2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共100題）1、根據(jù)美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)（ICI）的統(tǒng)計(jì)，截至2018年第四季度末，（）是全球第一大基金市場(chǎng)，其開放式基金資產(chǎn)占全球基金總資產(chǎn)的45％。A.美國(guó)B.德國(guó)C.日本D.盧森堡【答案】A2、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、對(duì)于債券市場(chǎng)來說，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司C.深圳交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算總公司【答案】A4、下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C5、將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，是指（）A.敏感性分析B.壓力測(cè)試C.情景分析D.壓力情景【答案】B6、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C7、（2020年真題）下列關(guān)于國(guó)際金融監(jiān)管體系的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D8、從理論上分析，公司經(jīng)營(yíng)狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C9、（2019年真題）可以開立債券托管賬戶的機(jī)構(gòu)是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、1995年以來,美國(guó)金融機(jī)構(gòu)大量發(fā)行次級(jí)按揭貸款的原因有（）A.②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A11、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的特征，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A12、()、司法部及地方司法行政機(jī)關(guān)依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.工商管理部門D.律師協(xié)會(huì)【答案】A13、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的影響不包括（）A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)在交易方式上日益趨同B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)不具備計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合的條件C.場(chǎng)外市場(chǎng)不再是單純的集中報(bào)價(jià)、分散成交的做市商模式D.摻雜自動(dòng)競(jìng)價(jià)撮合，形成混合交易模式【答案】B14、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于（）億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立有限性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（）億元。A.2；2；3B.2；3；3C.2；3；5D.2；5；5【答案】C15、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)或二級(jí)市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)【答案】A16、下列屬于金融市場(chǎng)功能的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50％B.100％C.150％D.200％【答案】B18、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對(duì)穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降60％以上的情形D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟、仲裁或者其他重大事項(xiàng)【答案】C19、風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、股票發(fā)行類型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A22、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、若期貨交易保證金為合約金額的（），則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所交易金額的20倍。A.5％B.10％C.20％D.50％【答案】A24、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)被稱為（）A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】D25、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C26、（2019年真題）證券委托方式有不同的形式,可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D28、關(guān)于投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D29、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A30、政府彌補(bǔ)赤字的手段有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、（2020年真題）優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如（）A.普通股票股東缺席時(shí)B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后【答案】C32、按照國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方客戶都需征收的稅種為（）。A.增值稅B.流轉(zhuǎn)稅C.印花稅D.契稅【答案】C33、下列關(guān)于委托受理的描述中，錯(cuò)誤的是（）A.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托B.驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件（如身份證件等）進(jìn)行核實(shí)C.審單主要是檢查證券經(jīng)紀(jì)商填寫的委托單D.這些審查是為了維護(hù)交易的合法性，提高成交的準(zhǔn)確率，避免造成不必要的糾紛【答案】C34、（）交易機(jī)制的特點(diǎn)是能夠在交易過程中反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】B35、客戶在委托買賣證券時(shí)，支付的（）由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。A.過戶費(fèi)B.印花稅C.傭金D.契稅【答案】C36、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年【答案】B37、（2020年真題）根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）。A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元C.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)【答案】B38、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C39、企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，基金投資面臨的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)【答案】C41、在機(jī)構(gòu)投資者中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最為活躍的投資者，其以（）進(jìn)行證券投資。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】D42、下列不屬于記賬式國(guó)債的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.發(fā)行時(shí)間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)煩瑣D.成本低【答案】C43、（2020年真題）國(guó)外金融機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為（）A.熊貓債券B.揚(yáng)基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A44、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B45、匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A.實(shí)際利率B.名義利率C.國(guó)際利率D.國(guó)內(nèi)利率【答案】A46、（2019年真題）按照債券形態(tài)分類，無記名國(guó)債屬于（）。A.實(shí)物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A47、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》圍繞企業(yè)預(yù)計(jì)市值、營(yíng)收兩大核心設(shè)置了5套上市標(biāo)準(zhǔn)，下述關(guān)于第一套“市值+凈利潤(rùn)+收入”標(biāo)準(zhǔn)正確的是（）。A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于1億元B.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于1億元C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣8億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于5000萬元D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于5000萬元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于5000萬元【答案】A48、證券公司是證券市場(chǎng)投資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)有（）。A.I、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】D49、下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C50、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為()。A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B51、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.7C.10D.20【答案】C52、個(gè)人收人、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B53、下列有關(guān)金融期權(quán)的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C55、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的（）。A.100％B.120％C.140％D.150％【答案】C56、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D57、交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度被稱為（）。A.逐日盯市制度B.大戶報(bào)告制度C.斷路器制度D.強(qiáng)行平倉制度【答案】B58、（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】D59、外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B60、社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D61、債券信用評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開始到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C62、資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置資金先行提供給金融機(jī)構(gòu)，再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)或購買有價(jià)證券的方式把資金提供給短缺者，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程，是融資方式中的（）。A.直接融資B.間接融資C.股票市場(chǎng)融資D.債券市場(chǎng)融資【答案】B63、下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B64、在集合競(jìng)價(jià)交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C65、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動(dòng)性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B66、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、若證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬元，則當(dāng)年證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B69、（2018年真題）股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、（2020年真題）下列關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的是（）。A.個(gè)人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個(gè)人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個(gè)人所得稅D.個(gè)人投資者申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，征收個(gè)人所得稅【答案】A72、ETF（交易所交易基金）結(jié)合了（）與（）的運(yùn)作特點(diǎn)，一方面可以在交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣，另一方面又可以申購、贖回。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金C.公募基金私募基金D.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A73、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B74、根據(jù)所持股票性質(zhì)分類，股票基金可分為（）等。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A75、競(jìng)價(jià)的結(jié)果不包括哪種情況（）A.不成交B.部分成交C.待成交D.全部成交【答案】C76、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過購買（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C77、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格【答案】B78、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、（2021年真題）傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的專家分析系統(tǒng)中，雖然有各種各樣的架構(gòu)設(shè)計(jì)，但其所選擇的（??）都是相似的。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.交易對(duì)手C.合規(guī)指標(biāo)D.關(guān)鍵要素【答案】D80、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)或二級(jí)市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)與一級(jí)市場(chǎng)【答案】A81、（2018年真題）股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A82、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開始的事件是（）。A.1922年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立B.資本市場(chǎng)的初步建立C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D83、將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，是指（）。A.壓力測(cè)試B.敏感性分析C.壓力情景D.情景分析【答案】A84、（）屬于分析戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B85、募集機(jī)構(gòu)不得通過下列（）渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D86、（2020年真題）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、沒有固定的交易場(chǎng)所的全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)是（）。A.上海外匯市場(chǎng)B.倫敦外匯市場(chǎng)C.東京外匯市場(chǎng)D.紐約外匯市場(chǎng)【答案】B88、根據(jù)我國(guó)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B89、以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。A.保險(xiǎn)中介體系B.銀行機(jī)構(gòu)體系C.投資中介體系D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系【答案】C90、政府通過對(duì)金融市場(chǎng)直接或間接的干預(yù)，影響金融市場(chǎng)變量，調(diào)控社會(huì)信貸可得性，進(jìn)而影響公眾的儲(chǔ)蓄、消費(fèi)、投資行為，調(diào)整本國(guó)與外國(guó)的經(jīng)濟(jì)往來，影響商業(yè)周期，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)出、就業(yè)、物價(jià)以及國(guó)際收支的有效控制，并