1廣東鴻銘智能股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一章總則第一條為了進(jìn)一步規(guī)范廣東鴻銘智能股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第二條本制度所稱“重大信息”是指涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券第三條本制度所稱“信息報(bào)告義務(wù)人”包括：(一)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門負(fù)責(zé)人；(二)公司下屬分公司或內(nèi)部機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、控股子公司的董事長(zhǎng)和總經(jīng)理(三)公司的實(shí)際控制人，持股5%以上股份的股東；(四)其他對(duì)公司重大信息可能知情的人員。第四條本制度適用于公司及所屬子公司。第二章重大信息的范圍、公司所屬子公司或分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)、(一)公司或所屬子公司擬提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議的事項(xiàng)；2(二)公司或所屬子公司召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)(包括變更召開股的事項(xiàng)；(三)公司或所屬子公司發(fā)生或擬發(fā)生的重大交易事項(xiàng)，包括：2．對(duì)外投資(含委托理財(cái)，委托貸款，對(duì)子公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)投有至到期投資等)；6．簽訂管理方面的合同(含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等)；11．放棄權(quán)利(含放棄優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)利等)；公司發(fā)生的上述重大交易(提供擔(dān)保、提供財(cái)務(wù)資助除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之2．交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一3．交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)4．交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的3(四)公司或所屬子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括：1．本條第(三)項(xiàng)規(guī)定的交易事項(xiàng)；(1)有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；(2)通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向股東及其他關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；(3)為股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；(4)代股東及其他關(guān)聯(lián)方承擔(dān)或償還債務(wù)。且占公司最近(五)重大訴訟和仲裁事項(xiàng)，包括：4。2．連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項(xiàng)涉及金額累計(jì)達(dá)到前款所述標(biāo)準(zhǔn)(六)重大變更事項(xiàng)：．變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公5．公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請(qǐng)、重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)收到相6．持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況7．公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的8．公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事(含獨(dú)立董事)、三分之一以上的；9．生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價(jià)格、原戶或供應(yīng)商發(fā)生重大變化等)；；5(七)其它重大事項(xiàng)：(八)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)：7．公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債(一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值)；8．主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額6上述事項(xiàng)涉及具體金額的，應(yīng)當(dāng)比照適用本條第(五)項(xiàng)的規(guī)定。(九)預(yù)計(jì)年度、半年度、前三季度業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)及時(shí)報(bào)告。第三章重大信息報(bào)告的責(zé)任劃分作。第八條公司下屬分公司、內(nèi)部機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及控股子公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理為第九條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員在按本制7第四章重大信息內(nèi)部報(bào)告程序和形式第十條董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告董事司應(yīng)立即向董事會(huì)秘書報(bào)告，并準(zhǔn)備書面材料。第十六條公司董事會(huì)秘書指定專人對(duì)收集和上報(bào)的信息進(jìn)行整理并妥善8第五章保密義務(wù)及法律責(zé)任第二十條重大信息內(nèi)部報(bào)告義務(wù)人和