中國檔案事業(yè)史曾凡云第一章我國檔案的產(chǎn)生與夏朝檔案工作的建立一、檔案產(chǎn)生的社會(huì)歷史條件（一）原始記事的形式、特點(diǎn)與作用1、原始記事的形式：（1）傳說記事：遠(yuǎn)古最原始的記事，是“傳說”，即用口耳相傳的方法流傳。上古人把這些傳說用固定語言，編成口訣、歌謠，因韻語是最便于記誦和流傳的。這些遠(yuǎn)古的歷史傳說盡管是“傳說”，然而確有其歷史的內(nèi)核和要素。遠(yuǎn)古的歷史就是這樣相傳下來的。（2）實(shí)物記事：即在物件上作出一些標(biāo)記或符號(hào)表達(dá)思想或記事，我國歷史上主要有結(jié)繩和刻契等原始實(shí)物記事方法。一是結(jié)繩記事：在繩子上打上大小不一、各種式樣的結(jié)子，以結(jié)子的大小、多少以及涂不同顏色等以表示不同的意思。從《周易》、《莊子》等戰(zhàn)果時(shí)期學(xué)者的著作以及某些金文的數(shù)字字形如打結(jié)之繩的文字演變說明我國歷史是確有過次此時(shí)代的。二是刻契：在木片、骨片或玉片上刻上符號(hào)以記事?？棠镜男袨榉Q契，因之，所刻之木稱契?！吨芤住?、《尚書》等古籍中指出：伏羲氏畫八卦，代結(jié)繩之政。說明八卦是繼結(jié)繩之后的記事方法?？芍褂梅?hào)比打結(jié)所表示的意義要廣泛豐富。（3）圖畫記事：利用實(shí)物記事是一個(gè)歷史階段，然而，實(shí)物記事不可能發(fā)展成文字。原始人逐漸利用圖畫來記事，這比實(shí)物記事更進(jìn)一步，因?yàn)閳D畫是文字的先驅(qū)。我國遠(yuǎn)古傳說中就有“龍書”、“鸞書”、“穗書”之類的記錄祥瑞的記載，大概就是畫鳥獸或禾穗的形狀來記錄當(dāng)時(shí)發(fā)現(xiàn)的新奇或吉祥事物的。2、原始記事的特點(diǎn)和作用：結(jié)繩、刻契、圖畫等原始記事總的特點(diǎn)是其記事形式都是標(biāo)記或符號(hào)。其作用體現(xiàn)在：（1）代替了部分語言，與一定的思想聯(lián)系了起來。（2）在一定范圍內(nèi)有約定俗稱的作用，可以保存，可以傳遞。（3）可以幫助有關(guān)人們喚起某些具體事物的記憶?？傊?，原始記事在一定范圍內(nèi)已有備忘、信約和憑證作用。3、原始記事是檔案的起源：要了解原始記事是檔案的起源，而不是檔案，必須明確什么事檔案這一概念。檔案最本質(zhì)的屬性是社會(huì)活動(dòng)的原始記錄。根據(jù)這樣的認(rèn)識(shí)，原始記事就不是檔案意義上的歷史記錄。因?yàn)椋海?）人們的社會(huì)活動(dòng)有言有事，所謂歷史記錄，必須明確地反映思想，完整地記錄事件，而原始記事不能表達(dá)確切、完整、抽象的意思。（2）語言是人類特有的表達(dá)和交流思想工具，但所有原始記事有一個(gè)共同點(diǎn)，即都是脫離語音的，它沒有記錄語言，和有聲語言不相聯(lián)系。因此，都具有記事人的隨意性，其意義是不確定的。（3）原始記事主要的依靠歷史事實(shí)尚存貯在人的大腦中。綜上所述，這些原始記事方法只能幫助當(dāng)事人記憶，不能成為普遍的社會(huì)交往工具。故歷史、語言學(xué)家把這一時(shí)代稱為“助記憶時(shí)代”。總之，可知，檔案起源于原始記事，但結(jié)繩、刻契、文字畫等原始記事并不等于就是檔案。（二）檔案產(chǎn)生的社會(huì)歷史條件原始記錄文字的產(chǎn)生——前提條件國家的產(chǎn)生——社會(huì)條件1、文字的產(chǎn)生是檔案產(chǎn)生的前提條件：文字的產(chǎn)生與檔案產(chǎn)生的關(guān)系，可理解為：只有文字才是語言記錄符號(hào)，才是人類表達(dá)思想、交流經(jīng)驗(yàn)最直接最確切的工具。因此，文字的產(chǎn)生為檔案的形成提供了社會(huì)的客觀可能性。同時(shí)還要了解，文字既是檔案產(chǎn)生的前提條件，文字又產(chǎn)生于何時(shí)？從一般原理說，文字的產(chǎn)生和文明的誕生是同步的。故文明社會(huì)始于文字的使用；文明時(shí)代也是國家產(chǎn)生的時(shí)期，因?yàn)橛辛穗A級(jí)，出現(xiàn)了國家的萌芽，隨著“共同語”的形成，早期大同小異的圖畫文字逐漸整齊劃一，從而形成系統(tǒng)。因此，文字的出現(xiàn)、國家的產(chǎn)生，即文明的誕生與檔案的產(chǎn)生也是同步的。（2）國家的產(chǎn)生是檔案產(chǎn)生的社會(huì)條件：學(xué)習(xí)這一問題一定要明確：文字作為記錄史實(shí)的工具而言，是檔案產(chǎn)生必不可少的條件，而檔案的產(chǎn)生是直接和國家的產(chǎn)生聯(lián)系在一起的。因?yàn)樵陔A級(jí)統(tǒng)治過程中，需要有一種權(quán)威來發(fā)號(hào)施令，以調(diào)解矛盾，作為管理眾人之工具。文字之所以就是因?yàn)閲夜芾硐胄枰?，因此，“最初的文字，是書契”?？傊按蟮浪?，而有書，利害萌，而有契”，正說明文書檔案產(chǎn)生的社會(huì)歷史因素，即原始社會(huì)瓦解，有了剝削和壓迫。人們之間有了根本的利害沖突，國家要進(jìn)行管理工作，才有了文書檔案產(chǎn)生的社會(huì)需要。為什么說檔案最先是國家機(jī)關(guān)的產(chǎn)物？因?yàn)橹挥挟?dāng)人類社會(huì)出現(xiàn)腦力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)的分工后，才有可能形成關(guān)于生產(chǎn)的、階級(jí)關(guān)系等方面的成文系統(tǒng)的記錄，如組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是早期國家的基本職能，同時(shí)，國家必須掌握與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)的天文、歷法等知識(shí)，國家還要管理大規(guī)模的水利工程，也就必然會(huì)產(chǎn)生這類生產(chǎn)記錄。因此，早期社會(huì)的文字、知識(shí)、技術(shù)等一切文化都為統(tǒng)治者所掌握。并作為統(tǒng)治的工具。誠然，與文字產(chǎn)生一樣，有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)記錄的積累，是由先民群體創(chuàng)造的，但作為真正意義上的檔案則是國際機(jī)關(guān)的產(chǎn)物。（三）我國檔案產(chǎn)生于夏朝夏朝，中國史書記載的第一個(gè)世襲王朝夏代既然有了國家，產(chǎn)生了文字，國家需要進(jìn)行管理，需要有條理的文書，因而也就產(chǎn)生；檔案和檔案工作。這一問題要求以檔案產(chǎn)生兩條件的基本原理和史料依據(jù)來說明1、從當(dāng)時(shí)中國社會(huì)發(fā)展看，夏朝已產(chǎn)生了階級(jí)，出現(xiàn)了國家。夏朝是我國原始公社瓦解，進(jìn)入階級(jí)社會(huì)后建立的第一個(gè)奴隸制國家。隨著私有制、階級(jí)的出現(xiàn)，大同社會(huì)的禪讓制度被傳子制度所代替。從此，一個(gè)家族世代承襲王位的制度開始出現(xiàn)。與此同時(shí)，出現(xiàn)了以下一系列社會(huì)現(xiàn)象。（1）夏朝設(shè)置了國家機(jī)關(guān)和官吏集團(tuán)（2）出現(xiàn)了固定的武裝力量——軍隊(duì)（3）產(chǎn)生了刑法和監(jiān)獄（4）夏代禮制已有一定規(guī)模。此外，1959年開始發(fā)掘的河南偃師二里頭文化也明顯說明，夏代國家的存在。上述夏代的國家機(jī)器和禮制，以及地下考古發(fā)掘，說明夏代已經(jīng)出現(xiàn)了階級(jí)出現(xiàn)；了國家，國家在統(tǒng)治活動(dòng)中必然產(chǎn)生系統(tǒng)的文書檔案。二里頭文化簡(jiǎn)介以河南省偃師縣二里頭遺址命名。年代約當(dāng)公元前21世紀(jì)至前17世紀(jì)。主要分布在河南中、西部的鄭州附近和伊、洛、潁、汝諸水流域以及山西南部的汾水下游一帶。現(xiàn)已發(fā)現(xiàn)遺址近百處，經(jīng)過發(fā)掘的有洛陽東干溝、矬李、東馬溝，陜縣七里鋪，臨汝煤山，鄭州洛達(dá)廟和山西夏縣東下馮、翼城感軍等十余個(gè)地點(diǎn)。

這種文化遺存最早于1952年在河南登封的玉村遺址發(fā)現(xiàn)。1956年發(fā)掘鄭州洛達(dá)廟遺址時(shí)，人們注意到它在文化面貌上具有若干特色，一度稱為“洛達(dá)廟類型”。1959年起在河南偃師二里頭遺址進(jìn)行科學(xué)發(fā)掘以后，發(fā)現(xiàn)這里的遺存更具典型性，故將這種類型的遺存命名為二里頭文化。二里頭遺址出土陶器上的刻劃符號(hào)二里頭宮殿復(fù)原圖2、夏朝已經(jīng)產(chǎn)生文字可以從兩個(gè)方面推論和考證：（1）商代甲骨不辭和一些器物上出現(xiàn)的文字約有五千個(gè)，它已經(jīng)具有嚴(yán)密規(guī)律的文字體系，據(jù)文字學(xué)家推斷，中國文字到甲骨文時(shí)代至少經(jīng)過了兩三千年的發(fā)展；而夏朝共四百多年的歷史，商朝往前推四五百年就是夏朝，故夏朝有文字是肯定的。（2）據(jù)考古發(fā)掘，二里頭文化的陶器上發(fā)現(xiàn)有24種刻劃符號(hào)，有的學(xué)者認(rèn)為二里頭文化的刻符即為夏代文字。3、古史記載中夏朝已有檔案。可從下列幾方面史料看：（1）《左傳》、《國語》等古籍中多處引證了“夏書”，《左傳“中引證”夏書“就有15處。（2）《尚書》中的《夏書》，其原始材料可能取之于夏代檔案。其中的《甘誓》和《禹貢》，學(xué)術(shù)界認(rèn)為比較可信，基本上有真實(shí)的夏代文書原始素材作為依據(jù)。（3）除政務(wù)文書外，有關(guān)天文、歷法、生產(chǎn)方面的記錄，史籍上也有記載，如夏代發(fā)生的日食、流星雨的記載，這些都是世界上最早的記錄。細(xì)帶還有成文歷書《夏小正》，應(yīng)視為有關(guān)天文、歷法的技術(shù)檔案匯集。（4）據(jù)《呂氏春秋》記載：夏代已有管理檔案的史官稱太史令。作業(yè)：1、掌握本章基本知識(shí)2、預(yù)習(xí)第二、三章內(nèi)容第二章商朝的檔案和檔案工作一、商朝的國家制度與檔案官員（一）國家制度——神權(quán)制的建立1、歷史背景2、國家制度——神權(quán)制的建立和職官的劃分（二）商朝的檔案官員——巫與史

1、神權(quán)政治與巫史2、商朝“史官”——巫與史商朝史官的記載最早可見于甲骨刻辭和一些史籍文獻(xiàn)，包括巫、史、大史、小史、東史、西史、貞人、乍冊(cè)等，名稱繁多，統(tǒng)稱巫和史。

商朝巫史位高權(quán)重的原因

1、巫史是神權(quán)的代言者2、巫史是商代文化的代表者和壟斷者3、巫史是當(dāng)時(shí)最高知識(shí)分子二、甲骨檔案

（一）甲骨檔案的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)

1、甲骨檔案——以龜甲和獸骨為材料形成的古代檔案。甲是指龜?shù)谋臣缀透辜祝侵概５募珉喂呛推渌F骨。2、商朝甲骨檔案——商王朝檔案的一個(gè)重要組成部分。甲骨是商朝的占卜材料，也是當(dāng)時(shí)檔案的主要載體。商代甲骨檔案是殷商統(tǒng)治者在占卜活動(dòng)和其他政務(wù)活動(dòng)中形成的文字記錄。因其多數(shù)發(fā)現(xiàn)于殷墟，故又稱殷墟卜辭。然以其制成、體式、用語、內(nèi)容、保管均有規(guī)律性的程式，故按其性質(zhì)而論，應(yīng)稱為甲骨檔案，或稱殷墟書契。它是我國古老文明的光輝明證。3、現(xiàn)存商朝甲骨檔案

——是我國現(xiàn)存最早的系統(tǒng)的官府文書，近代發(fā)掘的商代甲骨檔案是公元前13世紀(jì)至公元前11世紀(jì)，即商朝后期武丁以后九個(gè)王統(tǒng)治時(shí)期形成的檔案，總數(shù)達(dá)15萬片以上。（二）甲骨文書的形成過程甲骨文書主要的形成過程包括以下五點(diǎn)：

1、取材主要是龜甲和牛肩胛骨。龜甲是首選材料，其次是其他獸骨。之所以選擇龜甲作為主要的原材料，是由龜在古人觀念里的重要地位決定的。甲骨文2、整治

工序包括鋸、削、刮和磨

鋸：就是把龜殼背甲和腹甲在”甲橋”處鋸開，還要刮去表面的膠質(zhì)和鱗片。占卜時(shí)多用的是腹甲，腹甲還要鋸去甲橋邊緣的突起部分。背甲——有兩種處理方法。較大的直接從中脊處一分為二，較小的則掐頭去尾，成為鞋狀，同時(shí)從中間穿孔，獸骨——主要是牛肩胛骨，將其頂端骨臼頭從反面鋸去一部分，并將反面突出的部分刮平。目的——使用時(shí)更適合占卜，外觀上增加審美效果。3、鑿、鉆

目的：使燒灼的效果更加明顯鑿孔——鑿，一種是用刀直接挖刻，一種是用小輪開槽，類似現(xiàn)在使用的砂輪，然后再挖刻。

鉆孔——方法多：鉆子；用輪先開槽后用刀加工；也有直接拿刀挖刻的。鑿的形狀棗核形”，鉆則是”圓窠形”。要求——以龜甲反面中線為準(zhǔn)，左右對(duì)稱，左半：鉆在鑿之左；右半：鉆在鑿之右。卜骨上的鑿和鉆多在骨外緣較厚的一側(cè)。4、灼兆

正式占卜的開始過程——舉行一定宗教儀式之后，主持占卜的人把占卜問求之事向神名、上蒼和祖先稟明，然后把一端燒成木炭的圓形木柱插入甲骨背面鑿鉆之處，這就是”灼鉆”。目的——有利于集中受熱使甲骨呈一定的格式出現(xiàn)裂紋。甲骨背面鑿處受熱后產(chǎn)生的裂紋就是兆干，鉆處是兆枝，但是龜甲和獸骨的分布方向還有所不同：在龜甲正面，以中脊為線，左甲兆枝均向右，右甲兆枝均向左。獸骨上，肩胛骨正面，左胛骨兆枝都向左，右胛骨兆枝都向右。從殷墟出土的實(shí)際情況看，甲骨文書已經(jīng)形成這樣的定制，而”卜兆”也正是甲骨證明的兆枝定向，主持占卜的王或巫史就是根據(jù)這些兆枝來判斷吉兇。5、刻辭

目的——占卜活動(dòng)結(jié)束由專人（可能是主持占卜的巫史、也可能是在其監(jiān)督下派人）把占卜的原由、時(shí)間、卜官名，以及日后占卜效果與實(shí)際情況的符合情況都要用刀具刻契在甲骨上以做備查。內(nèi)容——主要記述了商王朝的政務(wù)和軍事大事，也有很多關(guān)于實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)、農(nóng)業(yè)、牧業(yè)生產(chǎn)的記錄，成為后代了解奴隸社會(huì)活動(dòng)的寶貴資料。意義——刻的辭就是我們后來看到的甲骨文，稱為”契文”，主要刻在甲骨的正面，也有少數(shù)卜辭以及記述占卜活動(dòng)的刻辭被書于背面?？剔o結(jié)束后，整個(gè)甲骨文書就誕生了。目前，對(duì)于甲骨文的解讀還存在很多困難和爭(zhēng)論，但是從一些字型的對(duì)比來說，它作為我國文字的開始是毋庸質(zhì)疑的。（三）甲骨文書的體式與專門用語1、甲骨文書的體式和專門用語——通常包括四個(gè)部分?jǐn)⑥o，也稱前辭，記載卜問的時(shí)間以及卜官的名字；命辭，也就是問辭，記述向神祖卜問求告之事，即貞問之辭；占辭，記載卜兆之結(jié)果，也就是判斷吉兇之辭。驗(yàn)辭，記述卜問以后應(yīng)驗(yàn)的情況。

（四）甲骨檔案的內(nèi)容1、占卜刻辭（卜辭）——甲骨檔案的最大部分2、卜事刻辭，即關(guān)于準(zhǔn)備占卜材料的記事刻辭3、記事刻辭，即與卜事無關(guān)的記事文字4、表譜刻辭：包括干支表、祀譜和家譜（五）甲骨檔案的存貯1、從考古出土情況看，商代甲骨檔案大部分是集中保管的。甲骨檔案主要出土在殷墟，即現(xiàn)在河南安陽小屯村。從出土情況看，大部分甲骨檔案都保存在宗廟建筑左右半穴居式地下室的圓竇和方窖中，窖深一般在二公尺左右。2、窖藏的集中反映了保管的集中。各窖發(fā)掘出來的甲骨，大體上有朝代可循，從出土的實(shí)際情況看，多數(shù)窖里集中貯存一個(gè)王統(tǒng)治時(shí)期的甲骨，或者是包括了幾個(gè)連續(xù)的時(shí)期，基本上很少出現(xiàn)斷代的甲骨保存在一個(gè)坑的現(xiàn)象。3、突出的特點(diǎn)——集中歸檔卜辭集中出土于殷都安陽，而卜辭所記占卜地往往在殷都以外，這些在外地占卜了的甲骨，仍歸檔到殷都。比如，在商王帝辛一次外出打仗”征人方”的過程中，南到淮河，東到海濱，在東南方兜了一個(gè)大圈子，但是在搬師回朝的時(shí)候，把沿途中使用的甲骨全部帶回了殷都，集中藏于殷墟。甲骨文集中存貯4、有初步的整理方法首先，出現(xiàn)了原始的歸檔登記制度。如，在武丁刻辭中就常見”某入”的字樣，記的就是歸檔的時(shí)間；其次，有的把龜甲編連成冊(cè)或按包保管或粘貼保管。從出土情況看，甲和骨是分別貯藏的；有的還有原始的目錄索引，就是用一根比較長(zhǎng)的肩胛骨露于一包甲骨之外，在骨臼上刻字，用來查看方便，起到了原始目錄的作用5、有專門經(jīng)營(yíng)人員三、甲骨檔案的發(fā)現(xiàn)及其史料價(jià)值1、甲骨文書發(fā)現(xiàn)王懿榮：光緒25年（1899年）2、甲骨文書的出土和外流美國方法斂英國庫壽齡加拿大明義士1973年的出土是解放后出土最多最重要的一次。3、甲骨檔案的研究和公布劉鶚：《鐵云藏龜》甲骨學(xué)開山著錄。孫貽讓：《契文舉例》甲骨文字第一部著作四堂：羅振玉、王國維、董作賓、郭沫若王國維：近代科學(xué)方法考證古史；董作賓：確立殷后期273年歷史分期斷代；郭沫若：首先運(yùn)用馬克思主義研究古代社會(huì)。甲骨文合集》：1979年出版，自甲骨文發(fā)現(xiàn)八十年，我國甲骨文研究的系統(tǒng)整理和總結(jié)，也是最大一次規(guī)模的甲骨文書公布。4、甲骨檔案的史料價(jià)值（1）甲骨檔案的出土，為研究商代歷史提供了豐富的最直接可信的原始材料。甲骨檔案的發(fā)現(xiàn)，被史學(xué)界稱為近代史料四大發(fā)現(xiàn)之一。（其他三大發(fā)現(xiàn)：居延漢簡(jiǎn)、敦煌莫高窟藏經(jīng)卷檔案、故宮內(nèi)閣大庫檔案）四、商朝簡(jiǎn)冊(cè)檔案（一）產(chǎn)生的史料依據(jù)1、商朝有簡(jiǎn)冊(cè)檔案依據(jù)主要來自《尚書》。2、商代保管簡(jiǎn)冊(cè)檔案的官員商朝簡(jiǎn)冊(cè)檔案由史官書寫和保管，“乍冊(cè)”就是史官中制作文書冊(cè)命的官員。但是目前還未取得考古實(shí)證。（二）商朝的文書種類1、誓：戰(zhàn)爭(zhēng)的動(dòng)員令。2、誥：王的訓(xùn)誡告曉之詞。3、訓(xùn)詞：凡君教其民或下戒上之詞，均稱訓(xùn)詞。4、命：“古者王言，若軒轅唐虞，同稱為‘命’，至三代始兼誥誓而語之。四、甲骨文書的規(guī)律

成文性比較強(qiáng)，文字簡(jiǎn)練，具備了古漢語的基本語法規(guī)律。表達(dá)意思比較完整明確，能夠說明完整的意思。程式化的格式非常明顯，甲骨刻辭明顯由四個(gè)組成部分：敘辭、命辭、占辭和驗(yàn)辭，但是正如與現(xiàn)代文書格式在實(shí)際使用中的情況類似，有的甲骨刻辭有的部分是省略的，但是具有前辭和占辭者最為常見。卜辭文書中也有特殊用語和文書句式。占卜文書及記事文書有其特殊的文書句式和用語。占卜文書中有正反兩問，左右成對(duì)，稱之為”對(duì)貞”的句式和用語。比如，凡命辭都是發(fā)問的。第三章西周王朝的檔案和檔案工作一、西周檔案工作的建立（一）西周王朝中央檔案機(jī)構(gòu)和檔案官員1、歷史背景2、西周中央檔案機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置

（1）影響因素（2）檔案機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置卿士寮也作卿士，屬軍事司法部門。以卿事為首長(zhǎng)，卿士之下，有政務(wù)官三有事司徒、司馬、司空，也稱三事大夫。另有司寇、司士等官職，分別掌管農(nóng)牧生產(chǎn)、軍事、百工職事、司法刑罰和版籍爵祿，他們還要保管本職任內(nèi)形成的各種檔案。太史寮

與卿士寮平級(jí)，僅次于師保。周初大史伊佚與周公、召公和太公并稱”四圣”；相對(duì)于師保而言，他們不是王朝最高執(zhí)政官（這與商朝不同，其地位有所下降，與周朝時(shí)期神權(quán)地位的下降有直接關(guān)系），但仍然在周王朝中有著相當(dāng)顯赫的職權(quán)。王室事務(wù)總管——冢宰

六官皆總屬于冢宰，冢宰于百官無所不主，冢宰下主管檔案事務(wù)的是宰夫、司會(huì)、司書等官。宰夫下設(shè)府、史。

太史寮之史官與王室機(jī)構(gòu)中的府、史是屬于高、低兩個(gè)層次的文書檔案機(jī)構(gòu)，他們的基本職責(zé)是一致的。3、史官具體分職

各司其職

大史掌建邦之六典、八法、八則，以昭王治；小史掌邦國之志，定世系，辨昭穆；內(nèi)史掌王之八柄，策命而貳之：外史掌王之外令及四方之志、三皇五帝之書；御史掌邦國都鄙萬民之治令，以贊冢宰?！吨芏Y》、《禮記》成書于戰(zhàn)國時(shí)期，所記載的有關(guān)史官的情況可能反映了西周的部分史實(shí)。在漢代稱《周官》，又叫《周官經(jīng)》。西漢末期，劉歆始稱《周禮》。全書分六篇，即天、地、春、夏、秋、冬六官。天官稱為治官，管理朝廷大政及宮中事項(xiàng)；地官稱為教官，管理土地方域及王畿內(nèi)人民教養(yǎng)；春官稱為禮官，管理宗教及文化；夏官稱為政官，管理軍制、步騎、兵甲、交通及各方諸侯有關(guān)事項(xiàng)；秋官稱為刑官，管理刑獄、司法政務(wù)，兼掌禮賓；冬官稱為事官，管理工程建設(shè)兼及溝洫、土地、水利等。每一官職都有不少下屬，共計(jì)幾萬人。4、史官任用制度世襲制度

西周世卿制度決定了史官世襲制度。宗法制度下，王、諸侯、卿大夫都是父?jìng)髯邮酪u的，史官主要由貴族官員擔(dān)當(dāng)，所以自然也就”世官守業(yè)”。周代金文和古代典籍中都有關(guān)于史官世襲的記載，史官世襲制也決定了當(dāng)時(shí)文化知識(shí)集中于史官的現(xiàn)象。5、史官地位、作用及其與檔案工作的關(guān)系

地位和作用

周代史官是僅次于師保，與卿事寮官員有著平行地位的職官，這說明西周史官雖然比殷代史官地位有所下降，對(duì)國家所起作用都較商朝史官為遜色，但仍不失為周王朝中職權(quán)顯赫的重要官職。史官首先要保管典籍，除典守重要典籍外，還負(fù)責(zé)記錄統(tǒng)治者的言論和事跡；掌典本朝文字記注和前朝典章文物，故典章、占卜、天文、歷象各種知識(shí)無不通曉，屬于高級(jí)知識(shí)分子。所以，他們可以參與國家大政，作為周王的重要顧問。我國歷史上史官記注制度正是奠定于西周。與檔案的密切關(guān)系西周史官與檔案是密不可分的。作為掌管檔案的主要官員而成為當(dāng)時(shí)的知識(shí)中樞，他們所掌之典籍就成為教育貴族子弟的教本；史官也是最早的教師，收藏典籍的史官機(jī)構(gòu)太史寮，則是當(dāng)時(shí)的最高學(xué)府。“學(xué)在官府”、周代集政教合一，官師合一，輔佐統(tǒng)治于一體的史官，其顯赫地位對(duì)檔案工作產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，他們影響著當(dāng)時(shí)檔案信息資源的開發(fā)、開放利用、傳遞和傳播范圍。（二）各諸侯國的檔案工作1、分藩制度后，諸侯國在自己封國內(nèi)基本上仿照王朝中央官制設(shè)官分職，進(jìn)行統(tǒng)治。所以，王朝和王室檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作的建立對(duì)諸侯國檔案工作產(chǎn)生了重大影響。

2、諸侯國內(nèi)執(zhí)掌軍政大權(quán)的是“卿”和”正卿”，另有司徒、司馬、司空、司寇、太史、太宰等主要官員，職任與中央政府官員相同。大夫封邑則由其家臣總管。3、在周天子和各封地內(nèi)，又把城內(nèi)和近郊劃分為若干鄉(xiāng)，鄉(xiāng)下有州、黨、族、閭、比等組織，以五為單位：”五家為比，使之相保。五比為閭，使之相受。四閭為族，使之相葬。五族為黨，使之相救。五黨為州，使之相赒。五州為鄉(xiāng)，使之鄉(xiāng)賓”。郊野則分遂、縣、鄙、酂、里、鄰等組織。二、西周王朝的主要檔案及其保管（一）西周王朝文書書寫材料1.簡(jiǎn)牘和簡(jiǎn)策簡(jiǎn)——狹長(zhǎng)形竹片或木片，有竹、木簡(jiǎn)之稱。牘——方形的木片，牘亦稱“方”，未寫字的稱為“版”。版可以用于書寫文字、書契、契約、畫地圖，用來登記戶口的稱為“版籍”，登記物品的稱為“簿籍”。策——策通“冊(cè)”，如若干片簡(jiǎn)連接在一起，編策多用絲綸，也有用麻繩或牛皮的。

2、簡(jiǎn)和牘的區(qū)別簡(jiǎn)和策——主要用于國家重大政事和書寫典籍。根據(jù)有關(guān)文獻(xiàn)記載，典冊(cè)主要用于記注、政典以及聘喪贈(zèng)賻名冊(cè)等。

牘——主要用于一般的公文書，公牘、簿書多書于牘。3、成為王朝主要書寫材料的原因

來源比較廣泛，制作比較容易：南方多竹；北方多木，所以竹木自然成為公務(wù)文書主要書寫材料。（二）西周王朝的主要文書種類1、王命文書——主要是王和諸侯使用的命令性文書，因其用途和所施對(duì)象不同，基本上沿襲了前代的“誥、誓、命”等文種。2、各級(jí)官府政務(wù)文書（1）版圖——“版謂夫家生齒之版，圖謂土地風(fēng)氣之圖，既有成法矣。”《周禮·司民》記載：戶籍“自生齒以上，皆書于版”，規(guī)定戶籍要按民數(shù)的生死變化進(jìn)行編造。生者編入，死者勾銷。“男七月，女八月”為登記年齡，由地方基層機(jī)構(gòu)逐級(jí)上報(bào)王朝中央。（2）盟約——是盟書和約劑的統(tǒng)稱。盟書又稱載書，是周天子和諸侯之間、各諸侯國之間，以及諸侯和卿士大夫之間的的約誓記載。約劑，簡(jiǎn)稱約，即維護(hù)統(tǒng)治秩序的各種制度和規(guī)定。在周朝，約劑具有維系王國內(nèi)外上下各種關(guān)系的法律性文書。（3）人事文書——人事檔案西周時(shí)，上至王室貴族，下至群士，其善惡之跡，史官都會(huì)記載下來；在選舉人才上，可以由當(dāng)時(shí)的貴族之名人士推薦，推薦時(shí)必須要有推薦文書，凡經(jīng)過推薦之后即可為鄉(xiāng)大夫，鄉(xiāng)大夫三年進(jìn)行一次考試評(píng)優(yōu)選賢，“是以穹居側(cè)陋之士，言行必達(dá)，皆有史傳”。周穆王時(shí)司寇呂侯受命制作呂刑，其中刑罰比較殘酷，如，刺墨、割鼻、砍腳等，這些刑律成為周朝維護(hù)統(tǒng)治秩序的重要手段，至春秋魯國時(shí)期還保留了周公制作的刑典《九刑》。3、譜牒——對(duì)周王室和貴族的世系記載

按照宗法制度，王的嫡長(zhǎng)子和不同等級(jí)的奴隸主貴族有著世襲的王位和各種爵位的權(quán)利，但是不能空口無憑，必須有一定的憑證證明他們的身份，譜牒檔案正是這種特殊權(quán)利的文字憑證。記注——史官執(zhí)筆形成關(guān)于統(tǒng)治者以及國政大事的記注

史官除了負(fù)責(zé)記載這些之外，還負(fù)責(zé)把相關(guān)的禮制記載下來以規(guī)范人的行為；同時(shí)，周王為了了解民情，還派遣專人到民間采風(fēng)。這些詩歌最后也是由史官負(fù)責(zé)收錄、存檔的?！巴跽咚杂^風(fēng)俗，知得失，自考正也?！保ㄈ┪髦芡醭瘷n案的管理制度

1、“登于天府”

“天府就是”掌祖廟之守藏與其禁令”的機(jī)構(gòu)，它是我國至今有文獻(xiàn)可考的最早的古代文書檔案庫。

《說文》中解釋：“府，文書藏也”，又“府”與“庫”相通；《三蒼》中云“府，文書財(cái)物藏也”。可見，“府”在古代就是王朝或官府收藏財(cái)物的地方?！疤旄?，乃是因?yàn)楣艜r(shí)“王者天太祖”，即尊祖為天，故宗廟收藏機(jī)構(gòu)被稱謂“天府”。祖廟主要是“國之大法典其正本咸藏之”、“官府鄉(xiāng)州及都鄙之治中”的收藏機(jī)。

“治中”主要包括已經(jīng)成年的人數(shù)（也就是戶籍）、刑獄訴訟、功勞簿、盟約劑書、推薦書等等。

天府就是西周王朝的中央檔案庫天府是西周王朝保存重要檔案正本的處所所存貯內(nèi)容：一是還保存了象征王室權(quán)力的鎮(zhèn)國寶器。二是主要保管王室權(quán)力憑證的文書典冊(cè)。2.制作副本

檔案副本制度是從西周開始建立的。

為便于日常政務(wù)利用和更好地保存正本而開始制作的稽查利用的檔案副本，這類副本由各類文書主管部門和有關(guān)部門保存?！吨芏Y》中證明在西周時(shí)候歸檔制已經(jīng)度是多套制的。3.藏于金匱我國歷史上“石室金匱”保管傳統(tǒng)始于西周。西周統(tǒng)治者重視檔案的保管，古代典籍中還有藏于金匱的記載，即把檔案存放在用金屬封緘的匣子中。三、西周金文檔案（一）青銅器銘文的起源與發(fā)展1、金文檔案的定義

金文也稱鐘鼎文，殷商出現(xiàn)青銅器銘文后，到西周時(shí)發(fā)展成專為記事銘文而鑄造青銅器，這種具有書史記事性質(zhì)的青銅器銘文就被稱為金文檔案。2、青銅器銘文的演變階段及其特點(diǎn)第一階段：銘文初起階段，自青銅器銘刻出現(xiàn)到西周早期。

特點(diǎn)：花紋復(fù)雜，氣魄雄偉，藝術(shù)性強(qiáng)。第二階段：銘文發(fā)展階段。自進(jìn)入西周起伴隨著青銅器銘文的發(fā)展而發(fā)展。特點(diǎn)：銘文字?jǐn)?shù)增多，記事范圍廣泛，鑄器目的是專為勒銘而作器。第三階段：衰微至終結(jié)時(shí)期，主要是春秋戰(zhàn)國時(shí)期。特點(diǎn)：是書史性質(zhì)逐漸消失，銘文變成了一種紋飾，文字務(wù)求美觀，效用與花紋相同，成為一種專供欣賞的藝術(shù)品，開啟了中國文字藝術(shù)品的習(xí)尚。（二）金文檔案的特點(diǎn)、內(nèi)容及史料價(jià)值1、金文檔案的特點(diǎn)及產(chǎn)生原因（1）特點(diǎn)：金文檔案不同于公務(wù)文書。與甲骨檔案中的大部分內(nèi)容一樣，它不是國家機(jī)關(guān)辦理事務(wù)的產(chǎn)物，而是王和各級(jí)奴隸貴族的重要記事，所以不屬于王朝政務(wù)文書，即公文，而只是保存于家族或宗廟的重要?dú)v史記錄，是王和各級(jí)奴隸貴族的傳家寶。（2）原因

西周時(shí)期，王和貴族有重要文件需要長(zhǎng)期保存，或重大事件要永久憑證或紀(jì)念的，就鑄鐘鼎或盤盂等器物以銘記。而青銅器材質(zhì)以及當(dāng)時(shí)的技術(shù)條件，使它成為了西周王朝重要文書和事件的記事材料。所以，周王和貴族鑄器的目的一是為了告知祖先，二是為了流傳后世子孫以永世保存，流傳千古。

經(jīng)濟(jì)上，西周時(shí)期是我國奴隸制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的鼎盛時(shí)期，也是青銅器冶煉發(fā)達(dá)的時(shí)期，為銘文發(fā)展提供了物質(zhì)條件。政治上，西周神權(quán)地位相對(duì)商朝有所下降，但是以宗子承襲關(guān)系為核心的宗法等級(jí)制度仍然是神權(quán)政治的延續(xù)，王、諸侯、卿大夫和士之間有嚴(yán)格的等級(jí)，各等級(jí)的奴隸主貴族既是各等級(jí)最高統(tǒng)治者，又是各等級(jí)的最高家長(zhǎng)，即以血緣關(guān)系維護(hù)奴隸主世襲統(tǒng)治的一種制度。青銅器實(shí)質(zhì)上是西周各級(jí)奴隸主貴族等級(jí)和身份的標(biāo)志，名位的象征，所以也稱重器。2.金文檔案的內(nèi)容、程式和存貯（1）內(nèi)容

——據(jù)考古發(fā)現(xiàn)的西周青銅器銘文看，其內(nèi)容廣泛而詳細(xì)。凡冊(cè)命、賞賜、志功、征伐、訴訟等重大事件都要在青銅器上勒銘記載。西周金文檔案的內(nèi)容可以毛公鼎、大盂鼎銘文內(nèi)容舉例來說明。如，毛公鼎是周宣王冊(cè)命毛公為正卿的誥命銘文。史墻盤記載了世系家族和功績(jī)。有銘18行284字，是西周史官微史家族的器物，器主人的高祖原為微國的史官，武王時(shí)任周史官，至穆王時(shí)約經(jīng)四代，由其子孫史官墻作器，故稱史墻盤。曶（hu）鼎記載了訴訟糾紛，記載了小貴族匡季和曶家兩家之間的一場(chǎng)糾紛，因?yàn)榭锛就盗藭鞯那f稼，銘文記載了最后裁斷匡季賠償曶奴隸和田地，其中記載了奴隸的價(jià)格相當(dāng)于一匹馬的價(jià)格，即“匹馬束絲”，這對(duì)我們研究西周的中期經(jīng)濟(jì)提供了寶貴的資料。利簋（gui）銘是一個(gè)帶方座的兩耳簋：四行，32字，記述的是武王滅商的史實(shí)，這是周初武王滅商的唯一的銘文記載，也是目前發(fā)現(xiàn)的西周最早的一件銘文。金文檔案的記事范圍不再局限于一個(gè)王或者是占卜活動(dòng)，而是王、諸侯、卿大夫都有這類的銘文，所以金文檔案是西周王朝整個(gè)統(tǒng)治階級(jí)活動(dòng)的記載。金文檔案的出土地不僅僅在西周的發(fā)源地岐山、扶風(fēng)、西安和臨潼等地，內(nèi)蒙、山東、甘肅以及四川等地也有窖藏金文檔案的出土。（2）金文檔案的程式從銘文的程式看，西周不同王統(tǒng)治時(shí)期的

各類器物的銘文大致有固定的位置：

早期的銘文多在器物內(nèi)壁底部；

中期集中于鼎、盤等器物的底部；

晚期則多在器物表面，而且銘文相對(duì)也具有了一定的程式，這是文書的重要特點(diǎn)。如西周的王命冊(cè)文就包括了時(shí)間、地點(diǎn)、受冊(cè)命者、冊(cè)命辭、稱頌辭、作器、祝愿辭等幾個(gè)部分。（3）存貯方式

根據(jù)出土的青銅器實(shí)際情形來看，青銅器的存貯是窖藏的，窖藏件數(shù)沒有具體的限定，少的四五件，多則上百件，在窖藏的同時(shí)也采取了相應(yīng)的保護(hù)措施，如在器物和窖底之間用草木灰填充，我們知道草木灰的除了防潮之外還可以殺菌，現(xiàn)在有些地區(qū)還用草木灰來殺莊家害蟲。（三）金文檔案的出土和研究1、出土及其價(jià)值

至今為止，銘文青銅器出土件數(shù)約在五千件以上，其銘文書史為今天研究西周的歷史提供了寶貴的歷史資料，同時(shí)也印證了《尚書》中關(guān)于周的許多歷史記載，對(duì)其中的許多謬誤給予了真實(shí)的再現(xiàn)。2.研究私人研究:宋代——?dú)W陽修《集古錄》，趙明誠《金石錄》官修:宋徽宗時(shí)期——《宣和博古圖》共收

839件器，是集宋代古器物之大成的著錄，也是中國考古學(xué)的起始。清代——1914年王國維從古文字學(xué)出發(fā)編錄《國朝金文著錄表》六卷清乾隆時(shí)期——《西清古鑒》等著錄，共輯古器4047件。最具有劃時(shí)代意義的金文著錄1935年郭沫若著《兩周金文辭大系圖錄及考釋》

著錄特點(diǎn)：一是一反過去以器為類聚的方法，用歷史唯物主義觀點(diǎn)，以年代、文字、體例、文辭、格調(diào)結(jié)合社會(huì)歷史情況分析考釋，為金文整理研究開拓了新途徑，對(duì)中國古代社會(huì)研究提出了新見解，改變了認(rèn)為中國沒有奴隸制的說法。

二是造就了一批杰出的金石學(xué)家和歷史學(xué)家。其中容庚的《金文編》（金文字典）共著錄金文單字約在四千字以上，能夠辨認(rèn)的約半數(shù)以上。羅福頤（1905---1981）

自字子期，又署紫溪,梓溪,七十后號(hào)僂翁，浙江上虞人。為近代著名金石學(xué)家羅振玉之第五子，自幼秉承家學(xué)，由父兄為他教授四書五經(jīng)，并無其它學(xué)歷。課余寫字刻印，閱讀家藏古印譜，手拓青銅器銘文，并開始摹集璽印文字。與他父親的學(xué)生容庚

、商承柞是青年時(shí)代的學(xué)友，十八歲時(shí)即出版《

古璽漢印文字徵

》。第四章春秋戰(zhàn)國時(shí)期的檔案和檔案工作一、春秋戰(zhàn)國時(shí)期文書檔案的演變（一）歷史背景經(jīng)濟(jì)上——西周公田制逐漸瓦解，私田的發(fā)展逐漸取代公田

“無田甫田，維莠驕驕。無田甫田，維莠桀桀。”

政治上——西周時(shí)保持的“天下宗主”的統(tǒng)治逐漸瓦解思想上——天道觀念的變化成為史官職任、地位變化的又一社會(huì)原因

軍事上——兼并戰(zhàn)爭(zhēng)紛紛而起，每一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)都是所有制的斗爭(zhēng)，代價(jià)就是戰(zhàn)亂四起，勞民傷財(cái)。（二）文書檔案的演變

1、檔案的散失和破壞（1）兼并戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)檔案的毀壞（2）政治斗爭(zhēng)中的有意識(shí)破壞2、新文書檔案的產(chǎn)生

刑書即律法檔案，主要是當(dāng)時(shí)頒布的成文法計(jì)書主要是戰(zhàn)國時(shí)期郡縣根據(jù)人丁征收地方賦稅檔案

上計(jì)制度

盟書

葵丘會(huì)盟璽書

符、節(jié)

移書

上書

檄文券

3、文書制度的進(jìn)步

（1）用印制度——前面提到璽書中的用印，印章最初稱為“璽”，始于西周。（2）文書擬制的進(jìn)步4.文書書寫材料簡(jiǎn)策

二、檔案人員的變化及其原因

（一）史官地位下降，檔案人員專職化1、封建官僚體制的分職2、春秋初期，檔案官員主要還是史官

3、史官的職任作用地位發(fā)生變化（二）新一批檔案官員的產(chǎn)生御史，掌書，尚書，主書

三、檔案的廣泛利用和文化學(xué)術(shù)的發(fā)展

（一）檔案民間流傳及其原因

1、春秋戰(zhàn)國時(shí)期各類思想“百家爭(zhēng)鳴，百花齊放”，直接導(dǎo)致了檔案在民間的傳播和流傳。

2、諸侯爭(zhēng)霸3、周王室衰微和各諸侯之間的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)（二）檔案的利用

1、“學(xué)在官府”2、“學(xué)下私人”（三）做出重要貢獻(xiàn)的代表人物——孔子1、孔子對(duì)搜集、保存、傳播、利用檔案做出了突出貢獻(xiàn)

2、孔子纂《尚書》、修《春秋》《尚書》

《春秋》3、孔子辦私學(xué)的重大貢獻(xiàn)（四）史官修史對(duì)檔案利用1、編修史書2、其他匯編第四章秦朝檔案和檔案工作一、秦國的文書檔案工作（一）歷史背景1、統(tǒng)一六國，名揚(yáng)世界春秋時(shí)期地圖戰(zhàn)國時(shí)期地圖秦朝地圖2、秦的歷史淵源公元前890，秦的歷史開始有了信史記載周平王東遷后，封秦襄公為“諸侯”：岐以西之地賜秦。3、秦強(qiáng)大的歷史意義統(tǒng)一文字文書檔案二、秦國的檔案工作1、秦文公十三年“初有史以記事”此時(shí)期，秦國檔案工作發(fā)展迅速，其原因受西周先進(jìn)文化的影響：

一是接收許多來自原來周朝的檔案人員，如乍冊(cè)、大史等；

二是對(duì)西周檔案的重視，特別是對(duì)西周貴族留下的文書檔案及金文檔案注重保護(hù)。2、商鞅變法后秦廢除奴隸制，封建政權(quán)更加強(qiáng)化、完善，專兼職文書檔案工作的機(jī)構(gòu)和職官也更加完備。國君之下設(shè)相、御史、內(nèi)史、尚書等職官，并主管或兼職文書檔案工作，為以后統(tǒng)一管制奠定了基礎(chǔ)。文書檔案種類多樣化：戶籍、律法、計(jì)書、地圖，還有存世的訓(xùn)誡官吏的教令。1975年在湖北云夢(mèng)出土的秦簡(jiǎn)《吏道》篇，提出任吏選官標(biāo)準(zhǔn)：“凡為吏之道，必精潔正直，慎謹(jǐn)堅(jiān)固，審悉無私，微密纖察，安靜無苛，審當(dāng)賞罰”。1975年，湖北云夢(mèng)虎地秦簡(jiǎn)1155枚，第一次發(fā)現(xiàn)秦簡(jiǎn)，內(nèi)有古文《編年記》、《吏道》、《日書》等（一）秦朝的文書檔案機(jī)構(gòu)和人員1、歷史背景2、文書檔案機(jī)構(gòu)及人員的設(shè)置和職任秦朝的機(jī)構(gòu)（1）中央檔案機(jī)構(gòu)和人員：設(shè)三公，即丞相、太尉和御史大夫。丞相：秦制，丞相領(lǐng)百官，主朝儀、總中央和郡縣事務(wù)。相府有丞相史五人，“侍中本丞相史也”，“往來殿內(nèi)東廂奏事，故謂之侍中?！奔词讨惺峭鶃碛诨实酆拓╅g傳遞詔制、奏書的官員。侍中下設(shè)曹掾諸屬，各掌其任內(nèi)文書檔案。太尉：軍事最高長(zhǎng)官，掌五事，立五兵。秦太尉屬下諸曹詳細(xì)記注軍功，與秦以軍功封賞的封建體制分不開，形成軍中人事檔案。御史大夫：監(jiān)察百官，參與機(jī)要，下達(dá)詔書，掌管奏章。其下設(shè)御史中丞和御史丞兩人，掌圖籍秘書、受公卿奏事、舉劾按章。另有御史五人和符節(jié)令一人，分掌前面幾項(xiàng)事務(wù)。三公三權(quán)分立，互相監(jiān)督，各不統(tǒng)屬，但都要統(tǒng)一聽命于皇帝。九卿：分掌中央政府各部門事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)奉常：掌宗廟禮儀，史官記事、天象、文化、醫(yī)藥等事務(wù)；并有屬官太史令掌立法、記事；太祝：掌祭祀、祈禱等；太卜：掌占卜；博士：備皇帝顧問；郎中令：皇帝侍從——警衛(wèi)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)；衛(wèi)尉：掌宮廷警衛(wèi)；太仆：皇帝輿馬及馬政；廷尉：掌刑罰；宗正：皇族事務(wù)；典客：外交及少數(shù)民族事務(wù)；治粟內(nèi)史：賦稅財(cái)政及雜務(wù)；少府：管皇室財(cái)務(wù)、雜務(wù)以及皇帝的文書檔案。(2)地方文書檔案機(jī)構(gòu)和人員郡：分郡守、郡尉，分掌行政和武職。郡府設(shè)門下主簿（書記官），統(tǒng)管郡府文書檔案工作。其下又設(shè)有主記室掾史、錄事掾史、奏曹掾史等官，均管文書檔案工作。又設(shè)有戶曹掾史、田曹掾史、倉曹掾史、金曹掾史、厥曹掾史、賊曹掾史等，分掌民政、財(cái)政、兵政、司法等事務(wù)，各掾史分掌任內(nèi)文書檔案。

縣：下設(shè)有鄉(xiāng)、里、置薔夫、里正等基層官員，兼管賦稅、訴訟等檔案。三、秦朝尊君抑臣的文書檔案制度統(tǒng)一文字（一）皇帝、大臣專用文書種類的確立（1）皇帝專用文書的確立制：始皇帝改“命”為“制”，“令”為“詔”。詔：即“告也”，皇帝頒布命令的文書，一般內(nèi)容不是特別重大則多用詔，皇帝答復(fù)臣僚的上奏和對(duì)官員訓(xùn)示多用詔。體式上各不相同。其中復(fù)奏詔書體式約為兩部分：一是復(fù)奏內(nèi)容；一是頒下的程序、時(shí)間和主要官吏。用語上：在末尾多用“丞相從事下當(dāng)用者”或“如詔書”，后代一直沿用。比如有繼位詔、罪己詔等；后來武則天為避諱“瞾”而改詔為制。(2)臣僚專用文書奏：臣僚向皇帝進(jìn)言陳事之文書。體式上，首稱“臣昧死言”，末稱“嵇首以聞”，足見臣僚對(duì)君主的畢恭畢敬和誠惶誠恐。議：群臣議論未決政事的文書。２、專門檔案的增加和發(fā)展（1）種類數(shù)量增加（2）戶籍相伍制度秦獻(xiàn)公十年，推行“戶籍相伍”制度，形成了大量戶籍賦稅檔案（3）官吏名籍和官籍檔案、市民市籍檔案（4）輿圖檔案３、文書體式和制度的規(guī)定（1）上呈文書（上行文）的抬頭制度（2）文書避諱制度（3）璽印制度（4）文書用語的變化（三）文書檔案管理制度1、注重政務(wù)工作效率2、專門文書的登記管理3、文書載體4、文書運(yùn)行傳遞程序

四、秦朝律法檔案的保管和利用（一）律法檔案1、形成秦統(tǒng)一全國后，在秦律基礎(chǔ)上重加修訂律法，頒布全國統(tǒng)一實(shí)行。秦代律法除了《行書律》、《吏道》外，還有《秦律二十九種》（包括秦律十八種，效律、秦律雜抄），這是當(dāng)時(shí)官府頒布的法令涉及到農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、賦徭、交換、官吏等內(nèi)容。2、保管（1）實(shí)行副本制度（2）定期核對(duì)3、利用“以法為教”“以吏為師”，即重吏輕儒五、石刻檔案大量出現(xiàn)（一）秦朝石刻檔案的興起1、定義石刻檔案：銘刻在石材上的公務(wù)文書或書史記事石刻文字早在先秦時(shí)已有石刻檔案2、秦始皇石刻（1）刻石大量出現(xiàn)嶧山（鄒山）石刻瑯玡石刻1瑯琊石刻2會(huì)稽刻石1會(huì)稽石刻2（2）秦始皇石刻的內(nèi)容及其評(píng)價(jià)

內(nèi)容：夸揚(yáng)統(tǒng)一政權(quán)的強(qiáng)大和皇帝功德；發(fā)布政策；風(fēng)俗導(dǎo)向；相傳封建禮教；皇帝下的制、詔文書，臣下的重要奏章等等。評(píng)價(jià)：一是不同于甲骨、金文、簡(jiǎn)牘，此三者漸被淘汰出文書檔案的載體，而石刻則歷代都有。二是刻石的行為在當(dāng)時(shí)屬于現(xiàn)行文件的公布利用，且是有選擇性的公布。（二）石刻檔案的內(nèi)容和特點(diǎn)內(nèi)容主要有兩大類——公務(wù)文書類和書史記事類公牘石刻：凡皇帝詔令或地方衙署告示需百姓周知的一般以石刻公布。自秦以后興于各代，較著名的有漢代存于孔廟《百石翠史通》（孔子上書皇帝請(qǐng)?jiān)O(shè)此職）。記事石刻：

主要記功頌德，頒布憲令，會(huì)盟立約，外交征伐等重大事件，刻石述事以流傳。包括人物事跡、重大自然變化，涉及經(jīng)濟(jì)、政治、文化的方方面面。。特點(diǎn)：分散于全國各地，公布作用較好，公布范圍廣，便于信息廣知、永久流傳；多立于室外自然界，保護(hù)措施不到位，許多經(jīng)風(fēng)雨侵蝕而毀六、秦始皇不重視史官記注和焚燒六國檔案典籍（一）不重視史官記注“獨(dú)有秦記，又不載日月，其文略不具?！薄抉R遷1、原因（1）秦朝統(tǒng)治者極端專制獨(dú)裁所致（2）對(duì)君舉必書的不容2、秦代史官失去參與國家大政的機(jī)會(huì)

秦代改周官五史中之大史為太史令（二）焚燒六國檔案典籍1、焚書“史書只保留秦國史書，其他國家的史書都焚毀；《詩經(jīng)》、《書經(jīng)》及諸子百家之書只有博士官可以保留，民間的都限期交出燒毀；醫(yī)藥、卜筮、農(nóng)業(yè)之書民間可以保留；想學(xué)法律的人以官吏為師。”2、坑儒公元前212年，為秦始皇尋找長(zhǎng)生不老之藥的術(shù)士侯生、盧生尋藥未果而出逃，秦始皇大怒，下令拷問咸陽。事后，將相關(guān)460人在咸陽坑殺。復(fù)習(xí)題1、簡(jiǎn)述春秋戰(zhàn)國時(shí)期秦國的文書檔案工作？2、簡(jiǎn)述秦朝文書檔案機(jī)構(gòu)？3、解釋：尊君抑臣的文書檔案制度。4、秦文書體式的內(nèi)容？5、秦朝的文書檔案管理怎樣體現(xiàn)了政務(wù)效率？6、秦朝的律法檔案如何保管？7、秦朝律法檔案如何體現(xiàn)了“以法為教”“以吏為師”？8、秦朝石刻檔案興起的原因？9、石刻檔案的內(nèi)容與特點(diǎn)？10、秦朝不重視史官記注的表現(xiàn)？第六講兩漢時(shí)期的檔案和檔案工作西漢概況西漢（公元前202年―公元9年），又稱前漢，與東漢（后漢）合稱漢朝，是繼秦朝之后的第二個(gè)大一統(tǒng)封建王朝。共有14個(gè)皇帝，歷經(jīng)211年。西漢版圖1西漢版圖2東漢概況東漢（公元25年-220年）是中國歷史上一個(gè)大一統(tǒng)的朝代。為區(qū)別于西漢之前漢，故又稱后漢。東漢首都洛陽被稱為東京，因此又以東京為東漢的代稱。共有十二帝，歷經(jīng)196年。東漢版圖1一、兩漢王朝文書檔案主管機(jī)構(gòu)和官吏

（一）文書檔案主管機(jī)構(gòu)和官吏1、中央文書檔案機(jī)構(gòu)和人員（1）丞相府中央主管重大事務(wù)的最高行政機(jī)構(gòu)，同時(shí)也承擔(dān)著王朝收受文書，頒發(fā)皇帝詔令和收貯重要檔案的機(jī)關(guān)。（2）御史府

中央政府主管文書檔案工作的重要機(jī)構(gòu)。掌注言行，糾舉不法，總領(lǐng)圖書秘籍、四方文書以及監(jiān)察百官之職；下達(dá)皇帝制、詔，保管律令、計(jì)書等重要文書檔案。少府

始于戰(zhàn)國時(shí)期，秦漢沿襲，九卿之一，掌山海池澤收入和皇室手工業(yè)制造，為皇帝私府。西漢時(shí)諸侯王、郡守也有私府，東漢時(shí)仍是九卿之一，掌宮中御衣、寶貨、珍膳等等尚書

原是隸屬內(nèi)廷少府保管文書、掌管圖籍章奏的小官；武帝時(shí)相權(quán)削弱，把原屬相府的許多事務(wù)由宮中掌管，形成了專門的宮廷政務(wù)機(jī)關(guān)，設(shè)官分職，建立尚書署，分曹治事，各曹以尚書為長(zhǎng)官；主官尚書令，輔官尚書仆射、尚書丞，具體掌文書檔案的是尚書郎及令史等。（3）太尉府

掌全國軍事。兩漢時(shí)期，相權(quán)逐漸削弱，東漢時(shí)太尉府常總領(lǐng)朝政，相府諸曹歸于太尉府。2、地方文書檔案機(jī)構(gòu)和官吏州長(zhǎng)官為刺史，下分行政和軍事兩部分機(jī)構(gòu)。行政官吏中設(shè)治中統(tǒng)領(lǐng)州府機(jī)關(guān)諸曹文書工作，主簿主管刺史府的節(jié)杖文書，內(nèi)傳外宣，統(tǒng)領(lǐng)門亭長(zhǎng)、錄事、記室等文秘承送機(jī)構(gòu)。軍事機(jī)構(gòu)設(shè)長(zhǎng)史、司馬、參軍諸校尉、都尉、兵曹從事史等屬官，亦設(shè)有主簿、閣下記室、記室、舍人、門令史等官吏負(fù)責(zé)文書工作。（2）郡級(jí)文書檔案機(jī)構(gòu)和官吏

最高長(zhǎng)官郡守，副職郡丞，另設(shè)有長(zhǎng)史、都尉等官輔佐郡守處理日常政務(wù)。（3）縣級(jí)文書檔案機(jī)構(gòu)和官吏

縣府主官縣令（大縣）或縣長(zhǎng)（小縣），副職縣丞主管文書、倉獄等事。

設(shè)主記室管文書起草、催辦，下設(shè)書吏從事具體文書工作。“置吏隨事，不具縣員”。（二）文書檔案官吏作用、地位的演變及人選條件

1、地位、官吏通稱（1）舊時(shí)，無貴賤之分。（2）文書檔案官吏的地位和任用官：屬于主管官員或高級(jí)文書檔案人員；吏：在地方各部門從事具體文書起草、迎來送往的事務(wù)人員，如掾吏、書佐等，等同胥吏，成為地位低下不入流品的人員。2、選用（1）皇帝直接任命（2）察舉、辟除察舉：漢代選拔官吏的制度，由丞相、列侯、刺史、守相等推舉，經(jīng)考核合格后任以官職，始于漢武帝，主要科目有考廉、賢良、文學(xué)、秀才等，為漢代重要出仕途徑之一。辟除：漢代高級(jí)官吏人員屬員的制度，朝中最高行政長(zhǎng)官，如三公，地方官如州牧、郡守、均可自行征聘僚屬，然后向朝廷推薦。東漢時(shí)中央高級(jí)官吏，亦往往直接征聘有名望之人，稱“征辟”。（3）考試漢代中央機(jī)構(gòu)中相當(dāng)一部分文書檔案官員是經(jīng)過考試任用的，如尚書省令史、御史臺(tái)史、書令史等等。罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)儒家學(xué)派——“天地之常經(jīng)，古今之通誼”（漢代）儒學(xué)——漢代國學(xué)二、文書檔案種類和文書處理（一）文書檔案種類1、皇帝下達(dá)的命令策書：又稱冊(cè)書，皇帝用來冊(cè)封或罷免諸侯王、三公等大臣的王命文書，一般書寫在兩片相連竹簡(jiǎn)上，長(zhǎng)短有差別。敕：特指皇帝詔書。2、臣下上呈文書

章：

又稱謝章，是臣僚陳謝君主恩賜、封贈(zèng)、禮遇和祝賀國家慶典的專門性上奏文種，東漢至唐時(shí)內(nèi)容包括對(duì)皇帝諫議，唐以后以表代章。表：

官員向皇帝陳述事情的文書，包括論諫、勸請(qǐng)、陳乞、推薦、彈劾、訟理、辭解等，六朝后內(nèi)容單一為向皇帝謝賀的文書。比較著名的有李密《陳情（事）表》，諸侯《出師表》，后代有表章合用，指奏章。疏：

又稱上疏，類似表，分條陳述，官員對(duì)政事建議、彈劾官吏等，一般多用于對(duì)朝廷表示看法或有所匡諫。清代成為題本別稱，也指奏章?！稘h書?匡衡》：“是對(duì)有日蝕地震之變，上問以政治得失，衡上疏。”駁議：

臣屬向皇帝上書的一種名稱。蔡邕《獨(dú)斷》：“凡群臣上書于天子者有四名，一曰章，二曰奏，三曰表，四曰駁議?！庇终f：“其有疑事，公卿百官會(huì)議，若臺(tái)閣有所正處，而獨(dú)執(zhí)異意者，曰駁議。駁議曰：某官甲議以為如是，下言臣愚戇（愚而剛直）議異?！币话阒冈跁旭g正別人的議論，如柳宗元《駁復(fù)仇議》。狀：

古代臣僚向皇帝分條陳事的文書，始于漢，多用于察舉官員列其才能或罪狀，或?qū)κ潞脡牡?。元后不用，凡陳述、記敘、申訴或褒獎(jiǎng)的文辭或證件，如行狀、傳狀、訴狀、供狀、獎(jiǎng)狀等。

書：

據(jù)漢律，官員、吏民向皇帝報(bào)告情況的文書，后作為文體多用于信函，又泛指文書、文件。封事：

密封的奏章，古時(shí)臣下上書奏事，防有泄漏，用袋封緘，稱為封事。3、特殊的文書鐵券：也稱鐵契，兩漢至明，古代皇帝頒賜功臣授以優(yōu)遇和免罪特權(quán)的憑證文書，以鐵為之。由古代丹書演變而來。丹書是古時(shí)用朱筆記錄的罪犯徒隸名籍。后來皇帝的詔書也用丹書。露布：也稱露板、露版。一是古代文書不加檢封，公開宣布之意。

二是檄文、捷報(bào)或其他緊急文書也用露布，露布者，謂不封檢露而宣布，欲四方速知。4、各級(jí)官府的下行文

令：中央政府向下屬發(fā)出的命令性文書。

教：用于官府向下屬或百姓發(fā)出的告諭性文書?！敖?，效也，言出而民效也?！?、官府間的平行文移書（文）、檄移、品約（郡、縣、侯官、等同級(jí)官署間相互往來的文書或共同簽訂的公約）

6、憑證性的證明身份的文書

過所：發(fā)給官吏、平民外出辦公私事務(wù)時(shí)的證明性文書，寫明持文者的姓名、住址、辦事時(shí)間和地點(diǎn)等。因公出差的可以獲得沿途的出差補(bǔ)助，如食宿等。棨：身份較高者持有的證明文書，木制而成。

繻：用絲織品制成的證明文書，為有地位有身份者所持有（二）文書處理

兩漢是封建社會(huì)文書檔案工作制度確立和發(fā)展時(shí)期，形成了一套基本的文書處理制度。1、文書起草

皇帝詔令、制書一般由丞相府、御史府、太尉府以及宮中尚書負(fù)責(zé)，但根據(jù)具體時(shí)勢(shì)變化，有時(shí)皇帝也自行起草，之后加蓋皇帝玉璽印章。2、文書判行加蓋印章后，皇帝需公布民眾的詔書要層層下發(fā)，層層執(zhí)行：首先由中央下發(fā)至郡太守府，然后下發(fā)至各縣長(zhǎng)（令），再下發(fā)到地方各侯官、燧長(zhǎng)，最后公布。（三）文書郵遞制度1、郵亭傳遞

漢代負(fù)責(zé)文書以及書信郵遞的機(jī)構(gòu)是設(shè)于各地的亭，故史書稱其為郵亭。并不是所有的亭都是負(fù)責(zé)郵遞的，亭主要是漢代基層行政組織，在一定范圍內(nèi)管理治安和司法，只有處在交通線上的亭才承擔(dān)文書郵遞的任務(wù)。郵亭是文書的中轉(zhuǎn)站，來往的文書要求登記造冊(cè)，稱“郵書簿”，同時(shí)郵亭也負(fù)責(zé)來往公差的接待。（1）根據(jù)文書的緩急程度，文書傳遞分別靠步行、馬、車等交通工具，沿途的郵亭也稱驛站，邊關(guān)傳來的文書曾被稱為“奔命書”。（2）漢代為傳遞文書專門修驛路。驛路有三個(gè)特點(diǎn)：一是以首都為中心，輻射全國州郡縣甚至海外；二是道路寬闊，可通馬車；三是道路兩旁栽種樹木，庇護(hù)行旅，也可作為道路象征和行程標(biāo)志。（3）文書的安全措施1）發(fā)文人自封，加封泥，蓋印章，并在封面注明收件人姓名或單位及發(fā)信時(shí)間，防備私拆。到達(dá)郵亭，按照所有公文來去方向、件數(shù)多少集中捆扎裝匣、篋或囊傳遞，并蓋章，章上三道刻痕，繩子入痕捆扎，并有孔備放封泥，之后登記造冊(cè)。2）嚴(yán)密的收發(fā)手續(xù)，在收轉(zhuǎn)的過程中，所有經(jīng)受人員都要加蓋印章、人員的簽名、文書的去向、份數(shù)、收寄人以及轉(zhuǎn)遞的時(shí)間、地點(diǎn)等等，都要登記造冊(cè)，以備后查。3）嚴(yán)明的紀(jì)律和嚴(yán)格的檢查程序。三、漢統(tǒng)治者對(duì)檔案的手機(jī)與保管（一）漢王朝對(duì)檔案的收集1、兩漢時(shí)期檔案收集所具備的條件（1）承襲中央集權(quán)制，全面推行郡縣制（2）軍紀(jì)嚴(yán)明（3）蕭何對(duì)秦中央王朝地圖、律令、等檔案的收藏。（4）兩漢王朝上至天子下至王公大臣、文人志士對(duì)遺失民間的各類典籍的尋覓和收集。（二）保管——建造專門的檔案保管機(jī)構(gòu)石渠閣：西漢蕭何為收藏入咸陽后收集的秦朝圖籍檔案乃造石渠閣。閣周圍以磨制石塊筑成渠，渠中導(dǎo)入水圍繞閣四周，有利于防火防盜。武帝后不僅藏書，且供大臣探討國政。石渠閣遺址石渠閣復(fù)原圖蘭臺(tái)：西漢時(shí)建，位于漢宮中，隸屬御史府，御史中丞主管。置蘭臺(tái)令，選能通倉頡者、史籀篇者擔(dān)任，掌圖籍秘書。蘭臺(tái)原來保管圖籍多為監(jiān)察百官而用，故有稱御史為蘭臺(tái)，后東漢時(shí)班固任蘭臺(tái)令修史，故史官亦被稱為蘭臺(tái)。唐高宗時(shí)曾改秘書省為蘭臺(tái)。東觀：位于東漢洛陽南宮，殿名，是東漢王朝收藏檔案典籍最集中和高級(jí)學(xué)者進(jìn)行文化學(xué)術(shù)活動(dòng)的場(chǎng)所，主要收藏包括歷朝注記，尚書所掌檔案以及功臣功狀（即官員人事檔案）和前朝舊典等。外廷官府所藏：太常主管國家禮儀祭祀，太史負(fù)責(zé)編修國史，博士文學(xué)侍從都有保存和利用檔案的職責(zé)。內(nèi)廷所藏：宮內(nèi)延閣、廣內(nèi)、秘室等處是存放圖書檔案的殿閣或府庫。宗廟：藏列侯功臣受封時(shí)的丹書鐵券及功臣所有功勛的記錄。四、兩漢王朝檔案的利用（一）政務(wù)活動(dòng)方面的利用1、施政的利用查考如西漢分封藩國時(shí)必利用輿地圖以定國界和戶口數(shù)目。2、律法檔案的利用3、論功行賞依據(jù)檔案為褒獎(jiǎng)依據(jù)

（二）文化學(xué)術(shù)活動(dòng)方面的利用1、從事編纂史書和從事各種著作司馬遷《史記》班固《漢書》五、近世出土的漢代歷史檔案1908年，敦煌漢簡(jiǎn)出土，多為東漢至?xí)x代邊塞往來公文簿冊(cè)。

1930年，中瑞學(xué)者組團(tuán)在居延發(fā)現(xiàn)從西漢中期到東漢初期木簡(jiǎn)14000余枚。

1930-1934年，新疆羅布泊北岸出土漢簡(jiǎn)72枚，原屬西域轄地。1973-1974年，居延出土漢簡(jiǎn)兩萬余枚，并發(fā)掘出一漢代文書檔案室，是收獲最大，出土漢簡(jiǎn)最多的一次。1973年，長(zhǎng)沙馬王堆出土漢代帛書和帛地圖，記載了六藝、諸子、兵書、數(shù)術(shù)、方術(shù)以及地圖等六類。地圖漢地形圖、駐軍圖和域邑圖。思考題1、兩漢文書檔案主管機(jī)構(gòu)有哪些？主要職責(zé)？2、簡(jiǎn)述漢時(shí)文書檔案官吏的地位？3、兩漢時(shí)期的文書檔案種類？4、解釋：鐵券。5、漢時(shí)下行文書處理程序？6、為保證文書運(yùn)遞中的安全，漢采取的措施？7、解釋：石渠閣。8、解釋：蘭臺(tái)。9、近世出土的漢代歷史檔案有哪些？10、漢代驟路的特點(diǎn)？第七章魏晉南北朝的檔案和檔案工作魏晉南北朝概況：魏、蜀、吳西晉、東晉南朝：宋、齊、梁、陳北朝：北魏、東魏、西魏、北齊、北周三國疆域圖西晉地圖1西晉地圖2東晉地圖南朝地圖南北朝地圖第一節(jié)社會(huì)大動(dòng)蕩對(duì)文書檔案工作的影一、文書檔案工作機(jī)構(gòu)的變化（一）歷史背景及其影響魏晉南北朝時(shí)期：內(nèi)戰(zhàn)——三國外族侵入——兩晉中國文化南遷——南朝異族化——北朝。兩種主要影響1、對(duì)文書檔案工作的破壞2、對(duì)文書檔案工作的促進(jìn)（二）文書檔案工作的變化1、文書檔案機(jī)構(gòu)和人員的變化（1）中央文書檔案機(jī)構(gòu)和人員的變化在中央，逐漸形成了中書、門下、尚書三省分治的中樞系統(tǒng)，文書檔案工作也得到進(jìn)一步加強(qiáng)。中書?。菏荚O(shè)于魏晉，秉承君主意旨，掌管機(jī)要，發(fā)布政令的機(jī)構(gòu)，成為總攬中央機(jī)要的秘書部門。中書令通事郎門下?。涸从跂|漢侍中寺，西晉稱門下省，長(zhǎng)官為侍中。侍中：門下省長(zhǎng)官，又稱納言、左相、黃門監(jiān)，因時(shí)而異。下設(shè)黃門侍郎、給事中、散騎常侍、諫議大夫、起居郎等官。秦始置，漢襲，在列侯以下郎中以上設(shè)“加官”，無定員，侍皇帝左右出入宮廷，初僅伺雜事，后地位漸貴，南朝宋文帝時(shí)，掌機(jī)要，梁陳沿用，職同宰相，北魏尤重其官，呼小宰相，隋唐后改稱謂及職任，南宋廢。尚書?。簴|漢設(shè)尚書臺(tái)或中臺(tái)，南梁北朝始稱尚書省，下分各曹，為中央執(zhí)行政務(wù)的總機(jī)構(gòu)。二、文書檔案人員的增多1、各國中央機(jī)關(guān)，先后設(shè)置尚書郎、都領(lǐng)史、令史、書令史、主客令史、記室令史、主書、主簿、書佐、通事郎、舍人、通事舍人、中書舍人等職，分別負(fù)責(zé)王朝中央文書的處理和檔案的保管工作。2、在地方，各州之屬官，大體相同，有：治中從事，主管眾曹文書；諸部從事，主督促郡國文書，監(jiān)查非法之事；主簿，典守文書，掌管印鑒；記事書佐、諸曹佐，掌起草和繕寫文書。另外，軍政中還有司馬、長(zhǎng)史、掌書記等在軍隊(duì)中理軍政，亦設(shè)諸曹職員做事。3、各郡均置主簿、主記室、門下史、記室史、等等文書檔案人員。三、各國重視檔案典籍的收藏遵漢制蘭臺(tái)也是貯藏圖籍重要場(chǎng)所宗廟也是中央檔案典籍的收藏之處四、社會(huì)動(dòng)蕩對(duì)檔案的破壞長(zhǎng)期的社會(huì)動(dòng)亂，對(duì)檔案典籍造成了極大的破壞。西晉惠帝時(shí)“八王之亂”，懷帝是的“永嘉之亂”等少數(shù)民族的戰(zhàn)爭(zhēng)，檔案典籍的毀壞尤為嚴(yán)重。第二節(jié)

文書制成材料和文書檔案工作制度的變革一、文書制成材料的變革紙張：西漢時(shí)已出現(xiàn)，東漢蔡倫改造之后，造紙術(shù)不斷提高，為文字書寫提供了優(yōu)良的材料。東晉末年，豪族桓玄把持朝政，代晉自立，公元404年，頒令停止使用簡(jiǎn)牘，改用紙：“古無紙，故用簡(jiǎn)，非主于敬也。今諸用簡(jiǎn)者，皆以黃紙代之”。自此，紙完全取代簡(jiǎn)牘，成為國家文書的正式書寫材料。二、文書檔案工作制度的變革文書檔案工作制度的變革——文書制作、處理、保管制度

1、文書裝訂形式南北朝