第三章國際法上的國家國家的要素和基本權(quán)利國家豁免國際法上的承認(rèn)國際法上的繼承中華人民共和國的承認(rèn)和繼承第一節(jié)國家的要素和基本權(quán)利一、國家的構(gòu)成要素和類型“當(dāng)人民在他們自己的主權(quán)政府下定居在一塊土地之上時，一個真正意義的國家就存在了。”——《奧本海國際法》1933年《關(guān)于國家的權(quán)利與義務(wù)的蒙得維的亞公約》

第一節(jié)國家的要素和基本權(quán)利（一）國家的構(gòu)成要素“國家與舊氏族組織相比，第一個不同點，是它按地區(qū)來劃分它的國民；第二個不同點，是公共權(quán)力的設(shè)立。”——《馬恩選集》一般認(rèn)為，構(gòu)成國家的四個要素為：

①定居的居民②確定的領(lǐng)土③擁有政府④主權(quán)第一節(jié)國家的要素和基本權(quán)利（二）國家的種類1、按國家的結(jié)構(gòu)形式分：（1）單一國：（2）復(fù)合國：↗聯(lián)邦

↘邦聯(lián)

2、按國家行使主權(quán)的狀況（1）獨立國：完全主權(quán)國

（2）附屬國：↗附庸國

↘被保護(hù)國

3、永久中立國：主觀方面

客觀方面

現(xiàn)時實行聯(lián)邦制的國家聯(lián)邦制國家行政劃分阿根廷23省、1聯(lián)邦地區(qū)澳大利亞聯(lián)邦6省、2地區(qū)、1聯(lián)邦地區(qū)奧地利9聯(lián)邦州比利時3文化區(qū)、3地區(qū)巴西26州、1聯(lián)邦地區(qū)加拿大10省、3地方科摩洛3島埃塞俄比亞9區(qū)、2特許城市德意志聯(lián)邦共和國16聯(lián)邦州印度共和國28邦、6聯(lián)邦屬地、1國家首都轄區(qū)伊拉克18省

馬來西亞13州、3聯(lián)邦直轄區(qū)墨西哥合眾國31州、1聯(lián)邦區(qū)密克羅尼西亞聯(lián)邦4州尼日利亞36州、1聯(lián)邦首都地區(qū)巴基斯坦4省、2地區(qū)俄羅斯聯(lián)邦48州、21自治共和國、7邊疆區(qū)、9民族自治區(qū)、1自治州、2聯(lián)邦直轄市蘇丹26州瑞士26邦阿拉伯聯(lián)合大公國7大公國（酋長國）美利堅合眾國50州、1聯(lián)邦特區(qū)、7地區(qū)委內(nèi)瑞拉23州,1首都特區(qū)、1聯(lián)邦屬地第一節(jié)國家的要素和基本權(quán)利特殊主體：梵蒂岡第一節(jié)國家的要素和基本權(quán)利二、國家的基本權(quán)利（一）獨立權(quán)一是自主性，即國家行使主權(quán)完全自主；二是排他性，即國家在主權(quán)范圍內(nèi)處理本國事務(wù)不受外來干涉。

（二）平等權(quán)

（三）自衛(wèi)權(quán)：《聯(lián)合國憲章》第51條1、國家遭到實際武力攻擊；2、自衛(wèi)只能在安理會采取維護(hù)措施之前進(jìn)行；3、將采取的自衛(wèi)措施立即向安理會報告，并且不得影響安理會采取必要行動。“卡羅林號”案

——自衛(wèi)權(quán)

〖案情〗

1837年，英國殖民地加拿大發(fā)生叛亂，幾百個叛亂分子占據(jù)了位于加拿大境內(nèi)尼加拉河中的海軍島，并雇傭美國籍船舶“卡羅林號”運輸武器到該島。加拿大當(dāng)局獲悉這一情況后，立即派遣一支英國軍隊渡河進(jìn)入美國斯洛塞港，捕獲了“卡羅林號”，奪去船上的武器，并將該船燒毀。在逮捕“卡羅林號”的過程中，有兩名美國人死亡，還有幾人受傷。美國政府得知此事后抗議英國侵犯了其主權(quán)，而英國則辯稱這是自衛(wèi)所必需的。后來，英國政府就侵犯美國領(lǐng)土最高權(quán)一事表示歉意，美國亦未進(jìn)一步要求賠償。

1841年，英國公民麥克勞德進(jìn)入美國，在紐約被美國警察逮捕，理由是他曾在拿捕“卡羅林號”時殺死一名美國公民。

〖處理及其依據(jù)〗

英國駐美大使要求釋放麥克勞德。他認(rèn)為，在上述事件發(fā)生時，麥克勞德僅是加拿大政府出于自衛(wèi)而派入美國領(lǐng)土的一名英國武裝部隊人員，英國已就其自衛(wèi)向美國表示歉意，因而不應(yīng)再追究有關(guān)人員的個人責(zé)任。然而，美國并未因此釋放麥克勞德。后來，在審訊中，麥克勞德提供了當(dāng)時他并不在場的證據(jù)，這才獲釋。

1842年，美英兩國對出于自衛(wèi)的需要可能必須使用武力的原則取得了共識。美國國務(wù)卿韋伯斯特在給英國大使照會的復(fù)文中說:獨立國家的領(lǐng)土不可侵犯性是文明最重要的基礎(chǔ)，雖然該規(guī)則應(yīng)有某些例外。但是，這些例外應(yīng)該限定在自衛(wèi)的需要是刻不容緩的、壓倒一切的和沒有其他手段可以選擇以及沒有時間仔細(xì)考慮的。自衛(wèi)行為應(yīng)該不包含任何不合理或過分，因為以自衛(wèi)的必要為理由的行為必須為該必要所限制并明顯地限于該必要的范圍之內(nèi)。

〖評析〗

本案是習(xí)慣法對自衛(wèi)權(quán)的最權(quán)威宣示。在國際法上，自衛(wèi)權(quán)是國家為保護(hù)自己的生存和獨立而具有的一項基本權(quán)利，《聯(lián)合國憲章》第51條對此予以明文確認(rèn)，它構(gòu)成禁止使用武力原則的一項合法例外。但是，行使自衛(wèi)權(quán)必須按照國際法規(guī)定的條件進(jìn)行。

第一節(jié)國家的要素和基本權(quán)利（四）管轄權(quán)1、屬地管轄權(quán)

2、屬人管轄權(quán)

3、保護(hù)性管轄

（1）該外國人所犯罪行后果危及本國或公民重大利益；（2）根據(jù)犯罪地法律也應(yīng)受到刑事處罰的罪行；（3）法定之罪或按規(guī)定應(yīng)處一定刑期以上的罪行。

4、普遍性管轄：國際罪行

破壞和平罪、戰(zhàn)爭罪、危及人類罪、海盜罪

2000年4月11日逮捕令案

2000年10月17日，剛果民主共和國（以下簡稱"剛果"）在國際法院對比利時提起訴訟，指控比利時法院對剛果外交部長發(fā)布的逮捕令違反了一國不得在另一國領(lǐng)土上行使權(quán)力的原則和《聯(lián)合國憲章》第2條規(guī)定的聯(lián)合國會員國主權(quán)平等原則，以及違反了1961年《維也納外交關(guān)系公約》規(guī)定的一國外交部長所享有的外交豁免原則。因為該逮捕令阻止了剛果外長為執(zhí)行公務(wù)到國外的旅行。剛果認(rèn)為，根據(jù)國際法院的案例和法理，本案滿足了發(fā)布臨時措施必須的兩個條件，即事態(tài)的緊迫性及可能對當(dāng)事雙方造成不可彌補的損害。因此剛果根據(jù)《國際法院規(guī)約》（以下簡稱"規(guī)約"）第41條第1款的規(guī)定，要求國際法院發(fā)布臨時措施，撤銷比利時法院對剛果外交部長頒發(fā)的逮捕令。對于國家主權(quán)與不干涉內(nèi)政原則，剛果指出，《聯(lián)合國憲章》第2條第1款規(guī)定："本組織系基于各會員國主權(quán)平等之原則。"聯(lián)合國大會2625號決議指出："任何國家，不論為任何理由，均無權(quán)直接或間接使用經(jīng)濟(jì)、政治或任何其他措施脅迫他國，以謀自該國獲得主權(quán)行使之屈服，或取得任何利益。"在本案中比利時國內(nèi)法院發(fā)出的逮捕令涉及到在剛果領(lǐng)土上發(fā)生的有關(guān)剛果政治家的行為，這使比利時的國內(nèi)法具有了域外效力，使其國內(nèi)法院具有了普遍管轄權(quán)，從而，干涉了剛果的內(nèi)政。第二節(jié)

國家豁免一、概念國家主權(quán)豁免，又稱“國家及其財產(chǎn)的管轄豁免”或“國家管轄豁免”?！捌降日咧g無管轄權(quán)”國家主權(quán)豁免廣義上指國家的行為和財產(chǎn)不受(或免受)他國立法、司法及行政的管轄。二、國家豁免的主體行使主權(quán)權(quán)利的機(jī)關(guān)授權(quán)行使主權(quán)權(quán)利第二節(jié)

國家豁免三、不得援引國家豁免的訴訟1.絕對豁免主義

2.限制豁免主義↗商業(yè)性行為→不享受豁免↘行政性行為→享受豁免商業(yè)交易

雇傭合同人身傷害和財產(chǎn)損害財產(chǎn)的所有、占有和使用知識產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)參加公司或其它集體機(jī)構(gòu)國家擁有或經(jīng)營的船舶仲裁協(xié)定的效果第二節(jié)

國家豁免四、國家主權(quán)豁免的放棄1、明示方式：條約、合同、其他正式文件或聲明2、默示方式：國家作為原告在外國法院提起訴訟、正式出庭應(yīng)訴、提起反訴、或作為利害關(guān)系人介入特定訴訟

第三節(jié)國際法上的承認(rèn)一、承認(rèn)的概念及特征概念指現(xiàn)存國家對于另一個國家或其政府存在這一事實以一定方式表示接受的政治和法律行為。

（一）特征1、承認(rèn)的主體是現(xiàn)存國家和國際組織。

2、承認(rèn)是一種單方行為。

3、承認(rèn)既是政治行為也是法律行為。

第三節(jié)國際法上的承認(rèn)二、對國家的承認(rèn)國家承認(rèn)是指國家或國際組織以一定方式確認(rèn)某一地區(qū)的居民已組成了新國家，并表明愿意與之正常交往的國家行為。

1、國家獨立

2、國家合并

3、國家分離

4、國家分立第三節(jié)國際法上的承認(rèn)三、對政府的承認(rèn)(一)政府承認(rèn)的概念1、概念：政府承認(rèn)是指確認(rèn)一個團(tuán)體在該國家內(nèi)實行有效統(tǒng)治，在國際關(guān)系中作為該國惟一合法代表，而表示愿意與之交往的并由此引起權(quán)利和義務(wù)的國家或國際組織的行為。2、政府承認(rèn)與國家承認(rèn)不同

3、政府的變更是引起政府承認(rèn)的原因，但并不是一切政府變更都必然引起政府的承認(rèn)

第三節(jié)國際法上的承認(rèn)(二)政府承認(rèn)的條件1、“有效統(tǒng)治原則”

2、新政府的建立必須符合公認(rèn)的國際法原則

(三)政府承認(rèn)的方式和效果1.實踐中國家在承認(rèn)新政府時更多地采用默示承認(rèn)和事實承認(rèn)的方式。2.“艾斯特拉達(dá)主義”：它表明了政府承認(rèn)中默示承認(rèn)的立場。3.一般認(rèn)為，政府承認(rèn)的法律效果與國家承認(rèn)基本相似。

有效統(tǒng)治正統(tǒng)主義非憲法程序產(chǎn)生的新政府反對艾斯特拉達(dá)主義托巴主義威爾遜主義第三節(jié)國際法上的承認(rèn)四、對交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體的承認(rèn)反政府一方被承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體須符合下列條件：1.內(nèi)亂已發(fā)展為全面的內(nèi)戰(zhàn)或武裝沖突；2.反政府一方已占領(lǐng)并有效控制該國的一部分地區(qū)；3.反政府一方具有一定的政治和軍事組織；4.反政府武裝的戰(zhàn)斗行動遵守戰(zhàn)爭法規(guī)。第三節(jié)國際法上的承認(rèn)五、不承認(rèn)主義又稱史汀生主義，即不承認(rèn)以武力占領(lǐng)取得的領(lǐng)土，不承認(rèn)由外國武力扶植起來的傀儡政府的主張。

1931年中、日1978年12月越南入侵柬埔寨后建立的韓桑林政權(quán)、1979年12月蘇聯(lián)入侵阿富汗后建立的卡爾勒政權(quán)，針對南非羅得西亞的“獨立”和南非策劃的特蘭斯凱“獨立”的決議第三節(jié)國際法上的承認(rèn)六、承認(rèn)的方式和效果（一）承認(rèn)的方式1、按承認(rèn)的表明方式↗明示承認(rèn)：↘默示承認(rèn)：2、按承認(rèn)產(chǎn)生的效果

↗法律上的承認(rèn)：明示

、全面、永久性適用于國家承認(rèn)和政府承認(rèn)

↘事實上的承認(rèn)：默示、片面、過渡性、非正式、適用于新政府承認(rèn)

第三節(jié)國際法上的承認(rèn)（二）承認(rèn)的效果1、政治效果和法律效果

法律上承認(rèn)的法律效果：原則上具有溯及力（1）實現(xiàn)承認(rèn)國與被承認(rèn)國或政府間關(guān)系的正常化，雙方結(jié)束敵對狀態(tài)，可以建立外交關(guān)系或領(lǐng)事關(guān)系；（2）使承認(rèn)國和被承認(rèn)國能夠締結(jié)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的條約、協(xié)定；（3）承認(rèn)被承認(rèn)國或政府的立法、司法和行政權(quán)力的效力；（4）承認(rèn)被承認(rèn)國國家財產(chǎn)和行為享受行政和司法豁免權(quán)，以及處理在國外財產(chǎn)的權(quán)力。第三節(jié)國際法上的承認(rèn)事實上的承認(rèn)的法律效果（1）互派領(lǐng)事或商務(wù)代表；（2）締結(jié)非政治性條約；事實上承認(rèn)一般不直接引起正式外交關(guān)系的建立！2、承認(rèn)導(dǎo)致建交，但承認(rèn)不等于建交

3．未被承認(rèn)者的法律地位

第四節(jié)國際法上的繼承一、國家繼承

（一）概說國家繼承是指由于領(lǐng)土變更的事實而引起的國家之間權(quán)利和義務(wù)的轉(zhuǎn)移。1、國家繼承必須具備兩個條件：

一是合法性二是領(lǐng)土性

2、引起國家繼承的情況主要是領(lǐng)土變更的事實。領(lǐng)土變更情況主要有：（1）分裂；（2）合并；（3）分離；（4）獨立；（5）割讓第四節(jié)國際法上的繼承3、國際法上的繼承按照其對象分為兩大類：條約方面的繼承和條約以外事項的繼承

（二）條約的繼承一般原則是：1、政治性條約不予繼承2、經(jīng)濟(jì)性條約酌情繼承3、領(lǐng)土，資源相關(guān)的條約予以繼承條約繼承的具體規(guī)則：教材P63第四節(jié)國際法上的繼承（三）國家財產(chǎn)的繼承國家財產(chǎn)繼承是指被繼承國的國家財產(chǎn)轉(zhuǎn)歸繼承國所有

“一個標(biāo)準(zhǔn)兩個原則”：一個標(biāo)準(zhǔn)是被轉(zhuǎn)歸國家財產(chǎn)與領(lǐng)土之間有關(guān)聯(lián)兩個原則是：（1）隨領(lǐng)土轉(zhuǎn)移原則：不動產(chǎn)

（2）實際生存原則：動產(chǎn)第四節(jié)國際法上的繼承根據(jù)1983年公約規(guī)定，國家財產(chǎn)繼承的具體規(guī)則如下：1.部分領(lǐng)土轉(zhuǎn)移。適用不動產(chǎn)隨領(lǐng)土轉(zhuǎn)移原則和領(lǐng)土實際生存原則。2.合并。國家合并時，被繼承國的動產(chǎn)和不動產(chǎn)全部轉(zhuǎn)屬繼承國。3.分離或分裂。在國家分離或分裂的情況下，國家財產(chǎn)的繼承應(yīng)由繼承國和被繼承國協(xié)議解決。4.獨立。殖民地或者其他附屬領(lǐng)土獨立時，位于繼承所涉領(lǐng)土上的被繼承國的動產(chǎn)、不動產(chǎn)應(yīng)全部轉(zhuǎn)屬新獨立國家。案例：光華寮案光華寮是坐落在日本京都市左京區(qū)北白川西町的一座5層樓房，占地面積992．58平方米．建于1931年，原屬日本洛東公寓公司。第二次世界大戰(zhàn)后期，京都大學(xué)受托于日本政府“大東亞省”將該寮租用．作為當(dāng)時中國留學(xué)生宿舍。日本投降后，大東亞省被撤銷，此樓處于無人管理的狀態(tài)。故中國留學(xué)生組織了自治委員會自行管理并取名“光華寮”。1950年中國駐日代表團(tuán)用變賣侵華日軍在中國大陸掠奪的財產(chǎn)的公款買下了該寮的產(chǎn)權(quán)．用作中國留日學(xué)生宿舍。1961年．臺灣當(dāng)局駐日本使館(當(dāng)時日本政府仍與臺灣當(dāng)局保持外交關(guān)系)以“中華民國”名義在日本進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)登記。

案例：光華寮案1967年，臺灣當(dāng)局駐日本大使陳之邁以“中華民國”的名義向京都地方法院對居住在光華京的中國留學(xué)生：于炳寰等8人提起訴訟，要求他們遷出該寮。1977年9月16日，京都地方法院對光華寮案作出了判決．確認(rèn)光華寮是中國國家財產(chǎn)，駁回原告的起訴。

原告對上述判決不服．于1977年10月又以“中華民國”名義向大阪高等法院提出上訴．該法院受理了上訴且于1982年4月14日撤銷了原判，將本案發(fā)回京都地方法院重審。1986年2月4日．該法院又重新做出判決，將光華寮判歸了臺灣當(dāng)局。被告對此判決不服隨即向大阪高等法院提起上訴。1987年2月26日，大阪高等法院做出了維持原判的決定。之后上訴人于1987年5月30日又向日本最高法院上訴，要求撤銷大阪高等法院的判決，重新做出公正裁判。但日本最高法院至今尚未作出裁決。

第四節(jié)國際法上的繼承(四)國家債務(wù)的繼承1、概念國家債務(wù)是指一國對他國或國際組織所負(fù)的任何財政義務(wù)。債務(wù)：一是國債↘屬于國家債務(wù)二是地方化債務(wù)↗三是地方債務(wù)“惡債不予繼承”第四節(jié)國際法上的繼承2、國家債務(wù)繼承的規(guī)則（1）當(dāng)國家合并時，被繼承國的債務(wù)與其財產(chǎn)應(yīng)一并轉(zhuǎn)移給繼承國。（2）在部分領(lǐng)土轉(zhuǎn)移、分離或分裂的情況下，債務(wù)繼承的問題應(yīng)根據(jù)繼承國和被繼承國之間或全體繼承國之間的協(xié)議解決。（3）在殖民地及其他附屬領(lǐng)土獨立的情況下，被繼承國的國家債務(wù)原則上不應(yīng)轉(zhuǎn)屬繼承國。

第四節(jié)國際法上的繼承二、政府繼承（一）概念：政府繼承是指在同一國家繼續(xù)存在的情況下，由于革命或政變導(dǎo)致政權(quán)更迭，代表該國的舊政府為新政府所取代，從而引起的權(quán)利和義務(wù)的轉(zhuǎn)移。政府繼承與國家繼承是兩個不同的范疇：1、引起繼承的事實不同2、變更的主體不同3、繼承的范圍不同（二）規(guī)則政府繼承原則上應(yīng)適用國家繼承的規(guī)則第五節(jié)中華人民共和國的承認(rèn)和繼承問題

一、對中華人民共和國的承認(rèn)(一)對中華人民共和國的承認(rèn)對新政府的承認(rèn)，而不是對國家的承認(rèn)；(二)中國對外國和外國政府的承認(rèn)1、中國一貫堅持在符合國家和政府承認(rèn)的條件的前提下，對新國家和新政府適時給予承認(rèn)。2、實踐中，中國對于以獨立、自愿合并、和平分離或解體的方式產(chǎn)生的新國家和基于有關(guān)國家人民的意志產(chǎn)生的新政府均及時給予無條件的正式承認(rèn)；第五節(jié)中華人民共和國的承認(rèn)和繼承問題

3、對于以非和平方式分離或解體產(chǎn)生的新國家則采取慎重態(tài)度；4、對于公然違反國際法原則建立的“新國家”或“新政府”，中國政府堅決拒絕給予承認(rèn)。（三）在承認(rèn)問題上堅持的原則：逆條件承認(rèn)理論

不承認(rèn)主義

相互承認(rèn)

第五節(jié)中華人民共和國的承認(rèn)和繼承問題

二、我國在繼承方面的基本立場1、條約繼承方面，中華人民共和國對歷屆舊政府所簽訂的一切舊條約，既不全部承認(rèn)其繼續(xù)有效，也不認(rèn)為其當(dāng)然失效而是根據(jù)條約的內(nèi)容和性質(zhì)，