投標知識總結

第一節(jié)、投標的基本知識

１、施工企業(yè)在招標投標活動中的合法權利

施工企業(yè)在施工招標投標活動中享有下列權利：

（1）凡持有營業(yè)執(zhí)照和相應資質證書的施工企業(yè)或施工企業(yè)聯(lián)合體，均可按招標文件的要求參加投標；

（2）施工企業(yè)根據(jù)自己的經(jīng)營狀況和掌握的市場信息，有權確定自己的投標報價。

（3）施工企業(yè)有權對要求高檔的工程實行優(yōu)質優(yōu)價。

（4）施工企業(yè)根據(jù)自己的經(jīng)營狀況有權決定參與或拒絕投標競爭。

２、投標時必須提交的資料

施工企業(yè)投標時或在參與資格預審時必須提供以下資料：

（1）企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照和資質證書。

（2）企業(yè)簡歷。

（3）自有資金情況。

（4）全員職工人數(shù)，包括技術人員、技術工人數(shù)量及平均技術等級等。企業(yè)自有主要施工機械設備一覽表。

（5）近二年承建的主要工程及質量情況。

（6）現(xiàn)有主要施工任務，包括在建和尚未開工工程一覽表。

此外，企業(yè)在領取招標文件時，必須按規(guī)定交納投標保證金。

３、投標書的組成文件

投標書應包括下列內(nèi)容：

（1）綜合說明。

（2）按照工程量清單計算的標價及鋼材、木材、水泥等主要用量（近年來由于市場經(jīng)濟的逐步發(fā)展，很多工程施工投標已不要求列出鋼材、木材及水泥用量）。投標單位可依據(jù)統(tǒng)一的工程量計算規(guī)則自主報價。

（3）施工方案和選用的主要施工機械。

（4）保證工程質量、進度、施工安全的主要技術組織措施。

（5）計劃開工、竣工日期，工程總進度。

（6）對合同主要條件的確認。

４、注意事項

投標書須有單位和法定代表人或法定代表人委托的代理人的印鑒。投標單位應在規(guī)定的日期內(nèi)將投標書密封送達招標單位。如果發(fā)現(xiàn)投標書有誤，必須在投標截止日期前用正式函件更正，否則以原投標書為準。

投標單位可以提出修改設計、合同條款。第二節(jié)、投標前的準備

１、信息查證

信息查證是投標的前提。改革開放19年了，許多方面都由原來的封閉狀態(tài)而變得開放靈活，但隨之而來自然也出現(xiàn)了一些惡劣的道德敗壞的行為，坑蒙拐騙、敲詐勒索現(xiàn)象頗不少見，特別是販賣假信息、搞假發(fā)包的現(xiàn)象更是令人防不勝防。做為投標企業(yè)，在決定投標之前，必須有冷靜的頭腦，認真分析所獲得的信息的真實性。要弄清信息的真實性在國內(nèi)并非困難，只要堅持與工程發(fā)包單位直接見面，證實發(fā)包項目確有立項批準書和資金落實證明材料即可。這里需要切記的是不能聽任中間人的擺布，更不能以先付一筆資金為代價換取查閱有關資料的許可。凡政府工程或國營單位的發(fā)包項目，都必須先獲得立項批準并落實了資金后方可獲準招標。

２、對業(yè)主做必要的調查

對業(yè)主的調查了解是確信實施工程的酬金能否回收的前提。許多業(yè)主單位倚仗手中的權勢，蠻不講理，長期拖欠工程巨款，至使承包企業(yè)不僅不能獲取利潤，且連成本都無法回收。還有些業(yè)主單位的工程負責人與外界勾結，索要巨額回扣，中飽私囊至使承包企業(yè)苦不堪言。拿原則作交易也是當前腐敗現(xiàn)象之一種。一些人借管理工程的權力之便，隨心所欲，貪得無厭。作為工程承包商不能只滿足于獲取項目，必須對實施項目的利弊進行認真評估，因為獲取項目只能說是獲得可能贏利的機會，但不可否認，這種機會同樣極有可能成為使承包商蒙受損失的陷阱，因為利潤從來就是與風險并存。

３、成立投標工作機構

一旦信息業(yè)經(jīng)核實，且業(yè)主的資信可靠，基本上可以排除資金不到位的風險后，施工企業(yè)可做出投標決定。

為了確保在投標競爭中獲勝，施工企業(yè)必須精心挑選精干且富有經(jīng)驗的人員組成投標工作機構。該工作機構應能及時掌握市場動態(tài)，了解價格行情，能基本判斷擬投標項目的競爭態(tài)勢，注意收集和積累有關資料，熟悉工程招投標的基本程序，認真研究招標文件和圖紙，善于運用競爭策略，能針對具體項目的各種特點制定出恰當?shù)耐稑藞髢r策略，至少應能使其報價進入預選圈內(nèi)。

投標工作機構通常應由以下人員組成：

（1）決策人。通常由部門經(jīng)理或副經(jīng)理擔任，亦可由總經(jīng)濟師負責。

（2）技術負責人?？捎煽偣こ處熁蛑魅喂こ處煋?，其主要責任是制定施工方案和各種技術措施。

（3）投標報價人員。由經(jīng)營部門的主管技術人員、預算師等負責。

此外，物資供應、財務計劃等部門也應積極配合，特別是在提供價格行情、工資標準、費用開支及有關成本費用等方面給予大力協(xié)助。

投標機構的人員應精干、富有經(jīng)驗且受過良好培訓，有嫻熟的投標技巧和較強的應變能力。這些人應渠道廣、信息靈、工作認真，紀律性強，尤其應對公司絕對忠誠。投標機構的人員不宜過多，特別是最后決策階段，參與的人數(shù)應嚴格控制，以確保投標報價的機密。

第三節(jié)、編制標書

１、標書的編制依據(jù)

根據(jù)建設部建標[1999]1號《建設工程施工發(fā)包與承包價格管理暫行規(guī)定》第九條投標單位應依據(jù)招標工程及其招標文件的要求，結合本企業(yè)具體情況確定施工方案，依據(jù)企業(yè)定額或現(xiàn)行定額和取費標準提出投標報價。根據(jù)《中華人民共和國招投標法》規(guī)定，投標單位不能以低于成本價投標報價。

以往，國內(nèi)工程投標與國際工程投標比較，最大的不同在于，國內(nèi)工程投標不能超過標底線的上下浮動極限，通常是不得高于標底5％，不得低于標底的7％（北京市規(guī)定民用項目標底下限為-5％，工業(yè)項目為-7％；上海市規(guī)定全民所有制企業(yè)為-6％，集體所有制企業(yè)為-10％），超出上下極限的報價即被視為無效報價。而國際工程投標則無此限制。

各省、自治區(qū)、直轄市均制定了標書的編制依據(jù)，投標人必須以此為基礎做出自己的報價。例如北京市規(guī)定的標書編制依據(jù)如下：

（1）現(xiàn)行的概算定額及其配套的材料預算價格；

（2）現(xiàn)行的各項取費標準及其他有關規(guī)定；

（3）現(xiàn)行的工資定額；

（4）招標工程的設計圖紙及有關說明；

（5）經(jīng)過招標管理部門批準的招標文件；

（6）施工現(xiàn)場的實際條件等。

投標企業(yè)可根據(jù)人員配備、投入的機械設備情況、管理水平和具體的施工組織方案及技術措施等實際情況作合理的浮動，但必須以上述依據(jù)為基礎。

２、標書的內(nèi)容和編制方法

投標書必須包括以下主要內(nèi)容：

（1）投標函。其范本如下：

投標書（標函）

______（建設單位或招標辦公室）

在研究了_________建筑安裝工程的招標條件和勘察、設計、施工圖紙，以及參觀了建筑安裝工地以后，經(jīng)我們認真研究核算，愿意承擔上述全部工程的施工任務，投標書（標函）內(nèi)容（略）。

標函內(nèi)容

工程名稱

工程地點

建筑面積

層數(shù)/總高

結構形式

設計單位

工程內(nèi)容

包干形式

標價

總造價

平米造價

其中

直接費

其中

直接費

間接費

間接費

材料差價

材料差價

其他

其他

工期

開工日期

竣工日期

日歷天數(shù)

形象進度

質量

投標等級

保證質量、安全主要措施

施工方法及選用施工機械

我們特此同意，在本投標書發(fā)出后的____天之內(nèi)，我們都將受本投標書的約束，我們愿在這一期間（即從_____年_____月____日起至_____年____月_____日止）的任何時候接受貴單位的中標通知。一旦我們的投標被接納，我們將與貴單位共同協(xié)商，按招標書所列條款的內(nèi)容正式簽署_______建筑安裝工程施工合同，并切實按照合同的要求進行施工，保證按質、按量、按時完工。

我們承諾，本投標書（標函）一經(jīng)寄出，投標截止后不得以任何理由更改，中標后不得拒絕簽訂施工合同和施工；一旦本投標書中標，在簽訂正式合同之前，本投標書連同貴單位的中標通知，將構成我們與貴單位之間有法律約束力的協(xié)議文件。

（如果招標書要求投標方提供銀行或上級部門擔保的，投標方應在投標書（標函）中附上一份銀行或上級部門的履行保證書。）

我們的企業(yè)概況如下：

企業(yè)名稱

地

址

所有制類別

審定企業(yè)級別

平均人數(shù)

企業(yè)簡歷

技術力量

工程師以上人數(shù)

助工人數(shù)

技術員人數(shù)

五級工以上人數(shù)

平均技術等級

裝備情況

施工機械

營業(yè)執(zhí)照

批準機關

執(zhí)照號碼

投標書發(fā)出日期：_____年_____月_____日_____時

投標單位：______（公章）

企業(yè)負責人：_______（蓋章）

聯(lián)系人：_______（蓋章）

電話：_______

地址：_______

（2）綜合說明。包括建筑面積、總工期、計劃開工和竣工日期、報價總金額等。

（3）鋼材、水泥、木材用量。其中實行議價承包的，應寫明單位差價及差價總金額。

（4）對招標文件的確認或提出新的建議。

（5）報價說明。即注明報價總金額中未包含的內(nèi)容和要求招標單位配合的條件，應寫明項目、數(shù)量、金額和未予包含的理由。對招標單位的要求應具體明確，并提出在招標單位不能給予配合情況下的報價和要求，例如報價增加多少，工期延長要求及其他要求條件等。

（6）降低造價的建議和措施說明。

（7）施工組織設計或施工方案。主要包括總平面布置圖，主要施工方法，機械選用，施工進度安排，保證工期、質量及安全的具體措施，擬投入的人力、關鍵人員、物力、并寫明項目負責人、項目技術負責人的職務、職稱、工作簡歷等。

（8）單項（位）工程標書。包括工程名稱、建筑面積、結構類型、檐高、層數(shù)、質量標準、單項工程造價及總價構成、分包的項目內(nèi)容和擬用的分包單位或用什么方式選用分包單位等。

３、標書編制應注意的事項

標書的內(nèi)容主要包括標價、工期、施工組織設計或施工方案及三材用量等方面。編制投標標價與編制標底不同，不能全部套用定額及其單價，以及法定的取費標準、工期定額等，應根據(jù)本企業(yè)的實際水平，和擬定的投標策略來進行編制。標價可適當浮動，以使其具有一定的競爭力。編制標書時應注意以下問題：（一）標價

目前國內(nèi)投標工程的標價分為國內(nèi)投資工程標價和“三資”工程標價兩大類。

1）、國內(nèi)投資工程的標價

國內(nèi)投標工程的標價在計算工程量、套用定額單價、計取各項費用等方面與編制標底做法一樣，但在某些項目的工效、材料消耗或攤銷量、材料的詢價、半成品的加工定貨等方面，應結合本企業(yè)實力及工程具體措施進行浮動，可以上浮，但主要是下浮，否則不具競爭力。在取費、包干系數(shù)以及工程施工特殊技術措施費等方面，其浮動的余地更多，這種浮動也是投標報價水平的主要體現(xiàn)。投標企業(yè)應在這方面多下功夫，提高報價的競爭力。

2）、三資工程的標價

三資工程的標價可分為由國內(nèi)編制招標文件及標底和由國外編制招標文件（包括設計圖紙）兩種情況，應區(qū)別對待。

（1）由國內(nèi)編制招標文件的工程標價

這類招標工程的編制標價時，除了要遵循當?shù)刂鞴懿块T規(guī)定的各項費用標準外，其他方面基本上與國內(nèi)投資工程一樣。所不同者是“三資”工程不執(zhí)行定額價格，合同一般采用一次包死的總價合同。因此，所有工料、設備均得詢價，所有單價均得調整，對于工效、材料損耗和材料定價等都得仔細考慮，對各種包干系數(shù)、措施費及風險系數(shù)等，都得結合施工工期及現(xiàn)場條件認真確定。

（2）由國外編制招標文件的工程標價

這類工程大都采用外國的法規(guī)和技術規(guī)范，如項目的劃分、工程量計算規(guī)則、施工合同條件以及招標文件的一些規(guī)定，這些與國內(nèi)差異較大，因此應首先了解和熟悉這些法規(guī)，才能作出適當?shù)臉藘r。

國外做法簡述如下：

1）、項目劃分及工程量計算規(guī)則：

工程量以“凈方”為準。鋼筋混凝土現(xiàn)澆者分模板（混凝土接觸面積m2）、鋼筋（分規(guī)格及品種以t計）和混凝土（分不同構件以m3為主計算）；預制鋼筋混凝土則分鋼筋和混凝土兩項，模板攤銷在混凝土內(nèi)，不單獨列項，腳手架不計量而以費用計算等。

2）、費用構成

直接費（名為基本費用）只包括人工費及材料費，機械費列入“開辦費”，間接費及利潤不單獨列項而分攤在每個分項內(nèi)。

開辦費：包括施工機具，工程用水、電、腳手架、甲乙雙方的臨時設施，職工交通費，工人現(xiàn)場福利及安全費、冬雨季夜間施工費、施工報表費等。

3）、招標文件

具體規(guī)定了工期、誤期罰款、保修期、保留金、擔保金額、第三方保險的最低金額以及附有工程量清單等招標單必須遵循的依據(jù)。

4）、合同條件

一般執(zhí)行國際通用的《土木工程合同條件》（即“FIDIC”條款1987年第4版）。

國內(nèi)招標工程的報價中，一般在直接費中包括了施工用水電費、施工機具費、腳手架費用等，而職工交通費、施工報表費等則包括在施工管理費中，臨時設施費、冬雨季及夜間施工增加費等包括在其他間接費中。因此，如已按我國的取費內(nèi)容及標準計算后，在開辦費中就不應再重復。

（二）工期

無論是國內(nèi)投資工程還是“三資”工程，對工期均有嚴格規(guī)定，但投標時如能再考慮縮短工期而不增加或少增加費用（如趕工措施費等），則對甲方有很大的吸引力，外資方更為歡迎。因此，工期對競爭力具有相當重要的影響。當然，工期建議必須建立在可靠的組織設計或施工方案的基礎上，才真正具有實際意義。（三）施工組織設計或施工方案

施工組織設計或施工方案是評標的重要指標，因此報價時切不可忽略。投標企業(yè)應切實地制定各項具體方案或措施，尤其是對于關鍵性的環(huán)節(jié)或新材料、新施工工藝方面，更應編制令人信服的計劃和有力的具體措施。工期常常是得標的關鍵。

（四）三材用量

三材用量是考核施工企業(yè)實力和涉及市場材料差價的、影響標價高低的因素之一。這是國內(nèi)招投標工程中最為人重視的一項內(nèi)容。近年來隨著對外開放的逐步深入，三材用量的比重日益降低，但尚未降到可以忽略不計的地位。為了提高投標報價的競爭力，企業(yè)應根據(jù)自己的實力，比定額規(guī)定量下浮一定比率，在價格方面亦應挖掘潛力以取得價格競爭的優(yōu)勢，從而提高其投標競爭力。

第四節(jié)、標書的投送

標書編制完畢，應將正本和副本（兩份）裝入投標書袋內(nèi)，在袋口加貼密封條，并加蓋兩枚單位公章和法人代表印鑒，在規(guī)定的時間內(nèi)送達招標單位指定地點。標書可派專人送達，亦可掛號郵寄（上海市不允許郵寄）。招標單位接到投標書經(jīng)檢查確認密封無誤后，應登記簽收，裝入專用標箱內(nèi)。

標書發(fā)出后，如發(fā)現(xiàn)有遺漏或錯誤，允許進行補充修正，但必須在投標截止期前以正式函件送達招標單位，否則無效。凡符合上述條件的補充修訂文件，應視為標書附件，招標單位必須承認，并作為評標、決標的依據(jù)之一。*******買方開標********

一、買方將“投標資料表”中規(guī)定的日期、時間和地點在有投標人代表在場的場合組織公開開標，參加開標的代表應簽名報到以證明其出席。

二、開標時，買方將當眾宣讀投標人名稱、修改和撤回投標的通知、投標價格、折扣、是否提交了投標保證金，以及買方認為合適的其他內(nèi)容，除了按照第20條規(guī)定原封退回遲到的投標之外，開標時將不得拒絕任何投標書。

三、無論如何在開標時沒有啟封和讀出的投標書（包括按照投標人須知第212條遞交的修改）在評標時將不予考慮。撤回的投標書將原封退回原投標人。

四、買方將做開標記錄。

投標書的初審

一、買方將審查投標書是否完整，有無計算上的錯誤，是否提交了投標保證金，文件簽署是否合格，投標書的總體編排是否有序。

二、算術錯誤將按以下方法更正。如果單價與數(shù)量乘單價的積而得到的總價不一致，以單價為準修改總價，如果投標人不接受對其錯誤的更正，其投標書將被拒絕，其投標保證金將被沒收。如果用文字表示的數(shù)值與用數(shù)字表示的數(shù)值不一致，以文字表示的值為準。

三、對于投標書中不構成實質性偏差的小的不正規(guī)，不一致或不規(guī)則，買方可以接受，但這種接受不能損害或影響任何投標人的相對排序。

四、在詳細評標之前，根據(jù)投標人須知第26條，買方要審查每份投標書是否實質上響應了招標文件的要求。實質上響應的投標應該是與招標文件要求的全部條款、條件和規(guī)格相符，沒有重大偏離的投標。對關鍵條文的偏離、保留或反對，例如關于投標保證金（投標人須知第15條），適用法律（通用合同條款第30條），和稅及關稅（通用合同條款第32條）的偏離將被認為是實質上的偏離。買方?jīng)Q定投標書的響應性只根據(jù)投標書本身的內(nèi)容，而不尋求外部的證據(jù)。

五、如果投標書實質上沒有響應招標文件的要求，買方將予以拒絕，投標人不得通過修正或撤消不合要求的偏離或保留從而使其投標成為實質上響應的投標。

投標書的評價比較

一、買方將按照投標人須知第24條規(guī)定，只對確定為實質上響應招標文件要求的投標進行評價和比較。

二、買方在評標時將不包括和不考慮：（1）如果投標人中標，對其在買方本國制造的貨物和已經(jīng)在買方本國的外國貨物，將要征收銷售稅或其他稅；（2）如果投標人中標，對其從國外供貨的外國貨物將要征收的關稅或其他類似進口稅；和（3）如果投標書中有的話，在合同實施期間的價格調整。

三、對于從買方本國提供的貨物，評標時比較出廠價，包括全部成本和為已經(jīng)組裝成貨物或將要組裝成貨物的部件和原材料，已經(jīng)支付的或將要支付的關稅和其他稅；對于從買方境外提供的貨物，評標時比較指定目的港到岸價（CIF）或“運費、保險付至邊境價”（CIP），或“運費、保險付至指定目的地價”（CIP）。

四、買方在評標時，除根據(jù)投標人須知考慮投標人的報價之外，還要考慮按照“投標資料表”中所規(guī)定的以及按照投標人須知第265條所量化的以下因素：（1）在買方本國所發(fā)生的內(nèi)陸運費、保險費以及將貨物運至最終目的地的伴隨服務費用；（2）投標書中報的交貨期；（3）與專用合同條款規(guī)定的付款條件的偏差；（4）所投貨物部件，必須備件和服務的費用；（5）在買方本國得到投標設備的備件和售后服務的可能性；（6）投標設備在使用周期內(nèi)預計的運營費和維護費；（7）投標設備的性能和生產(chǎn)率；和/或（8）“投標資料表”和/或技術規(guī)格所列的其它具體標準。

五、根據(jù)投標人須知第264條的規(guī)定，對“投標資料表”中的因素，采有以下“投標資料表”中詳細說明的量化方法進行評定：

1、貨物從出廠/到貨港口/邊境口岸開始的內(nèi)陸運費、保險費，及其它伴隨服務的費用；買方將按照鐵路/公路等交通部門、保險公司和/或其它有關機構發(fā)布的收費標準計算貨物從出廠地/進口港/邊境口岸運抵“投標資料表”所指明的項目現(xiàn)場發(fā)生的內(nèi)陸運費、保險及其它伴隨服務的費用；為便于計算，投標人應在投標書中提供估計的貨物尺寸、裝運重量和每個合同包的估計出廠價（EXW）/至岸價（CIF）或“運費、保險付至邊境口岸價”（CIP）的價值。買方將把上述費用加到出廠價（EXW）/到岸價（CIF）/“運費、保險付至邊境口岸價”（CIP）上。

2、交貨時間表

（1）買方要求本招標邀請書項下的貨物按照貨物需要一覽表規(guī)定的時間交貨（啟運）。對每一份投標書都要考慮合理的國際和本國運輸時間來計算貨物抵達項目現(xiàn)場的估計時間，以上述到達時間為基礎，每超過基礎時間一周，其評標價將在投標介的基礎上增加“投標資料表”中規(guī)定的出廠價（EXW）/到岸價（CIP）/"運費、保險付至邊境口岸價"（CIP）的某一百分比（%）來考慮。提前交貨不考慮降低評標價?；蛘?/p>

（2）本招標邀請書項下的貨物按照貨物需求一覽表規(guī)定的可接受的幾周時間范圍內(nèi)交貨（啟運）。提前交貨不考慮降低評標價，晚于交貨時間范圍供貨的投標，在這段可接受的時間范圍內(nèi)，每超過貨物需求一覽表中規(guī)定的最早交貨時間一周，其評標價將在投標價的基礎上增加“投標資料表”中規(guī)定的某一百分比來考慮?；蛘?/p>

（3）本招標邀請書項下的貨物按照貨物需求一覽表規(guī)定的分批裝運交貨（啟運），提前交貨或者推遲交貨的投標將調整其評標價，方法是每超過規(guī)定的交貨時間一周，其評標價將在投標價（CIF）“運費、保險付至邊境口岸價”（IP）的某一百分比（%）。

3、付款計劃的偏離

（1）投標人應按照專用合同條款上所列的付款計劃進行報價，評標時以此基本報介為基礎，但投標人可提出替代的計劃并說明采用該替代的付款計劃投標價可以降低多少。買方可以考慮中標的投標人的替代的付款計劃。*********招標代理***********

１、咨詢公司(招標代理)的業(yè)務范圍

建設工程咨詢公司不僅為建設單位服務，同時也為建設施工企業(yè)服務。為建設單位服務的業(yè)務主要是受建設單位委托對建設工程實施監(jiān)理。在這方面，其任務與監(jiān)理公司大致一樣。為施工企業(yè)服務的內(nèi)容包括：

（1）協(xié)助企業(yè)調查建設單位的信譽、管理工程的經(jīng)驗、發(fā)包工程項目的主要情況及業(yè)主要支付能力，對競標形勢進行分析，協(xié)助制定報價策略和投標方案。

（2）為企業(yè)提供有關施工準備、計劃、技術、質量、工期、材料、成本、安全等方面的管理方案，參與締結工程施工承包合同并檢查合同的執(zhí)行情況。

（3）協(xié)助施工企業(yè)據(jù)理索賠，幫助企業(yè)整理各項資料并提交竣工驗收報告，參與竣工驗收，協(xié)助辦理結算等事宜。

除上述服務外，咨詢公司還可以代理建設單位招標和代理施工單位投標。

代理機構根據(jù)資質審定分甲、乙、丙三個等級。

甲級代理機構：

（1）有機構組織章程和完善的管理制度，固定職工人數(shù)不少于30人。

（2）有高級工程師（高級經(jīng)濟師）職稱的總工程師和總經(jīng)濟師，有工程師、經(jīng)濟師、會計師等專業(yè)人員。

（3）技術、經(jīng)濟等專業(yè)職稱的人員須占企業(yè)固定職工總數(shù)的60％以上，其中工程師、經(jīng)濟師、會計師等技術職稱的專業(yè)人員不得少于有專業(yè)職稱總人數(shù)的50％。

（4）機構負責人、技術經(jīng)濟負責人、部門負責人、財會人員及項目負責人須是該機構的固定職工。

（5）注冊資本不得少于20萬元。其中流動資金不少于注冊資本的20％。

乙級代理機構：

（1）有機構組織章程和完善的管理制度，固定職工人數(shù)不少于20人。

（2）有專業(yè)工程師（或經(jīng)濟師）以上技術職稱的主任工程師、經(jīng)濟師。

（3）有技術經(jīng)濟等專業(yè)職稱的人員占固定職工總數(shù)的50％以上，其中有助理工程師、助理經(jīng)濟師、助理會計師職稱以上的專業(yè)人員不得少于有專業(yè)職稱總人數(shù)的50％。

（4）機構負責人、技術經(jīng)濟負責人、部門負責人、財會人員及項目負責人必須是該機構的固定職工。

（5）注冊資本不得少于10萬元，其中流動資金不少于注冊資本的20％。

丙級代理機構：

（1）有機構組織章程和基本的管理制度，固定職工人數(shù)不少于10人。

（2）有工程師、經(jīng)濟師、會計師等中級以上職稱的專業(yè)人員。

（3）機構負責人、財會人員及項目負責人必須是該機構的固定職工。

（4）注冊資本不得少于5萬元，其中流動資金不少于注冊資本的20％。

建設工程招標投標代理機構的業(yè)務范圍為：

甲級代理機構：

（1）總投資額不限的建設工程全過程代理招標工作。

（2）代招標單位解答工程招標有關事宜，提供招標投標方案。

（3）代編招標文件、標底。

（4）代編工程預（概）算。

（5）代編標書。

（6）其他與建設工程招標投標有關的咨詢服務。

乙級代理機構：

（1）總投資在3000萬元以下的建設工程全過程代理招標工作。

（2）～（6）同甲級代理機構。

丙級代理機構：

（1）總投資在300萬元以下的建設工程全過程代理招標工作。

（2）～（6）同甲、乙級代理機構。

全過程代理招標包括招標咨詢、組織現(xiàn)場踏勘、解答有關工程現(xiàn)場條件的疑問、代編招標文件（包括計算工程量）、代編標底、負責招標答疑、組織開標和進行招標總結等工作。

建設工程招標代理機構不得代理接受同一項目同一內(nèi)容的招標和投標服務工作。建設工程的設計單位也不得代理由本單位設計的項目招標投標服務工作。投標單位不得接受任何招標代理工作。

２、咨詢監(jiān)理人員的職業(yè)道德規(guī)范

鑒于咨詢監(jiān)理的工作性質，所處的地位，所承擔的責任，咨詢監(jiān)理人員必須遵循起碼的職業(yè)道德規(guī)范。

（1）咨詢監(jiān)理人員必須保持中立，應努力用正當?shù)氖侄螢榭蛻糁\求最大利益。

（2）咨詢?nèi)藛T在開展業(yè)務過程中，不得接受對技術判斷有影響或造成對客戶失職行為的任何利益，只能接受客戶支付的公正的適當?shù)臉I(yè)務報酬。

（3）不得承接本專業(yè)以外的業(yè)務和自己無把握承擔的業(yè)務。

（4）不得泄漏或盜用由于業(yè)務關系而得知的客戶的秘密。

（5）不得損害其他同行的名譽，不得妨礙其他同行的工作。

（6）不得對本專業(yè)以外的事項做正式表態(tài)，也不得進行自我夸耀的廣告宣傳。

咨詢監(jiān)理人員如有下述行為之一，即可視為背叛本職，從而失去了被委托的資格：

（1）違背了作為客戶的忠實受托人的職業(yè)原則。

（2）領取了本職工作以外的酬金。

（3）企圖取代已被某一項目聘用的咨詢監(jiān)理工程師。

（4）蓄意歪曲事實，損害其他咨詢監(jiān)理工程師的聲譽、業(yè)務和地位。

（5）對被同一客戶聘用的其他工程師的工作評頭論足或缺乏公正客觀的科學態(tài)度。

（6）自我吹噓做廣告宣傳。

（7）與同行進行不正當?shù)母偁帯?/p>

（8）施加不正當?shù)膲毫蛐匈V、受賄以獲取項目。

（9）有損于工程技術職稱的名譽、道德的其他行為舉止。

３、咨詢公司提供的服務內(nèi)容

咨詢公司既可為建設單位提供服務，也可為施工企業(yè)提供咨詢。服務的對象不同，其服務內(nèi)容自然也不相同。

1）、為建設單位咨詢服務的內(nèi)容

就一個項目的全過程而言，咨詢公司的服務主要包括：

（1）投資項目的機會研究和初步可行性研究。

（2）可行性研究。

（3）提出設計要求，組織設計方案競賽和評選。

（4）選擇勘察設計單位或自行組織設計班子制定設計進度計劃，并組織和監(jiān)督其實施以檢查設計質量。

（5）編制概（預）算，控制造價。

（6）準備招標文件，組織招標。

（7）評審投標書，提出決標意見。

（8）與中標單位商簽合同。

（9）審定承包商提出的施工進度計劃。

（10）監(jiān)督履約，處理違約事件，協(xié)調建設單位、設計單位與承包商之間的關系。

（11）控制工程進度和造價。

（12）驗收工程，簽發(fā)付款憑證，結算工程款。

（13）整理全部合同文件和技術檔案。

2）、為施工企業(yè)咨詢服務的內(nèi)容

對于施工企業(yè)，咨詢服務的主要目的是幫助其圓滿履約，獲得盡可能多的利潤。其主要工作如下：

（1）對施工方案進行技術比較，選擇最佳方案。

（2）選用施工機械。

（3）設計施工總平面圖，確定各種臨時設施的數(shù)量和位置。

（4）確定各工種人數(shù)、機具和材料的需要量。

（5）編制施工計劃。

（6）檢查進度。

（7）檢查和督促各個環(huán)節(jié)的配合和協(xié)調。

（8）負責質量管理。

（9）制訂投標報價方案。

（10）與業(yè)主、分包商及材料供應商商簽合同。

（11）處理履約期間的各種事項，尤其是索賠。

（12）負責安排各階段驗收和帳款結算。

（13）控制工程成本。

（14）負責竣工決算。

雖然咨詢公司可以完成上述諸項任務，但多數(shù)情況下，咨詢公司主要是協(xié)助建筑企業(yè)而不是大包大攬。

４、選擇咨詢公司的標準

鑒于咨詢公司是以高技術高智力提供服務，其承擔的責任主要是技術責任，因此衡量咨詢公司的能力應該是技術第一，其他因素應從屬于技術標準，業(yè)主要選擇咨詢公司時應以其技術的勝任能力、管理的能力、資源的可用性、業(yè)務的獨立性、合理的取費結構及執(zhí)業(yè)的誠實作為基礎。

技術的勝任能力系指咨詢公司有能力為業(yè)主提供一個經(jīng)過教育、訓練、具體實際經(jīng)驗和技術判斷力的工作班子來承擔被委托的任務。

對技術能力作出評價可采用以下辦法和步驟：

（1）索取一套用于合同任務實施過程中的方法及技術處理手段的說明材料。

（2）獲取該公司及其工作人員曾經(jīng)承擔相似項目的一覽表。

（3）查明該公司以前是否在類似的地區(qū)工作過。

（4）對將從事于該項目的所有人員的經(jīng)驗和資歷進行審查。

（5）與咨詢公司以前實施過項目的業(yè)主及用戶討論該咨詢公司的成就。

咨詢公司應按其服務等級的正常要求，提供全部專家技術咨詢與技能。

關于管理能力，咨詢公司必須具有與項目的規(guī)模與類型相匹配的管理技能。咨詢公司必須安排適當?shù)娜肆Y源、調整進度計劃并保證工作以最合適的方式進行規(guī)劃。在項目執(zhí)行的全過程中，咨詢公司要善于與承包商、供應商、貸款機構及政府機構打交道，同時必須向業(yè)主方報告項目的進展，以使其能及時和準確地作出決定。

評價咨詢公司的工作機構的管理能力所采用的方法和步驟如下：

（1）考查咨詢工程師的項目成就記錄。

（2）考查被提名的項目經(jīng)理在以往項目中的成就。

（3）請咨詢工程師解釋，依其看法他將如何管理該項目。

（4）證實自己能與工程師有商談的基礎，即在原則問題上思路可以協(xié)商。

（5）檢查咨詢公司關于轉讓技術的建議。

關于資源的可靠性。選聘咨詢公司時，一定要證實其公司是否具備足夠的咨詢能力和人員來承擔項目，以保證必要的技術標準和時間，確保造價計劃能實現(xiàn)。

對資源的可靠性可按以下方法和步驟進行評定：

（1）考查被提名參加該項目工作班子的技術與管理人員的能力。

（2）要求對在項目實施過程中怎樣調度人力資源并對各參加者如何委派職責作出具體的回答。

（3）要求對被提名參加的職員在項目中的部署情況作出詳細的回答。

（4）查明咨詢者在項目期間應承擔的其他義務并如何分布其下屬職員。

（5）核實該咨詢公司是否承擔過類似規(guī)模的工程。

（6）核實該公司的聲譽。

（7）核實其財力資助的可靠性。

（8）核實該咨詢公司與該合同任務有關的各個辦公室的場所。

關于職業(yè)的獨立性。

鑒于咨詢業(yè)是一種獨立業(yè)務，

因此應確信該咨詢公司贊成按“FIDIC”規(guī)定的職業(yè)道德規(guī)范、職業(yè)身份、權限及職業(yè)獨立性諸項原則。

獨立的咨詢工程師與可能影響其職業(yè)判斷的商業(yè)、制造業(yè)或承包活動不得有直接或間接的利益關系，其唯一的報酬是業(yè)主支付的酬金。只有在遵循上述原則的前提下咨詢工程師才能客觀地完成被委派的任務，并且通過應用合理的技術與經(jīng)濟原理使業(yè)主獲得最佳效益。

考核咨詢公司職業(yè)的獨立性應按以下方法和步驟：

（1）確認該咨詢公司是否與其他可能影響其獨立性的組織有財務上或經(jīng)營上的關系。

（2）與經(jīng)營該咨詢公司的人員會晤。

（3）了解其在過去經(jīng)營活動中處理事務的原則。

關于取費的合理性。首先，咨詢公司的取費應能足以保證其投入專門的力量于各種細節(jié)、變更設計、材料及施工方法的研究和使用以提供高質量的服務；其次，取費必須能達到足以維持咨詢公司的高水平的下屬職員的工作和生活需要，使其能致力于為保持和達到技術