風險治理體系建設(shè)實施方案依據(jù)重點任務(wù)安排，為建立公司風險治理體系，切實提高公司風險治理水平，促進企業(yè)依法、安康、持續(xù)進展，現(xiàn)結(jié)合公司實際，制定風險治理體系建設(shè)實施方案。一、指導(dǎo)思想為深入貫徹要求,圍繞公司的進展戰(zhàn)略和規(guī)劃,建立風險治理體系和重大風險防控預(yù)警機制。在生產(chǎn)、經(jīng)營和治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與重要領(lǐng)域加強風險防控,防范和化解戰(zhàn)略、市場、運營、財務(wù)、法律等方面的風險，形成有效的風險、有序的進展。二、工作日標在公司建立、健全風險治理體系,逐步形成有效的風險治理防范機制,設(shè)置風險治理機構(gòu),明確公司各部門、各崗位的風險治理職責與范圍,培育良好的風險意識,提高風險防控力量，確保公司經(jīng)營和治理行為符合國家法律、法規(guī)和政策要求,確保公司風險可防、可控、可承受,確保公司的進展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標能全面、充分實現(xiàn)。三、工作原則〔一)合法性原則。依法依規(guī)辦事,即公司決策、經(jīng)營也要符合鹽湖股份公司治理規(guī)定和公司的相關(guān)治理規(guī)定。(二)全面性原則。公司的風險治理應(yīng)形成全部門掩蓋、全流程掌握,全員參與的格局。(三)動態(tài)性原則。公司應(yīng)依據(jù)自身面臨的內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境等風險因素的變化,適時、適勢地對公司風險進展定期評估、分析,并準時的調(diào)整風險應(yīng)對方案。(四)相互協(xié)作原則。風險治理貫穿于公司決策和經(jīng)營治理的各個環(huán)節(jié),而且有些風險在公司各環(huán)節(jié)中存在相互重齊下,標本兼治,才能妥當應(yīng)對、化解公司所面臨的風險。(五)結(jié)合實際原則。風險治理工作應(yīng)依據(jù)公司的進展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標、市場進展環(huán)境等因素,制訂符合自身客觀實際的風險治理體系。四、實施步驟風險治理工作主要分三個階段進展,具體如下：(一)預(yù)備階段成立公司風險治理委員會風險治理體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程,有的風險是橫跨多個單位。因此,建立風險治理委員會,對公司各單位全面開展風險治理進展統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)與指導(dǎo)就顯得尤為必要。公司成立風險治理委員會,委員會成員名單如下：主任：委員：辦公室主任由綜合部部長兼任。落實組織分工科學、完善的全面風險治理體系建設(shè)有賴于公司各部部門的職能、權(quán)責和公司實際狀況,明確各職能部門在全面風險治理方案制訂中的如下分工,各職能部門領(lǐng)導(dǎo)負責組織、落實本部門的風險治理工作。公司董事會負責公司進展戰(zhàn)略等重大事項決策的風險治理；黨群部負責黨建、工會、企業(yè)文化中的風險治理；〔3〕生產(chǎn)部負責公司生產(chǎn)中的風險治理；(4)企管部負責公司物資選購、資產(chǎn)與市場風險治理；〔5〕技術(shù)部負責公司產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)研發(fā)的風險治理；(6)工程部負責工程建設(shè)中的風險治理；(7)安全部負責公司安全生產(chǎn)的風險治理；(8)綜合部負責人力資源的風險治理；財務(wù)部負責公司資金和財務(wù)的風險治理；3.組織發(fā)動全體員工的參與程度與風險意識的凹凸很大程度上關(guān)系到全面風險治理工作的成敗。通過多層次的組織發(fā)動、宣傳、培育企業(yè)風險治理文化,為全面開展風險治理莫定根底。公司風險治理領(lǐng)導(dǎo)小組通過文件、會議、調(diào)研等形式提高公司各職能部門負責人的風險治理意識和水平。公司各職能部門負責人負責組織本部門人員通過集體爭論、學習、調(diào)查等形式營造風險治理氣氛,培育風險治理文化。通過宣傳、教育、調(diào)查等方式發(fā)動一線員工參與到全面風險治理進程中來。此外,公司綜合部、工會也應(yīng)充分發(fā)揮部門的職能作用,通過企業(yè)內(nèi)部OA等形式提倡風險治理文化。(二)實施階段本階段公司各職能部門和各車間要對所屬工作范圍的風險進展排查、摸底，理清其風險來源、風險發(fā)生可能性、風險種類、風險性質(zhì)、風險影響、風險處理方式、風險責任人等狀況。各職能部門、車間可通過學習、爭論、問卷調(diào)查、流程檢查、案例分析等形式對所屬工作范圍的風險現(xiàn)狀進展梳理,列出風險清單。然后,在此根底上依據(jù)風險的性質(zhì)與特點對風險進展初步分析、評估,在此根底上作出初步診斷。建設(shè)風險治理制度查、摸底本部門風險的根底上,組織、落實本職能部門的風險治理制度建設(shè)。明確本部門各崗位職責,標準工作流程,建立風險治理制度。建立風險決策制度公司各職能部門應(yīng)建立風險識別、風險分析、風險處保公司風險可控、可防、可承受。風險識別風險識別內(nèi)容主要有三類:一是業(yè)務(wù)流程、機構(gòu)設(shè)置、職責分工的狀況;二是違法、違規(guī)、違章、違約、違反公司制度和規(guī)定狀況;三是是否有執(zhí)行力及執(zhí)行的效率狀況。風險識別的方法主要有:對流程、崗位、案例等自查分析、問卷調(diào)查、人員訪談、內(nèi)部監(jiān)視、外部監(jiān)視等。風險分析風險分析主要是對潛在的或已識別的風險進展定性分析,即通過對風險的性質(zhì)、風險種類、風險大小、風險概率、風險損失、風險的成因等所作的系統(tǒng)分析和評估。風險處置風險處置主要是指公司對所面臨的風險,依據(jù)風險的特點,結(jié)合公司自身實際狀況,為符合公司整體利益而實行的具體應(yīng)對措施。常見的風險處置措施有躲避風險、轉(zhuǎn)移風險、降低風險、分散風險、承受風險等。健全風險治理體系風險治理層次。依據(jù)公司風險層次的不同,可將全面風險治理相應(yīng)的分為三個層面:全面風險治理委員會,各職能部門負責人和職能部門人員、生產(chǎn)作業(yè)人員。全面風險治理委員會全面負責公司的風險治理工作,組織、指導(dǎo)公司各職能部門開展風險治理工作;各職能部門負責人具體組織、落實本部門的風險治理工作;公司各部門人員和生產(chǎn)作業(yè)人員樂觀參與風險治理工作,全面貫徹落實公司有關(guān)風險治理的要求和精神。風險報告體系。公司各部門人員和生產(chǎn)作業(yè)人員對于所覺察的重大風險、緊急風險應(yīng)準時地報告給生產(chǎn)治理人員,部門負責人;對于緊急風險不管是否屬于本職崗位的風險,覺察者均可實行必要的搶救措施,事后再向相關(guān)部門匯報;對于日常一般風險,覺察者應(yīng)向直屬上級領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)歸口部門匯報;對于日常稍微風險依職權(quán)可自行處理,事后做好記錄,每月末向本部門匯總。5、運行與改進對全面風險治理體系的運行狀態(tài)通過問卷調(diào)查、座談、會議等方式收集反響信息,通過上述信息的反響,適時對風險治理系統(tǒng)進展必要的調(diào)整,從而不斷提高公司的風險治理水平。(三)總結(jié)階段本階段是公司全面風險治理總結(jié)階段,對本年度風險治理建設(shè)、運行與落實狀況進展風險總結(jié),每季度向公司提交全面風險治理工作進展報告。公司全面風險治理工作是一項系統(tǒng)工程,公司各職能部門和各級工作人員應(yīng)認真貫