四川省證券從業(yè)資格考試:普通股票和優(yōu)先股票考試題本卷共分為1大題50小題,作答時(shí)間為１8０分鐘,總分１0０分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共５0題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意）1.下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是__。

A．大宗交易的申報(bào)涉及意向申報(bào)和成交申報(bào)

B.申報(bào)方數(shù)量不明確的,上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交

Ｃ.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)擬定

Ｄ.大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤消或變更成交申報(bào)，并必須認(rèn)可交易結(jié)果

2．當(dāng)通貨膨脹在一定的可容忍范圍內(nèi)連續(xù)時(shí),股價(jià)將_＿。

Ａ.快速上升

B．加速下跌

C．連續(xù)上升?D.大幅波動(dòng)?

?３.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自連續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送()。?A.公司章程?B.招股章程

C．招股說明書

D.連續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書

?４.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述,不對的的有__。?A.收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題?B.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提,收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬?C．風(fēng)險(xiǎn)越大,收益就一定越高

Ｄ.收益與風(fēng)險(xiǎn)相相應(yīng),風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其規(guī)定的收益率相對較高，反之,收益率較低的投資對象，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

??5.普通股股票的重要風(fēng)險(xiǎn)是__。?A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)?C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)?D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?

６.目前,我國基金交易傭金為成交金額的__,局限性5元的按5元收取。

Ａ．0.1％?B．０.2%?C.0．３%?D．0.4％

??7.我國發(fā)行公司債券開始于＿_(dá)年。

Ａ．1９８3?Ｂ．1985

C．1987?D．1990???８．資產(chǎn)評估中運(yùn)用重置成本法時(shí),選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價(jià)值則＿_(dá)。

A.越小

B.越大?C．不變?D.不能擬定變化方向

?

9.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（)年，無最長期限限制。

Ａ．1

Ｂ.2?C．3

Ｄ．4

?10.在簽訂保薦協(xié)議時(shí),保薦人應(yīng)當(dāng)指定__名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。?A.2?B.5?C.6

D.7??

11．根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同,交易席位可以分為__。?A．有形席位和無形席位

B．普通席位和專用席位?C．購入席位和售出席位?D．代理席位和自營席位?

?12.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，由于它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期互相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系，這體現(xiàn)了股票的__特性。?A．永久性?B．連續(xù)性?C.參與性?D.收益性

?13.估值錯(cuò)誤的解決涉及＿＿。

A.基金管理公司應(yīng)將情況向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.基金管理公司應(yīng)采用合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大

C．基金管理公司應(yīng)制定價(jià)值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的辨認(rèn)及應(yīng)急方案?D.基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以糾正

１４.下列對指數(shù)基金的結(jié)識對的的是_＿。?Ａ.投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù),當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少

Ｂ．由于指數(shù)基金的投資非常分散,可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?Ｃ.對于投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者來說,指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具

D.指數(shù)基金是20世紀(jì)９0年代以來出現(xiàn)的新的基金品種?

１５.證券問的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-１和1之間，ρ的值為正，表白＿_(dá)?Ａ.兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系?Ｂ．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向?C.兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

D.兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

16．下列不屬于交易衍生工具的是_＿。

Ａ.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B．金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易?Ｃ.在期貨交易所交易的各類期貨合約?D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

?

17.一般規(guī)定,交易所會(huì)員在至少保存()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。?A.1

B.3

Ｃ．5?Ｄ．6

?１8．印花稅最后由__統(tǒng)歷來征稅機(jī)關(guān)繳納。

Ａ．中國結(jié)算公司?Ｂ．證券交易所?C.中國證監(jiān)會(huì)?D.國務(wù)院???1９.可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回,另一種是__。

A.自動(dòng)贖回?B.任意贖回?C.變相贖回?Ｄ．經(jīng)常贖回

?

20.下列屬于金融衍生工具按基礎(chǔ)工具種類劃分的是＿_(dá)。?A.內(nèi)置型衍生工具

Ｂ．外置型衍生工具

C．股權(quán)類衍生工具?D．OTＣ交易的衍生工具???２1．未經(jīng)＿_(dá)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。?A．證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?C.證監(jiān)會(huì)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

?22．關(guān)于股票交易特別解決，下列說法對的的是__。?Ａ.股票實(shí)行特別解決后，漲跌幅限制均為10％?Ｂ．股票實(shí)行特別解決后,漲跌幅限制均為5％

C.股票實(shí)行特別解決后，漲幅限制為5%，跌幅限制為１0%

Ｄ．股票實(shí)行特別解決后，漲幅限制為１0％,跌幅限制為５%

?23._＿是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。?A．基金募集與銷售?Ｂ.投資管理

C.基金運(yùn)營

Ｄ.受托資產(chǎn)管理及投資征詢服務(wù)

?

24.初次公開發(fā)行股票,采用上網(wǎng)競價(jià)方式發(fā)行的，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí),(）。?A．應(yīng)重新申購?Ｂ.發(fā)行底價(jià)即最終的發(fā)行價(jià)格

Ｃ.主承銷商可以采用比例配售方式擬定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量?D.主承銷商可以采用抽簽的方式擬定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量?

?2５.證券問的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量,ρ的取值總是介于-１和1之間，ρ的值為正,表白__

Ａ．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系?B．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向

Ｃ.兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

Ｄ.兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

?

26.基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，重要涉及_＿。?A.基金管理費(fèi)?B．基金托管費(fèi)

Ｃ.信息披露費(fèi)

Ｄ．基金風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)

2７．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。

Ａ.靈活性?B.收益性

Ｃ.持久性

D．穩(wěn)定性

?

28.假如投資者是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者,其無差異曲線的特性是__。?A.負(fù)斜率，下凸

B.負(fù)斜率，上凸?Ｃ．正斜率,上凹?D．正斜率,下凹

??2９.對看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，此時(shí)為__。?Ａ．實(shí)值期權(quán)?Ｂ.虛值期權(quán)?C.平價(jià)期權(quán)?D．零值期權(quán)?

?3０.進(jìn)入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場外市場中，以各類__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。?A．奇異型期權(quán)?B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品?C.天氣衍生金融產(chǎn)品

Ｄ．能源風(fēng)險(xiǎn)管理T具

??31.關(guān)于特雷諾指數(shù),下列表述不對的的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散限度?B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好

C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是所有風(fēng)險(xiǎn)?Ｄ．特雷諾指數(shù)事實(shí)上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率?

3２.下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，對的的是（）。

Ａ．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)＆nbsp；?B.以資產(chǎn)凈值擬定 ?C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)&ｎbsｐ；

D.以資產(chǎn)總值擬定??

33.假設(shè)一個(gè)投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值,并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為1０%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有也許是＿＿。?A．9%

B．10%

C．11％?D．1２%???34.根據(jù)“先入庫,后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款,同時(shí)該部分資金款項(xiàng)＿＿參與當(dāng)天資金結(jié)算的軋差。?A.不能?B．能

Ｃ．一定條件下能?D.沒有特別規(guī)定?

?35.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于()年。?Ａ.5?Ｂ.1０?C.1５

D.２0

??36.證券公司操縱市場的行為會(huì)擾亂正常的_＿，從而導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。?A.交易價(jià)格?B．供求關(guān)系

C．市場秩序?D．交易數(shù)量

??37.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種＿＿憑證。

A．所有權(quán)

B.受益

Ｃ．占有權(quán)?D．信用?

38.對于社會(huì)公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司鈔票紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)_＿。

A.看上市公司情況而定

B．同樣?C．不同樣?Ｄ．根據(jù)投資者的情況而定

??39.證券交易機(jī)制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu),不同的證券交易市場也許會(huì)有不同的證券交易機(jī)制，但總的來說,以下不屬于證券交易機(jī)制的目的的是_＿。

A.穩(wěn)定性

Ｂ.流動(dòng)性

C.收益性?D．有效性

40．假如客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和(）后,即視同確認(rèn)了身份。

Ａ.委托人&ｎbsp;?B．受托人＆nbsp;

C.對的密碼＆ｎｂsp;?D．營業(yè)部

?

41.下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是_＿。?A．適時(shí)性原則

B.全面性原則?C．合法合規(guī)性原則

D．有效性原則

??４2．境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶開戶時(shí)賬戶的最低余額為_＿。?A．１00美元?B．1000美元

C．１00人民幣

D.10０0人民幣?

?４３.市凈率（P/B),是指__。?Ａ．股票市場價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比率

B.股票市場價(jià)格與每股收益的比率

C．股票市場價(jià)格與每股利潤的比率?D．股票市場價(jià)格與每股資產(chǎn)的比率

?

44.證券交易中的委托單,性質(zhì)上相稱于（）。?A．委托協(xié)議

B.交易對象

C．交割收據(jù)

D．身份證明

?45.19２023夏天成立的__,是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。?Ａ．天津市公司交易所?Ｂ．上海證券物品交易所?C.青島物品交易所?D.北平證券交易所

?46.當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的__。

Ａ.１0%?B．20%?C.25%?D．1５％

??４7.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。?A.5%

B．7%?C.1０％

Ｄ.3%

4８．在估計(jì)股票內(nèi)在價(jià)值的模型中，零增長模型事實(shí)上是