2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識自我檢測試卷A卷附答案單選題（共50題）1、區(qū)域性股權(quán)交易市場受到所在地（）的監(jiān)管。A.財政部B.市級人民政府C.省級人民政府D.中國人民銀行【答案】C2、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D3、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準股權(quán)方式對未上市企業(yè)進行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A4、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).相對于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金不在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境內(nèi)設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出【答案】D5、（2017年真題）在選擇基金服務(wù)機構(gòu)時，基金管理人一般不作為重點關(guān)注內(nèi)容的是（）。A.服務(wù)機構(gòu)的人員儲備B.服務(wù)機構(gòu)對基金收益率的承諾C.服務(wù)機構(gòu)是否具有類似服務(wù)的經(jīng)驗D.服務(wù)機構(gòu)是否有效執(zhí)行了信息隔離【答案】B6、關(guān)于風險揭示書內(nèi)容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未在中國基金協(xié)會登記備案的風險等B.投資者對基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認，包括當事人權(quán)利義務(wù)、費用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等D.私募基金的特殊風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等【答案】D7、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、以下投資者中，（）視為當然合格投資者。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、（）是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.股票首次公開發(fā)行并上市C.股份轉(zhuǎn)讓D.項目退出【答案】B10、某技術(shù)領(lǐng)先的目標公司未來發(fā)展前景良好,有銷售收入但利潤為負數(shù),適用的估值辦法是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.市銷率倍數(shù)法【答案】C11、（2017年真題）境外直接上市的優(yōu)點在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、(2017年)股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A.業(yè)績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D13、（）實際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對一些特定重大事項的一票否決權(quán)。A.估值條款B.保護性條款C.回購條款D.反稀釋條款【答案】B14、股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點不包括()。A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置B.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研C.介紹已投資項目的基本情況D.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定【答案】C15、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，已經(jīng)進入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負債、利息和破產(chǎn)費用合計8．5億元，實收資本4億元，累計虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C16、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作模式和特點，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的高風險主要體現(xiàn)為不同投資項目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價值被低估但相對成熟的企業(yè)B.股權(quán)投資基金對于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權(quán)投資基金的成功運作發(fā)揮決定性作用C.股權(quán)投資基金的基金份額流動性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度D.從資本流動的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資運作再流入被投資企業(yè)【答案】A17、基金運行期間，基金管理人應(yīng)當及時向基金業(yè)協(xié)會報告所發(fā)生的重大事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、（2017年真題）普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說法錯誤的是（）。A.普通投資者主動向基金募集機構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風險承受能力的基金產(chǎn)品時，基金募集機構(gòu)及其工作人員主動推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息B.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準入性規(guī)定C.基金募集機構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風險高于投資者承受能力D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示【答案】A19、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)應(yīng)當向特定對象宣傳推介基金B(yǎng).募集機構(gòu)應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對股權(quán)投資基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法C.基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置一定時間的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者D.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認有效【答案】D20、（）是一個比較好的現(xiàn)金回報率指標。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.利息倍數(shù)【答案】B21、下列關(guān)于信托（契約）型基金的說法中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是一種委托關(guān)系B.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國信托法》等D.信托（契約）型基金不具有獨立的法人地位【答案】A22、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負責。A.準確性、易懂性和可理解性B.真實性、易懂性和可理解性C.準確性、易懂性和完整性D.真實性、準確性和完整性【答案】D23、股東大會負責修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項的決策。A.公司上市、增資、減資、利潤分配B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易【答案】D24、經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，A為（）。A.投入價值B.勞動價值C.資金成本D.投入資本【答案】D25、任基金托管人，應(yīng)當具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、（2019年真題）合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務(wù)承擔事項條款B.合伙人會議條款C.管理方式及管理費條款D.投資咨詢委員會條款【答案】D27、銀行業(yè)的估值通常會用（）。A.市凈率倍數(shù)B.市銷率倍數(shù)C.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法【答案】A28、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循商務(wù)部頒布的（）以及國家發(fā)展改革委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》；《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資項目核準和備案管理辦法》；《境外投資管理辦法》C.《境外投資管理辦法》；《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》D.《境外投資管理辦法》；《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》【答案】A29、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應(yīng)滿足的基本要求不包括（）A.主體資格要求B.專業(yè)化經(jīng)營要求C.防范利益沖突要求D.制定和執(zhí)行要求【答案】D30、(2017年)（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因為它直接影響著“誰控制公司”和“當公司被出售時，每個股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個問題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會席位條款D.保密條款【答案】A31、股權(quán)投資基金的收入法不適用于（）A.增長穩(wěn)定的企業(yè)B.業(yè)務(wù)簡單的企業(yè)C.現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)D.周期型企業(yè)【答案】D32、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。A.信息不對稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主C.融資需求呈現(xiàn)階段性D.以上都對【答案】D33、關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法，錯誤的是（）。A.設(shè)立股權(quán)投資基金必須進行行政審批B.對股權(quán)投資基金管理人采取登記備案管理C.登記備案無需履行審批程序D.基金管理人可以在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上向投資者發(fā)行基金【答案】A34、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问剑苫鸸芾砣撕推渌鸱?wù)機構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會【答案】D35、下列關(guān)于承諾出資制的說法，錯誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務(wù)C.投資者可以按合同約定的期限分數(shù)次完成其出資行為D.投資者可以按合同約定的條件分數(shù)次完成其出資行為【答案】B36、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B37、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)A公司，預計3年后該基金退出時A公司的銷售收入為10億元，銷售成本為4億元，市銷率倍數(shù)為5倍，如該基金的目標收益率為50%,則A公司當前股權(quán)價值為（）億元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D38、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.未分配利潤【答案】B39、20世紀50年代至70年代，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.廣義B.狹義C.本土D.外資【答案】B40、關(guān)于股權(quán)投資基金運作，以下表述錯誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據(jù)目標投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護投資者利益這一目標D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標及投資者對風險和期望收益的偏好來確定【答案】A41、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。A.報價轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.股份轉(zhuǎn)讓D.書面轉(zhuǎn)讓【答案】B42、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬D.指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算【答案】B43、（2020年真題）境內(nèi)間接上市的主要方式不包括（）A.企業(yè)通過借殼上市的,一般上市公司的實際控制人將發(fā)生變化B.企業(yè)可以通過資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市C.基金可通過"現(xiàn)金+股權(quán)”的方式,實現(xiàn)部分退出D.被投資企業(yè)可以通過申報IPO將企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜墓蓹?quán)【答案】D44、（2021年真題）股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C45、目前，我國場外市場包括（）與區(qū)域性股權(quán)交易市場。A.A股市場B.全國性股權(quán)交易市場C.中小企業(yè)板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】B46、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C47、基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B48、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，