財政與稅收經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

杜震

2008.9第三章福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)人民的福利就是政府的目標(biāo)。一國的物質(zhì)進(jìn)步和繁榮，只要能給全體公民帶來精神和物質(zhì)福利，就是好事。－－西奧多?羅斯福電影《黑衣人》造型：誓將反腐反貪進(jìn)行到底

第一節(jié)經(jīng)濟(jì)的效率1.1消費(fèi)者均衡均衡的實(shí)現(xiàn)條件：MRSXY=PX/PYMRSC—marginalrateofsubstitutioninconsumption消費(fèi)邊際替代率第一節(jié)經(jīng)濟(jì)的效率1.2埃奇沃斯盒狀圖埃奇沃斯框圖內(nèi)的任意一點(diǎn)，表示蘋果和無花果葉在亞當(dāng)和夏娃之間的某種配置。埃奇沃斯框圖的長度為Os，表示經(jīng)濟(jì)中現(xiàn)有的蘋果數(shù)，Or表示無花果葉的總數(shù)。在v點(diǎn)，亞當(dāng)消費(fèi)Ou量的無花果葉和Ox量的蘋果，夏娃消費(fèi)O’y量的蘋果和O’w量的無花果葉。

OA1A2A3E3E2E1每年無花果葉每年蘋果亞當(dāng)O’夏娃亞當(dāng)?shù)臒o差異曲線用A表示，夏娃的無差異曲線用E表示。數(shù)越大的無差異曲線，表明效用水平（幸福程度）越高。例如，亞當(dāng)處在A3比處在A2和A1更幸福，夏娃處在E3比處在E2和E1更幸福。一般而言，夏娃的效用隨著其位置向左下方移動而提高，亞當(dāng)?shù)男в秒S著其位置向右上方移動而提高。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)的效率亞當(dāng)rOOBO’夏娃s每年蘋果EgghpAgAhAp帕累托效率配置在不傷害夏娃的情況下，亞當(dāng)?shù)母＠€能進(jìn)一步提高嗎？只要使亞當(dāng)?shù)臒o差異曲線進(jìn)一步向右上方移動而夏娃仍停留在Eg上，這是可能的，這個過程一直持續(xù)到亞當(dāng)?shù)臒o差異曲線與Eg相切為止，該切點(diǎn)是圖3-3中的p點(diǎn)。p點(diǎn)所代表的配置是帕累托效率。帕累托改進(jìn)：對在不使其他任何人的情況變壞的情況下使某人的情況變好的資源進(jìn)行重新配置。例如，從g點(diǎn)移動到h點(diǎn)，從h點(diǎn)移動到p點(diǎn)，都屬于帕累托改進(jìn)第一節(jié)經(jīng)濟(jì)的效率從g點(diǎn)開始，p點(diǎn)并不是代表帕累托效率配置的唯一的點(diǎn)。如圖3-4，在使亞當(dāng)?shù)馁Y源配置保持Ag上的同時，使夏娃的無差異曲線進(jìn)一步向左下方位移。這樣出現(xiàn)了類似P1的點(diǎn)。在P1點(diǎn)，要提高夏娃的福利，惟一辦法是降低亞當(dāng)?shù)臒o差異曲線。于是，根據(jù)定義，P1也是帕累托效率配置。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)的效率從從g點(diǎn)開始，我們考察使亞當(dāng)和夏娃的境況都變好的重新配置情況。例如，在P2點(diǎn)亞當(dāng)?shù)木硾r比在g點(diǎn)更好（Ap2比Ag更靠近右上方，夏娃也是如此（Ep2比Eg更靠近左下方）。P2點(diǎn)就代表帕累托效率。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)的效率假定圖3-6中的k點(diǎn)是初始配置點(diǎn)，可以找到P3和P4這樣的帕累托效率點(diǎn)。契約曲線：所有帕累托效率點(diǎn)的軌跡。如圖3-7的mm線。第一節(jié)經(jīng)濟(jì)的效率無差異曲線斜率的絕對值指的是一個人愿意以一種商品換取另一種商品額外數(shù)量的比率，即邊際替代率（MRS）。帕累托要求所有消費(fèi)者的邊際替代率都相等：第一節(jié)經(jīng)濟(jì)的效率生產(chǎn)可能性曲線：在蘋果的生產(chǎn)量既定的情況下所能生產(chǎn)出來的無花果的最大數(shù)量。邊際轉(zhuǎn)換率：wy與xz的比率就是蘋果替代無花果葉的邊際轉(zhuǎn)換率。邊際成本：增加一單位產(chǎn)量所增加的生產(chǎn)成本第一節(jié)經(jīng)濟(jì)的效率第一節(jié)經(jīng)濟(jì)的效率生產(chǎn)可變情況下的效率條件公式（3.3）

公式（3.4）第二節(jié)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理亞當(dāng)效用最大化的必要條件：夏娃效用最大化的必要條件：帕累托效率的必要條件：第二節(jié)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理

至于生產(chǎn)方面，追求利潤最大化的企業(yè)，其產(chǎn)量定在邊際成本等于價格的點(diǎn)上。也就是說，Pa=MCa，Pf=MCf;Mca/MCf正是邊際轉(zhuǎn)換率，因此，因此，帕累托效率的必要條件是；利用邊際成本寫出的帕累托效率要求；結(jié)論上述條件在完全競爭市場是可以達(dá)到的。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理：如果所有生產(chǎn)者和消費(fèi)者面臨完全競爭的市場，則市場競爭可以導(dǎo)致帕累托最優(yōu)。第三節(jié)公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理

問題：p5點(diǎn)與q點(diǎn)相比，哪個配置“比較好”？帕累托效率本身不足以對各種資源配置進(jìn)行排序。相反，關(guān)于效用的分配是否公平，需要明確的價值判斷。第三節(jié)公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理

效用可能性曲線：由契約曲線推導(dǎo)出來。例如，UU曲線。它表明，在一個人的效用水平既定時，另一個人的效用水平達(dá)到最大。社會福利函數(shù)：表達(dá)的是社會福利和社會成員的福利之間的關(guān)系。第三節(jié)公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理

社會無差異曲線：向下向右上方位移，表明社會福利水平提高第三節(jié)公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理

iii點(diǎn)既有效率又“公平”i點(diǎn)是帕累托效率點(diǎn)與i點(diǎn)相比，ii點(diǎn)更加“公平”的分配第四節(jié)借鑒福利經(jīng)濟(jì)學(xué)其觀點(diǎn)是高度個人主義的，強(qiáng)調(diào)人們的效用和如何使效用最大化；福利經(jīng)濟(jì)學(xué)將人們的偏好置于中心地位；其對結(jié)果的關(guān)心；福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要優(yōu)點(diǎn)在于其提供了評價公共政策的系統(tǒng)框架某項政府活動能產(chǎn)生合意的分配結(jié)果嗎？某項政府活動能提高效率嗎？某項政府活動能以合理的成本完成嗎？小結(jié)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究不同經(jīng)濟(jì)狀況的合意性。如果不使他人的境況變壞就不能使一個人的境況變好，這就實(shí)現(xiàn)了帕累托效率配置。帕累托效率要求，每個人對兩種商品的邊際替代率等于邊際轉(zhuǎn)換率。帕累托效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)家判斷經(jīng)濟(jì)是否有效運(yùn)行的標(biāo)準(zhǔn)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理指出，在某些條件下，競爭市場機(jī)制會產(chǎn)生帕累托效率結(jié)果。盡管帕累托效率頗有吸引力，但并沒有明確的理由可以作為倫理標(biāo)準(zhǔn)。基于公平或其他某種標(biāo)準(zhǔn)，社會也許偏好無效率的分配。這就為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了一種可能的理由。社會福利函數(shù)概括的是對每一社會成員效用的社會偏好，用來尋找使社會福利最大化的資源配置。小結(jié)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理指出，社會通過適當(dāng)?shù)匕才懦跏假Y源稟賦，然后讓人們彼此自由地交易，就可以實(shí)現(xiàn)帕累托效率資源配置。政府干預(yù)的第二個理由是市場失靈，如果存在市場影響力或市場不存在，就會出現(xiàn)市場失靈。市場不能完全配置資源，不一定就意味著政府能做得更好。具體情況要具體分析。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是個人主義的社會哲學(xué)，對取得的過程并不太在意。因此，盡管福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為政策分析提供了一個系統(tǒng)而有用的框架，但還是有些爭議。第四章公共產(chǎn)品第四章公共產(chǎn)品4.1私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品4.2純公共產(chǎn)品提供的局部均衡模型4.3純公共產(chǎn)品一般均衡模型4.4準(zhǔn)公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)分析公共產(chǎn)品理論是現(xiàn)代財政理論體系的一個靈魂性理論。這是因為所有的財政學(xué)問題（公共經(jīng)濟(jì)學(xué)問題）都可以歸結(jié)為有關(guān)公共產(chǎn)品的四個基本問題：生產(chǎn)什么？如何生產(chǎn)？為誰生產(chǎn)？如何決策？不僅公共支出是圍繞著公共產(chǎn)品的供給展開的，而且公共收入也是圍繞著公共產(chǎn)品的成本費(fèi)用負(fù)擔(dān)展開的。所以該理論也是全書最重要的基礎(chǔ)理論之一。第四章公共產(chǎn)品4.1.1私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品（privategoods）：是指具有產(chǎn)權(quán)上的排他性和消費(fèi)時的競爭性的產(chǎn)品與勞務(wù)。例如，一塊蛋糕就是典型的私人產(chǎn)品：某塊蛋糕的擁有者能容易排除其它人對這塊蛋糕的占用，該塊蛋糕的擁有者和其它人在這塊蛋糕的消費(fèi)上存在著競爭關(guān)系。由于私人產(chǎn)品具有排他性和競爭性等特征，就可以依靠市場機(jī)制解決其生產(chǎn)、提供問題——誰生產(chǎn)、提供就由誰獲益，誰購買就由誰占有和消費(fèi)。4.1.1私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品（純）公共產(chǎn)品(publicgoods)：（產(chǎn)權(quán)上的）非排他性：即如果有人提供了某種公共產(chǎn)品，該產(chǎn)品的提供者要么在技術(shù)上不可能排除其它人占用，要么難以較低的代價排除其它人占用。例如，航標(biāo)燈。（消費(fèi)時的）非競爭性：純公用品一旦被提供，則（在不致?lián)頂D的條件下）增加一個人消費(fèi)，并不損害該產(chǎn)品提供者自身的消費(fèi)——也就是說，對一種已被提供的公共產(chǎn)品而言，增加一個消費(fèi)者的邊際成本為零。例如，航標(biāo)燈、道路、橋梁、天氣預(yù)報，等。非排他性的三層含義任何人都不可能不讓別人消費(fèi)它，即使有些人有心獨(dú)占對它的消費(fèi)，但或者在技術(shù)上是不可行的，或者在技術(shù)上可行但成本卻過高，因而是不值得的。任何人自己都不得不消費(fèi)它，即使有些人可能不情愿，但卻無法對它加以拒絕，亦稱無可逃避性。任何人都可以恰好消費(fèi)相同數(shù)量。這一點(diǎn)非常重要，否則，如果在某人消費(fèi)之后，別人消費(fèi)的可能性就減少了，那么所謂的非排他性也就不存在了。4.1.1私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品應(yīng)注意的是，非排他性和非競爭性是公共產(chǎn)品的兩個基本特征，除此之外，公共產(chǎn)品還具有其它特征，如（效用上的）不可分割性——公共產(chǎn)品只能作為一個整體加以提供或消費(fèi)，否則，如果將其分割為若干份，則公共產(chǎn)品就失去了其原有的效能。公共產(chǎn)品基本特征非排他性和非競爭性其它特征

1、生產(chǎn)具有不可分性。國防。

2、規(guī)模效益大。燈塔。

3、初始投資大，經(jīng)營資本小。光纜。

4、生產(chǎn)具有自然壟斷性。鐵路交通。5、對消費(fèi)者收費(fèi)不易，或者收費(fèi)本身所需成本過高。6、其消費(fèi)具有社會文化價值。例如，對于文化藝術(shù)事業(yè)的支持。4.1.1私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品從公共產(chǎn)品是否同時具有非排他性和非競爭性的角度分類：純公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品或混合產(chǎn)品從公共產(chǎn)品所產(chǎn)生的利益的覆蓋范圍大小的角度分類：全球或國際性公共產(chǎn)品全國性公共產(chǎn)品區(qū)域性公共產(chǎn)品地方性公共產(chǎn)品4.1.1私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品進(jìn)一步分類：排他性公共產(chǎn)品：具有很強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)上的排他性，但是并不具有消費(fèi)時的競爭性的公共產(chǎn)品，如：有線電視、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)等；擁擠性公共產(chǎn)品：不僅具有排他性，而且在通行者人數(shù)較多時具有明顯競爭性的公共產(chǎn)品，如：大橋、高速公路等；俱樂部產(chǎn)品：不僅具有排他性，而且在使用者人數(shù)稍微增加時，其競爭性也明顯增強(qiáng)的公共產(chǎn)品，如：高爾夫球場、游泳池、課堂教學(xué)等。4.1.1私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品市場機(jī)制在公共產(chǎn)品提供上的失靈由于人們普遍存在著坐享其成的“免費(fèi)搭車”（freeriding）心理與行為，公共產(chǎn)品就不能依靠市場機(jī)制有效提供，而只能依靠政府干預(yù)：一方面免費(fèi)提供，另一方面征稅。實(shí)際上，由于非競爭性的存在，若按市場機(jī)制提供即使具有排他性的公共產(chǎn)品，也會導(dǎo)致公共產(chǎn)品的利用效率的下降——這與邊際成本為零有關(guān)。由此說明，非競爭性乃公共產(chǎn)品的最主要特征；另一個原因在于，隨著技術(shù)的改進(jìn)，原來具有非排他性的產(chǎn)品會變?yōu)榫哂信潘缘漠a(chǎn)品，如收費(fèi)公路與橋梁、有線電視等。4.1.2公共產(chǎn)品供應(yīng)的困難純粹公共產(chǎn)品有效供應(yīng)的一種理論上可能方式是：自愿捐獻(xiàn)加成本分擔(dān)的合作方式。其前提條件是不存在道德危機(jī)，每個人都準(zhǔn)確地、真實(shí)地反映自己的偏好與受益，并自覺地遵守交費(fèi)規(guī)則，集團(tuán)內(nèi)每一成員為每單位公共產(chǎn)品的自愿出資額恰好等于在有效產(chǎn)出水平上他從這一產(chǎn)品獲得的邊際收益。此種方式將實(shí)現(xiàn)符合“帕累托最優(yōu)”的資源配置，它達(dá)到的均衡狀態(tài)被成為林達(dá)爾均衡(Lindahl’sequilibrium)，每單位公共產(chǎn)品的均衡出資額有時稱為林達(dá)爾價格(Lindahl’sprices)，以瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家愛里克·林達(dá)爾命名。4.1.2公共產(chǎn)品供應(yīng)的困難但現(xiàn)實(shí)生活中，由于前提條件不具備，自愿捐獻(xiàn)加成本分擔(dān)的合作方式無法運(yùn)轉(zhuǎn)，公共產(chǎn)品的市場供應(yīng)將會遇到一系列困難：困難之一：收費(fèi)問題——燈塔（lighthouse）難題

燈塔在經(jīng)濟(jì)學(xué)中是一個很出名的經(jīng)典公共產(chǎn)品。在古代由于沒有電，燈塔要靠人生火維持，因此是一個很貴的公共產(chǎn)品。早在1848年英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家穆勒（J·S·Mill）在他的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中就分析了燈塔問題，他說：“雖然海洋中的船只可以從燈塔的指引而得益，但若要向他們收取費(fèi)用，就辦不到。除非政府用強(qiáng)迫抽稅的辦法，否則燈塔就會無利可圖，以致無人建造?！边@就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常提起被偷看了燈光卻只能無奈地讓沒有付費(fèi)的船只逃之夭夭的燈塔故事。張五常教授曾這樣寫到：“燈塔是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的一個里程碑。一提到這個詩意盎然的例子，經(jīng)濟(jì)學(xué)者都知道所指是收費(fèi)的困難?！庇捎诮?jīng)濟(jì)學(xué)家常常在公共產(chǎn)品的例子中提及燈塔，久而久之，燈塔甚至都成了公共產(chǎn)品的代名詞。燈塔存在收費(fèi)問題，可能導(dǎo)致公共產(chǎn)品私人自愿供應(yīng)的困難，但并不導(dǎo)致市場供應(yīng)的完全失靈。困難之二：排他性問題——免費(fèi)搭車者(Freerider)難題

免費(fèi)搭車者難題是指在自愿交費(fèi)的情況下，追求個人利益最大化的成員具有強(qiáng)烈的逃避交費(fèi)而占集體其他成員便宜的動機(jī)，這最終會造成非排他性的公共產(chǎn)品的無效率提供。在現(xiàn)代英語中白搭車者或免費(fèi)搭車者為“Freerider”，原意為“自由騎手”。其白搭車者的意思出自美國西部的一個掌故，此故事是這樣的：早年在道奇城盜賊橫行，牧場主們就組織起來保護(hù)牧場，每個牧場主為這種自發(fā)的“保安力量”貢獻(xiàn)一定的人力財力，但不久就有一些牧場主開始撤出這種組織，因為他們發(fā)現(xiàn)，只要“保安力量”存在，自己撤出后就可以免費(fèi)享有它的存在所帶來的利益，這些個別撤出的人就成了“自由騎手”（Freerider）。但沒過多久，由于人人都企圖通過自己的撤出占集體的便宜，保安力量也就不復(fù)存在了，盜賊重新猖獗起來。困難之三：偏好顯示問題——說實(shí)話難題、囚犯困境

囚犯困境指的是在自愿選擇的情況下，無法互相溝通的囚犯之間到底會不會說實(shí)話。例如，在一件搶劫案中有兩個嫌疑犯被逮捕，并被關(guān)在兩個不同的看守所，在被起訴前，兩個囚犯每人都有承認(rèn)與不承認(rèn)的機(jī)會。如果兩人都不承認(rèn)，每人判刑均不會很重（假設(shè)為1年）；如果某一人承認(rèn)，而另一人不承認(rèn)，那么坦白者將受輕刑（假設(shè)為3個月），而不承認(rèn)者將受重刑（假設(shè)為10年）；如果兩人都承認(rèn)，那么根據(jù)實(shí)際情況他們都得判中等程度的刑（假設(shè)為5年）。嫌犯的兩難選擇（Prisoners’dilemma）Ｂ的選擇Ａ的選擇交待不交待交待（1）5，5（3）0.3，10不交待（2）10，0.3（4）1，1困難之三：偏好顯示問題——說實(shí)話難題、囚犯困境很顯然，每一個囚犯都有極大的誘因去招供，但也面臨著都承認(rèn)的風(fēng)險，他們也同樣面臨著極大的誘因不招供，從而獲得輕刑的益處。問題是在讓囚犯自愿選擇的情況下，他們到底會不會說實(shí)話。根據(jù)大名鼎鼎的博弈論先驅(qū)、1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者約翰?納什的理論，在非合作的條件下，兩名囚犯最終將選擇坦白的策略以及因此而被判5年的較糟糕結(jié)果，這一結(jié)局被稱為“納什均衡”，也叫“非合作均衡”。但是，如果在合作條件下，比如囚犯相互合謀、串供時，納什均衡將不存在，囚犯將會選擇抵賴的策略以及因此而被判1年監(jiān)禁的較好結(jié)果。困難之三：偏好顯示問題——說實(shí)話難題、囚犯困境類似的博弈論問題在政府讓個人自愿顯示其公共產(chǎn)品的偏好與受益情況時也會遇到，由于公共產(chǎn)品缺乏一種像市場機(jī)制那樣自動顯示個人真實(shí)偏好的“顯示機(jī)制”，因此它就不可避免地會碰到“說實(shí)話難題”。在個人理性與集體利益的沖突中，追求利己行為的個人能否如實(shí)地反映其對公共產(chǎn)品的偏好和受益情況，實(shí)在要打一個大大的問號“？”。如果個人知道稅收將根據(jù)自己自愿報出的數(shù)額征收，而不會改變社會提供公共產(chǎn)品的數(shù)量，那么按照個人效用最大化的邏輯，人們更容易具有“不說實(shí)話”的動機(jī)。在不具有如實(shí)顯示（truthfulrevelation）機(jī)制的情況下，如果人們明顯存在著隱瞞對公共產(chǎn)品的真實(shí)偏好的動機(jī)，那么自愿交費(fèi)的公共產(chǎn)品就不可能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)供應(yīng)，即不合作的利己行為將導(dǎo)致對所有人都不利的結(jié)局——“納什均衡”。困難之四：決策問題——達(dá)成協(xié)議難題在共同體中，如果采取自愿捐獻(xiàn)的方式供應(yīng)公共產(chǎn)品，其決策將受群體規(guī)模的影響。如果共同體的規(guī)模較小，比如只有7、8個消費(fèi)者，那么他們就有可能就公共產(chǎn)品的供應(yīng)計劃和成本分?jǐn)倖栴}達(dá)成協(xié)議?？扇绻餐w的規(guī)模太大，比如有成千上萬個消費(fèi)者時，達(dá)成協(xié)議就很困難，決策成本也極高。早在兩個半世紀(jì)以前，大衛(wèi)·休謨（DavidHume，1711～1776年，英國哲學(xué)家）就注意這個問題：“兩個鄰人可以同意排去他們所共有的一片草地中的積水，因為他們?nèi)菀谆ハ嗔私鈱Ψ降男乃迹颐總€人必然看到，他不執(zhí)行自己任務(wù)的直接后果就是把整個計劃拋棄了。但是要使一千個人同意那樣一種行為，乃是很困難的，而且的確是不可能的；他們對于那樣一個復(fù)雜計劃難以同心一致，至于執(zhí)行那個計劃就更加困難了，因為各人都在找尋借口，要想使自己省卻麻煩和開支，而把全部負(fù)擔(dān)加在他人身上。政治社會就容易補(bǔ)救這些弊病。”困難之五：供給問題——公共悲劇難題所謂“公共悲劇”是早在1740年就曾被大衛(wèi)·休謨指出的一種現(xiàn)象。它指的是在共同體中，如果采取自愿捐獻(xiàn)的方式供應(yīng)公共產(chǎn)品的話，由于每個人都存在者免費(fèi)享受通過他人的捐獻(xiàn)而提供的公共產(chǎn)品的欲望，而一旦人人都這樣做（即充當(dāng)免費(fèi)搭車者），那么，社會最終將沒有任何公共產(chǎn)品可以提供，即公共悲劇隨之發(fā)生。在休謨的例子中，許多鄰居共同擁有一塊草地。這塊草地是公有財產(chǎn)，因此每個人都有權(quán)在這里放牛。由于該產(chǎn)品是免費(fèi)的（即其使用價格為零），人們就往往會過量使用這塊草地。而不受管制的個人的自私自利行為，將導(dǎo)致該財產(chǎn)的迅速惡化，其結(jié)果將是草地資源過早枯竭，整個群體將無草可以牧牛。這和中國古老的“三個和尚”的寓言（一個和尚挑水喝，兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝）講的其實(shí)是一個道理。4.1.2公共產(chǎn)品供應(yīng)的困難總的來講，公共產(chǎn)品在這里遇到的是一個典型的市場失效問題，由于在公共產(chǎn)品的供應(yīng)中，并不存在一種類似與競爭市場中的諧調(diào)刺激機(jī)制，所以靠自發(fā)的市場機(jī)制是無法實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的最佳資源配置的。因此，人們最終選擇的是：強(qiáng)制性融資加公共選擇的財政預(yù)算供應(yīng)方式。雖然此種非市場方式難于達(dá)到帕累托最優(yōu)，但它卻是人類社會目前可以運(yùn)用的最好的或唯一可行的技術(shù)。4.2純公共產(chǎn)品提供的局部均衡模型所謂局部均衡分析(partialequilibriumapproach)是僅就經(jīng)濟(jì)體系的某一部分加以觀察和分析，而假定其他部分對所觀察的部分沒有影響。局部均衡分析比較簡單，易于了解，但不太全面。公共產(chǎn)品的局部均衡分析是就單個公共產(chǎn)品的情況，而分析其實(shí)現(xiàn)最佳供給的均衡條件。4.2純公共產(chǎn)品提供的局部均衡模型4.2.1庇古模型一個人為一種公共產(chǎn)品支付稅收的問題。結(jié)論：個人對公共產(chǎn)品消費(fèi)的邊際效用等于納稅的邊際負(fù)效用。4.2.2鮑溫模型兩個人有效提供一種公共產(chǎn)品的均衡條件。結(jié)論：純粹公共產(chǎn)品有效提供的條件是：∑個人價格=邊際成本（∑Pi=MC）4.2.3威-林模型（威克塞爾－林達(dá)爾模型）兩個消費(fèi)者（兩個政黨）通過民主程序確定社會成員如何有效承擔(dān)公共產(chǎn)品總成本的份額。結(jié)論：在兩個人一致同意情況下，將確定合理的公共支出與稅收份額，且∑個人稅收份額=公共產(chǎn)品的價格（公共支出水平）。純粹公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的需求與供給對于公共產(chǎn)品而言，每個人面臨相同的數(shù)量，人們決定他們愿意支付多少價格。對于私人產(chǎn)品而言，每個人面臨相同的價格，然后人們決定他們需要多少數(shù)量。私人產(chǎn)品的市場需求曲線是由個人需求曲線橫向相加（或水平相加）而得來的。純粹公共產(chǎn)品的市場需求曲線是由個人需求曲線縱向相加（或垂直相加）而得來的。純粹公共產(chǎn)品的社會供給曲線是與政府部門的個別供給曲線重復(fù)一致的，因為現(xiàn)實(shí)中公共產(chǎn)品的供給往往是由公共部門一家提供的。私人產(chǎn)品的供給廠商一般是由無數(shù)多個競爭性廠商組成，其市場供給曲線（總供給曲線）則是由個別供給曲線橫向（水平）相加得來。私人產(chǎn)品的市場需求橫向加總：對于任意價格水平的市場需求，就是把該價格下每條私人需求曲線與縱軸之間的水平距離加總。私人產(chǎn)品的有效供給

在消費(fèi)理論中，追求利潤最大化的個人，使無花果葉對蘋果的邊際替代率（MRSfa）等于無花果葉的價格（Pf）除以蘋果價格（Pa）：我們可以推導(dǎo)出，DfA表示無花果葉每一消費(fèi)水平上的MRSfa。同樣，DfE也可解釋夏娃的MRSfa。同理，Sf表示無花果葉對蘋果的邊際轉(zhuǎn)化率（MRTfa）如何隨著無花果葉的產(chǎn)量變化而變化。在圖4-2的均衡點(diǎn)，亞當(dāng)和夏娃都使MRSfa等于4，生產(chǎn)者也使MRTfa等于4。因此，均衡點(diǎn)：純粹公共產(chǎn)品的需求和供給

對于公共產(chǎn)品來說，集體支付意愿是個人需求曲線的縱向加總。例題有兩個居民A和B，他們對于某一種公共品的反需求函數(shù)分別是P1=10-Q和P2=18-2Q。生產(chǎn)這種公共品的總成本函數(shù)是TC=2Q；（1）求效率的供給量；（2）假定總成本函數(shù)變?yōu)門C=2Q2，結(jié)果會有什么變化？（3）比較上述兩個總成本函數(shù)，有何政策含義？4.3純公共產(chǎn)品一般均衡模型所謂一般均衡分析(generalequilibriumapproach)是就整個經(jīng)濟(jì)體系加以觀察和分析，比較全面，比較復(fù)雜。公共產(chǎn)品的一般均衡分析是就一個有若干公共產(chǎn)品和若干私人產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)體系而分析公共產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)最佳供給的均衡條件。4.3純公共產(chǎn)品一般均衡模型薩謬爾森模型：兩個消費(fèi)者和兩種產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，公共產(chǎn)品最優(yōu)提供的條件。結(jié)論：公共產(chǎn)品的有效供給，要求公共產(chǎn)品供應(yīng)成本的分配，使個人消費(fèi)邊際替代率之和等于生產(chǎn)的邊際轉(zhuǎn)換率。4.3純公共產(chǎn)品一般均衡模型在虛擬的市場中，如圖3—4所示，假設(shè)存在兩種產(chǎn)品（公共產(chǎn)品Y和私人產(chǎn)品X），兩個消費(fèi)者A和B，且兩個消費(fèi)者的偏好與收入是給定的，生產(chǎn)可能性曲線也是給定的。根據(jù)效率理論,一個符合帕累托有效供應(yīng)條件的最佳均衡點(diǎn)就是在邊際替代率=邊際轉(zhuǎn)換率時決定的E點(diǎn)。4.3純公共產(chǎn)品一般均衡模型經(jīng)濟(jì)效率的原理告訴我們，實(shí)現(xiàn)社會資源配置效率最大化的條件是：配置在每一種物品或勞務(wù)上的資源的社會邊際效益均等于其社會邊際成本，即MSB=MSC（黃金規(guī)則）。這一條件同樣適用于純粹公共產(chǎn)品的最佳均衡條件。無論是局部均衡分析，還是一般均衡分析，純粹公共產(chǎn)品的有效供給條件都是：∑Pi=MC，而∑Pi=MSB=∑MBi，MC=MSC，所以MSB=MSC同樣成立。也就是說，一定數(shù)量的公共產(chǎn)品的社會邊際效益就是所有消費(fèi)者因公共產(chǎn)品而獲得的個人邊際效應(yīng)的總和，公共產(chǎn)品的最佳資源配置點(diǎn)應(yīng)該是公共產(chǎn)品所有消費(fèi)者個人邊際效益的總和（社會邊際效益）恰好等于公共產(chǎn)品的社會邊際成本。即公共產(chǎn)品的有效供給，要求公共產(chǎn)品供應(yīng)成本的分配，使個人邊際價格的總和等于邊際成本。4.4準(zhǔn)公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)分析（1）混合產(chǎn)品的概念。混合產(chǎn)品就是既具有部分公共產(chǎn)品特性，又具有部分私人產(chǎn)品特性的特殊產(chǎn)品與勞務(wù)。它既可能是準(zhǔn)公共產(chǎn)品，也可能是準(zhǔn)私人產(chǎn)品。公共產(chǎn)品具有“效用的不可分割性、消費(fèi)的非競爭性和受益的非排他性”三個特征。私人產(chǎn)品具有“效用的可分割性、消費(fèi)的競爭性和受益的排他性”三個特征。混合產(chǎn)品（準(zhǔn)公共產(chǎn)品和準(zhǔn)私人產(chǎn)品）是不完全具備公共產(chǎn)品或私人產(chǎn)品三個特性的產(chǎn)品。（2）混合產(chǎn)品與準(zhǔn)公共產(chǎn)品的聯(lián)系與區(qū)別。它們是整體與部分的關(guān)系?；旌袭a(chǎn)品（mixedgoods）既包括準(zhǔn)公共產(chǎn)品，也包括準(zhǔn)私人產(chǎn)品。而準(zhǔn)公共產(chǎn)品（nopurepublicgoods，partialpublicgoods）是不完全具備公共產(chǎn)品三個特性（部分具有私人產(chǎn)品特性）的公共產(chǎn)品。典型的如：收費(fèi)性公共產(chǎn)品（道路、橋梁、公園等）。而準(zhǔn)私人產(chǎn)品是不完全具備私人產(chǎn)品三個特性（部分具有公共產(chǎn)品特性）的私人產(chǎn)品。典型的如：外溢性私人產(chǎn)品（煙酒、書籍等）。4.4準(zhǔn)公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)分析①非競爭性和非排他性的產(chǎn)品——公共產(chǎn)品②競爭性和排他性的產(chǎn)品——私人產(chǎn)品③競爭性和非排他性的產(chǎn)品——外溢性私人產(chǎn)品（煙酒、書籍等）。④排他性和非競爭性——收費(fèi)性公共產(chǎn)品（道路、橋梁、公園等）4.4準(zhǔn)公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)分析（3）混合產(chǎn)品的需求與供給?；旌袭a(chǎn)品的總需求曲線可以看作是該混合產(chǎn)品私人的總需求曲線（個人需求曲線水平加總）和公共部分的總需求曲線（個人需求曲線的垂直加總）匯總（垂直加總）獲得的。有關(guān)混合產(chǎn)品的需求分析可見下面的圖3.5—1、3.5—2、3.5—3。原因：在同一產(chǎn)品數(shù)量下，混合產(chǎn)品的社會消費(fèi)者必須承擔(dān)兩部分價格（私人、公共），故總需求曲線是垂直加總。其總供給曲線可由私人總供給線或公共總供給線一方單獨(dú)決定。4.4準(zhǔn)公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)分析（4）混合產(chǎn)品的市場均衡條件?；旌袭a(chǎn)品的市場均衡條件是：MSB=MSC，MPB+MEB=MPC+MEC其中MPB為私人邊際收益，MEB為公共邊際收益(外部邊際收益)。MPC為私人邊際成本，MEC為公共邊際成本(外部邊際成本)。其均衡價格為P。=P+r，其中P為私人面臨的價格，r為政府的公共支出。（5）混合產(chǎn)品的供應(yīng)方式。混合產(chǎn)品的市場均衡表明，若想實(shí)現(xiàn)最佳的資源配置，其費(fèi)用支付既不能只由私人來承擔(dān)，也不宜由政府全部包下來，其供應(yīng)方式亦一般采用混合方式，即市場供應(yīng)加政府預(yù)算供應(yīng)相結(jié)合的方式。至于誰為主的問題，則應(yīng)視產(chǎn)品性質(zhì)靈活決定。一般來說，準(zhǔn)私人產(chǎn)品以市場供應(yīng)為主，政府參與為輔（補(bǔ)貼、收費(fèi)，解決外部性）；準(zhǔn)公共產(chǎn)品以政府預(yù)算供應(yīng)為主，私人參與為輔（適當(dāng)收費(fèi)，解決擁擠性）。在西方國家，所謂私立與公立大學(xué)、醫(yī)院鼎足而立、比比皆是，就屬于這種情況，而所謂100%的義務(wù)教育和100%的公費(fèi)醫(yī)療倒是鮮有所見，因為教育和醫(yī)療都是混合產(chǎn)品，100%的政府供應(yīng)不可取，宜采用混合供應(yīng)方式。第五章公共選擇1、同學(xué)陪自己去買衣服2、三八節(jié)活動買舞鞋3、增加國防投資當(dāng)公共需求既定時，需要尋找一種物品來滿足；但此前曾講過，公共需求是無數(shù)個個人所具有的真實(shí)需要，如何從這眾多的個人偏好中選擇一個偏好，以此作為制定公共政策的依據(jù)，這就是公共選擇的問題。一、公共選擇的基本問題（一）公共選擇的基本問題：如何從個人偏好中得出一個集體偏好（二）公共選擇應(yīng)遵循的原則：所作出的決策或選擇應(yīng)達(dá)到社會整體效用的最大化或促使社會資源配置效率的不斷提高二、公眾偏好的表達(dá)方式公眾偏好的表達(dá)方式是在法律和道德規(guī)范的約束下，運(yùn)用自身的各種權(quán)利展示自己需求的活動和過程。須建立在一定的法律和道德約束下（夜半歌聲、狗仔隊）并非所有公共需求都會通過公共選擇進(jìn)行（秦始皇修長城）現(xiàn)代民主社會公共偏好表達(dá)的最主要方式：公民投票包括兩種具體表現(xiàn)形式：直接民主：全體公民直接投票決定公共事務(wù)（在公共事務(wù)決定中較少用）間接民主：公民選出代表，由代表替公民投票決定公共事務(wù)三、公共偏好表達(dá)的缺陷公眾偏好的表達(dá)不能完全滿足某些基本假定：信息充分個人不會隱瞞自己真實(shí)的偏好政治家和公務(wù)員都是中立的，不會出現(xiàn)雙峰偏好所以，經(jīng)常需要對公眾偏好的表達(dá)進(jìn)行修正。四、公共選擇的規(guī)則（一）一致性規(guī)則（一致滿意規(guī)則，重大事件適用）在公共選擇過程中，任何一項提案在最終成為公共政策之前必須獲得所有投票者的贊成或不反對。（聯(lián)合國安理會）符合帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)成本高（成功率低、妥協(xié)成本高）投票人可能不“誠實(shí)”（二）多數(shù)性規(guī)則投票的多數(shù)性規(guī)則是指，在一項提案最終成為公共政策之前必須經(jīng)過多數(shù)投票者的贊成。投票的多數(shù)性規(guī)則可以分為簡單多數(shù)規(guī)則和復(fù)雜多數(shù)（或“超多數(shù)”）規(guī)則。簡單多數(shù)規(guī)則是指當(dāng)對一項議案進(jìn)行表決時，只要超過半數(shù)的投票者投贊成票，該議案就可以獲得通過。簡單多數(shù)投票法是最常見的一種公共選擇方式。復(fù)雜多數(shù)規(guī)則要求一項議案的通過要獲得超過多數(shù)的贊成票。多數(shù)性規(guī)則可以體現(xiàn)大多數(shù)人的意愿，在某種程度上避免了少數(shù)人將其個人偏好強(qiáng)加給多數(shù)人的現(xiàn)象，所以排除了社會的總體狀況絕對惡化的可能。但多數(shù)性規(guī)則可能會導(dǎo)致“多數(shù)人的暴政”，即多數(shù)人可以采用投票方式通過一些帶有政治歧視、收入分配不公以及其他法案的方式，將一些明顯不合理的條款強(qiáng)加給少數(shù)，對少數(shù)人進(jìn)行政治和經(jīng)濟(jì)上的壓迫。(三)最優(yōu)多數(shù)性規(guī)則與交易成本

在一致性原則下，即使能夠得到100%的贊成票，也需要花費(fèi)巨大的“勸說”成本；在多數(shù)性規(guī)則下，假設(shè)一項提案能使一部分人得益，但在所有投票者之間又不能達(dá)成共識，要使這項提案獲得通過也需要花費(fèi)巨大的成本。在所有反對這項提案的投票者中，一部分人可能是效用無差異，他們可能任意地投票而無利益損害；但對于大多數(shù)反對者來講則完全可能是因為這項提案的通過而損害了其利益或效用，因此反對者也將為這項提案付出一定的成本。因此，一種公共選擇方式，無論有多么完美，如果不能最大幅度地降低這類成本，就不是一個最優(yōu)的公共選擇方式。最理想的規(guī)則是一致性規(guī)則，但這很難實(shí)現(xiàn)；多數(shù)性規(guī)則是一種最現(xiàn)實(shí)的規(guī)則，但卻不夠理想。為此，布坎南、塔洛克以及其他一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了最優(yōu)多數(shù)規(guī)則。這是從成本角度對多數(shù)性規(guī)則進(jìn)行優(yōu)選的結(jié)果。它是指：在公共選擇過程中，如果有一種多數(shù)性規(guī)則是成本最低的規(guī)則，那么它同時也就是最優(yōu)多數(shù)規(guī)則。公共選擇的交易成本總體上分為兩大類：抉擇成本，即運(yùn)用不同手段使投票者贊成提案的成本，用D表示。外部成本，指表決通過的提案對反對者帶來的負(fù)外在效應(yīng)，用E表示。當(dāng)一項提案不需要經(jīng)過任何人的贊成時，抉擇成本便為零，即D=0；該提案所需要的贊成率越高，獲得通過的困難就越大，抉擇成本就越高，與此同時，外部成本就越低。當(dāng)以一致性規(guī)則對此提案進(jìn)行表決時，抉擇的成本達(dá)到最高；又因為這項提案獲得通過是100%的投票者一致贊成的結(jié)果，所以不存在多數(shù)人強(qiáng)加給少數(shù)人外部成本的情況，即E=0。布坎南和塔洛克認(rèn)為，最優(yōu)的多數(shù)就是抉擇成本與外部成本之和最小的那個多數(shù)，就是曲線（D+E）最低點(diǎn)所對應(yīng)的贊成率N*

(四)“投票之謎”多數(shù)投票規(guī)則在技術(shù)和程序上存在的一個主要問題就是“投票之謎”（或“投票悖論”）：在所有可供選擇的方案中，沒有一個方案能夠獲得多數(shù)票，產(chǎn)生循環(huán)投票問題。在購買舞鞋的例子中，假如有A、B兩個同學(xué)與你（C）一起購買，并由你們?nèi)齻€人對紅、黃、藍(lán)進(jìn)行表決：如果同意一種顏色，則該顏色得1票；如果反對一種顏色則得0票。選擇得票最多的顏色為所購服裝的顏色。那么，可能會出現(xiàn)下表所列結(jié)果：三人的投票選擇中沒有獲勝者所謂的“峰”—產(chǎn)生"投票之謎"的原因之一是存在雙峰或多峰偏好即使是在單峰偏好條件下，還必須對備選方案進(jìn)行兩兩表決，才能產(chǎn)生一個最優(yōu)的決策結(jié)果

假定三人對三種顏色（方案）的偏好次序如下：

A：紅>藍(lán)>黃

B：藍(lán)>紅>黃

C：黃>藍(lán)>紅很容易可知藍(lán)色是最優(yōu)決策結(jié)果，但這結(jié)果其實(shí)是通過兩兩表決得出兩兩表決的過程第一種選法第二種選法第三種選法

ABC

ABC

ABC紅√√

藍(lán)√√

紅√

黃

√黃

√藍(lán)

√√

紅色勝出

藍(lán)色勝出

藍(lán)色勝出紅√

藍(lán)

√√藍(lán)√√

藍(lán)

√√紅√

黃

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藍(lán)色勝出

藍(lán)色勝出

藍(lán)色勝出中間投票人定理從三個人的偏好排序中就可看出，投票人B最喜歡的藍(lán)色在其它兩個投票人的偏好中居于中間位置。在此將偏好在所有投票人的偏好中居于中間位置的投票人，稱之為中間投票人。因此，在投票人單峰偏好的條件下，通過兩兩選擇，就能夠產(chǎn)生一個穩(wěn)定均衡的結(jié)果，而且還會確認(rèn)一個偏好占優(yōu)勢的特定投票人，即中間投票人。中間投票人定理：如果所有投票人的偏好是單峰的，那么在多數(shù)投票