精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔股權(quán)法律意見(jiàn)書(shū)模板目錄：1、股權(quán)法律意見(jiàn)書(shū)模板2、藍(lán)海股權(quán)法律意見(jiàn)書(shū)模板北京市盈科（青島）律師事務(wù)所關(guān)于青島**********有限公司申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易的法律意見(jiàn)書(shū)[20**]盈青島非訴項(xiàng)目字第***號(hào)地址：青島市市南區(qū)福州南路9號(hào)新世界大廈6-7層電話真址：二〇一五年九月一日

目錄釋義 2第一節(jié)引言 4一、本所及本項(xiàng)目簽字律師簡(jiǎn)介 4二、律師聲明事項(xiàng) 4第二節(jié)正文 5一、本次股權(quán)掛牌交易的批準(zhǔn)和授權(quán) 5二、本次股權(quán)掛牌交易的主體資格 6三、本次股權(quán)掛牌交易的實(shí)質(zhì)條件 7四、公司的設(shè)立及變更 10五、公司的獨(dú)立性 16六、公司的股東、控股股東和實(shí)際控制人 19七、公司的股權(quán)及其演變 22八、公司的業(yè)務(wù) 24九、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 25十、公司的主要財(cái)產(chǎn) 29十一、公司的重大債權(quán)、債務(wù) 35十二、公司的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并 36十三、公司《公司章程》的制定與修改 36十四、公司股東會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作 37十五、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化 38十六、公司的稅務(wù) 39十七、公司的環(huán)境保護(hù)狀況 40十八、勞動(dòng)用工、勞動(dòng)保護(hù)和社會(huì)保險(xiǎn) 40十九、訴訟、仲裁或行政處罰 41二十、關(guān)于對(duì)中介機(jī)構(gòu)資格的審查 41二十一、股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書(shū)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià) 42二十二、法律意見(jiàn)書(shū)的總體結(jié)論 42

釋義本《法律意見(jiàn)書(shū)》中，除非文義另有所指，下列簡(jiǎn)稱具有如下特定意義：申請(qǐng)人、******、本公司、公司指青島**********有限公司實(shí)際控制人指青島**********有限公司實(shí)際控制人董事會(huì)指青島**********有限公司董事會(huì)董事長(zhǎng)指青島**********有限公司董事長(zhǎng)監(jiān)事指青島**********有限公司監(jiān)事藍(lán)海股交中心指青島藍(lán)海股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司《公司法》指《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》指《中華人民共和國(guó)證券法》《股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》指《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》《掛牌規(guī)則》指《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《管理辦法》指《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心管理辦法（試行）》《公司章程》指《青島**********有限公司章程》本意見(jiàn)書(shū)、《法律意見(jiàn)書(shū)》指《北京市盈科（青島）律師事務(wù)所關(guān)于青島**********有限公司申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易的法律意見(jiàn)書(shū)》推薦機(jī)構(gòu)指青島******有限公司本所、律師事務(wù)所指北京市盈科（青島）律師事務(wù)所審計(jì)機(jī)構(gòu)指青島******有限合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所元、萬(wàn)元指人民幣元、人民幣萬(wàn)元北京市盈科（青島）律師事務(wù)所關(guān)于青島**********有限公司申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易的法律意見(jiàn)書(shū)【******】盈青島非訴項(xiàng)目字第***號(hào)致：青島**********有限公司北京市盈科（青島）律師事務(wù)所受青島**********有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，作為公司在青島藍(lán)海股權(quán)交易中心股權(quán)掛牌交易工作特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及青島藍(lán)海股權(quán)交易中心的有關(guān)規(guī)定，參照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本意見(jiàn)書(shū)。

第一節(jié)引言一、本所及本項(xiàng)目簽字律師簡(jiǎn)介北京市盈科（青島）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“盈科青島分所”）是北京市盈科律師事務(wù)所首家在山東直接投資和管理的分支機(jī)構(gòu)，位于市南區(qū)CBD，臨海而立，辦公面積約2000平方米，是擁有員工100多人的大型綜合性律師事務(wù)所。盈科青島分所的業(yè)務(wù)領(lǐng)域除傳統(tǒng)的民事、刑事之外，將重點(diǎn)突出國(guó)際貿(mào)易、海事海商、兩反一保、證券資本、并購(gòu)重組、投融資、建筑工程與房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。發(fā)源京華，植根島城，盈科青島分所通過(guò)盈科遍布全國(guó)各地和世界主要城市的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和內(nèi)部協(xié)作，將為半島地區(qū)的政府、企業(yè)、百姓提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、全面的法律服務(wù)。簽字律師：******：執(zhí)業(yè)證號(hào)*****************電話：****************：執(zhí)業(yè)證號(hào)*****************電話：**********二、律師聲明事項(xiàng)本所及經(jīng)辦律師依據(jù)上述規(guī)定以及本意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司本次于青島藍(lán)海股權(quán)交易中心股權(quán)掛牌交易相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)本次公司股權(quán)掛牌交易所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二節(jié)正文一、本次股權(quán)掛牌交易的批準(zhǔn)和授權(quán)1、******年**月**日，申請(qǐng)人的董事長(zhǎng)****先生就公司在青島藍(lán)海股權(quán)交易中心進(jìn)行掛牌交易及股權(quán)登記托管的事項(xiàng)發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)的通知。2、******年**月**日，申請(qǐng)人的董事會(huì)就公司在青島藍(lán)海股權(quán)交易中心進(jìn)行掛牌交易及股權(quán)登記托管的事項(xiàng)，作出董事會(huì)決議，如下：（1）根據(jù)青島藍(lán)海股權(quán)交易中心制定的《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，公司在青島藍(lán)海股權(quán)交易中心申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易及股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)；（2）公司掛牌交易、股權(quán)登記事項(xiàng)須經(jīng)股東會(huì)討論通過(guò)，形成股東會(huì)決議后予以實(shí)施；（3）公司及全體董事、監(jiān)事、高管人員承諾嚴(yán)格遵守青島藍(lán)海股權(quán)交易中心的相關(guān)規(guī)則，接受有關(guān)職能部門的監(jiān)管；（4）同意由青島藍(lán)海股權(quán)交易中心按照掛牌業(yè)務(wù)、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則承擔(dān)本公司股權(quán)和股東的相關(guān)管理事項(xiàng)；（5）公司法定代表人和其他相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)格遵守本決議，明確對(duì)掛牌、登記業(yè)務(wù)中所報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；（6）因公司責(zé)任給本公司股東或社會(huì)投資者造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司法定代表人和其他相關(guān)責(zé)任人依法承擔(dān)賠償責(zé)任；（7）上列各事項(xiàng)由辦公室具體辦理。3、******年**月**日，由申請(qǐng)人的董事長(zhǎng)****先生發(fā)出關(guān)于召開(kāi)公司******年臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的通知。4、******年**月**日，申請(qǐng)人******年臨時(shí)股東會(huì)召開(kāi)，審議通過(guò)了以下6項(xiàng)內(nèi)容：（1）根據(jù)青島藍(lán)海股權(quán)交易中心制定的《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，本次股東會(huì)同意本公司股權(quán)在青島藍(lán)海股權(quán)交易中心申請(qǐng)掛牌交易及登記托管業(yè)務(wù)；（2）公司及董事、監(jiān)事、高管人員承諾嚴(yán)格遵守青島藍(lán)海股權(quán)交易中心的相關(guān)規(guī)則，接受有關(guān)職能部門的監(jiān)管；（3）股東會(huì)同意，由青島藍(lán)海股權(quán)交易中心按照掛牌業(yè)務(wù)、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則承擔(dān)本公司股權(quán)和股東的相關(guān)管理事項(xiàng)。（4）公司法定代表人和其他相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)格遵守本決議，明確對(duì)掛牌、登記業(yè)務(wù)中所報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。（5）因公司責(zé)任給本公司股東或社會(huì)投資者造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司法定代表人和其他相關(guān)責(zé)任人依法承擔(dān)賠償責(zé)任；（6）委托并授權(quán)公司董事長(zhǎng)****先生代表公司到青島藍(lán)海股權(quán)交易中心辦理申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易及股權(quán)登記托管等相關(guān)業(yè)務(wù)。經(jīng)本所律師核查，申請(qǐng)人臨時(shí)股東會(huì)的召集、召開(kāi)、決議內(nèi)容及文件簽署符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，真實(shí)有效。申請(qǐng)人的股東會(huì)已依法定程序就申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易作出了合法有效的批準(zhǔn)，此授權(quán)范圍、程序合法有效。申請(qǐng)人本次掛牌交易尚待青島藍(lán)海股權(quán)交易中心的核準(zhǔn)。二、本次股權(quán)掛牌交易的主體資格（一）申請(qǐng)人系依法設(shè)立的有限責(zé)任公司1、申請(qǐng)人設(shè)立于****年**月**日，依法向青島市工商行政管理局******區(qū)分局申請(qǐng)辦理工商登記手續(xù)并取得《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。申請(qǐng)人目前的基本情況如下：名稱：青島**********有限公司住所：*****************************************法定代表人：****類型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)注冊(cè)資本：2000萬(wàn)元注冊(cè)號(hào)：*****************成立日期：****年**月**日經(jīng)營(yíng)期限：長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)范圍：***************************************。2、申請(qǐng)人設(shè)立后共進(jìn)行*次變更，均依法向青島市工商行政管理局******區(qū)分局辦理了變更登記。申請(qǐng)人的設(shè)立及變更情況詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之四“公司的設(shè)立及變更”部分。（二）申請(qǐng)人為依法有效存續(xù)的有限責(zé)任公司1、申請(qǐng)人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間從****年**月**日起計(jì)算，至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，申請(qǐng)人依法設(shè)立且存續(xù)滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度，符合《掛牌規(guī)則》第六條的規(guī)定。2、申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)期限為長(zhǎng)期。3、申請(qǐng)人不存在法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的需要終止的下列情形：（1）股東會(huì)決議解散；（2）因合并或者分立而解散；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)依法宣告破產(chǎn)；（4）違反法律、法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉。基于上述，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《掛牌規(guī)則》、《股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定和要求，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人系依法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具有本次掛牌的主體資格。三、本次股權(quán)掛牌交易的實(shí)質(zhì)條件申請(qǐng)人屬于有限責(zé)任公司首次申請(qǐng)?jiān)谒{(lán)海股交中心股權(quán)掛牌。根據(jù)《公司法》、《掛牌規(guī)則》、《股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，本所律師對(duì)申請(qǐng)人本次掛牌依法應(yīng)當(dāng)滿足的實(shí)質(zhì)性條件逐項(xiàng)進(jìn)行了審查。（一）申請(qǐng)人的主營(yíng)業(yè)務(wù)明確本所律師采取書(shū)面審查方式，核查了申請(qǐng)人的歷次工商變更登記，并根據(jù)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的********(魯)審會(huì)字(******)第******號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，青島**********有限公司自****年**月**日公司設(shè)立以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)一直為*****************的生產(chǎn)與銷售，至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，主營(yíng)業(yè)務(wù)未發(fā)生過(guò)變更。根據(jù)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的********(魯)審會(huì)字(******)第******號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，申請(qǐng)人*****年度總收入為***********元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為**********元；****年度總收入為********元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為*********元；******年1-6月總收入為*********元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為***********元；主營(yíng)業(yè)務(wù)收入來(lái)源于**************的生產(chǎn)和銷售。****年度、****年度、******年1-6月申請(qǐng)人的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占同期總收入的比例為分別為**%、**%、**%。申請(qǐng)人出資總額為2000萬(wàn)元，****年凈利潤(rùn)****元，****年凈利潤(rùn)****元，******年1-6月份凈利潤(rùn)****元，最近一期期末未分配利潤(rùn)為****元。（二）申請(qǐng)人具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力1、根據(jù)申請(qǐng)人的承諾并經(jīng)本所律師核查，申請(qǐng)人不存在下列影響持續(xù)盈利能力的情形：（1）申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)申請(qǐng)人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；（2）申請(qǐng)人的行業(yè)地位或申請(qǐng)人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)申請(qǐng)人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；（3）申請(qǐng)人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；（4）申請(qǐng)人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益；（5）申請(qǐng)人在用重要資產(chǎn)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)；（6）其他可能對(duì)申請(qǐng)人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形。2、根據(jù)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的********(魯)審會(huì)字(******)第******號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，公司財(cái)務(wù)報(bào)表在所有重大方面均按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制，公允反映了公司****年**月**日、**年**月**日及******年**月**日的財(cái)務(wù)狀況以及**年度、**年度及******年1-6月的經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無(wú)保留意見(jiàn)的《審計(jì)報(bào)告》。3、根據(jù)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的********(魯)審會(huì)字(******)第******號(hào)《審計(jì)報(bào)告》、申請(qǐng)人聲明與承諾，申請(qǐng)人依法納稅，享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠稅率**%，申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)成果對(duì)稅收優(yōu)惠不存在重大依賴。4、根據(jù)公司提供的資料及本所律師查驗(yàn)，申請(qǐng)人業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員及機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。5、根據(jù)本所律師適當(dāng)核查，申請(qǐng)人及其實(shí)際控制人承諾，申請(qǐng)人及其實(shí)際控制人最近兩年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。6、根據(jù)本所律師適當(dāng)核查，申請(qǐng)人及其實(shí)際控制人承諾，申請(qǐng)人近兩年來(lái)不存在影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的擔(dān)保、訴訟、仲裁等重大或有事項(xiàng)。（三）申請(qǐng)人治理結(jié)構(gòu)健全、運(yùn)作規(guī)范1、公司的設(shè)立及變更真實(shí)、合法、有效。公司設(shè)立至今所發(fā)生變更行為符合法律程序，真實(shí)有效，歷次變更詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之四“公司的設(shè)立及變更”及第二節(jié)之七“公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及演變”。2、根據(jù)申請(qǐng)人《公司章程》并經(jīng)本所律師核查，申請(qǐng)人治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范。申請(qǐng)人依據(jù)公司法等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，申請(qǐng)人完善了公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事等法人治理結(jié)構(gòu)，并根據(jù)經(jīng)營(yíng)需要設(shè)置了具體的職能部門，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事等相關(guān)機(jī)構(gòu)人員均能夠按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程履行職責(zé)。規(guī)范運(yùn)作、治理結(jié)構(gòu)詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之五“公司的獨(dú)立性”。3、根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的聲明和承諾，申請(qǐng)人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，未因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?、申請(qǐng)人的股權(quán)清晰，各股東持有的公司股權(quán)不存在重大權(quán)屬糾紛，截止本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，公司已經(jīng)收到股東繳納的注冊(cè)資本合計(jì)人民幣********元。其中：股東****實(shí)繳出資*******元；股東******實(shí)繳出資*******元；股東******實(shí)繳出資*****元；股東******實(shí)繳出資****元；股東******實(shí)繳出資****元；股東******實(shí)繳出資****元；股東******實(shí)繳出資****元；股東******實(shí)繳出資****元；股東******實(shí)繳出資****元，股東******實(shí)繳出資****元。具體股權(quán)結(jié)構(gòu)詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之四“公司的設(shè)立及變更”，符合《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。（四）申請(qǐng)人符合在“科技創(chuàng)新板”掛牌的條件 根據(jù)申請(qǐng)人提供的書(shū)面資料及本所律師核查，******共有**項(xiàng)實(shí)用新型及**項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利獲得授權(quán)，公司屬于國(guó)家重點(diǎn)扶持的高新技術(shù)企業(yè)，于****年取得青島市科學(xué)技術(shù)局核發(fā)的《高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)》，有效期三年。本所律師認(rèn)為：公司已通過(guò)申請(qǐng)掛牌的股東會(huì)決議，同意到藍(lán)海股交中心掛牌、登記托管并接受監(jiān)管，已書(shū)面承諾履行信息披露義務(wù)，滿足《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心關(guān)于對(duì)掛牌企業(yè)實(shí)行分板管理及規(guī)范會(huì)員單位材料申報(bào)流程的相關(guān)通知》中“科技創(chuàng)新板”掛牌的條件。綜上，本所律師認(rèn)為：1、申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)明確。2、申請(qǐng)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。3、申請(qǐng)人治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范。4、申請(qǐng)人具備持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。5、申請(qǐng)人符合在“科技創(chuàng)新板”掛牌的條件。四、公司的設(shè)立及變更（一）申請(qǐng)人的設(shè)立****年**月**日，****向青島市工商行政管理局******區(qū)分局遞交公司名稱預(yù)核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)，擬設(shè)立公司名稱為：青島**********有限公司。****年**月**日，青島市工商行政管理局經(jīng)核準(zhǔn)下達(dá)了（青）名稱預(yù)核（私）NO：***********號(hào)《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》，核準(zhǔn)該企業(yè)名稱：青島**********有限公司。****年**月**日，青島**********有限公司（籌）發(fā)起人股東****、******、******、******、******、******、******、******就公司成立事項(xiàng)達(dá)成如下決議：選舉****、******、******、******、******、******、******為董事，******為監(jiān)事。同日，上述全體董事就公司成立董事會(huì)及任命事項(xiàng)形成如下決議：同意任命****為公司董事長(zhǎng)、法定代表人，******為總經(jīng)理。****年**月**日，青島********會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具《驗(yàn)資報(bào)告》（青******內(nèi)驗(yàn)字（****）第********號(hào)），截至****年**月**日，股東******、****、******、******、******、******、******、******出資全部到位，全體股東繳納的注冊(cè)資本合計(jì)人民幣**********元，各股東以貨幣出資，已由中國(guó)****銀行青島****路支行****年**月**日函證予以確認(rèn)。公司于****年**月**日取得《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。企業(yè)基本工商信息如下：公司名稱：青島**********有限公司；住所：*******************************；法定代表人：****；經(jīng)營(yíng)范圍：*********************************。注冊(cè)資本***********元，實(shí)收資本************元。公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：序號(hào)股東名稱出資形式認(rèn)繳出資(萬(wàn)元）實(shí)繳出資（萬(wàn)元）出資比例（%）1****貨幣******2******貨幣******3******貨幣******4******貨幣******5******貨幣******6******貨幣******7******貨幣******8******貨幣******合 計(jì)****100（二）申請(qǐng)人的歷次變更1、第一次變更變更日期變更事項(xiàng)變更前變更后****年**月**日經(jīng)營(yíng)范圍****年**月**日，******全體董事召開(kāi)了公司董事會(huì)會(huì)議，會(huì)議決議：將公司經(jīng)營(yíng)范圍由“*******************”改為“****************”。董事會(huì)全體成員均同意上述董事會(huì)決議，并在該決議上簽字確認(rèn)。同時(shí)，公司制定了章程修正案。同日，公司就上述變更進(jìn)行了工商備案登記。2、第二次變更變更日期變更事項(xiàng)變更前變更后****年**月**日注冊(cè)資本、股東注冊(cè)資本：****元股東：****、******、******、******、******、******、******、******注冊(cè)資本：2000萬(wàn)元股東：****、******、******、******、******、******、******、******、******、******、******、**********年**月**日，******全體股東召開(kāi)了公司股東會(huì)會(huì)議，會(huì)議決議：增加******、******、******、******為公司新股東，公司增加注冊(cè)資本****元，其中新股東******出資****元，******出資****元，******出資****元，******出資****元，其余*******元有其他股東分別出資。同日，******形成新的股東會(huì)，召開(kāi)新股東會(huì)會(huì)議，會(huì)議決議：公司增加注冊(cè)資本****元。由原股東****追加投資****元；******追加投資****元；******追加投資****元；******追加投資****元；******追加投資****元；******追加投資****元；******追加投資****元；******追加投資****元；有新股東******追加投資****元；******追加投資****元；******追加投資****元；******追加投資****元。全體股東均同意上述股東會(huì)決議，并在該決議上簽字確認(rèn)，同時(shí)制定了公司章程修正案。****年**月****日，青島********會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（青******內(nèi)驗(yàn)字（****）第****號(hào)），經(jīng)審驗(yàn)，截至****年**月**日止，公司已收到全體股東繳納的新增注冊(cè)資本（實(shí)收資本）合計(jì)人民幣****萬(wàn)元，各股東以貨幣出資******元，新增實(shí)收資本占新增注冊(cè)資本的100%。變更后累計(jì)實(shí)收資本為2000萬(wàn)元，占變更后注冊(cè)資本的100%。本次增資，已有中國(guó)****銀行青島****路支行******年**月**日函證予以確認(rèn)。******年**月**日，公司就上述變更進(jìn)行了工商備案登記。變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東名稱出資形式認(rèn)繳出資(萬(wàn)元）實(shí)繳出資（萬(wàn)元）出資比例（%）1****貨幣******2******貨幣******3******貨幣******4******貨幣******5******貨幣******6******貨幣******7******貨幣******8******貨幣******9******貨幣******10******貨幣******11******貨幣******12******貨幣******合 計(jì)1001001003、第三次變更：變更日期變更事項(xiàng)變更前變更后****年**月**日股東、董事股東：****、******、******、******、******、******、******、******、******、******、******、******董事：****、******、******、******、******、******、******股東：****、******、******、******、******、******、******、******、******、******董事：****、******、******、******、******、******、************年**月**日，******全體股東召開(kāi)了公司股東會(huì)會(huì)議，會(huì)議決議：同意******將持有的青島**********有限公司**%的股權(quán)（計(jì)出資額****元），以****元價(jià)格轉(zhuǎn)讓給原股東******，其股東權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓；并遵守和執(zhí)行公司章程。同意******將持有的青島**********有限公司**%的股權(quán)（計(jì)出資額****元），分別以****元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給原股東**%的股權(quán)、以****元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給原股東******1%的股權(quán)、以****元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給原股東**%的股權(quán)，以****元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給原股東******1%的股權(quán)，其股東權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓，并遵守和執(zhí)行公司章程。同日，形成新股東會(huì)，新股東會(huì)召開(kāi)會(huì)議，會(huì)議決議：變更后的的公司股東出資情況為：******貨幣出資****元人民幣，占注冊(cè)資本的**%；******貨幣出資****元人民幣，占注冊(cè)資本的**%；****貨幣出資****元人民幣，占注冊(cè)資本的**%；******貨幣出資****元人民幣，占注冊(cè)資本的**%；******貨幣出資****元人民幣，占注冊(cè)資本的**%；******貨幣出資****元人民幣，占注冊(cè)資本的**%；******貨幣出資****元人民幣，占注冊(cè)資本的**%；******貨幣出資****元人民幣，占注冊(cè)資本的**%；******貨幣出資****元人民幣，占注冊(cè)資本的**%；******貨幣出資****元人民幣，占注冊(cè)資本的**%。免去******、******董事職務(wù)，******、****、******、******、******繼續(xù)擔(dān)任公司董事，選舉******、******為公司新董事；******繼續(xù)擔(dān)任公司監(jiān)事。同日，******與******、******與******、******、******、******分別簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。全體股東均同意上述股東會(huì)決議，并在該決議上簽字確認(rèn)，同時(shí)制定了公司章程修正案。公司就上述變更進(jìn)行了工商備案登記。變更后的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東名稱出資形式認(rèn)繳出資(萬(wàn)元）實(shí)繳出資（萬(wàn)元）出資比例（%）1****貨幣******2******貨幣******3******貨幣******4******貨幣******5******貨幣******6******貨幣******7******貨幣******8******貨幣******9******貨幣******10******貨幣******合 計(jì)100100100本所律師認(rèn)為：公司的設(shè)立和變更的程序、資格、條件、方式等符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并得到相關(guān)部門的批準(zhǔn)；公司設(shè)立及變更行為不存在潛在糾紛。五、公司的獨(dú)立性（一）業(yè)務(wù)獨(dú)立性根據(jù)申請(qǐng)人的書(shū)面確認(rèn)及本所適當(dāng)核查，申請(qǐng)人具有獨(dú)立的人、財(cái)、物、供、銷系統(tǒng)。公司建立健全了企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部組織架構(gòu)，在經(jīng)營(yíng)及管理上獨(dú)立運(yùn)作，不存在依賴股東及其他關(guān)聯(lián)方的情形。（二）資產(chǎn)獨(dú)立性1、根據(jù)公司提供的歷次《驗(yàn)資報(bào)告》、申請(qǐng)人的書(shū)面承諾，確認(rèn)公司股東已出資到位。2、公司正在使用的房屋系租賃青島*********有限公司位于其社區(qū)的廠房，青島**********有限公司以廠房******元/平方米及辦公室租賃費(fèi)****元/平方米/年的價(jià)格，租賃青島*********有限公司工業(yè)用廠房****平方米，辦公室****平方米，租賃期限自******年**月**日起至****年**月**日止。3、根據(jù)公司的書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)本所核查，公司對(duì)其各項(xiàng)資產(chǎn)均合法擁有所有權(quán)或使用權(quán)，公司的資產(chǎn)獨(dú)立、完整，不存在與股東及其它關(guān)聯(lián)公司混同的情況，公司的財(cái)產(chǎn)亦不存在被關(guān)聯(lián)方占用的情形。（三）人員獨(dú)立性1、根據(jù)公司提供的工商登記材料以及《公司章程》，公司設(shè)置董事會(huì)和監(jiān)事一名。公司董事會(huì)、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均嚴(yán)格按照《公司法》《公司章程》規(guī)定的程序推選和任免，不存在股東超越公司股東會(huì)做出人事任免決定的情況。2、根據(jù)公司的書(shū)面確認(rèn)及本所核查，公司的董事、監(jiān)事不存在在實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)的情形，公司所有高級(jí)管理人員均在公司領(lǐng)取報(bào)酬，不存在在關(guān)聯(lián)公司領(lǐng)薪的情形。（四）機(jī)構(gòu)獨(dú)立性公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中已形成獨(dú)立有效的組織構(gòu)架，主要架構(gòu)如下：股東會(huì)董事會(huì)股東會(huì)董事會(huì)總經(jīng)理行政人事銷售技術(shù)售后生產(chǎn)采購(gòu)?fù)鈪f(xié)質(zhì)監(jiān)倉(cāng)庫(kù)財(cái)務(wù)監(jiān)事部門主管董事長(zhǎng)部門主管1、根據(jù)公司的書(shū)面確認(rèn)及本所核查，公司的實(shí)際控制人無(wú)其他控制企業(yè)，不存在混合經(jīng)營(yíng)、職能重疊和合署辦公的情形。2、根據(jù)公司的書(shū)面確認(rèn)及本所核查，公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置由公司根據(jù)《公司章程》及其他規(guī)范性文件決定，不存在實(shí)際控制人及其他任何單位或個(gè)人干預(yù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的情形。3、根據(jù)公司的書(shū)面確認(rèn)及本所核查，公司的實(shí)際控制人無(wú)其他控制企業(yè)，不存在股東非法干預(yù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情形。（五）財(cái)務(wù)的獨(dú)立性1、根據(jù)公司書(shū)面確認(rèn)及本所核查，公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，有專職的財(cái)務(wù)人員，建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，能獨(dú)立行使職權(quán)和履行職責(zé)。公司獨(dú)立依法納稅，辦理了稅務(wù)登記證，稅號(hào)為青城國(guó)稅青字***********號(hào)。2、公司獨(dú)立開(kāi)設(shè)銀行賬號(hào)，并獨(dú)立依法納稅?；鹃_(kāi)戶行為中國(guó)****銀行股份有限公司青島****路支行，銀行帳號(hào)：****************。3、公司財(cái)務(wù)獨(dú)立，不存在與其他公司財(cái)務(wù)混同的情形。綜上，本所律師認(rèn)為：1、公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)完整、突出，獨(dú)立于公司股東。2、公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資產(chǎn)獨(dú)立。3、公司獨(dú)立在銀行開(kāi)立賬戶，未與公司股東共用銀行賬戶，公司依法獨(dú)立納稅。4、公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)具有獨(dú)立性。六、公司的股東、控股股東和實(shí)際控制人（一）股東的名稱申請(qǐng)人的股東為自然人****、******、******、******、******、******、******、******、******、******。（二）股東的資格及其確認(rèn)股東的基本情況如下：1、****先生，身份證號(hào)：**********，中國(guó)公民；住址：**************。工作經(jīng)歷：******************2、******先生，身份證號(hào)：************，中國(guó)公民；住址：***********。工作經(jīng)歷：************************。3、******先生，身份證號(hào)：*************，中國(guó)公民；住址：***************工作經(jīng)歷：*************************。4、******女士，身份證號(hào)：***********，中國(guó)公民；住址：***********。工作經(jīng)歷：***************************。5、******先生，身份證號(hào)：*****************，中國(guó)公民；住址：*********。工作經(jīng)歷：****************************。6、******先生，身份證號(hào)：**************，中國(guó)公民；住址：***********。工作經(jīng)歷：******************************。7、******先生，身份證號(hào)：***********，中國(guó)公民；住址：************。工作經(jīng)歷：******************。8、******女士，身份證號(hào)：*************，中國(guó)公民；住址：**********。工作經(jīng)歷：****************************。9、******先生，身份證號(hào)：**************，中國(guó)公民；住址：**********。工作經(jīng)歷：***********************。10、******先生，身份證號(hào)***********，中國(guó)公民；住址：***********。工作經(jīng)歷：******************。經(jīng)本所律師核查，公司**名股東均系中國(guó)公民，住所均在中國(guó)境內(nèi)，是具有完全民事行為能力的自然人，可以從事與其行為能力相適應(yīng)的民事行為，具有擔(dān)任股東或向公司進(jìn)行出資的資格。（三）股東投入申請(qǐng)人的資產(chǎn)截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，公司收到全體股東繳納的出資合計(jì)2000萬(wàn)元，均為貨幣出資。各股東出資情況及股權(quán)變更情況詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》“四、公司的設(shè)立及變更”部分。經(jīng)本所律師核查認(rèn)為，全部股東投入公司的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，將該等資產(chǎn)投入公司不存在法律障礙。股東的出資方式和出資比例符合法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的規(guī)定。（四）申請(qǐng)人現(xiàn)有股東的出資情況序號(hào)股東名稱出資形式認(rèn)繳出資(萬(wàn)元）實(shí)繳出資（萬(wàn)元）出資比例（%）1****貨幣******2******貨幣******3******貨幣******4******貨幣******5******貨幣******6******貨幣******7******貨幣******8******貨幣******9******貨幣******10******貨幣******合 計(jì)100100100（五）申請(qǐng)人的控股股東經(jīng)本所律師核查，公司股東持股均不超過(guò)出資總額的50%，申請(qǐng)人無(wú)控股股東。（六）申請(qǐng)人的實(shí)際控制人經(jīng)本所律師核查，股東****為申請(qǐng)人的實(shí)際控制人，現(xiàn)將其控制地位的形成過(guò)程作如下分析：自****年**月**日，自然人****申請(qǐng)?jiān)O(shè)立青島**********有限公司以來(lái)，經(jīng)歷******年**月**日的注冊(cè)資本、股東變更及******年**月7日的股東變更，一直是公司的第一大股東，被選舉為申請(qǐng)人的董事長(zhǎng)及法定代表人，直接參與經(jīng)營(yíng)管理，決定公司的經(jīng)營(yíng)方針、投資策略。另外，****也是申請(qǐng)人持有專利的主要發(fā)明人，對(duì)申請(qǐng)人保持領(lǐng)先的市場(chǎng)地位起重要作用?；谝陨鲜聦?shí)，股東****自青島**********有限公司成立之日起一直為公司的實(shí)際控制人，且該等控制在最近兩年持續(xù)有效存在，在可預(yù)期的期限內(nèi)也將是穩(wěn)定的。綜上，本所律師認(rèn)為：1、公司自然人股東均為完全民事行為能力人，符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于股東資格的規(guī)定。2、股東已投入公司的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，將上述資產(chǎn)投入公司不存在法律障礙。七、公司的股權(quán)及其演變（一）公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置及股權(quán)結(jié)構(gòu)****年**月**日，自然人****、******、******、******、******、******、******、******共同簽署《青島**********有限公司章程》，根據(jù)公司章程第五條的規(guī)定：公司注冊(cè)資本：人民幣*****元。公司于****年**月**日取得《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。企業(yè)基本工商信息如下：公司名稱：青島**********有限公司；住所：*****************************************；法定代表人：****；經(jīng)營(yíng)范圍：*********************。注冊(cè)資本*****元，實(shí)收資本*****元。公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：序號(hào)股東名稱出資形式認(rèn)繳出資(萬(wàn)元）實(shí)繳出資（萬(wàn)元）出資比例（%）1****貨幣******2******貨幣******3******貨幣******4******貨幣******5******貨幣******6******貨幣******7******貨幣******8******貨幣******合 計(jì)****100（二）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的演變公司股權(quán)結(jié)構(gòu)演變?cè)斠?jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之四“公司的設(shè)立和變更”部分。（三）股東所持股權(quán)受限情況經(jīng)本所律師核查，全部股東所持有的申請(qǐng)人的股權(quán)不存在抵押、質(zhì)押、查封等權(quán)利受限制的情形。（四）公司之子公司公司目前無(wú)子公司。（五）公司之分公司公司目前無(wú)分公司。綜上，本所律師認(rèn)為：1、根據(jù)公司的《驗(yàn)資報(bào)告》以及本所的核查，公司股東實(shí)繳的注冊(cè)資本已經(jīng)足額到位。2、公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置、股權(quán)結(jié)構(gòu)合法有效，歷次股權(quán)變更均已履行了必要的審議程序，依法辦理了工商登記手續(xù)，公司股權(quán)歷次變更合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。3、根據(jù)本所律師的核查，申請(qǐng)人的股權(quán)不存在抵押、質(zhì)押、查封等權(quán)利受限制的情形，股東所持股權(quán)不存在瑕疵。八、公司的業(yè)務(wù)（一）主營(yíng)業(yè)務(wù)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為**********************。（二）經(jīng)營(yíng)范圍的變更經(jīng)本所律師核查，公司經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生過(guò)一次變更，詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之四“公司的設(shè)立和變更”部分。（三）持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況1、根據(jù)公司出具的相關(guān)材料說(shuō)明，截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，公司沒(méi)有受到有關(guān)政府部門的處罰，不存在法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的導(dǎo)致無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。2、根據(jù)公司提供的《公司章程》、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》及本所核查，公司不存在需終止或解散的事由，不存在可能影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的內(nèi)容。綜上，本所律師認(rèn)為：1、公司的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。2、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，自設(shè)立以來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)未發(fā)生過(guò)變更。3、公司不存在影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的重大法律障礙。九、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)本所律師本著審慎性及重要性的查驗(yàn)原則，采用書(shū)面審查的查驗(yàn)方式，審查了會(huì)計(jì)師事務(wù)所為申請(qǐng)人本次掛牌出具的審計(jì)報(bào)告，其中包含申請(qǐng)人的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易情況；審查了申請(qǐng)人關(guān)聯(lián)方信息；審查了申請(qǐng)人提供的現(xiàn)任董事會(huì)、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單及其選舉、聘任文件原件；審查了申請(qǐng)人自然人關(guān)聯(lián)方提供的身份證原件等重要關(guān)聯(lián)方基本信息等文件資料。本所律師查驗(yàn)到如下事實(shí)：（一）關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系根據(jù)公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供的資料以及本所核實(shí)的情況，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及準(zhǔn)則之規(guī)定，公司之主要關(guān)聯(lián)方包括：關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)關(guān)系****公司實(shí)際控制人，法定代表人，董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理******公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人******公司股東******公司股東、監(jiān)事******公司股東******公司股東******公司股東******公司股東******公司股東******公司股東******公司股東******有限公司該公司股東及監(jiān)事****為******的股東、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人******有限公司該公司股東、法定代表人******為******的股東、監(jiān)事，該公司股東******為******的股東、總經(jīng)理******有限公司該公司股東****為******的股東、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人，******年**月**日，****已從該公司轉(zhuǎn)出股權(quán)。******有限公司，注冊(cè)號(hào)*****************，法定代表人：*******，注冊(cè)資本：****萬(wàn)元，成立日期：******年**月**日，住所：*******************，營(yíng)業(yè)期限為長(zhǎng)期。經(jīng)營(yíng)范圍：********************。股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東出資方式出資額（萬(wàn)元）出資比例（%）1****貨幣****2****貨幣****3****貨幣****4****貨幣****合計(jì)***100******有限公司，注冊(cè)號(hào)***************，法定代表人：******，注冊(cè)資本：******元，成立日期：****年**月**日，住所：**************************，營(yíng)業(yè)期限為****年**月**日至****年**月**日。經(jīng)營(yíng)范圍：************************************。股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東出資方式出資額（萬(wàn)元）出資比例（%）1******貨幣****2******貨幣****合計(jì)***100******有限公司，注冊(cè)號(hào)*****************，法定代表人：*******，注冊(cè)資本：****萬(wàn)元，成立日期：******年**月**日，住所：*******************，營(yíng)業(yè)期限為長(zhǎng)期。經(jīng)營(yíng)范圍：********************。股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：序號(hào)股東出資方式出資額（萬(wàn)元）出資比例（%）1****貨幣****2****貨幣****3****貨幣****4****貨幣****合計(jì)***100截止本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，除已披露情形，公司無(wú)其他關(guān)聯(lián)企業(yè)。（二）關(guān)聯(lián)交易1、墊付設(shè)備款********************************。經(jīng)公司相關(guān)人員說(shuō)明及本所律師核查公司的相關(guān)會(huì)計(jì)憑證、收款收據(jù)、銀行轉(zhuǎn)賬記錄等相關(guān)資料，上述費(fèi)用除******年**月及**月租金以外，余款全部由股東****為公司墊付，截至******年**月**日，****共為公司墊付********元。2、借款******年**月**日，股東****出借**********元給公司，幫助公司解決資金周轉(zhuǎn)困難。截止本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，申請(qǐng)人與關(guān)聯(lián)方之間無(wú)其他關(guān)聯(lián)交易。（三）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)截止本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，申請(qǐng)人的關(guān)聯(lián)自然人沒(méi)有從事過(guò)與申請(qǐng)人相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，關(guān)聯(lián)法人******有限公司主要從事一般產(chǎn)品貿(mào)易，******有限公司雖然營(yíng)業(yè)范圍包括“軟件并提供技術(shù)服務(wù)”，與申請(qǐng)人的營(yíng)業(yè)范圍存在重合，但申請(qǐng)人的主營(yíng)業(yè)務(wù)為**********************，并不從事工控軟件的設(shè)計(jì)銷售，兩者的主營(yíng)業(yè)務(wù)有明顯區(qū)別。綜上，本所律師認(rèn)為：1、持有申請(qǐng)人5%以上股權(quán)的關(guān)聯(lián)自然人的關(guān)聯(lián)關(guān)系清晰、明確、合法。2、申請(qǐng)人與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易僅為股東為解決公司資金周轉(zhuǎn)而向公司提供的借款，不存在損害公司及小股東利益的情形。3、申請(qǐng)人與關(guān)聯(lián)方之間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。4、持有公司5%以上股權(quán)的股東與公司之間不存在可能影響公司小股東利益的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。5、實(shí)際控制人已采取了有效措施，避免與公司發(fā)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，申請(qǐng)人與其他關(guān)聯(lián)方不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。十、公司的主要財(cái)產(chǎn)（一）土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)根據(jù)本所律師核查及審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的********(魯)審會(huì)字(******)第******號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，申請(qǐng)人無(wú)房產(chǎn)、無(wú)土地。申請(qǐng)人正在使用的房屋系租賃青島*********有限公司位于其社區(qū)的廠房，青島**********有限公司以廠房******元/平方米/年及辦公室租賃費(fèi)****元/平方米/年的價(jià)格，租賃青島*********有限公司工業(yè)用廠房****平方米，辦公室****平方米，租賃期限自******年**月**日起至****年**月**日止。。（二）主要生產(chǎn)設(shè)備類別設(shè)備名稱單位數(shù)量原值（元）凈值（元）成新率(%)運(yùn)輸工具轎車輛1******面包車輛1******皮卡車輛1******辦公用品空調(diào)臺(tái)1******冰箱臺(tái)1******電動(dòng)車臺(tái)1******熱水器臺(tái)1******空調(diào)臺(tái)1******手機(jī)臺(tái)1******洗衣機(jī)臺(tái)1******彩電臺(tái)1******冰箱臺(tái)1******冰箱臺(tái)1******冰柜臺(tái)1******空調(diào)臺(tái)1******空調(diào)臺(tái)1******臺(tái)式電腦臺(tái)1******打印機(jī)臺(tái)1******空調(diào)臺(tái)1******筆記本電腦臺(tái)1******電視機(jī)臺(tái)1******空調(diào)臺(tái)1******三星打印機(jī)（辦公室）臺(tái)1******打印機(jī)（倉(cāng)庫(kù)）臺(tái)1******標(biāo)牌打印機(jī)臺(tái)1******三星手機(jī)臺(tái)1******聯(lián)想電腦（揚(yáng)天）臺(tái)1******聯(lián)想一體機(jī)1-2臺(tái)2******辦公桌臺(tái)6******辦公家具套1******空調(diào)臺(tái)4******會(huì)議桌張1******椅子把10******辦公桌套3******機(jī)器設(shè)備平面機(jī)床（磨床）臺(tái)1********銑床臺(tái)1******平面磨床臺(tái)1******加工中心機(jī)床臺(tái)1******生產(chǎn)設(shè)備工具車輛6********焊機(jī)臺(tái)1******減速機(jī)套1******發(fā)泡機(jī)臺(tái)1******倒角機(jī)臺(tái)1******合計(jì)***********（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)1、專利技術(shù)截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，公司通過(guò)原始取得方式，已授權(quán)19項(xiàng)專利，其中實(shí)用新型專利17項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)2項(xiàng)。序號(hào)專利名稱專利類別申請(qǐng)?zhí)柣驅(qū)＠?hào)申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人取得方式申請(qǐng)日授權(quán)公告日1********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日2********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日3********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日4********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日5********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日6********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日7********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日8********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日9********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日10********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日11********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日12********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日13********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日14********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日15********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日16********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日17********實(shí)用新型********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日18********外觀設(shè)計(jì)********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日19********外觀設(shè)計(jì)********青島**********有限公司原始取得****年**月**日****年**月**日2、商標(biāo)權(quán)截止本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，公司擁有一項(xiàng)注冊(cè)商標(biāo)權(quán)。序號(hào)權(quán)利人注冊(cè)號(hào)商標(biāo)名稱商標(biāo)圖形類別注冊(cè)有效期限1青島**********有限公司**************7****年**月**日至****年**月**日綜上，本所律師認(rèn)為：公司擁有或使用的上述財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)真實(shí)、合法、有效，不存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛，公司對(duì)該等財(cái)產(chǎn)行使所有權(quán)或使用權(quán)不存在法律障礙。十一、公司的重大債權(quán)、債務(wù)（一）銀行貸款截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，公司無(wú)銀行貸款。（二）銀行承兌匯票截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，公司無(wú)銀行承兌匯票。（三）對(duì)外擔(dān)保根據(jù)公司說(shuō)明及中國(guó)人民銀行企業(yè)信用信息報(bào)告顯示，公司目前無(wú)對(duì)外擔(dān)保。(四)重大合同截至******年**月**日，公司正在履行的重大合同如下：1、融資租賃合同***********************************。2、采購(gòu)合同**********************************。**********************************。**********************************。**********************************。**********************************。**********************************。**********************************。**********************************。**********************************。根據(jù)公司說(shuō)明及本所律師核查，除已披露的外，申請(qǐng)人無(wú)其他重大合同。綜上，本所律師認(rèn)為：公司正在履行的重大合同合法、有效，合同的履行不存在重大法律障礙。十二、公司的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并(一)公司設(shè)立至今，經(jīng)歷一次增資擴(kuò)股行為。******年**月**日，青島**********有限公司注冊(cè)資本由*****元增加到*******元，增資*****元，增資部分由原股東****、******、******、******、******、******、******、******及新股東******、******、******、******繳納，增資后的出資比例見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之四“公司的設(shè)立及變更部分”。截止本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，公司無(wú)合并、分立、減少注冊(cè)資本、收購(gòu)或出售資產(chǎn)等行為。(二)公司設(shè)立至今無(wú)擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)等行為。十三、公司《公司章程》的制定與修改根據(jù)申請(qǐng)人提供的材料并經(jīng)本所律師核查，申請(qǐng)人章程的制定及近年修改情況如下：1、****年**月**日，青島**********有限公司設(shè)立時(shí)公司發(fā)起人股東審議并通過(guò)了《青島**********有限公司章程》。2、公司歷次修改公司章程見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之四“公司的設(shè)立和變更”部分。3、******年**月**日至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，公司沒(méi)有修改公司的章程。綜上，本所律師認(rèn)為：經(jīng)本所律師核查，公司已按照法律規(guī)定制定《公司章程》，并履行了必要的法定程序，該《公司章程》具備生效的法定形式要件。本所律師對(duì)公司現(xiàn)行《公司章程》審查后認(rèn)為，該《公司章程》符合《公司法》及其它現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在與《公司法》及其他法律、法規(guī)等規(guī)范性文件規(guī)定不相一致的內(nèi)容，具備生效的法定實(shí)質(zhì)要件。此外，該《公司章程》內(nèi)容完整，明確規(guī)定了股東的各項(xiàng)權(quán)利，包括表決權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)、資料查閱權(quán)、監(jiān)督權(quán)及剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等；該《公司章程》亦未對(duì)股東行使權(quán)利進(jìn)行任何法律、法規(guī)規(guī)定以外的限制，充分保護(hù)了股東的權(quán)利。十四、公司股東會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作（一）根據(jù)公司提供的材料并經(jīng)本所核查，公司根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，建立健全了公司治理組織機(jī)構(gòu)，設(shè)立了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事、總經(jīng)理。 （二）根據(jù)公司提供的材料并經(jīng)本所核查，公司根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定制定了《公司章程》、《股東會(huì)議事規(guī)則》等制度。（三）根據(jù)公司提供的材料并經(jīng)本所核查，公司股東會(huì)的召集、召開(kāi)、決議程序及內(nèi)容均符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。綜上，本所律師認(rèn)為： 1、公司已依法建立了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事及經(jīng)理等規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及組織機(jī)構(gòu)。 2、公司已制訂了《公司章程》、《股東會(huì)議事規(guī)則》等議事規(guī)則和工作細(xì)則的內(nèi)容符合法律、法規(guī)和《公司章程》的要求。 3、公司最近股東會(huì)的召開(kāi)、表決和決議符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，真實(shí)、有效。十五、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化（一）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1、根據(jù)公司提供的材料和本所核查，公司共有董事5名，分別為****、******、******、******、******、******、******，董事長(zhǎng)為****。****、******、******、******、******、******、******基本情況，詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之“六、公司的股東、控股股東和實(shí)際控制人”部分。2、根據(jù)公司提供的材料和本所核查，公司現(xiàn)任監(jiān)事為******。******基本情況，詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之“六、公司的股東、控股股東和實(shí)際控制人”部分。3、根據(jù)公司提供的材料和本所核查，公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員2名，為總經(jīng)理******，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人******。******基本情況，詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之“六、公司的股東、控股股東和實(shí)際控制人”部分。******，女，漢族，****年**月**日出生，身份證號(hào)：*************，無(wú)境外永久居留權(quán)，住址：*****************************。工作經(jīng)歷：***************************；***************************；***************************；2013年9月至今青島**********有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（二）最近兩年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng)情況根據(jù)公司提供的材料和本所核查，公司最近兩年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的變動(dòng)情況詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之四“公司的設(shè)立及變更”部分。根據(jù)公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的聲明并經(jīng)本所律師核查，公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格不違反《公司法》第一百四十七條及其他法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。綜上，本所律師認(rèn)為：公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的任職符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。十六、公司的稅務(wù)（一）稅務(wù)登記根據(jù)公司提供的材料并經(jīng)律師核查，公司作為獨(dú)立納稅人在山東省青島市國(guó)家稅務(wù)局和青島市地方稅務(wù)局進(jìn)行了稅務(wù)登記，現(xiàn)持有山東省青島市國(guó)家稅務(wù)局、青島市地方稅務(wù)局頒發(fā)的編號(hào)為青城國(guó)稅青字*********************號(hào)的《稅務(wù)登記證》，公司獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義務(wù)，系增值稅一般納稅人。（二）稅種、稅率根據(jù)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的********(魯)審會(huì)字(******)第******號(hào)《審計(jì)報(bào)告》，公司為增值稅一般納稅人，主要稅項(xiàng)為：1、主要稅種及稅率主要稅種稅率計(jì)稅基礎(chǔ)增值稅**%應(yīng)納稅增值額城建稅**%按應(yīng)繳流轉(zhuǎn)稅額計(jì)算教育費(fèi)附加**%按應(yīng)繳流轉(zhuǎn)稅額計(jì)算地方教育費(fèi)附加**%按應(yīng)繳流轉(zhuǎn)稅額計(jì)算企業(yè)所得稅**%按應(yīng)納稅所得額計(jì)算2、稅收優(yōu)惠公司屬于國(guó)家重點(diǎn)扶持的高新技術(shù)企業(yè)，于****年取得青島市科學(xué)技術(shù)局核發(fā)的《高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)》有效期為三年。企業(yè)自****年起享受企業(yè)所得稅優(yōu)惠稅率**%。綜上，本所律師認(rèn)為：1、公司已經(jīng)依法辦理稅務(wù)登記，并依法納稅。2、公司執(zhí)行的稅種、稅率符合現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定。十七、公司的環(huán)境保護(hù)狀況公司所屬行業(yè)不存在高危險(xiǎn)、重污染的情況，未申請(qǐng)環(huán)評(píng)。本公司在生產(chǎn)和項(xiàng)目建設(shè)中執(zhí)行了國(guó)家和地方有關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、消防法規(guī)、環(huán)境保護(hù)法規(guī)。截止本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司未出現(xiàn)過(guò)環(huán)保超標(biāo)的情況，亦未因違反國(guó)家環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等相關(guān)法律法規(guī)而受到環(huán)保主管部門的行政處罰。綜上，本所律師認(rèn)為：公司在環(huán)境保護(hù)、安全方面，符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。最近二年在不存在重大違法、違規(guī)行為，未發(fā)生過(guò)因違反環(huán)保、安全方面的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件而受到處罰的事件。十八、勞動(dòng)用工、勞動(dòng)保護(hù)和社會(huì)保險(xiǎn)根據(jù)公司出具的書(shū)面說(shuō)明及本所律師核查后確認(rèn)，公司現(xiàn)有員工***名，公司與其他員工都簽訂了全日制勞動(dòng)合同，并全部為其繳納社保（五險(xiǎn)一金）。最近一年來(lái)，公司未受到過(guò)勞動(dòng)行政部門和社會(huì)保險(xiǎn)部門的處罰。綜上，本所律師認(rèn)為：公司勞動(dòng)用工手續(xù)健全，不存在勞動(dòng)糾紛或潛在糾紛。公司在勞動(dòng)用工及社會(huì)保險(xiǎn)方面不存在法律障礙。十九、訴訟、仲裁或行政處罰1、根據(jù)公司的書(shū)面確認(rèn)并經(jīng)本所律師核查，公司目前不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。2、經(jīng)本所律師核查，截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，該等股東目前不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，不存在涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈那樾巍?、申請(qǐng)人最近兩年遵守現(xiàn)行的法律、法規(guī)及規(guī)章，無(wú)重大違法行為或者涉嫌重大違法行為；沒(méi)有因涉嫌犯罪被立案?jìng)刹榈那樾?，未受到刑事處罰。申請(qǐng)人的現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守現(xiàn)行的法律、法規(guī)及規(guī)章，無(wú)重大違法行為或者涉嫌重大違法行為；沒(méi)有因涉嫌犯罪被立案?jìng)刹榈那樾危词艿叫淌绿幜P。綜上，本所律師認(rèn)為：1、公司、公司股東、董事、總經(jīng)理目前不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。2、公司近兩年無(wú)重大訴訟、糾紛。二十、關(guān)于對(duì)中介機(jī)構(gòu)資格的審查根據(jù)申請(qǐng)人股東會(huì)決議以及與中介機(jī)構(gòu)簽訂的合同，申請(qǐng)人本次在藍(lán)海股權(quán)交易中心申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)如下：1、推薦機(jī)構(gòu)為青島******有限公司，注冊(cè)號(hào):****************，藍(lán)海股權(quán)交易中心會(huì)員代碼：****；2、審計(jì)機(jī)構(gòu)為青島******有限合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所，注冊(cè)號(hào)：*********，藍(lán)海股權(quán)交易中心會(huì)員代碼：****；3、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)為北京市盈科（青島）律師事務(wù)所，執(zhí)業(yè)許可證號(hào)：********，藍(lán)海股權(quán)交易中心會(huì)員代碼：****；經(jīng)本所律師核查：上述三家中介機(jī)構(gòu)系合法有效設(shè)立并存續(xù)，且已經(jīng)成為青島藍(lán)海股權(quán)交易中心的正式會(huì)員，符合藍(lán)海股權(quán)交易中心關(guān)于中介機(jī)構(gòu)的資格要求，具備從事本次申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易項(xiàng)目相應(yīng)的資質(zhì)。二十一、股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書(shū)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)本所律師參加了公司《股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書(shū)》部分內(nèi)容的討論，并對(duì)其中所引用的《法律意見(jiàn)書(shū)》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了核查。經(jīng)審查，本所律師認(rèn)為，公司《股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書(shū)》不會(huì)因引用《法律意見(jiàn)書(shū)》的相關(guān)內(nèi)容而出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二十二、法律意見(jiàn)書(shū)的總體結(jié)論綜上所述，本所律師認(rèn)為，申請(qǐng)人本次申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易的主體資格合法；與本次股權(quán)掛牌交易有關(guān)的法律事項(xiàng)、法律文件符合我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，并已履行了現(xiàn)階段所必須的批準(zhǔn)程序；申請(qǐng)人符合進(jìn)行股權(quán)掛牌交易的條件?！斗梢庖?jiàn)書(shū)》正本四份，經(jīng)簽字蓋章后具有同等法律效力?！斗梢庖?jiàn)書(shū)》僅供本次股權(quán)掛牌交易之目的使用，任何人不得將其用作任何其他目的。特此致書(shū)?。ㄒ韵聼o(wú)正文）

【此頁(yè)無(wú)正文，為北京市盈科（青島）律師事務(wù)所《北京市盈科（青島）律師事務(wù)所關(guān)于青島**********有限公司申請(qǐng)股權(quán)進(jìn)入青島藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌交易的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽字頁(yè)】北京市盈科（青島）律師事務(wù)所 （蓋章）負(fù)責(zé)人簽字：經(jīng)辦律師簽字： 二〇一*年**月**日精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔精品文檔精心整理精品文檔可編輯精品文檔北京市盈科（青島）律師事務(wù)所關(guān)于青島**********有限公司申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易的法律意見(jiàn)書(shū)[20**]盈青島非訴項(xiàng)目字第***號(hào)地址：青島市市南區(qū)福州南路9號(hào)新世界大廈6-7層電話真址：yingkelawyer二〇一五年九月一日

目錄釋義 2第一節(jié)引言 4一、本所及本項(xiàng)目簽字律師簡(jiǎn)介 4二、律師聲明事項(xiàng) 4第二節(jié)正文 5一、本次股權(quán)掛牌交易的批準(zhǔn)和授權(quán) 5二、本次股權(quán)掛牌交易的主體資格 6三、本次股權(quán)掛牌交易的實(shí)質(zhì)條件 7四、公司的設(shè)立及變更 10五、公司的獨(dú)立性 16六、公司的股東、控股股東和實(shí)際控制人 19七、公司的股權(quán)及其演變 22八、公司的業(yè)務(wù) 24九、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 25十、公司的主要財(cái)產(chǎn) 29十一、公司的重大債權(quán)、債務(wù) 35十二、公司的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并 36十三、公司《公司章程》的制定與修改 36十四、公司股東會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作 37十五、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化 38十六、公司的稅務(wù) 39十七、公司的環(huán)境保護(hù)狀況 40十八、勞動(dòng)用工、勞動(dòng)保護(hù)和社會(huì)保險(xiǎn) 40十九、訴訟、仲裁或行政處罰 41二十、關(guān)于對(duì)中介機(jī)構(gòu)資格的審查 41二十一、股權(quán)掛牌交易說(shuō)明書(shū)法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià) 42二十二、法律意見(jiàn)書(shū)的總體結(jié)論 42

釋義本《法律意見(jiàn)書(shū)》中，除非文義另有所指，下列簡(jiǎn)稱具有如下特定意義：申請(qǐng)人、******、本公司、公司指青島**********有限公司實(shí)際控制人指青島**********有限公司實(shí)際控制人董事會(huì)指青島**********有限公司董事會(huì)董事長(zhǎng)指青島**********有限公司董事長(zhǎng)監(jiān)事指青島**********有限公司監(jiān)事藍(lán)海股交中心指青島藍(lán)海股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司《公司法》指《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》指《中華人民共和國(guó)證券法》《股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》指《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心有限責(zé)任公司股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》《掛牌規(guī)則》指《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《管理辦法》指《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心管理辦法（試行）》《公司章程》指《青島**********有限公司章程》本意見(jiàn)書(shū)、《法律意見(jiàn)書(shū)》指《北京市盈科（青島）律師事務(wù)所關(guān)于青島**********有限公司申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易的法律意見(jiàn)書(shū)》推薦機(jī)構(gòu)指青島******有限公司本所、律師事務(wù)所指北京市盈科（青島）律師事務(wù)所審計(jì)機(jī)構(gòu)指青島******有限合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所元、萬(wàn)元指人民幣元、人民幣萬(wàn)元北京市盈科（青島）律師事務(wù)所關(guān)于青島**********有限公司申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易的法律意見(jiàn)書(shū)【******】盈青島非訴項(xiàng)目字第***號(hào)致：青島**********有限公司北京市盈科（青島）律師事務(wù)所受青島**********有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，作為公司在青島藍(lán)海股權(quán)交易中心股權(quán)掛牌交易工作特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及青島藍(lán)海股權(quán)交易中心的有關(guān)規(guī)定，參照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本意見(jiàn)書(shū)。

第一節(jié)引言一、本所及本項(xiàng)目簽字律師簡(jiǎn)介北京市盈科（青島）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“盈科青島分所”）是北京市盈科律師事務(wù)所首家在山東直接投資和管理的分支機(jī)構(gòu)，位于市南區(qū)CBD，臨海而立，辦公面積約2000平方米，是擁有員工100多人的大型綜合性律師事務(wù)所。盈科青島分所的業(yè)務(wù)領(lǐng)域除傳統(tǒng)的民事、刑事之外，將重點(diǎn)突出國(guó)際貿(mào)易、海事海商、兩反一保、證券資本、并購(gòu)重組、投融資、建筑工程與房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。發(fā)源京華，植根島城，盈科青島分所通過(guò)盈科遍布全國(guó)各地和世界主要城市的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和內(nèi)部協(xié)作，將為半島地區(qū)的政府、企業(yè)、百姓提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、全面的法律服務(wù)。簽字律師：******：執(zhí)業(yè)證號(hào)*****************電話：****************：執(zhí)業(yè)證號(hào)*****************電話：**********二、律師聲明事項(xiàng)本所及經(jīng)辦律師依據(jù)上述規(guī)定以及本意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司本次于青島藍(lán)海股權(quán)交易中心股權(quán)掛牌交易相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，對(duì)本次公司股權(quán)掛牌交易所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二節(jié)正文一、本次股權(quán)掛牌交易的批準(zhǔn)和授權(quán)1、******年**月**日，申請(qǐng)人的董事長(zhǎng)****先生就公司在青島藍(lán)海股權(quán)交易中心進(jìn)行掛牌交易及股權(quán)登記托管的事項(xiàng)發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)的通知。2、******年**月**日，申請(qǐng)人的董事會(huì)就公司在青島藍(lán)海股權(quán)交易中心進(jìn)行掛牌交易及股權(quán)登記托管的事項(xiàng)，作出董事會(huì)決議，如下：（1）根據(jù)青島藍(lán)海股權(quán)交易中心制定的《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，公司在青島藍(lán)海股權(quán)交易中心申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易及股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)；（2）公司掛牌交易、股權(quán)登記事項(xiàng)須經(jīng)股東會(huì)討論通過(guò)，形成股東會(huì)決議后予以實(shí)施；（3）公司及全體董事、監(jiān)事、高管人員承諾嚴(yán)格遵守青島藍(lán)海股權(quán)交易中心的相關(guān)規(guī)則，接受有關(guān)職能部門的監(jiān)管；（4）同意由青島藍(lán)海股權(quán)交易中心按照掛牌業(yè)務(wù)、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則承擔(dān)本公司股權(quán)和股東的相關(guān)管理事項(xiàng)；（5）公司法定代表人和其他相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)格遵守本決議，明確對(duì)掛牌、登記業(yè)務(wù)中所報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任；（6）因公司責(zé)任給本公司股東或社會(huì)投資者造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司法定代表人和其他相關(guān)責(zé)任人依法承擔(dān)賠償責(zé)任；（7）上列各事項(xiàng)由辦公室具體辦理。3、******年**月**日，由申請(qǐng)人的董事長(zhǎng)****先生發(fā)出關(guān)于召開(kāi)公司******年臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的通知。4、******年**月**日，申請(qǐng)人******年臨時(shí)股東會(huì)召開(kāi)，審議通過(guò)了以下6項(xiàng)內(nèi)容：（1）根據(jù)青島藍(lán)海股權(quán)交易中心制定的《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《青島藍(lán)海股權(quán)交易中心登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，本次股東會(huì)同意本公司股權(quán)在青島藍(lán)海股權(quán)交易中心申請(qǐng)掛牌交易及登記托管業(yè)務(wù)；（2）公司及董事、監(jiān)事、高管人員承諾嚴(yán)格遵守青島藍(lán)海股權(quán)交易中心的相關(guān)規(guī)則，接受有關(guān)職能部門的監(jiān)管；（3）股東會(huì)同意，由青島藍(lán)海股權(quán)交易中心按照掛牌業(yè)務(wù)、登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則承擔(dān)本公司股權(quán)和股東的相關(guān)管理事項(xiàng)。（4）公司法定代表人和其他相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)格遵守本決議，明確對(duì)掛牌、登記業(yè)務(wù)中所報(bào)告信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。（5）因公司責(zé)任給本公司股東或社會(huì)投資者造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司法定代表人和其他相關(guān)責(zé)任人依法承擔(dān)賠償責(zé)任；（6）委托并授權(quán)公司董事長(zhǎng)****先生代表公司到青島藍(lán)海股權(quán)交易中心辦理申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易及股權(quán)登記托管等相關(guān)業(yè)務(wù)。經(jīng)本所律師核查，申請(qǐng)人臨時(shí)股東會(huì)的召集、召開(kāi)、決議內(nèi)容及文件簽署符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，真實(shí)有效。申請(qǐng)人的股東會(huì)已依法定程序就申請(qǐng)股權(quán)掛牌交易作出了合法有效的批準(zhǔn)，此授權(quán)范圍、程序合法有效。申請(qǐng)人本次掛牌交易尚待青島藍(lán)海股權(quán)交易中心的核準(zhǔn)。二、本次股權(quán)掛牌交易的主體資格（一）申請(qǐng)人系依法設(shè)立的有限責(zé)任公司1、申請(qǐng)人設(shè)立于****年**月**日，依法向青島市工商行政管理局******區(qū)分局申請(qǐng)辦理工商登記手續(xù)并取得《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。申請(qǐng)人目前的基本情況如下：名稱：青島**********有限公司住所：*****************************************法定代表人：****類型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股)注冊(cè)資本：2000萬(wàn)元注冊(cè)號(hào)：*****************成立日期：****年**月**日經(jīng)營(yíng)期限：長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)范圍：***************************************。2、申請(qǐng)人設(shè)立后共進(jìn)行*次變更，均依法向青島市工商行政管理局******區(qū)分局辦理了變更登記。申請(qǐng)人的設(shè)立及變更情況詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之四“公司的設(shè)立及變更”部分。（二）申請(qǐng)人為依法有效存續(xù)的有限責(zé)任公司1、申請(qǐng)人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間從****年**月**日起計(jì)算，至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日，申請(qǐng)人依法設(shè)立且存續(xù)滿一個(gè)會(huì)計(jì)年度，符合《掛牌規(guī)則》第六條的規(guī)定。2、申請(qǐng)人的經(jīng)營(yíng)期限為長(zhǎng)期。3、申請(qǐng)人不存在法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的需要終止的下列情形：（1）股東會(huì)決議解散；（2）因合并或者分立而解散；（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)依法宣告破產(chǎn)；（4）違反法律、法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉?；谏鲜?，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《掛牌規(guī)則》、《股權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定和要求，本所律師認(rèn)為