腐敗風(fēng)險預(yù)警防控相關(guān)表格

填寫說明一、腐敗風(fēng)險點種類

腐敗風(fēng)險預(yù)警防控涉及的主要風(fēng)險種類：（一）思想道德風(fēng)險，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，權(quán)力觀、政績觀、利益觀不正確等，可能造成權(quán)力失控和行為失范等腐敗風(fēng)險；（二）崗位職責(zé)風(fēng)險，是指因工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，可能造成權(quán)力失控和行為失范等腐敗風(fēng)險；（三）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，是指因工作業(yè)務(wù)流程不規(guī)范，可能造成權(quán)力失控和行為失范等腐敗風(fēng)險；（四）制度機制風(fēng)險，是指因制度機制缺失或不健全、自由裁量空間較大、缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控和行為失范等腐敗風(fēng)險；（五）外部環(huán)境風(fēng)險，是指因行業(yè)“潛規(guī)則”、生活圈和社交圈對個人的不利影響，可能造成權(quán)力失控和行為失范等腐敗風(fēng)險。

二、腐敗風(fēng)險點等級根據(jù)權(quán)力大小、腐敗風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度等情況，由高到低將腐敗風(fēng)險劃分為一級、二級、三級。（一）一級腐敗風(fēng)險，是指直接行使執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險；（二）二級腐敗風(fēng)險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險；（三）三級腐敗風(fēng)險，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險。填表分層：第一層——個人自查（自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審）填寫表格：1、鄉(xiāng)鎮(zhèn)場、部門（單位）主要負責(zé)人行政（管理）職權(quán)目錄明細表2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)場、部門（單位）分管領(lǐng)導(dǎo)行政（管理）職權(quán)目錄明細表3、股室崗位（個人）行政（管理）職權(quán)目錄明細表4、崗位（鄉(xiāng)鎮(zhèn)場、單位主要負責(zé)人）腐敗風(fēng)險點查找定級表5、崗位（鄉(xiāng)鎮(zhèn)場、單位分管領(lǐng)導(dǎo)）腐敗風(fēng)險點查找定級表6、股室崗位（個人）腐敗風(fēng)險點查找定級表7、崗位腐敗風(fēng)險點查找和防控措施表8、崗位腐敗風(fēng)險點等級確定和防控措施審核備案表第二層：科室評查（科室會議評定科室風(fēng)險點、科室之間互查互評）填寫科室表格：1、股室行政（管理）職權(quán)目錄明細表2、股室風(fēng)險點查找定級表3、股室腐敗風(fēng)險點查找和防控措施表4、股室腐敗風(fēng)險點等級確定和防控措施審核備案表第三層：單位匯總（領(lǐng)導(dǎo)小組確認風(fēng)險點、審定風(fēng)險等級）1、部門(單位)行政（管理）職權(quán)目錄明細表2、部門(單位)腐敗風(fēng)險點查找定級表3、部門（單位）腐敗風(fēng)險點查找和防控措施表4、部門（單位）腐敗風(fēng)險點等級確定和防控措施審核備案表填表說明：1、梳理出本部門（單位）的職權(quán)項，并列出每一職權(quán)的實施依據(jù)。2、無行政職權(quán)的主要填寫人、財、物等內(nèi)部管理方面的職權(quán)內(nèi)容執(zhí)行處罰決定行政處罰權(quán)《XX法》第X章第X條1、股室梳理出具體的權(quán)力事項，并找出實施依據(jù)。2、四個簽名執(zhí)行處罰決定行政處罰權(quán)《XX法》第X章第X條1、填表對象為分管領(lǐng)導(dǎo)。2、權(quán)力事項從分管口進行梳理。3、單位一把手審核后簽名。財務(wù)管理內(nèi)部管理《XX局財務(wù)制度》1、填表對象為在職在崗的干部職工。2、權(quán)力事項從每個人具體負責(zé)的事項進行梳理。3、需逐級審查并簽名。由于不能堅持民主集中制的原則，導(dǎo)致行為上的一言堂，造成民主討論與決定只是走過場。由于不能堅持公開、公正的原則，導(dǎo)致還存在著論資排輩的思想，造成選人用人上的不公平公正。由于制度不夠健全，導(dǎo)致部署不夠全面，造成存在工作局面打不開的風(fēng)險。由于財經(jīng)制度不完善，導(dǎo)致財務(wù)管理不規(guī)范，造成決策失誤,資金使用不正確。無由于放松了思想教育，制度不夠健全完善，導(dǎo)致單位工作作風(fēng)拖踏，造成對各項工作的落實不及時、不到位，影響工作的開展。由于工作程序不規(guī)范、不嚴謹，導(dǎo)致可能造成權(quán)力失控、行為失誤，造成出現(xiàn)以權(quán)謀私的情況。由于不能及時完善和認真執(zhí)行各項制度，導(dǎo)致制度機制不能產(chǎn)效運行，造成部分制度執(zhí)行不力、貫徹落實不到位，甚至濫用職權(quán)。針對以上腐敗風(fēng)險點及主要表現(xiàn)形式制定防控措施。三級二級三級二級二級三級三級三級1、由于不按照監(jiān)察程序要求進行調(diào)查，導(dǎo)致證據(jù)提取不全，造成勞動監(jiān)察流于形式。2、由于利用職務(wù)之便，鉆業(yè)務(wù)流程的空子，導(dǎo)致執(zhí)人情法，造成徇私舞弊，執(zhí)法不利。由于行政處罰自由裁量權(quán)過大，因人情或收受賄賂的緣故，導(dǎo)致處罰往往是就輕不就重，造成要多罰的變成少罰，少罰的變成不罰，只需整改。勞動監(jiān)察大隊二級一級一級張三李某王某X縣地稅局張三由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉，導(dǎo)致思想退步，信念滑波，造成在處理事務(wù)上不能從政治上、從全局看問題。XX科科員由于稅務(wù)檢查工作的特殊性，涉及的利益比較多，導(dǎo)致工作中不能正確履行職責(zé)，造成失職瀆職，以權(quán)謀私等嚴重后果。張三趙某劉某李某三級一級一級由于稅收檢查工作中往往檢查對象進行利誘，導(dǎo)致權(quán)力失控、行為失范，造成權(quán)錢交易等嚴重后果。一級填表人自查自評并簽名股室負責(zé)人審定并簽名分管領(lǐng)導(dǎo)同意股室審定并簽名領(lǐng)導(dǎo)小組開會研究同意分管領(lǐng)導(dǎo)意見并交由紀檢監(jiān)察負責(zé)人簽名由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉，導(dǎo)致思想退步，信念滑波，造成在處理事務(wù)上不能從政治上、從全局看問題。該同志業(yè)務(wù)能力出眾，但由于不夠重視政治理論的學(xué)習(xí)，導(dǎo)致理想信念不堅定,造成存在迷失方向的風(fēng)險。要簽同事、股室負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)三人的意見和名字互查意見需是簽名三人的共同意見。找出風(fēng)險源，列出風(fēng)險點，指出危害性。找出風(fēng)險源，列出風(fēng)險點，指出危害性。找出風(fēng)險源，列出風(fēng)險點，指出危害性。由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉，導(dǎo)致思想退步，信念滑波，造成在處理事務(wù)上不能從政治上、從全局看問題。由于理論水平和業(yè)務(wù)水平不高，導(dǎo)致在教研工作中眼界低、觀念滯后，造成教研工作跟不上要求，不能為黨委政府的決策服務(wù)。用地規(guī)劃科負責(zé)核發(fā)《建設(shè)項目選址意見》、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》；負責(zé)出讓地塊的規(guī)劃設(shè)計要點及辦理市政府辦文單。由于放松了政治理論的學(xué)習(xí)，導(dǎo)致重業(yè)務(wù)理論知識的傾向，造成理想信念不堅定、政治素質(zhì)較低。在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。1、能否處理好與建設(shè)單位（開發(fā)商）的關(guān)系；2、能否按照相關(guān)規(guī)劃規(guī)定要求進行審核；3、規(guī)劃變更能否嚴格執(zhí)行規(guī)定的程序；4、能否重要規(guī)劃信息的保密工作。1、存在故意刁難建設(shè)單位（開發(fā)商）的現(xiàn)象；2、存在泄露重要規(guī)劃信息的現(xiàn)象。1.出具用地規(guī)劃指標(biāo)時，能否按規(guī)定進行規(guī)劃，項目選址和黃卡與總規(guī)不一致；2.能否做到對用地性質(zhì)、用地范圍的審核不降低標(biāo)準(zhǔn)，不符合條件不規(guī)劃。存在降低標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃現(xiàn)象。在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差對制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。其他股室的負責(zé)人及本股室分管領(lǐng)導(dǎo)簽名其他股室的負責(zé)人提出互查意見中共廣昌縣委黨校程鵬宇教研室主任負責(zé)理論學(xué)習(xí)的安排、教研工作的開展、科研工作的計劃與實施由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉，導(dǎo)致思想退步，信念滑波，造成在處理事務(wù)上不能從政治上、從全局看問題。由于理論水平和業(yè)務(wù)水平不高，導(dǎo)致在教研工作中眼界低、觀念滯后，造成教研工作跟不上要求，不能為黨委政府的決策服務(wù)。由于忽視了教研工作流程設(shè)計的科學(xué)性，導(dǎo)致教研工作銜接不夠緊密，造成在黨校教研上失職。由于沒有健全教研學(xué)習(xí)與激勵機制，導(dǎo)致教研工作重量不重質(zhì)，造成黨校教研成果不突出、成效不顯著。由于外部環(huán)境的影響，有享樂腐化的傾向向，導(dǎo)致不能堅持艱苦奮斗的作風(fēng)，造成在言行上達不到為干師表的要求。三級三級三級三級三級加強理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉，提高理論和業(yè)務(wù)水平，重視教研工作流程的科學(xué)性，為本單位健全制度機制出謀劃策，抵御外部環(huán)境的不良影響，做到為干師表，圍繞全縣的中心工作，努力在教學(xué)與科研上出成果，為黨委政府的決策服務(wù)。三級該同志風(fēng)險查找客觀深刻，同意該同志的風(fēng)險等級自評，并對其防控措施表示肯定。同意審核意見。中共廣昌縣委黨校教研室負責(zé)教學(xué)研究、理論學(xué)習(xí)安排、科研計劃的安排實施由于科室人員理論水平和業(yè)務(wù)水平不高，導(dǎo)致在教研工作中眼界低、觀念滯后，造成教研工作跟不上要求，不能為黨委政府的決策服務(wù)。由于教研工作流程設(shè)計不科學(xué)，導(dǎo)致教研工作銜接不夠緊密，造成黨校教研落后于形勢，中青年科研水平得不到提高。由于沒有健全教研學(xué)習(xí)與激勵機制，導(dǎo)致教研工作重量不重質(zhì)，造成黨校教研成果不突出、成效不顯著。三級三級三級由于不能堅持民主集中制的原則，導(dǎo)致行為上的一言堂，造成民主討論與決定只是走過場。由于不能堅持公開、公正的原則，導(dǎo)致還存在著論資排輩的思想，造成選人用人上的不公。因制度不夠健全，導(dǎo)致部署不夠全面，造成工作局面打不開。