經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除，謝謝！一、董事長要考慮的事情三、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告3、制定公司上市規(guī)劃。該項(xiàng)工作應(yīng)由各中介機(jī)構(gòu)在保薦人的統(tǒng)籌安排下對公司進(jìn)行詳細(xì)的盡職調(diào)查后進(jìn)行。盡職調(diào)查（亦稱細(xì)節(jié)調(diào)查）是由保薦人在正式開展上市工作之前，依據(jù)本行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)道德，從法律、財(cái)務(wù)的角度對一切與公司有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查和資料審查。其目的是對企業(yè)進(jìn)行全面的診斷，找出與上市條件所存在的差距。a)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有：i.公司成立及歷史沿革；ii.組織和人事狀況；iii.公司的生產(chǎn)和產(chǎn)品狀況；iv.銷售網(wǎng)絡(luò)及市場拓展?fàn)顩r；v.售后服務(wù)情況；vi.所屬行業(yè)與競爭狀況；vii.重大資產(chǎn)及其證明；viii.公司財(cái)務(wù)狀況；ix.公司的發(fā)展規(guī)劃和資本安排等。由保薦人會同公司上市工作小組、律師、注冊會計(jì)師、評估師在進(jìn)行上述盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，集思廣益，認(rèn)真分析擬上市企業(yè)目前存在的問題，找出解決的思路與方法，進(jìn)而制定公司的上市規(guī)劃。b)上市規(guī)劃的主要內(nèi)容有：i.公司目前現(xiàn)狀分析；ii.公司改制和重組的目標(biāo)、股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、資產(chǎn)重組的原則和內(nèi)容、重組中應(yīng)當(dāng)注意的問題；iii.公司上市操作的相關(guān)事宜；iv.工作程序和時(shí)間安排；v.組織實(shí)施及職責(zé)劃分等；訓(xùn)把不規(guī)范的東西改正過來，特別是要進(jìn)行管理層洗腦，不能做不規(guī)范的事。如：產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易的投資行為進(jìn)行工商變更。5、改制與重組。需要進(jìn)行上市前的股份制改造，通過資產(chǎn)重組成立股份有限公司，使其做到主營業(yè)務(wù)突出、成長性強(qiáng)并嚴(yán)格按現(xiàn)代企業(yè)制度管理。a)目標(biāo)：i.為了明晰產(chǎn)權(quán)，ii.為了規(guī)范公司的經(jīng)營和管理，滿足上市所需的條件。b)在制定改制與重組方案時(shí)，應(yīng)遵循以下基本原則：i.重組過程應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定；ii.重組過程應(yīng)當(dāng)考慮經(jīng)營業(yè)績的連續(xù)計(jì)算問題，如原企業(yè)在近2年內(nèi)，以現(xiàn)金方式增資擴(kuò)股，且資金使用效果良好的，可能允許連續(xù)計(jì)算經(jīng)營業(yè)績；iii.剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)iv.重組后應(yīng)保證母公司擁有控股權(quán)；v.重組后公司應(yīng)具有獨(dú)立的運(yùn)營能力，做到人員獨(dú)立、資產(chǎn)獨(dú)立和財(cái)務(wù)獨(dú)立；vi.重組后企業(yè)主營業(yè)務(wù)突出、單一，效益良好，有較高的成長潛力；vii.募集資金最大化、資金投向合理化；viii.避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)上述原則，為了滿足上市的條件，在制定改制與重組方案過程中，應(yīng)由保薦人和主承銷商對業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組、股權(quán)重組、人員重組和管理重組等方面做出全面統(tǒng)一安排，保證改制重組工作順利推進(jìn)。6、準(zhǔn)備好跑政府部門。與當(dāng)?shù)匕l(fā)改委、證監(jiān)局、金融辦、稅務(wù)、工商、環(huán)保搞好關(guān)系。第二部分一、報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)根據(jù)《證券法》第43-46條規(guī)定：股份有限公司申請其股票上市交易，必須報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和法定程序核準(zhǔn)股票上市申請。國家鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策同時(shí)又符合上市條件的公司股票上市交易。向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：1、上市報(bào)告書；2、申請上市的股東大會決議；3、公司章程；4、公司營業(yè)執(zhí)照；5、經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近三年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；6、法律意見書；7證券公司的推薦書；8、最近一次的招股說明書。股票上市交易申請經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后，其發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和前條規(guī)定的有關(guān)文件。證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該股票發(fā)行人提交的前款規(guī)定的文件之日起六個(gè)月內(nèi)，安排該股票上市交易。1、上市的推薦人應(yīng)在公司申請上市過程完成相關(guān)工作，公司在材料提供方面予以協(xié)助。2、公司向交易所申請上市，至少需在擬訂上市日的五至七個(gè)工作日前向交易所提供齊備的申在上市之前5個(gè)工作日將全體股東托管資料交存管部登記托管完畢，填寫相關(guān)審查表并交存管部確認(rèn)后，報(bào)送上市部。4、上市部對公司提交的上市申請材料進(jìn)行審查，符合上市條件的，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。5、上市安排經(jīng)證監(jiān)會同意后，公司應(yīng)當(dāng)在上市交易日第五日內(nèi)在指定報(bào)上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。三、證券交易所統(tǒng)一股票上市交易后的上市公告《證券法》第47易申請經(jīng)證券交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的五日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有條規(guī)定：上市公司除公告前條規(guī)定的上市申請文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持有數(shù)額；（三）董事、監(jiān)事、經(jīng)理及有關(guān)高級管理人員的姓名及持有本公司股票和債券的情況。通過上述程序，股份有限公司的股票可以上市進(jìn)行交易。上市公司喪失《公司法》規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或終止上市。上市公司有下列情形之一的，由證監(jiān)會決定暫停其股票上市：1．公司股本總額、股份結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化，不再具備上市條件；2．公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)