聯(lián)合證券

證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)說(shuō)明1整理課件沙子與珍珠故事2整理課件沙子怎樣變成珍珠?問(wèn)題:3整理課件

當(dāng)外界的沙子偶然進(jìn)入貝類殼中時(shí)，珍珠貝就感到不舒服，為了排除這種異物刺激引起的不適，本能地分泌出珍珠質(zhì)把這顆沙子一層一層地包裹起來(lái)，日子久了，就形成一顆晶瑩可愛的珍珠。

但是，

在自然環(huán)境中，每一萬(wàn)個(gè)珍珠貝只能采到10余克珍珠。答案4整理課件◎

選擇貝殼的機(jī)會(huì)◎在貝殼內(nèi)的煎熬過(guò)程沙子變成珍珠的兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)5整理課件希望脫穎而出，首先成為珍珠；要想成為珍珠選擇尤其關(guān)鍵！啟示：6整理課件選擇與行動(dòng)7整理課件李嘉誠(chéng)的選擇與行動(dòng)故事8整理課件啟示：李嘉誠(chéng)早期最關(guān)鍵的選擇是什么？一是選擇做推銷員二是選擇了朝陽(yáng)行業(yè)9整理課件二十一世紀(jì)中國(guó)最具發(fā)展?jié)摿Φ某?yáng)職業(yè)論點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)人：10整理課件

證券公司改革的需要

營(yíng)業(yè)部職能轉(zhuǎn)變的需要

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要

投資品種大量增加的需要證券行業(yè)發(fā)展需要經(jīng)紀(jì)人論述理由一

客戶結(jié)構(gòu)改變的需要11整理課件美國(guó)證券營(yíng)業(yè)部產(chǎn)品收入占比

基金

26.7%股票

23.1%

債券

13.4%

年金產(chǎn)品

13.0%

保險(xiǎn)產(chǎn)品

6.1%

其他

6.0%管理費(fèi)產(chǎn)品

5.3%退休/養(yǎng)老金產(chǎn)品

4.65%

期權(quán)

1.1%

國(guó)外/ADR產(chǎn)品

0.4%

衍生產(chǎn)品

0.2%

參考資料12整理課件證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展前景一片光明金融服務(wù)業(yè)發(fā)展空間巨大證券業(yè)在金融服務(wù)業(yè)中的比重、地位越來(lái)越高。經(jīng)紀(jì)人在金融服務(wù)業(yè)（尤其在證券業(yè)）中的作用越來(lái)越大。美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人狀況與中國(guó)對(duì)比韓國(guó)證券公司的經(jīng)紀(jì)人概況臺(tái)灣證券經(jīng)紀(jì)人介紹香港經(jīng)紀(jì)人論述理由二13整理課件服務(wù)業(yè)在全國(guó)經(jīng)濟(jì)總量中占比:發(fā)達(dá)國(guó)家80%世界平均60%中國(guó)40%金融服務(wù)業(yè)發(fā)展空間巨大14整理課件（納斯達(dá)克）交易量54萬(wàn)億美元2、倫敦：交易量30萬(wàn)億美元、3、東京：交易量19萬(wàn)億美元4、法蘭克福：交易量10萬(wàn)億美元5、歐洲交易所：交易量10萬(wàn)億美元7、香港：交易量2.5萬(wàn)億（不含權(quán)證）中國(guó)國(guó)內(nèi):05年交易量32435億人民幣;06年交易量92503億人民幣;

07年到目前為止,交易量99295億人民幣;05年參考數(shù)據(jù)證券業(yè)地位越來(lái)越重要15整理課件全球證券交易所總市值排名（2007年2月）

排名交易所總市值(百萬(wàn)美元）2007年4月9日數(shù)據(jù),人民幣匯率按7.73，港幣按7.82計(jì)算）1紐約證券交易所15,921,553.4

2東京證券交易所4,893,101.1

3納斯達(dá)克股票市場(chǎng)4,014,721.8

4倫敦證券交易所3,744,426.3

5泛歐證券交易所3,692,137.8

6大阪證券交易所3,301,201.7

7多倫多證券交易所1,699,555.1

8香港證券交易所1,692,266.71,770,792.89德意志證券交易所1,676,445.6

10西班牙證券交易所1,332,188.3

11瑞士證券交易所1,221,588.4

12上海證券交易所1,142,917.6滬深總市值約17800億美元16整理課件證券經(jīng)紀(jì)人百萬(wàn)年薪不是夢(mèng)股票市場(chǎng)收入股指期貨收入銷售其他金融新產(chǎn)品的收入17整理課件股指期貨催生百萬(wàn)年收入的經(jīng)紀(jì)人假設(shè)1：1個(gè)20-30萬(wàn)資產(chǎn)的客戶（每天交易10次，每次2手、凈創(chuàng)收按手續(xù)費(fèi)的80%計(jì)算）假設(shè)2：10個(gè)客戶呢?假設(shè)3：20個(gè)呢?……18整理課件聯(lián)合證券07年——08年將培育出百萬(wàn)年薪經(jīng)紀(jì)人，10年內(nèi)挑戰(zhàn)年入千萬(wàn)又如何？19整理課件

美國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人2001673,8222002662,3112003653,8872004659,2122005660,852年份經(jīng)紀(jì)人數(shù)量中國(guó)目前：不超過(guò)30000人20整理課件1、經(jīng)紀(jì)人(FC):1.64萬(wàn)人；2、FC的主要職能是開拓市場(chǎng)尋找客戶，以服務(wù)維護(hù)客戶（研究咨詢主要憑借700多人的專職研究部門）；3、每個(gè)FC都管理著少則一二百，多則七八百，甚至上千的客戶，資產(chǎn)從2千萬(wàn)到億以上。這些客戶全由FC自己開發(fā)，采取“一對(duì)一”的服務(wù)。美林證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)介華爾街的經(jīng)紀(jì)人一21整理課件4、美國(guó)有440萬(wàn)個(gè)家庭帳戶，美林擁有其中80萬(wàn)個(gè)家庭核心帳戶，每個(gè)帳戶的資產(chǎn)超過(guò)25萬(wàn)美元；

5、一般一個(gè)分行有60―100名FC，根據(jù)各地情況，F(xiàn)C可以集中辦公，也可以分散辦公；

6、FC平均個(gè)人年收入為15萬(wàn)美元，業(yè)績(jī)最好的稅前年收入可達(dá)到1200萬(wàn)美元（所得稅50%）；見習(xí)期的FC有少量底薪，轉(zhuǎn)正后無(wú)底薪，全憑業(yè)績(jī)提成；22整理課件7、招聘FC時(shí)，側(cè)重個(gè)人的綜合素質(zhì)、開拓精神、自信心和溝通能力，并不看重學(xué)歷與金融從業(yè)經(jīng)歷。

初試通過(guò)后進(jìn)入美林的經(jīng)紀(jì)分行和培訓(xùn)中心，接受為期24個(gè)月的嚴(yán)格培訓(xùn)和見習(xí)FC的工作實(shí)習(xí)，見習(xí)期的FC經(jīng)過(guò)嚴(yán)格考核，并考取執(zhí)業(yè)牌照，同時(shí)還要達(dá)到2000萬(wàn)美元的受托資產(chǎn)量、業(yè)績(jī)收入25萬(wàn)美元、400個(gè)管理帳號(hào)、制定50個(gè)個(gè)人財(cái)務(wù)計(jì)劃等指標(biāo)，即可畢業(yè)轉(zhuǎn)正，超過(guò)見習(xí)期仍未達(dá)標(biāo)者，即被淘汰。23整理課件華爾街的經(jīng)紀(jì)人二愛德華.瓊斯是全美金融服務(wù)業(yè)里最大、盈利最高的零售經(jīng)紀(jì)商，愛德華的招聘選拔ＩＲ時(shí)，對(duì)學(xué)歷和金融背景不注重，選人標(biāo)準(zhǔn)是：

工作激情、上進(jìn)心、強(qiáng)調(diào)個(gè)性、是否具備企業(yè)家精神、是否遵紀(jì)守法等，當(dāng)然，更重要的是考察應(yīng)聘者對(duì)所選社區(qū)的了解程度，以及應(yīng)聘者對(duì)所選的市場(chǎng)是否具備開發(fā)的潛力。每個(gè)潛在的ＩＲ在遞交申請(qǐng)時(shí)就開始了營(yíng)業(yè)部的選址過(guò)程。因此，新的ＩＲ要對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行全面、深入的調(diào)研。在培訓(xùn)結(jié)束后，公司還將給新的ＩＲ８周時(shí)間對(duì)初步選定市場(chǎng)的潛在客戶進(jìn)行接觸。８周后，若接觸客戶的成績(jī)理想，公司總部就著手在該社區(qū)尋租和裝修辦公室。24整理課件每一個(gè)愛德華.瓊斯的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一般都只設(shè)兩個(gè)人，一個(gè)ＩＲ，一個(gè)秘書。網(wǎng)點(diǎn)辦公面積約７０平方米。愛德華.瓊斯總部只有４０—５０個(gè)證券分析師來(lái)為客戶提供研究支持，這與美林證券在總部有大約７００多位研究員相差很大。愛德華.瓊斯的投資代表ＩＲ在業(yè)界享有較高的聲譽(yù)和社會(huì)地位，ＩＲ擁有統(tǒng)一裝修風(fēng)格的辦公室、統(tǒng)一的設(shè)備配置，辦公環(huán)境高貴、典雅，每一個(gè)投資代表都有自己的專門秘書。且擁有經(jīng)營(yíng)自己企業(yè)的自由，運(yùn)作獨(dú)立。所有的前期投入都由公司負(fù)責(zé)。投資代表可以自由支配自己的時(shí)間和安排自己的工作。

25整理課件韓國(guó)營(yíng)業(yè)部簡(jiǎn)介參考圖片26整理課件27整理課件28整理課件29整理課件30整理課件31整理課件32整理課件33整理課件34整理課件35整理課件臺(tái)灣證券經(jīng)紀(jì)人狀況36整理課件B.期貨業(yè)務(wù)員證照

經(jīng)紀(jì)人具備的牌照37整理課件臺(tái)灣客戶經(jīng)理個(gè)人簡(jiǎn)介38整理課件臺(tái)灣客戶經(jīng)理個(gè)人簡(jiǎn)介39整理課件臺(tái)灣客戶經(jīng)理個(gè)人簡(jiǎn)介40整理課件臺(tái)灣證券經(jīng)紀(jì)人傭金計(jì)算傭金及獎(jiǎng)金1.證券商經(jīng)紀(jì)人每月有基本業(yè)績(jī)的要求。以每日股市成交量250億元的行情來(lái)計(jì)算。通常一個(gè)經(jīng)紀(jì)人每月至少要接2500萬(wàn)元的量，如果時(shí)常達(dá)不到這個(gè)業(yè)績(jī)，可能會(huì)被炒魷魚。

2.2500萬(wàn)元是基本業(yè)務(wù)量，所以每月做滿2500萬(wàn)元才會(huì)有額外的獎(jiǎng)金;如當(dāng)月做滿5000萬(wàn)元，當(dāng)月就增加5000元的獎(jiǎng)金。

3.以此類推，從第2個(gè)2500萬(wàn)元開始，每月多做2500萬(wàn)元就增加5000元。

4.經(jīng)紀(jì)人也有退傭的壓力，這時(shí)就看個(gè)人與客戶之間的協(xié)議。合計(jì)1.如果一個(gè)經(jīng)紀(jì)人夠努力，股市的成交量又足夠（例如每天的成交量都能維持在250億以上），則一個(gè)經(jīng)紀(jì)人每月要做滿2500萬(wàn)的成交量其實(shí)很簡(jiǎn)單，一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)、夠努力的經(jīng)紀(jì)人，月入三、伍萬(wàn)元很常見。

2.如果股市的成交量低落，如每天的成交量只有100億左右，則一個(gè)經(jīng)紀(jì)人每月大概只能做滿三、五千萬(wàn)的量，依此計(jì)算月入仍有1、2萬(wàn)元左右。

41整理課件臺(tái)灣證券營(yíng)業(yè)部人員合照

百分之八十，20年以上從業(yè)經(jīng)歷42整理課件臺(tái)灣證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)人作業(yè)現(xiàn)況43整理課件臺(tái)灣證券營(yíng)業(yè)部的其他柜臺(tái)現(xiàn)況44整理課件臺(tái)灣證券營(yíng)業(yè)部的其他柜臺(tái)現(xiàn)況我是銀行專員我是保險(xiǎn)專員我是基金理財(cái)專員我是期貨專員45整理課件香港經(jīng)紀(jì)人的工作狀態(tài)46整理課件香港證券經(jīng)紀(jì)人概況持牌上崗客戶必須選擇經(jīng)紀(jì)人服務(wù)客戶可以作為個(gè)人資產(chǎn)傳承經(jīng)紀(jì)人月度最高收入高達(dá)400萬(wàn)港幣月收入少于1-2萬(wàn)的經(jīng)紀(jì)人將被辭退經(jīng)紀(jì)人必須自己考取牌照后到證券公司應(yīng)聘47整理課件48整理課件49整理課件06:30–07:00分析師到達(dá)辦公室

07:00–07:30經(jīng)紀(jì)人達(dá)到辦公室,整理資料

07:30–08:00早會(huì):分析員給經(jīng)紀(jì)人講一天的重要內(nèi)容。

每組有5分鐘發(fā)言,交流和溝通.

08:00-09:00

給客戶寫E-mail，上資訊網(wǎng)

09:00–12:30打電話給客戶

13:00–14:00午餐香港經(jīng)紀(jì)人資料參考香港證券經(jīng)紀(jì)人每天工作內(nèi)容簡(jiǎn)介備注：香港股市10：30開盤50整理課件14:00–14:50反映及交易情況;通報(bào)早會(huì)的內(nèi)容;英國(guó)會(huì)議

香港股市情況;倫敦與香港的銷售人員交流

15:00-16:00給客戶電話,預(yù)約

16:00香港股市休市,整理材料

17:00碰頭會(huì)：明天工作安排;需要做的跟蹤;今天的銷售情況17:00-19:00與客戶溝通,交流;客戶反映、交易情況;通報(bào)香港股市的情況19:00–20:00美國(guó)會(huì)議:香港與美國(guó)的銷售人員交流

20:00-22:00與客戶面談,遞送資料,促成51整理課件

中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展前景：

“華爾街經(jīng)紀(jì)人的今天即將是我們的明天”

52整理課件恭喜大家做出了正確的選擇，你們邁出了完美的第一步！53整理課件你為什么必須選擇聯(lián)合證券54整理課件聯(lián)合證券的獨(dú)特魅力一：公司戰(zhàn)略證券營(yíng)銷是公司的立足之本打造中國(guó)證券營(yíng)銷第一品牌營(yíng)銷是公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力55整理課件聯(lián)合證券的獨(dú)特魅力二：優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)總部（零售客戶部）營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)部客服部電腦部財(cái)務(wù)部其它56整理課件市場(chǎng)部（經(jīng)理、督導(dǎo)、文員）資深投資經(jīng)理/高級(jí)投資經(jīng)理/投資經(jīng)理/營(yíng)業(yè)部育成團(tuán)隊(duì)資深投資經(jīng)理/高級(jí)投資經(jīng)理/投資經(jīng)理/資深投資顧問(wèn)高級(jí)投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)助理市場(chǎng)N部資深投資顧問(wèn)高級(jí)投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)助理首席投資顧問(wèn)首席投資顧問(wèn)資深投資顧問(wèn)高級(jí)投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)投資顧問(wèn)助理首席投資顧問(wèn)直轄團(tuán)隊(duì)育成團(tuán)隊(duì)優(yōu)化的組織結(jié)構(gòu)57整理課件投資經(jīng)理助理團(tuán)隊(duì)高級(jí)投資經(jīng)理首席投資經(jīng)理投資副總投資經(jīng)理團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)高級(jí)管理人員聯(lián)合證券的獨(dú)特魅力三：暢通的職業(yè)晉升空間58整理課件聯(lián)合證券的獨(dú)特魅力四：極具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的激勵(lì)制度經(jīng)紀(jì)人的收入==基本工資（訓(xùn)練津貼）＋績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)（股票傭金提成、基金銷售績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)和其它產(chǎn)品銷售獎(jiǎng)勵(lì)）＋管理津貼月手續(xù)費(fèi)凈收入（元）專職經(jīng)紀(jì)人0～2000202000～5000255000～8000308000～150003515000～300004030000～500004550000以上5059整理課件完善的職業(yè)技能培訓(xùn)與訓(xùn)練完備的營(yíng)銷工具支持先進(jìn)的營(yíng)銷管理IT系統(tǒng)規(guī)范的經(jīng)紀(jì)人管理體系一流的團(tuán)隊(duì)規(guī)模聯(lián)合證券的魅力五：強(qiáng)大的后援支持60整理課件完善的培訓(xùn)體系經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)體系：新人入司培訓(xùn)（2天）新人銜接訓(xùn)練（三個(gè)月）團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)資格培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)提高培訓(xùn)兼職講師培訓(xùn)市場(chǎng)部經(jīng)理晉升培訓(xùn)……61整理課件投資寶典晨會(huì)信息資訊匯編投資計(jì)劃書完備的營(yíng)銷工具支持62整理課件先進(jìn)的營(yíng)銷管理IT系統(tǒng)1、每個(gè)簽訂勞動(dòng)合同的經(jīng)紀(jì)人均可配備使用權(quán)限。2、通過(guò)密碼進(jìn)入經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)，查詢自己的客戶交易資料，適時(shí)跟進(jìn)服務(wù)。3、查詢收入明晰（系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)算每個(gè)經(jīng)紀(jì)人的每月收入）。4、工作平臺(tái)（記錄客戶資料、工作日志填寫等）。5、資訊來(lái)源（公司提供的最新研究產(chǎn)品與資訊）等。63整理課件規(guī)范的經(jīng)紀(jì)人管理體系招聘、培訓(xùn)、輔導(dǎo)、激勵(lì)、考核、營(yíng)銷活動(dòng)等已成體系；日常活動(dòng)量管理逐步落實(shí)；開始逐步實(shí)施內(nèi)部資格認(rèn)證制度，做業(yè)界經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)范化的倡導(dǎo)者；嚴(yán)明的紀(jì)律打造一支能征善戰(zhàn)的鐵軍64整理課件一流的團(tuán)隊(duì)規(guī)模目前，聯(lián)合證券的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍規(guī)模是所有的券商中最大的。聯(lián)合證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展目標(biāo)1、打造一流品牌的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)，引領(lǐng)業(yè)界潮流；2、培育百萬(wàn)年收入的名牌經(jīng)紀(jì)人（07年）；3、建設(shè)萬(wàn)人的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，規(guī)模業(yè)界第一；65整理課件經(jīng)紀(jì)人規(guī)模：客戶資產(chǎn)規(guī)模：經(jīng)紀(jì)人收入：

聯(lián)合證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展目標(biāo)66整理課件怎樣成為一名成功的經(jīng)紀(jì)人嚴(yán)以律己，遵守紀(jì)律（晨、夕會(huì)、例會(huì)、培訓(xùn)制度、服裝、言行舉止等）嚴(yán)格的活動(dòng)量管理（計(jì)劃-200）良好的工作習(xí)慣（工作日志）強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)（十條軍規(guī)）勇于開拓的精神67整理課件聯(lián)合證券經(jīng)紀(jì)人十條軍規(guī)禁止代理客戶交易（含各種形式的全權(quán)委托交易）；禁止私自與客戶簽訂各種形式的合同（含口頭協(xié)議）；禁止在營(yíng)業(yè)部攔截主動(dòng)開戶的客戶；禁止將公司內(nèi)客戶轉(zhuǎn)為經(jīng)紀(jì)人的客戶；禁止將全員營(yíng)銷客戶轉(zhuǎn)為經(jīng)紀(jì)人的客戶；禁止詆毀同事與同行；禁止誘導(dǎo)客戶頻繁交易；禁止給客戶提供股票交易的肯定性意見；禁止采取非道德手段爭(zhēng)搶客戶（含低價(jià)、回傭等手段）；《聯(lián)合證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法》規(guī)定的其它禁止行為。禁止代客簽名68整理課件請(qǐng)大家觀賞

證券經(jīng)紀(jì)人勵(lì)志片片名：ThePursuitofHappyness

譯名：當(dāng)幸福來(lái)敲門/追求幸福/追求快樂(lè)

導(dǎo)演：加布里爾·穆西諾GabrieleMuccino

主演：威爾·史密斯WillSmith

杰登·史密斯JadenSmith

珊迪·紐頓ThandieNewton

詹姆斯·卡倫JamesKaren

類型：劇情

片長(zhǎng)：117分鐘

級(jí)別：PG-13級(jí)(一些粗口)

發(fā)行：索尼哥倫比亞ColumbiaPictures

上映日期：2006年12月15日(美國(guó))69整理課件問(wèn)題：男主角為什么對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)產(chǎn)生了興趣？男主角對(duì)太太說(shuō)要應(yīng)聘證券經(jīng)紀(jì)人時(shí)，他太太為什么說(shuō)“你怎么不去做宇航員”？影片中的證券公司多久招聘一次經(jīng)紀(jì)人？每次招多少個(gè)實(shí)習(xí)生？最后會(huì)留下幾個(gè)？為了獲得一次面試機(jī)會(huì)，男主角等證券公司的主管下班等了多久？實(shí)習(xí)生的實(shí)習(xí)期是多久？期間他們有底薪或者有業(yè)務(wù)提成嗎？男主角在這6個(gè)月期間的收入來(lái)源是什么？最慘的時(shí)候口袋里剩多少錢？有人幫助他嗎？男主角為了節(jié)約時(shí)間，以多打幾個(gè)銷售電話，他是如何做的？70整理課件答案：1、男主角為什么對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)產(chǎn)生了興趣？

當(dāng)他看到證券經(jīng)紀(jì)人漂亮的跑車。2、男主角對(duì)太太說(shuō)要應(yīng)聘證券經(jīng)紀(jì)人時(shí)，他太太為什么說(shuō)“你怎么不去做宇航員”？

因?yàn)樗J(rèn)為這是癡人說(shuō)夢(mèng)，完全沒(méi)有可能。3、影片中的證券公司多久招聘一次經(jīng)紀(jì)人？每次招多少個(gè)實(shí)習(xí)生？最后會(huì)留下幾個(gè)？為了獲