OA業(yè)務公文一、 大額取款預約申請標題要點：說明客戶名稱、業(yè)務類型申請內容要點一：說明賬戶信息、賬戶規(guī)范情況及影像資料要點二：說明擬取款日期、金額及其它要點三：說明是否屬客戶流失模板標題一一關于客戶***大額取款預約申請申請內容客戶***,資產賬號***,集中交易柜臺中規(guī)范標志為合格、風險因素為j,客管系統(tǒng)中資料齊全規(guī)范、規(guī)范標志為規(guī)范。現(xiàn)預約*年*月*日取款人民幣1500萬元?？蛻粢艳D出1000萬元，還需轉出500萬元。經確認，客戶此次取款為正常資金周轉需要，無轉撤意向，不屬于客戶流失。特此申請，請審批。二、 不合格轉合格申請標題要點：說明客戶名稱、業(yè)務類型申請內容要點一：說明賬戶信息、不規(guī)范類型及市值情況要點二：說明客戶臨柜規(guī)范工作是否完成要點三：如屬風險處置賬戶，相關處理要點四：申請解除業(yè)務類型模板標題一一關于客戶***不合格賬戶轉合格賬戶的申請申請內容客戶***，資產賬戶***，證券賬戶***。因缺身份證、股東卡復印件被定為不合格賬戶，柜臺中風險因素為“7h”。（或由于柜臺客戶姓名與登記公司不相符，被定為不合格賬戶，楊臺中風險因素為“5h”及其它）。經核查，客戶賬戶中持有**證券**股，市值為**萬元，不超過10萬元?，F(xiàn)客戶持身份證、股東卡臨柜辦理不合格賬戶激活手續(xù)，客戶已補齊資料，相關資料上傳至客戶資料管理系統(tǒng)。該賬戶被剝離資金已辦理相關取款手續(xù)，并已通過營運平臺上報。特申請該賬戶解除集中中止交易限制，轉為合格賬戶。三、 協(xié)助調查客戶交易行為報備表標題要點：說明協(xié)助哪家交易所協(xié)助調，涉及證券名稱報備內容要點一：接到函件時間、函件名稱、函件內容的描述及要求要點二：營業(yè)部處理結果要點三：如需加蓋業(yè)務印章，說明蓋章的文件包括哪些要點四：附件3.模板標題 **營業(yè)部協(xié)助深交所調查客戶***交易股票***行為的報備表報備內容我部于*月*日接到深圳交易所市場監(jiān)察部協(xié)助調查函（附件1），對我部客戶**（資產賬號***）購買股票“***”（代碼***）的交易行為進行調查。我部按要求對該賬戶的交易情況及資金情況、實際控制人等進行了調查，在與合規(guī)法務部溝通后，將書面情況說明（附件2）、開戶資料、身份證明文件、賬戶明細表（附件3）傳真至深圳交易所，賬戶明細表發(fā)送至深交所指定郵箱。上述文件均加蓋營業(yè)部業(yè)務章。特此報備。報備表“相關附件”處下掛：附件1：交易所協(xié)助調查函附件2：***情況說明（交易所協(xié)助調查）.doc附件3：***賬戶明細表.xls四、 營業(yè)部通用請示單（協(xié)助公檢法查詢用印類）例子：標題一一關于向**檢查院提供文件使用柜臺專用章的請示請示事由運營管理部：*年*月*日，我部接**市人民檢查院《協(xié)助查詢存款通知書》（文號，見附件1）,要求查詢**（身份證號）在我部開立賬戶的相關情況?，F(xiàn)需向檢查院提供客戶*年*月*日至現(xiàn)在的賬戶對賬單（《或協(xié)助查詢函回執(zhí)》見附件2），加蓋“柜臺業(yè)務憑證確認專用章”，請予審批。啟文要素說明時間、對方單位、所執(zhí)公文名稱及編號要求協(xié)查內容及是否用印、用印類型營業(yè)部通用請示單“附件”處下掛：附件1：協(xié)查公文附件2：《協(xié)助查詢函回執(zhí)》（如屬對賬單或客戶檔案資料復印件無需提交）附件3：工作人員證明文件及其它五、 營業(yè)部通用請示單（常規(guī)請示及用印類）例子：標題一一關于報送反洗錢內控制度的請示請示事由合規(guī)法務部：根據**人行要求（附件1），我部原有的**個內控制度須合并成一個內控制度，并重新上報人行?，F(xiàn)我部已按要求修訂完畢，請公司審核。