中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司招股說明書（申報稿）第九節(jié) 董事、監(jiān)事與高級管理人員審閱提示：本章節(jié)的內(nèi)容需要進一步根據(jù)董監(jiān)高調(diào)查表進行更新。因此請各部門領(lǐng)導(dǎo)先審閱現(xiàn)有部分，待董監(jiān)高調(diào)查表全部回收后，再請各位領(lǐng)導(dǎo)另行審閱。一、董事、監(jiān)事與高級管理人員的基本情況（一）董事1、基本情況截至本招股說明書簽署日，本公司共有10名董事，其中獨立董事3人，均具有符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格。具體情況見下表：表格8-1序號姓名性別職務(wù)任期1賴小民男董事長2012年9月2柯卡生男董事2012年9月3王克悅男董事2012年9月4田玉明男董事2012年9月5王聰女董事2012年9月6戴利佳女董事2012年9月7王思東男董事2015年3月8宋逢明男獨立董事2012年9月9謝孝衍男獨立董事2015年3月10劉駿民男獨立董事2015年6月2、董事簡歷賴小民先生，（已修改，未用修訂模式）本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)則主要參考H股招股書，并根據(jù)部門審閱版本進行更新，并統(tǒng)一披露信息格式。在招股書申報前，可以隨時按照統(tǒng)一披露格式進行修改。中國國籍，無境外居留權(quán)，54歲，中共黨員、經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任中國華融董事長、黨委書記。1983年7月在中國人民銀行計劃資金司參加工作；1987年7月至1994年10月歷任中國人民銀行計劃資金司中央資金處副處長、處長；1994年10月至1997年5月任中國人民銀行計劃資金司銀行二處處長；1997年5月至1998年8月任中國人民銀行信貸管理司副司長；1998年8月至2003年4月任中國人民銀行銀行監(jiān)管二司副司長；2003年4月至2003年7月任中國銀監(jiān)會銀行監(jiān)管二部副局級干部；2003年7月至2003年9月任中國銀監(jiān)會北京監(jiān)管局籌備組組長；2003年9月至2005年12月任中國銀監(jiān)會北京監(jiān)管局局長；2005年12月至2009年1月任中國銀監(jiān)會辦公廳（黨委辦公室）主任；2009年1月至2012年9月任中國華融總裁；2012年9月起任中國華融董事長。賴先生于2009年6月至今，同時擔(dān)任中國企業(yè)聯(lián)合會、中國企業(yè)家協(xié)會副會長，2011年11月至今，同時擔(dān)任中國國際貿(mào)易促進委員會、中國國際商會副會長。賴先生曾擔(dān)任中國銀監(jiān)會首席新聞發(fā)言人，現(xiàn)為第十二屆全國人大代表。柯卡生先生，（已修改，未用修訂模式）本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)則主要參考H股招股書，并根據(jù)部門審閱版本進行更新，并統(tǒng)一披露信息格式。在招股書申報前，可以隨時按照統(tǒng)一披露格式進行修改。中國國籍，無境外居留權(quán)，52歲，中共黨員、經(jīng)濟學(xué)、高級管理人員工商管理碩士【董辦】根據(jù)秘書反饋：可提供具體學(xué)歷學(xué)位信息，或在此處只說明為碩士研究生。請中金公司明確表述方式。本部分可參考領(lǐng)導(dǎo)意見，部分領(lǐng)導(dǎo)的建立內(nèi)未提及學(xué)歷學(xué)位的具體信息【董辦】根據(jù)秘書反饋：可提供具體學(xué)歷學(xué)位信息，或在此處只說明為碩士研究生。請中金公司明確表述方式。本部分可參考領(lǐng)導(dǎo)意見，部分領(lǐng)導(dǎo)的建立內(nèi)未提及學(xué)歷學(xué)位的具體信息，若領(lǐng)導(dǎo)愿意披露具體學(xué)歷學(xué)位也可，并無統(tǒng)一要求王克悅先生，（已修改，未用修訂模式）本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)則主要參考H股招股書，并根據(jù)部門審閱版本進行更新，并統(tǒng)一披露信息格式。在招股書申報前，可以隨時按照統(tǒng)一披露格式進行修改。中國國籍，無境外居留權(quán)，59歲，中共黨員、金融學(xué)研究生學(xué)歷、高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任中國華融執(zhí)行董事、副總裁、黨委委員。王先生于1976年12月參加工作；于1982年10月至1984年11月任中國人民銀行廊坊市支行宣教科負責(zé)人、辦公室副主任；1984年11月至1998年9月任中國工商銀行廊坊市中心支行營業(yè)部副主任、主任，廊坊市支行行長，廊坊市分行行長；1998年9月至2000年4月任中國工商銀行河北省分行副行長；2000年4月任中國華融石家莊辦事處總經(jīng)理；2002年8月至2006年3月任中國華融資產(chǎn)管理三部總經(jīng)理；2006年3月至2007年10月任中國華融北京辦事處總經(jīng)理；2007年10月至2009年3月任中國華融總裁助理（期間于2007年10月至2009年3月兼任北京辦事處總經(jīng)理）；2009年3月至今任中國華融副總裁（期間于2009年4月至2011年1月兼任華融融德董事長，2009年1月至2012年9月兼任華融金融租賃董事長）；2012年9月起擔(dān)任中國華融執(zhí)行董事、黨委委員。田玉明先生，（已修改，未用修訂模式）中國國籍，無境外永久居留權(quán)，52歲，中共黨員，現(xiàn)任中國華融董事。田先生曾于中國人民解放軍工作多年，曾任軍事經(jīng)濟學(xué)院后勤教研室講師、總后勤部司令部參謀。田先生于2006年10月轉(zhuǎn)業(yè)至財政部；2008年1月至2012年9月在中國財經(jīng)報社任副社長（副司長級）。王聰女士，（已修改，未用修訂模式）本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)則主要參考H股招股書，并根據(jù)部門審閱版本進行更新，并統(tǒng)一披露信息格式。在招股書申報前，可以隨時按照統(tǒng)一披露格式進行修改。中國國籍，無境外居留權(quán)，53歲，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士、副研究員，現(xiàn)任中國華融董事。王女士曾于中國人民銀行工作多年，歷任金融研究所科研組織處副處長、金融研究局財政稅收研究處副處長、金融穩(wěn)定局銀行類機構(gòu)風(fēng)險處置處調(diào)研員、存款保險制度處處長。2011年8月至2012年8月掛職任中國銀行個人金融總部助理總經(jīng)理。2012年9月起任中國華融董事。戴利佳女士，（已修改，未用修訂模式）本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)則主要參考H股招股書，并根據(jù)部門審閱版本進行更新，并統(tǒng)一披露信息格式。在招股書申報前，可以隨時按照統(tǒng)一披露格式進行修改。中國國籍，無境外居留權(quán)，45歲，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)、工商管理學(xué)碩士，現(xiàn)任中國華融董事。2012年9月27日起擔(dān)任本公司非執(zhí)行董事。戴女士曾于中國人民保險公司、中央金融工作委員會、中國銀監(jiān)會工作多年，歷任中國人民保險公司副處長，中央金融工作委員會監(jiān)事會工作部非銀處副處長，中國銀監(jiān)會監(jiān)事會工作部非銀處處長、銀行監(jiān)管四部國家開發(fā)銀行監(jiān)管處調(diào)研員、辦公室（業(yè)務(wù)綜合處）主任、市場準入處處長、銀行監(jiān)管四部副局級巡視員等職。王思東先生，（已修改，未用修訂模式）本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)則主要參考H股招股書，并根據(jù)部門審閱版本進行更新，并統(tǒng)一披露信息格式。在招股書申報前，可以隨時按照統(tǒng)一披露格式進行修改。中國國籍，無境外居留權(quán)，54歲，中共黨員，高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任中國人壽保險（集團）副總裁、公司黨委委員，國壽投資控股有限公司董事長，中國華融董事。王先生曾于1983年8月至2004年6月先后在對外經(jīng)濟貿(mào)易合作部、新華社香港分社、香港中國企業(yè)協(xié)會、中國人壽集團擔(dān)任多個職務(wù)，包括對外經(jīng)濟貿(mào)易部辦公廳主任科員、對外經(jīng)濟貿(mào)易部辦公廳秘書一處副處級秘書、新華社香港分社辦公廳正處級秘書、香港中國企業(yè)協(xié)會副總干事、中國人壽集團浙江省分公司副總經(jīng)理、中國人壽集團辦公室主任。王先生于2004年6月起任中國人壽集團副總裁，現(xiàn)兼任中國人壽集團的全資子公司國壽投資控股有限公司董事長、中國人壽保險股份有限公司董事、中國人壽養(yǎng)老保險股份有限公司董事、中國人壽電子商務(wù)有限公司董事；于2015年3月起任中國華融董事。宋逢明先生，（已修改，未用修訂模式）本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)則主要參考H股招股書，并根據(jù)部門審閱版本進行更新，并統(tǒng)一披露信息格式。在招股書申報前，可以隨時按照統(tǒng)一披露格式進行修改。中國國籍，無境外居留權(quán)，70歲，中共黨員，享受國務(wù)院政府特殊津貼，現(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。宋先生曾任鎮(zhèn)江船舶學(xué)院（現(xiàn)江蘇科技大學(xué)）管理工程系（現(xiàn)經(jīng)濟管理學(xué)院）副主任（主持工作）、清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院金融系主任、中國金融研究中心聯(lián)席主任。宋先生曾為麻省理工學(xué)院斯隆管理學(xué)院高級訪問學(xué)者，并曾參加哈佛商學(xué)院的總經(jīng)理培訓(xùn)項目；宋先生于2004年5月至2010年5月?lián)沃袊ㄔO(shè)銀行獨立董事，2010年5月至2013年3月?lián)沃袊ㄔO(shè)銀行監(jiān)事，2013年至今擔(dān)任廣發(fā)銀行股份有限公司獨立董事，2003年10月至今擔(dān)任清華控股有限公司監(jiān)事會主席。宋先生現(xiàn)為中國金融學(xué)會副秘書長、常務(wù)理事、學(xué)術(shù)委員，金融工程專業(yè)委員會主任，中國數(shù)量經(jīng)濟學(xué)會常務(wù)理事、學(xué)術(shù)委員，數(shù)量金融專業(yè)委員會主任，中國城市金融學(xué)會、中國農(nóng)村金融學(xué)會常務(wù)理事、學(xué)術(shù)委員。謝孝衍先生，（已修改，未用修訂模式）本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)則主要參考H股招股書，并根據(jù)部門審閱版本進行更新，并統(tǒng)一披露信息格式。在招股書申報前，可以隨時按照統(tǒng)一披露格式進行修改。中國國籍【董辦】謝孝衍董事為香港籍，是否需要另外注明？已注明，68歲，英格蘭及威爾士特許會計師公會及香港會計師公會會員，曾任香港會計師公會會長及審核委員會成員。謝先生于1976年加入畢馬威會計師事務(wù)所，1984年成為合伙人，2003年退休前，曾于1997年至2000年出任畢馬威中國的非執(zhí)行主席以及畢馬威中國事務(wù)委員會委員。謝先生于2004年11月起出任華僑永亨銀行有限公司獨立非執(zhí)行董事，2005年5月起出任道和環(huán)球集團有限公司獨立非執(zhí)行董事，2005年6月起出任中國海洋石油有限公司獨立非執(zhí)行董事，2005年9月起出任中國電信股份有限公司獨立非執(zhí)行董事，2007年6月起出任中化化肥控股有限公司獨立非執(zhí)行董事，2007年10月起出任澳門博彩控股有限公司獨立非執(zhí)行董事，2013年3月起出任建銀國際（控股）有限公司的獨立非執(zhí)行董事。謝先生亦為武漢市人民政府國際咨詢顧問團成員?！径k】謝孝衍董事為香港籍，是否需要另外注明？已注明劉駿民先生，（已修改，未用修訂模式）本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)本部分主要以董監(jiān)高調(diào)查表內(nèi)容為主，未回收董監(jiān)高調(diào)查表的領(lǐng)導(dǎo)則主要參考H股招股書，并根據(jù)部門審閱版本進行更新，并統(tǒng)一披露信息格式。在招股書申報前，可以隨時按照統(tǒng)一披露格式進行修改。中國國籍，無境外居留權(quán)，66歲，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)博士，現(xiàn)任南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系教授。劉先生于1982年至1992年在天津財經(jīng)大學(xué)任教，先后擔(dān)任講師、副教授；1992年至今在南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系任教，現(xiàn)任該系教授；劉先生于2003年5月至2009年6月?lián)翁旖蛞黄睦嚬煞萦邢薰惊毩⒎菆?zhí)行董事、2008年3月至2014年6月?lián)翁K州錦富新材料股份有限公司獨立非執(zhí)行董事；現(xiàn)任擔(dān)任中航工業(yè)機電系統(tǒng)股份有限公司、中民控股有限公司和英利綠色能源控股有限公司獨立非執(zhí)行董事。3、提名和選聘情況表格8-2序號姓名提名情況選聘情況1賴小民創(chuàng)立大會2柯卡生創(chuàng)立大會3王克悅創(chuàng)立大會4田玉明創(chuàng)立大會5王聰創(chuàng)立大會6戴利佳創(chuàng)立大會7王思東第一屆董事會第十九次會議已采用已采用2014年第四次臨時股東大會8宋逢明創(chuàng)立大會9謝孝衍第一屆董事會第十九次會議已采用已采用2014年第四次臨時股東大會10劉駿民第一屆董事會第二十一次會議已采用已采用2015年第一次臨時股東大會二、董事、監(jiān)事及高級管理人員的個人投資情況董事、監(jiān)事及高級管理人員持有本公司股份情況截至本招股說明書簽署日，本公司董事、監(jiān)事及高級管理人員無直接或間接持有本公司股份的情況。三、董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬情況2015年度，公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員從本公司領(lǐng)取薪酬的情況如下表所示：表格8-7單位：萬元序號姓名在本公司擔(dān)任的職務(wù)2015年從公司領(lǐng)取的薪酬情況2015年是否從關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取薪酬1賴小民董事長199.52柯卡生董事，總裁177.33王克悅董事，副總裁174.2.04田玉明董事-5王聰董事-6戴利佳董事-7王思東董事8宋逢明獨立董事25.09謝孝衍獨立董事10劉駿民獨立董事11王琪監(jiān)事20.012董娟監(jiān)事13鄭升琴職工監(jiān)事1.714徐東職工監(jiān)事15李玉平高級管理層成員16王利華副總裁17熊丘谷副總裁18胡繼良副總裁19王文杰副總裁20胡英總裁助理21楊國兵總裁助理22胡建軍董事會秘書四、董事、監(jiān)事及高級管理人員兼職情況截至本招股說明書簽署日，本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職情況如下：表格8-8姓名本公司職務(wù)在其他單位擔(dān)任職務(wù)的情況兼職公司擔(dān)任職務(wù)與本公司的關(guān)系賴小民董事長柯卡生董事，總裁王克悅董事，副總裁田玉明董事王聰董事戴利佳董事王思東董事宋逢明獨立董事謝孝衍獨立董事劉駿民獨立董事王琪監(jiān)事董娟監(jiān)事鄭升琴職工監(jiān)事徐東職工監(jiān)事李玉平高級管理層成員王利華副總裁熊丘谷副總裁胡繼良副總裁王文杰副總裁胡英總裁助理楊國兵總裁助理胡建軍董事會秘書五、董事、監(jiān)事及高級管理人員相互之間的親屬關(guān)系截至本招股說明書簽署日，本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員之間不存在配偶關(guān)系、三代以內(nèi)的直系和旁系親屬關(guān)系。六、董事、監(jiān)事及高級管理人員與發(fā)行人簽訂的協(xié)議及承諾簽訂的協(xié)議截至本招股說明書簽署日，本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未與公司簽訂包括借款合同、擔(dān)保合同在內(nèi)的任何商務(wù)合同。重要承諾1.關(guān)于因信息披露重大違規(guī)賠償投資者損失的相關(guān)承諾2.涉及房地產(chǎn)事項的承諾本公司全體董事及高級管理人員承諾自自2013年1月1日至2016年6月30日期間存在未披露的，且被國土資源部門認定為構(gòu)成閑置土地、炒地、捂盤惜售、哄抬房價的違法情形，并導(dǎo)致中國華融和中國華融A股投資者造成實際損失的，本人將根據(jù)中國證監(jiān)會或人民法院等有權(quán)部門的最終處理決定或生效判決承擔(dān)賠償責(zé)任。3.【】七、董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格截至本招股說明書簽署日，公司現(xiàn)任的董事、監(jiān)事及高級管理人員的任職資格均已經(jīng)獲得中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)的核準，且符合《公司法》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。任職資格獲批情況如下表所示：表格8-9序號姓名職務(wù)資格批復(fù)文件批復(fù)時間1賴小民董事長銀監(jiān)復(fù)[2012]577號2012年9月27日已采用已采用2柯卡生董事，總裁銀監(jiān)復(fù)[2012]577號2012年9月27日已采用已采用3王克悅董事，副總裁銀監(jiān)復(fù)[2012]577號2012年9月27日已采用