14盡職調(diào)查企業(yè)供給資料清單致公司董事會：為了更加全面、客觀、準(zhǔn)確地了解貴司狀況，推動貴公司股份轉(zhuǎn)讓工作，我們依據(jù)相關(guān)政策法規(guī)及編制有關(guān)文件的要求提出如下初步清單，請予供給相關(guān)資料及有關(guān)文件，為提高工作效率，在供給文字材料的同時，請盡可能提交電子版本。請貴公司董事會及全體董事應(yīng)保證所供給的資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證擔(dān)當(dāng)個別和連帶的法律責(zé)任。請貴公司對清單內(nèi)容盡可能預(yù)備，假設(shè)有關(guān)內(nèi)容對貴公司確實不適用的，貴公司可針對實際狀況加以說明。假設(shè)有關(guān)內(nèi)容臨時不能供給，則請貴公司作好前期預(yù)備工作，待條件成熟時盡快予以供給。假設(shè)對清單內(nèi)容有任何疑問，請準(zhǔn)時與我們有關(guān)人員聯(lián)系。我們亦將依據(jù)實際工作的進展?fàn)顩r，進一步提出跟進的問題清單。在此，我們對貴公司付出的艱辛苦動表示誠意的感謝！**2023531日內(nèi)容內(nèi)容是否適用〕備注1-1內(nèi)部把握相關(guān)材料和說明公司最近兩年一期董事會、總經(jīng)理辦公會等會議記錄公司最近兩年一期董事會、總經(jīng)理辦公會等會議記錄公司全部規(guī)章制度公司最近兩年一期風(fēng)險評估報告公司主要業(yè)務(wù)流程〔銷售收款、選購付款、費用報銷〕原始留痕文件各兩份〔11年、12年各一份〕公司信息溝通與反響相關(guān)制度或渠道說明司是否建立了有效的信息溝通和反響渠道，確保員工能通過其充分理解和堅持公司政策和程序，并保證相關(guān)信息能夠傳到達應(yīng)被傳到達的人員的說明。公司最近兩年一期內(nèi)部審計報告公司最近兩年一期監(jiān)事會報告或監(jiān)事報告性是否充分及內(nèi)部把握制度的缺陷可能導(dǎo)致的財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險的意見。內(nèi)容內(nèi)容是否適用〕備注公司主要財務(wù)指標(biāo)及流淌資產(chǎn)相關(guān)資料和說明債率、流淌比率、速動比率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率等主要財務(wù)指標(biāo)與同行業(yè)公司平均水平相比有較大偏離的，或各項財務(wù)指標(biāo)及相關(guān)會計工程有較大變動或特別的，請說明緣由。公司近兩年一期財務(wù)狀況、盈利力氣、償債力氣、現(xiàn)金流量狀況的變動趨勢及緣由說明公司銷售及收款政策說明公司近兩年一期應(yīng)收賬款余額明細(xì)表〔包括賬齡〕可能性公司期末賬齡較長應(yīng)收賬款的形成緣由及公司已實行和擬實行的收款措施公司近兩年一期其他應(yīng)收款余額明細(xì)表〔包括賬齡〕公司期末大額其他應(yīng)收款的原始憑證、相關(guān)決議、期后回款憑證公司期末賬齡較長其他應(yīng)收款的形成緣由及公司已實行和擬實行的收款措施公司生產(chǎn)循環(huán)說明公司近兩年一期存貨明細(xì)表公司期末存貨賬齡表，賬齡較長存貨緣由說明公司近兩年一期預(yù)付賬款余額明細(xì)表〔包括賬齡〕期末賬齡超過一年的預(yù)付賬款相關(guān)原始憑證、合同期末賬齡超過一年的預(yù)付賬款掛賬緣由說明公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)方交易相關(guān)資料和說明公司股權(quán)構(gòu)造圖和組織構(gòu)造圖公司近兩年一期關(guān)聯(lián)交易明細(xì)賬公司期末關(guān)聯(lián)交易往來余額明細(xì)表公司近兩年一期關(guān)聯(lián)交易相關(guān)決策文件公司近兩年一期關(guān)聯(lián)交易合同/決議/訂單關(guān)聯(lián)方交易定價是否公允、與市場獨立第三方價格是否有較大差異的說明公司近兩年一期來自關(guān)聯(lián)方的收入占公司主營業(yè)務(wù)收入的比例、向關(guān)聯(lián)方選購額占公司選購總額的比例表公司近兩年一期關(guān)聯(lián)方交易有無大額銷售退回狀況說明公司對關(guān)聯(lián)方交易存在的必要性和持續(xù)性說明獨立董事〔如有、監(jiān)事會對關(guān)聯(lián)方交易合規(guī)性和公允性的意見2-2-102-2-10注冊會計師對公司關(guān)聯(lián)交易定價是否公允、與市場獨立第三方價格是否有較大差異、是否存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系非關(guān)聯(lián)化的情形、關(guān)聯(lián)方交易有無大額銷售退回狀況的意見公司收入、本錢、費用的配比性相關(guān)材料和說明公司近兩年一期治理費用、營業(yè)費用、財務(wù)費用明細(xì)表同行業(yè)其他公司的收入、本錢、費用狀況乏合理的配比或勾稽關(guān)系，請做出說明格外常性損益相關(guān)資料和說明公司近兩年一期格外常性損益表公司近兩年一期營業(yè)外收入、營業(yè)外支出明細(xì)賬公司近兩年一期主要格外常性損益工程相關(guān)事項法律文件、審批記錄、憑證、合同注冊會計師對公司財務(wù)報告的審計意見相關(guān)材料和說明公司近兩年一期審計報告如審計意見為非標(biāo)準(zhǔn)無保存意見，請公司董事會和監(jiān)事會對審計報告涉及事項處理狀況作出說明更換會計師事務(wù)所相關(guān)資料和說明公司最近兩年一期更換會計師事務(wù)所的，供給審批程序文件、前任會計師事務(wù)所出具的報告所的專業(yè)意見狀況作出說明內(nèi)容內(nèi)容是否適用〕備注資產(chǎn)減值預(yù)備會計政策的相關(guān)資料和說明公司近兩年一期資產(chǎn)減值預(yù)備的計提、沖銷和轉(zhuǎn)回等的審批程序文件公司資產(chǎn)減值預(yù)備的計提方法和比例發(fā)生變更的，說明變更緣由投資會計政策的相關(guān)資料和說明公司近兩年一期的投資合同、投資決議公司股權(quán)或債權(quán)投資憑證公司近兩年一期長短期投資明細(xì)賬公司近兩年一期投資收益明細(xì)賬公司子公司最章程、營業(yè)執(zhí)照，主要產(chǎn)品或效勞說明子公司近兩年一期審計報告或財務(wù)報表注冊會計師對影響子公司財務(wù)狀況的重要方面的說明固定資產(chǎn)和折舊會計政策的相關(guān)資料和說明公司近兩年一期固定資產(chǎn)明細(xì)表公司近兩年一期固定資產(chǎn)折舊計算表公司對是否需要進展固定資產(chǎn)更及增加固定資產(chǎn)的說明公司近兩年一期購建、處置重要固定資產(chǎn)相關(guān)審批程序文件無形資產(chǎn)會計政策的相關(guān)資料和說明股東投入的無形資產(chǎn)，供給決議、投資合同、資產(chǎn)評估報告、資產(chǎn)權(quán)屬證明、投資入賬憑證明公司自行開發(fā)的無形資產(chǎn)，供給立項文件、結(jié)項文件、開發(fā)支出明細(xì)賬及會計憑證公司近兩年一期處置無形資產(chǎn)審批程序文件收入會計政策穩(wěn)健性的相關(guān)資料和說明公司近兩年一期銀行存款明細(xì)賬公司近兩年一期應(yīng)收賬款明細(xì)賬公司近兩年一期收入明細(xì)賬款憑證、發(fā)票、增值稅、關(guān)稅等完稅憑證、銷售退回憑證公司近兩年一期收入構(gòu)成表公司近兩年一期產(chǎn)品價格、銷售量表公司銷售模式說明公司最近兩年一期主營業(yè)務(wù)收入的變動趨勢及緣由說明廣告費、研發(fā)費用、利息費等相關(guān)資料和說明公司近兩年一期廣告費明細(xì)賬公司近兩年一期重要廣告合同、付款憑證公司近兩年一期研發(fā)費明細(xì)賬公司近兩年一期利息費用明細(xì)賬對資本化的利息費用，供給借款合同、資本支出憑證、利息支出憑證、開工證明等資料對計入當(dāng)期損益的利息費用，供給借款合同、資金使用合同、利息支出憑證合并會計報表相關(guān)資料和說明公司與其子公司會計期間和會計政策是否全都的說明公司近兩年一期合并會計報表工作底稿公司債務(wù)相關(guān)資料和說明公司近兩年一期應(yīng)付賬款余額表〔包括賬齡〕公司近兩年一期其他應(yīng)付款余額表〔包括賬齡〕公司期末大額其他應(yīng)付款原始憑證、相關(guān)合同/協(xié)議公司近兩年一期預(yù)收賬款余額表〔包括賬齡〕公司期末賬齡較長預(yù)收賬款相關(guān)合同、憑證，掛賬緣由說明內(nèi)容主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營模式相關(guān)資料和說明

是否適用備注〔假設(shè)適用，是否已供給〕公司經(jīng)營模式、該模式主要風(fēng)險及對將來的影響說明公司商業(yè)模式、該模式主要風(fēng)險及對將來的影響說明公司銷售模式、該模式主要風(fēng)險及對將來的影響說明公司盈利模式、該模式主要風(fēng)險及對將來的影響說明業(yè)務(wù)進展目標(biāo)相關(guān)資料和說明與公司業(yè)務(wù)進展相關(guān)的董事會會議記錄公司待履行的重大業(yè)務(wù)合同〔進展戰(zhàn)略、整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)、產(chǎn)品開發(fā)打算、市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)打算等〕及實現(xiàn)目標(biāo)和打算的主要措施說明公司所處行業(yè)根本狀況說明〔所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，將來進展方向，行業(yè)競爭格局，行業(yè)內(nèi)的主要企業(yè)及其市區(qū)域性特征等〕明公司近兩年一期前五名客戶的銷售額、前五名銷售占銷售總額比例表公司近兩年一期前五名供給商的選購額、前五名選購占選購總額比例表公司董事、監(jiān)事、高級治理人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在前五名客戶或供給商中所占的權(quán)益說明。公司主要產(chǎn)品的技術(shù)含量、可替代性、在國內(nèi)外同行業(yè)的先進性說明公司核心技術(shù)的保護說明公司的研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)人員狀況說明公司近兩年一期研發(fā)費用投入占公司主營業(yè)務(wù)收入的比重表公司近兩年一期研發(fā)費用投入占公司主營業(yè)務(wù)收入的比重表公司自主技術(shù)占核心技術(shù)的比重說明內(nèi)容公司治理機制的建立狀況的相關(guān)資料和說明公司現(xiàn)行章程公司三會議事規(guī)章

是否適用〕

備注拿股份公司最的〔律師會幫助預(yù)備〕〔紀(jì)要、會議決議，以及職工〔代表〕大會選舉職工監(jiān)事、職工董事〔假設(shè)有〕打算〔附電子文件〕公司治理層就公司治理機制執(zhí)行狀況的說明和自我評價公司股東出資狀況的相關(guān)資料和說明工商治理局打印蓋章的自公司設(shè)立至今的全套工商資料公司股權(quán)構(gòu)造圖公司股東名冊公司股東相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明公司自然人股東身份證復(fù)印件法人股東最營業(yè)執(zhí)照、股權(quán)構(gòu)造、現(xiàn)行章程公司獨立性的相關(guān)資料和說明公司重要固定資產(chǎn)相關(guān)會議記錄、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移合同、資產(chǎn)交接手續(xù)和購貨合同及發(fā)票公司房產(chǎn)權(quán)證、土地使用權(quán)證土地使用權(quán)出讓的批準(zhǔn)文件、國有土地使用權(quán)出讓合同

推舉人供給模板土地使用權(quán)租賃合同、房屋租賃合同公司專利證書、非專利技術(shù)及其他無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明股東單位員工名冊及勞務(wù)合同公司最近一期工資明細(xì)表公司社保和住房公積金繳納憑證〔姓名、性別、年齡、國籍及境外永久居留權(quán)、學(xué)歷、職稱、主要業(yè)務(wù)經(jīng)受、曾經(jīng)擔(dān)當(dāng)?shù)闹匾殑?wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期等〕公司董事、監(jiān)事、高級治理人員、核心技術(shù)人員在母子公司兼職狀況人事、工資酬勞以及相應(yīng)的社會保障是否完全獨立治理。公司銀行開戶資料、稅務(wù)登記證公司股東大會和董事會決議關(guān)于設(shè)立相關(guān)機構(gòu)的記錄同業(yè)競爭的相關(guān)資料和說明公司控股股東、實際把握人的營業(yè)執(zhí)照公司控股股東、實際把握人業(yè)務(wù)說明〔業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對象、可替代性、與公司市場差異〕主要股東〔持股5%以上〕對外投資狀況〔列表描述〕存在同業(yè)競爭的，公司就其合理性、為避開同業(yè)競爭實行的措施作出說明重要事項的決策和執(zhí)行狀況的相關(guān)資料和說明公司最近兩年一期對外擔(dān)保決策文件公司最近兩年一期重大投資決策文件公司最近兩年一期托付理財決策文件公司最近兩年一期關(guān)聯(lián)交易決策文件及其對公司影響的書面聲明。治理層及核心技術(shù)人員的持股狀況的相關(guān)資料和說明公司治理層及核心技術(shù)人員的股權(quán)憑證已實行或擬實行的措施說明治理層誠信狀況的相關(guān)資料和說明經(jīng)公司治理層簽字的關(guān)于誠信狀況的書面聲明〔1.最近二年內(nèi)是否因違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)章等受到刑事、民事、行政懲罰或紀(jì)律處分；2.是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中4.是否存在個人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾危?.是否有欺詐或其他不懇切行為等狀況〕中國人民銀行征信系統(tǒng)關(guān)于公司誠信行為的記錄工商行政治理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)關(guān)于公司誠信行為的記錄稅務(wù)部門關(guān)于公司誠信行為的記錄公司貸款銀行關(guān)于公司誠信行為的記錄內(nèi)容內(nèi)容是否適用〕備注公司設(shè)立及存續(xù)狀況的相關(guān)資料和說明公司歷年年度檢驗資料公司最近二年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級治理人員是否發(fā)生變化的說明最近兩年一期是否存在重大違法違規(guī)行為的相關(guān)資料和說明已生效的判決書、行政懲罰打算書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件公司檔案稅務(wù)部門違法違規(guī)記錄6-3股份轉(zhuǎn)讓限制的相關(guān)資料和說明6-3-1公司股東關(guān)于其股份是否存在質(zhì)押等轉(zhuǎn)讓限制情形、以及是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明主要財產(chǎn)的合法性相關(guān)資料和說明公司商標(biāo)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等權(quán)屬憑證全部與學(xué)問產(chǎn)權(quán)相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議公司的車輛行駛證公司主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料證券(股票和債券)、合資或合作權(quán)益融資租賃和經(jīng)營租賃合同托付理財合同公司就其財產(chǎn)及經(jīng)營所進展的全部保險狀況，包括保險合同及保單重大債務(wù)狀況的相關(guān)資料和說明公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同公司是否有因環(huán)境保護、學(xué)問產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等緣由產(chǎn)生的債務(wù)說明公司金額較大的其他應(yīng)付款產(chǎn)生緣由說明納稅狀況的相關(guān)資料和說明公司及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率說明公司近兩年一期主要稅種的納稅申報表、稅收繳款憑證公司近兩年一期稅務(wù)處理打算書或稅務(wù)稽查報告公司獲得有關(guān)稅收優(yōu)待、財政補貼的依據(jù)性文件環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)資料和說明質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否受過產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)監(jiān)視部門的懲罰的書面聲明公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)在其生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在哪些造成環(huán)境污染的因素及公司對上述環(huán)境污染問題實行哪些治理措施說明措施說明公司環(huán)保認(rèn)證狀況公司生產(chǎn)產(chǎn)品所適用的標(biāo)準(zhǔn)〔國頒標(biāo)準(zhǔn)、部頒標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)〕公司產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)證明文件公司產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書公司產(chǎn)品質(zhì)量檢測結(jié)果公司產(chǎn)品有關(guān)質(zhì)量的評比、表彰證書重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁狀況相關(guān)資料和說明公司重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁相關(guān)文件治理層對公司重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項狀況及其影響的書面聲明內(nèi)容風(fēng)險因素資料或說明

是否適用備注〔假設(shè)適用，是否已供給〕公司選購、生產(chǎn)和銷售等環(huán)節(jié)存在的經(jīng)營風(fēng)險分析，獵取常常性收益力氣的分析〔效勞〕的市場前景、行業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化、商業(yè)周期或產(chǎn)品生命周期、市場飽和或市場分割、過度依靠單一市場、市場占有率下降等狀況說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析產(chǎn)品、經(jīng)營場所過度集中或分散等狀況說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析格外常性損益或合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益金額較大導(dǎo)致凈利潤大幅波動的風(fēng)險、重大擔(dān)?；蛟V訟等或有事項導(dǎo)致的風(fēng)險狀況，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析他人、產(chǎn)品或技術(shù)面臨被淘汰等狀況的說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析化引致的風(fēng)險狀況說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析訴訟和仲裁等狀況說明，對經(jīng)營是否產(chǎn)生重大影響的分析風(fēng)險制定的相關(guān)制度或規(guī)程、重大風(fēng)險防范機制內(nèi)容內(nèi)容是否適