合規(guī)管理流程1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司合規(guī)管理中重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的上報(bào)、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的審核、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的處置流程。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司總部及下屬單位。2規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義2.1規(guī)范性引用文件無(wú)。2.2術(shù)語(yǔ)與定義2.2.1合規(guī)指集團(tuán)公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱(chēng)“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。2.2.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指因集團(tuán)公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，而使集團(tuán)公司受到法律制裁、監(jiān)管處罰、遭受財(cái)產(chǎn)或聲譽(yù)等損失的風(fēng)險(xiǎn)。2.2.3合規(guī)管理指集團(tuán)公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，構(gòu)建覆蓋集團(tuán)公司所有業(yè)務(wù)、各職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理體系，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。3職責(zé)3.1集團(tuán)總法律顧問(wèn)職責(zé)3.1.1全面負(fù)責(zé)集團(tuán)公司合規(guī)工作的開(kāi)展。3.1.2建立健全集團(tuán)公司內(nèi)外部合規(guī)機(jī)制，協(xié)調(diào)并督促各部門(mén)開(kāi)展合規(guī)工作。3.1.3督促和檢查各二級(jí)單位對(duì)集團(tuán)公司合規(guī)工作要求的貫徹落實(shí)情況。3.1.4聽(tīng)取合規(guī)工作匯報(bào)，審批重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，研究處理事關(guān)全局的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。3.2集團(tuán)法律合規(guī)部職責(zé)3.2.1協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建集團(tuán)公司合規(guī)管理體系。3.2.2主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、處置重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.2.3組織集團(tuán)公司內(nèi)部的合規(guī)培訓(xùn)，并提供合規(guī)咨詢。3.2.4督導(dǎo)、協(xié)助、評(píng)價(jià)各職能部門(mén)的合規(guī)檢查工作。3.2.5通過(guò)分析、研究外部暴露的管理漏洞、發(fā)生的糾紛訴訟、上級(jí)的檢查結(jié)果、對(duì)下的各種檢查、下級(jí)的報(bào)告、其他部門(mén)反映的合規(guī)性問(wèn)題和其它各種可能途徑收集的不合規(guī)事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源。3.2.6對(duì)不合規(guī)事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、發(fā)布、預(yù)警，及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)分析情況和發(fā)展趨勢(shì)，供集團(tuán)公司作為決策和加強(qiáng)管理參考。3.3集團(tuán)各部門(mén)職責(zé)3.3.1持續(xù)關(guān)注并收集法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和準(zhǔn)則對(duì)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。3.3.2審核評(píng)價(jià)集團(tuán)公司新制訂的規(guī)章制度的合法合規(guī)性，使之與法律、法規(guī)和準(zhǔn)則保持一致。3.3.3對(duì)發(fā)現(xiàn)或舉報(bào)的違規(guī)信息進(jìn)行合規(guī)性質(zhì)詢和調(diào)查。3.3.4對(duì)發(fā)現(xiàn)或舉報(bào)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問(wèn)題，向相關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)或員工提出整改要求，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行檢查。3.3.5向?qū)跇I(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。3.3.6其他合規(guī)管理職責(zé)。3.4二級(jí)單位法務(wù)部職責(zé)3.4.1牽頭并負(fù)責(zé)本單位的合規(guī)工作，并及時(shí)將不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其整改建議抄送集團(tuán)公司法律合規(guī)部。3.4.2負(fù)責(zé)本單位合規(guī)檢查工作的檔案資料的建立和保管。3.4.3組織本單位合規(guī)工作培訓(xùn)，并提供合規(guī)咨詢。3.4.3主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、處置本單位重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司法律合規(guī)部。3.5二級(jí)單位各部門(mén)職責(zé)3.5.1負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)的合規(guī)工作的開(kāi)展。5.5.2持續(xù)關(guān)注并收集本單位范圍內(nèi)、本業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則最新發(fā)展，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和準(zhǔn)則對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)管理行為的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。3.5.2對(duì)合規(guī)檢查及日常工作中暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整改。3.5.3負(fù)責(zé)本部門(mén)合規(guī)檢查工作的檔案資料的建立和保管。3.6項(xiàng)目部職責(zé)3.6.1負(fù)責(zé)收集、匯總法律、法規(guī)和準(zhǔn)則及集團(tuán)公司新制訂的規(guī)章制度。3.6.2對(duì)本單位的合規(guī)管理的有效性及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查和監(jiān)督。3.6.3對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違反合規(guī)的問(wèn)題及時(shí)上報(bào)。4合規(guī)管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)4.1集團(tuán)公司合規(guī)管理的目的是建立健全集團(tuán)公司合規(guī)管理機(jī)制，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理職責(zé)，推動(dòng)合規(guī)體系建設(shè)。4.2集團(tuán)公司合規(guī)管理的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)包括：——重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)損失金額。4.3集團(tuán)公司合規(guī)管理需應(yīng)對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：——不能正確識(shí)別重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及涉法合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；——應(yīng)進(jìn)行法律審核，未進(jìn)行法律審核；或雖進(jìn)行法律審核，但未發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)?！床杉{或未正確采納法律意見(jiàn)，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。5合規(guī)管理內(nèi)容5.1合規(guī)管理5.1.1合規(guī)管理的主要對(duì)象：a)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則及集團(tuán)公司規(guī)章制度；b)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則及集團(tuán)公司規(guī)章制度的執(zhí)行情況；c)其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。5.1.2合規(guī)管理的基層單位，應(yīng)主動(dòng)識(shí)別所在單位所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。有下列情形之一的，可以認(rèn)為構(gòu)成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：a)違背法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定的；b)違背集團(tuán)公司章程及其他規(guī)章制度的；c)可能給集團(tuán)公司造成法律、經(jīng)濟(jì)、行政、資質(zhì)、聲譽(yù)等不良影響的。5.1.3合規(guī)管理的基層單位認(rèn)為已經(jīng)被識(shí)別和評(píng)估的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)將對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理行為或集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)管理行為產(chǎn)生重要影響的，應(yīng)當(dāng)制作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告書(shū)或法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的缺陷和問(wèn)題提出相應(yīng)的彌補(bǔ)措施和修改意見(jiàn)，并向集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)直接影響到集團(tuán)公司利益，并且職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)能夠在其職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行有效防范的除外。5.1.4集團(tuán)公司實(shí)行全員合規(guī)制度，合規(guī)是集團(tuán)公司各職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和全體員工的共同責(zé)任。各職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和全體員工應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行日常或定期的合規(guī)性自查，發(fā)現(xiàn)、識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患并及時(shí)采取相應(yīng)的彌補(bǔ)措施，必要時(shí)，尋求法律合規(guī)部的支持和幫助。5.1.5各合規(guī)管理的基層單位、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立法務(wù)部的，由法務(wù)部承擔(dān)本單位的具體合規(guī)管理工作，未設(shè)立法務(wù)部的應(yīng)設(shè)定一名兼職合規(guī)管理員，其中：a)分（子）公司機(jī)關(guān)應(yīng)自行指定其合規(guī)管理工作的兼管機(jī)構(gòu)，并在兼管機(jī)構(gòu)中指定一名兼職合規(guī)管理負(fù)責(zé)人；b)分（子）公司下屬項(xiàng)目經(jīng)理部的合規(guī)管理員應(yīng)由成本經(jīng)理或預(yù)算員兼任；c)分（子）公司下屬的其它分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理員由分支機(jī)構(gòu)自行指定。5.1.6各單位制訂或修訂規(guī)章制度、進(jìn)行重要決策、開(kāi)展重大業(yè)務(wù)，應(yīng)提交合規(guī)管理員審核。5.1.7集團(tuán)公司對(duì)口業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)其它各職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查工作。根據(jù)工作需要，法律合規(guī)部可以獨(dú)立或與相關(guān)部門(mén)共同對(duì)特定經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。5.1.8集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)檢查程序及結(jié)果制作書(shū)面記錄，對(duì)合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)向責(zé)任部門(mén)或責(zé)任單位發(fā)出《合規(guī)檢查意見(jiàn)書(shū)》，責(zé)任部門(mén)或責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)《合規(guī)檢查意見(jiàn)書(shū)》予以整改和回復(fù)。對(duì)在合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并提交《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告書(shū)》。在合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)有關(guān)職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)或員工應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違規(guī)責(zé)任的，按有關(guān)規(guī)定處理。5.1.9各合規(guī)管理的基層單位、集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部門(mén)定期對(duì)已經(jīng)被識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行收集和歸類(lèi)，分析和查找風(fēng)險(xiǎn)源，制訂風(fēng)險(xiǎn)管理方案，并從中選擇典型的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事例進(jìn)行發(fā)布、預(yù)警，并報(bào)法律合規(guī)部備案。5.1.10法律合規(guī)部應(yīng)當(dāng)對(duì)已經(jīng)被識(shí)別和評(píng)估的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、已經(jīng)發(fā)生和處理的風(fēng)險(xiǎn)事件、合規(guī)調(diào)查情況和結(jié)論、合規(guī)培訓(xùn)情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息等，予以歸檔。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檔案的存檔、登記、借閱、移交、注銷(xiāo)、保密等，按照法律、法規(guī)和準(zhǔn)則執(zhí)行。5.1.11為履行合規(guī)管理職責(zé)，法律合規(guī)部可以組織有關(guān)單位及職能部門(mén)，或者委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員協(xié)助開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)工作。5.2違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究5.2.1經(jīng)調(diào)查核實(shí)，發(fā)現(xiàn)