2023/2/21

第八講

科技進步與人的觀念

和行為方式的現(xiàn)代化

——以合作競爭為例2023/2/22一、傳統(tǒng)的競爭觀念過去，人們往往片面強調(diào)競爭。生物領域有達爾文的“生存斗爭，適者生存”論(thestruggleforlifeandthesurvivalofthefittest)，社會領域則有作為其推廣的“社會達爾文主義”，還有西方經(jīng)濟學中強調(diào)的“自由競爭”論和馬克思強調(diào)的“階級斗爭”論這種競爭或斗爭的結(jié)果，就導致300多年前英國哲學家霍布斯在其著作《利維坦》(Leviathan，圣經(jīng)中所說的巨大無比的鱷魚，比喻為君主專制國家)中所說的“野蠻叢林”，即人人為人人之仇敵，結(jié)果大家生活在孤獨、貧困、骯臟、野蠻和短命的狀況下2023/2/23二、二次大戰(zhàn)以來的反思二十世紀，人類經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)的劫難，痛定思痛，人們開始深刻反思，逐漸認識到合作的重要性：合作基礎上的共同發(fā)展和繁榮，才是人類的目的，競爭是不過是實現(xiàn)目的的一種手段。合作競爭

(cooperativecompetition,簡稱coopetition)和共同進化(coevolution)的觀念開始樹立起來但是，在什么條件下才能在自利者(self-interested)之間產(chǎn)生合作行為呢？這個問題困擾了人們很長時間1984年，美國密西根大學政治學與公共政策教授羅伯特．艾克斯羅德(RobertAxelrod)發(fā)表了《合作的進化》(TheEvolutionofCooperation)一書，解決了這個問題2023/2/24RobertAxelrod2023/2/25三、合作進化的計算機博弈解大家知道，下列囚犯困境博弈若是一次博弈，合作是不可能的；但如果是重復博弈，當無限重復并且博弈雙方對未來的價值足夠重視（以貼現(xiàn)因子δ表示），則合作有可能實現(xiàn)。例如，A若采取“冷酷戰(zhàn)略”，則B最好“總是合作”，這樣雙方就會一直合作下去。不過，雙方一直合作的結(jié)果（均衡）只是一種可能的均衡，而并不是必然的。如A一直不合作，B也一直不合作，顯然也是一種可能的均衡……B

合作不合作

A合作不合作R=3，R=3S=0，T=5T=5，S=0P=1，P=12023/2/26博弈論大師約翰·納什2023/2/27那么，在多樣化的環(huán)境里，自利的(self-interested，即追求自身利益最大化的)博弈參與者最終將會采取什么樣的行為模式(表現(xiàn)為他所采取的策略)呢？為了回答這個問題，艾克斯羅德使用了一種新穎的計算機博弈方法。他首先請博弈論專家提交他們認為好的（即能最大化自身利益的）策略（用計算機語言編制成計算機程序）。然后，他設計了一個計算機程序，讓每個策略在計算機里與其他所有策略逐個進行若干次上述囚犯困境博弈，并計算逐次博弈的收益的貼現(xiàn)值之和，看看哪個策略的表現(xiàn)從總體上來說是最好的。令人驚訝的是：勝利者是其中最簡單的一個策略，它就是“一報還一報”(titfortat)。這個策略首先在第一步合作，然后就模仿對方上一步的選擇，以其人之道還治其人之身2023/2/28第二次計算機博弈有更多的參賽程序，除了專家外還有一些業(yè)余愛好者提交了參賽程序，他們都知道第一輪計算機博弈的結(jié)果。然而，第二輪還是“一報還一報”取勝！但是，如果參賽程序的分布有很大不同，博弈的結(jié)果是否會有很大變化呢？為了分析在多樣化的環(huán)境中什么策略能做得最好，Axelrod又引入了生態(tài)分析方法，即計算如果每一代策略出現(xiàn)的頻率的增長與它們在前一代的成功成正比時會發(fā)生什么。結(jié)果是：在最初“一報還一報”只稍稍領先，隨后在整個過程中它一直保持領先且增長得最快，到了第1000代，它是最成功的策略最后一個問題是：不同的個體最終是否都采取同樣的策略？人們有沒有理由采取不同的策略？或者說，大家會保持選擇某個公共的策略嗎？2023/2/29為了回答這個問題，Axelrod引入了集體穩(wěn)定(進化穩(wěn)定)策略的概念(evolutionarilystable

strategy)：如果一個策略不能被其他策略侵入，這個策略就是集體穩(wěn)定的。而所謂侵入是指，假定存在一個全部采用某一個特定策略的群體和一個采用另外一個不同策略的變異個體，如果這個變異個體與群體中的個體相遇時比群體中的個體彼此相遇時得分高，則稱這個變異個體能侵入這個群體。然后，Axelrod證明了任何首先合作的策略如一報還一報等，只要δ足夠大，就是集體穩(wěn)定的；另外，“總是背叛”也是集體穩(wěn)定的上述命題對合作的進化有很重要的意義。設想一個系統(tǒng)從一開始所有個體就不愿合作，“總是背叛”的集體穩(wěn)定性意味著，沒有任何單個的新來者可以侵入并改變這種不合作行為。但是，如果新來者是一個小群體，它們就有機會建立合作。相反，如果一個善良的策略(如titfortat而不是“總是背叛”)不能被單個個體侵入，那么它就不能被這類個體的小群體侵入2023/2/210上述這些結(jié)果綜合起來描繪了一幅合作進化的圖畫。簡單地說，合作的進化可以分為如下三個階段：起始階段：合作可以在甚至是絕對背叛的世界里出現(xiàn)：以相互回報合作為宗旨的小群體之間，一旦有交往的可能，合作便會出現(xiàn)(潛在的合作策略如何才能在不合作占優(yōu)勢的環(huán)境中取得最初的立足之地，即初始成活性問題)中間階段：基于回報的策略(如titfortat)能夠在許多不同類型的策略組成的環(huán)境里成長起來(何種策略能在由其他各種簡單和復雜的策略組成的多樣化環(huán)境中脫穎而出，即魯棒性問題)最后階段：基于回報的合作(cooperationbasedonreciprocity)一旦建立起來，就能夠防止其他不太合作的策略的入侵。因此，社會進化的齒輪是不可逆轉(zhuǎn)的(在何種情況下這樣的策略一旦在群體中完全立足就能抵御不合作策略的侵入，即穩(wěn)定性問題)2023/2/211對競賽數(shù)據(jù)的分析揭示了一個成功的策略規(guī)則所應有的四個特征：善良性，不首先背叛（性善論者）報復性，面對他人的背叛即以背叛來還擊寬容性，既往不咎清晰性，行為簡單清晰“一報還一報”的穩(wěn)定成功的原因是它綜合了上述四個特性。它的善良性防止它陷入不必要的麻煩，它的報復性使對方試著背叛一次后就不敢再背叛，它的寬容性有助于重新恢復合作，它的清晰性使它容易被對方所理解，從而引出長期的合作2023/2/212四、戰(zhàn)爭中的合作：自己活也讓別人活我們先來看戰(zhàn)爭這種最為激烈的競爭中的合作現(xiàn)象：自己活也讓別人活(liveandletlive)。它出現(xiàn)在第一次世界大戰(zhàn)的塹壕戰(zhàn)中，在雙方痛苦的沖突中，只要能得到對方士兵的回報，前線的士兵經(jīng)常忍住不開槍打?qū)Ψ?。使這個雙方自我約束成為可能的塹壕戰(zhàn)的特點，是雙方小股單位相互對峙一個相當長的時間。這些對立的士兵們?yōu)榱吮３蛛p方合作的默契，實際上違抗了他們各自上司的命令“自己活也讓別人活”的系統(tǒng)說明，在適當?shù)臈l件下，基于回報的合作甚至可以在對抗雙方中產(chǎn)生2023/2/213五、科學中的競爭與合作科學中的競爭是每個從事科學研究的人都能親身體會到的，為了取得發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，競爭是很激烈的，甚至在許多大科學家之間，有時為了某個發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)而爭得面紅耳赤。如牛頓與萊布尼茲對微積分得優(yōu)先權(quán)之爭但科學更有合作，默頓規(guī)范之一“公有主義”，其實就說明了科學的合作性質(zhì)。從宏觀上講，科學要實現(xiàn)其體制目標即增加社會的知識存量，沒有公有主義規(guī)范下的合作是不可能的。從微觀上講，現(xiàn)代科學已進入大科學時代，團隊生產(chǎn)(teamwork)或團隊精神越來越重要2023/2/214六、技術中的競爭與合作與科學一樣，技術中也是既有競爭也有合作。一般認為，技術中的競爭更為激烈，因為技術與經(jīng)濟利益直接相關。因此，技術中一般不遵守公有主義觀范。但是，技術體制中的專利制度，也有其合作含義。因為要取得專利，就得公開發(fā)明，從而有利于競爭者的進一步發(fā)明此外，即使是在競爭對手之間也會有合作。美國麻省理工學院斯隆管理學院的技術創(chuàng)新管理學者馮·希普爾，曾研究過技術訣竅的非正式交易(informalknow-howtrading)，揭示了競爭對手間合作行為的一些規(guī)律性2023/2/215馮·希普爾發(fā)現(xiàn)，企業(yè)及其工程師們并非對所有的技術訣竅嚴加保密、守口如瓶，有時他們愿意將自己掌握的一些專有訣竅透露給與之競爭的企業(yè)。作為回報，后者也會在將來某個時候向前者提供其所需的幫助在這種技術訣竅的非正式交易中，交易雙方并不斤斤計較每一次施予和接受幫助的多少，但他們會努力尋求施予和接受的價值平衡，在多次這樣的交易后，兩者基本上能達到一個合理的平衡。對此，如何在理論上加以解釋呢？特別是，對于企業(yè)什么時候保護自己的訣竅即對同行保密、什么時候不保護即向同行透露自己的技術訣竅的問題，如何在理論上做出說明呢？2023/2/216我們同樣可以把企業(yè)間關于是否保護其技術訣竅的對策問題，當作一個重復囚犯困境博弈來考慮。假定兩個企業(yè)各有一個單位技術訣竅，內(nèi)容不同但其潛在利潤相同，并由兩部分組成：平均利潤R(即使一方將其擁有的一單位技術訣竅透露給對方使用，一方仍能從中后得的利潤)，和壟斷利潤ΔR(一方獨占一單位技術訣竅時能從中后得的超過平均利潤一上的部分)。則該博弈的支付矩陣如下?？梢?，當ΔR＜R時從長期看應合作；但ΔR＞R時則應保護B方合作或不保護不合作或保護A方合作或不保護不合作或保護2R,2RR,2R+ΔR2R+ΔR,RR+ΔR,R+ΔR2023/2/217七、經(jīng)濟中的競爭與合作經(jīng)濟活動中的競爭是不言而喻的。一般認為，市場經(jīng)濟就是自由競爭經(jīng)濟。但經(jīng)濟活動中更有合作。哈耶克甚至認為市場經(jīng)濟(或稱資本主義經(jīng)濟)的實質(zhì)乃是分工合作的秩序不斷擴展的過程，即他所謂的“人類合作的擴展秩序”

(theextendedorderofhumancooperation)，這種秩序有時他也稱之為“自發(fā)秩序”(spontaneousorder)。市場經(jīng)濟把分工合作的秩序從家庭范圍擴展到家族和村莊，再進一步擴展到地區(qū)和國家。這種秩序的核心是產(chǎn)權(quán)關系。在產(chǎn)權(quán)基礎上人們意識到自身利益，并建立交換關系以增進這種利益。憑借了交換關系的優(yōu)越性，每個人只要掌握片段的知識，就可以參與分工并通過交換來利用其他人的知識。2023/2/218弗里德利?！ゑT·哈耶克2023/2/219為什么產(chǎn)權(quán)關系是這個秩序的核心呢？因為產(chǎn)權(quán)決定人們建立聲譽的收益權(quán)，如果聲譽的收益權(quán)歸別人所有，以個人是不會為了別人的未來收益而犧牲自己的眼前利益，即