(nèi)生產(chǎn)的那部分則由進(jìn)口來滿足。上圖中的CP線表示的是在開放經(jīng)濟(jì)下的貿(mào)易條件，即以進(jìn)口價(jià)格表示的出口價(jià)格。開放經(jīng)濟(jì)下的處在均衡位置的無差異曲線要高于封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，這意味著存在比較利益的自由貿(mào)易可使消費(fèi)者達(dá)到最高的消費(fèi)位置。并且，這種位置是同由生產(chǎn)可能性曲線所表示的技術(shù)限制與由CP的斜率所表示的外生的貿(mào)易條件相一致。2023/1/1216上海師范大學(xué)商學(xué)院里昂惕夫之謎定理的表述每個(gè)國家都將出口它的充裕要素密集的商品。進(jìn)一步假設(shè)：W國也具有前面賦予U國的所有特征，即在要素稟賦上也是勞動密集型的，但經(jīng)濟(jì)規(guī)模要大于U國，且W國資本擁有的絕對量和相對量都多于U國。兩國都有相同的技術(shù)；兩國的嗜好相同，且品位相似。2023/1/1217上海師范大學(xué)商學(xué)院里昂惕夫之謎里昂惕夫之謎1953年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫試圖用美國的經(jīng)驗(yàn)來驗(yàn)證赫克歇爾-俄林定理，即美國是否像該定理所描述的那樣，出口的是資本密集的商品，進(jìn)口的是勞動密集的商品，因?yàn)槊绹诋?dāng)時(shí)無疑是人均資本擁有量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其所有貿(mào)易伙伴的國家。但他的研究結(jié)果表明，美國出口商品的勞動密集度要高于其進(jìn)口替代品的勞動密集度。這一結(jié)論不僅與俄-赫定理相反，而且也有悖常理。這就是里昂惕夫之謎。2023/1/1218上海師范大學(xué)商學(xué)院對里昂惕夫之謎的解釋統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤。不過沒有證據(jù)支持這種解釋；要素密集轉(zhuǎn)換。比如美國是世界上最大的糧食出口國，但與同樣出口糧食的泰國相比，美國的糧食生產(chǎn)顯然是屬于資本密集型的，然而與美國生產(chǎn)的機(jī)器制成品相比卻又是勞動密集性的。這樣，雖然從世界看來美國出口的是資本密集型的商品，但從美國看來她出口的卻是勞動密集的商品。需求方面的影響。認(rèn)為里昂惕夫之謎是由美國人對資本要素密集產(chǎn)品的強(qiáng)烈偏好而產(chǎn)生的。里昂惕夫之謎2023/1/1219上海師范大學(xué)商學(xué)院貿(mào)易保護(hù)。認(rèn)為美國采取貿(mào)易保護(hù)措施保護(hù)其缺乏國際競爭力的勞動要素密集型的產(chǎn)品。人力資本密集。美國相對其它國家來說，它不僅有較為充裕的資本要素，而且也具有較為充裕的人力資本。因此，美國出口的商品并不是一般意義上的勞動要素密集型的商品，而是人力資本要素密集型的商品。還有一種解釋認(rèn)為，俄-赫定理一開始所強(qiáng)調(diào)的要素稟賦對于現(xiàn)代國際貿(mào)易來說其實(shí)并不很重要。這一新解釋開始把人們的注意力轉(zhuǎn)向新的研究領(lǐng)域。里昂惕夫之謎2023/1/1220上海師范大學(xué)商學(xué)院里昂惕夫之謎斯托爾珀-薩繆爾森定理(S-S定理)H-O定理的結(jié)論顯然是自由貿(mào)易，然而斯托爾珀與薩繆爾森卻發(fā)現(xiàn)，在某種情形下一國采取保護(hù)貿(mào)易的措施也能使其實(shí)際收入趨于增加，于是便有了作為俄-赫定理之反論的“S-S”定理。S-S定理表述：關(guān)稅將增加在受到保護(hù)的商品生產(chǎn)中密集使用的要素的收入。S-S定理最為重要的前提假設(shè)：資本和勞動者兩種要素都能自由流動。2023/1/1221上海師范大學(xué)商學(xué)院里昂惕夫之謎萊布辛斯基定理定理的基本思想：一種要素賦有的增加將會減少另一要素密集的商品的生產(chǎn)。例如，勞動要素?cái)?shù)量的增加將會減少M(fèi)商品的產(chǎn)量?？梢杂孟聢D來證明：KOXL0OM0EL1OM1F圖2-4-12023/1/1222上海師范大學(xué)商學(xué)院里昂惕夫之謎根據(jù)萊布辛斯基定理得出的結(jié)論：享有資本存量相對增加的國家，應(yīng)該預(yù)期到他們的勞動要素密集型工業(yè)的規(guī)模將會趨于收縮，那些已經(jīng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家，在資本存量不斷增加的條件下試圖通過貿(mào)易保護(hù)政策來維持其勞動密集型工業(yè)是不可行的。相反，對于勞動要素供給趨于增加的發(fā)展中國家來說，不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展技術(shù)與資本要素密集型的工業(yè)則可能導(dǎo)致比較利益的喪失，并使經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)欲速而不達(dá)的結(jié)果。此外，一個(gè)國家的比較利益并不是一成不變的。要根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。2023/1/1223上海師范大學(xué)商學(xué)院大國經(jīng)濟(jì)赫克歇爾-俄林定理與大國經(jīng)濟(jì)放松小國經(jīng)濟(jì)的假設(shè)，將使我們面臨兩個(gè)大國之間的貿(mào)易問題。這種情況下，以小國假設(shè)為前提的俄-赫定理是否還有效呢？回答是肯定的。即：只要這兩個(gè)大國的要素稟賦是不同的，那么他們通過國際的專業(yè)分工而進(jìn)行的貿(mào)易，仍然可以實(shí)現(xiàn)各自的比較利益而使他們兩國的國民福利得到改進(jìn)。進(jìn)一步分析還表明，兩個(gè)大國的專業(yè)化生產(chǎn)與貿(mào)易還會使這兩個(gè)國家的要素價(jià)格出現(xiàn)均等化的趨勢。其原因主要是，大國經(jīng)濟(jì)把價(jià)格由小國經(jīng)濟(jì)下的外生變量變成了內(nèi)生變量。2023/1/1224上海師范大學(xué)商學(xué)院大國經(jīng)濟(jì)S-S定理與大國經(jīng)濟(jì)S-S定理在大國經(jīng)濟(jì)條件下一般也能成立，但是關(guān)稅的效應(yīng)也可能是相反的。假如關(guān)稅導(dǎo)致的是進(jìn)口商品的國內(nèi)價(jià)格的下降，那么受關(guān)稅保護(hù)的那種商品生產(chǎn)的密集要素的收入反而下降。這