河北省20２3年下半年證券從業(yè)資格考試:普通股票和優(yōu)先股票試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為1８０分鐘，總分100分,60分及格。一、單項選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)１.證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務,凈資本規(guī)模不低于＿_億元人民幣；凈資本利潤率不低于__。?Ａ.10;5％

B.20;5%?C.20；8%

D.10;8%

??2.僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADＲ是＿＿。

Ａ．一級有擔保ADＲ

B.二級有擔保ADＲ?Ｃ．三級有擔保ADＲ

D.14４A規(guī)則下的私募ADＲ

?

3.我國證券投資基金管理費以_＿為基礎計提。

Ａ．基金資產(chǎn)總值?B．基金資產(chǎn)凈值?C.基金發(fā)行份額

D．基金份額凈值???4.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（)。?A．與別人串通，以事先約定的時間、價格和方式互相進行證券交易?B.內(nèi)幕人員運用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議別人買賣證券

Ｃ．將自營賬戶借給別人使用?D．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券???5．在上海證券交易所中，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按＿_進行申報。?Ａ.證券賬戶?B.資金賬戶?C．席位

D.交易所

?6．所謂_＿就是證券價格充足反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息,從而投資者不也許通過對以往價格進行的分析獲得超額利潤。?A.半弱勢有效市場?B．強勢有效市場

Ｃ．弱勢有效市場?D．半強勢有效市場

7.我國開放式基金的贖回費率不超過贖回金額的__。

A.１%?B.2%?C．3%?D．５％???８.保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例,在資產(chǎn)相對價值變化后,進行再平衡。這種策略稱為(）。?A.購買一持有戰(zhàn)略?Ｂ．恒定混合戰(zhàn)略

C.投資組合保險戰(zhàn)略?D.指數(shù)化戰(zhàn)略

９.進行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的＿＿協(xié)商設定保證金或保證券。

A.信用狀況

B．交易記錄?C．資金實力

D.交易規(guī)模

?

10.在我國,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設立主體重要為（)。

Ａ．基金持有人

B．基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金托管人??

11._＿,《證券法》正式實行。

A.19９8年7月1日

B．1９９９年７月1日?Ｃ．1９99年10月1日

D．2023年１月１日??

12.加強指數(shù)法與積極型股票投資戰(zhàn)略之間存在顯著的差別，即＿_。

A．合用范圍不同

B.預期收益率不同?Ｃ．時機抉擇不同

D．風險控制限度不同???1３.國有公司、集體公司及其他所有制形式的公司經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預期市盈率計算,籌資額不少于__萬美元。

A.50０

Ｂ．１0０0?C.300０?D．5000

?

1４.客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結(jié)束，大體通過的流程是＿＿。?Ａ．辦理股東賬戶—委托—開戶—交割

B.辦理股東賬戶—開戶—委托—交割

C．委托—辦理股東賬戶—開戶—交割?D.辦理股東賬戶—委托—交割—開戶

?

15.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者運用職務違反交易規(guī)則的，責任應由＿_。

A.其本人負責

B．所屬證券公司承擔所有責任

C.證券登記結(jié)算公司負連帶責任?Ｄ.證券登記結(jié)算公司負所有責任

??16.下列屬于選擇性貨幣政策工具的是＿＿。?A．法定存款準備金率?Ｂ．再貼現(xiàn)政策?C．公開市場業(yè)務

Ｄ.直接信用控制

??17.按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定,上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過資產(chǎn)總額的＿___＿_以上,應當由股東大會作出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的＿___＿_以上通過。＿_?A.30%2/3?B．30%1/3?C．50％２/３

D.5０％１/3???18.遵守操作規(guī)程不僅保障了整個職業(yè)活動的正常運營,也是__的基本規(guī)定。?A．團結(jié)互助

B．安全生產(chǎn)?C.勤儉節(jié)約?Ｄ．辦事公道??

19．約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（)。

A．同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率?Ｂ.同期金融機構(gòu)貸款基準利率

C．同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率

D．同期金融機構(gòu)間拆借利率?

20．為了有效實行投資計劃并減少風險,《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，單個股票基金投資于股票比例,不得低于該基金資產(chǎn)總值的_＿。?A．１0%?B.４0%

C.5０%?D.60%???２1.下列不屬于基金銷售宣傳的嚴禁規(guī)定的是（)。?A.虛假記載、誤導性陳述或者重大漏掉?B.有明確、醒目的風險提醒和警示性文字?C.預測該基金的證券投資業(yè)績?D．登載單位或者個人的推薦性文字

?22.在基金投資組合管理中,__對基金投資組合的最終表現(xiàn)有著最重要的影響。?Ａ．類別資產(chǎn)選擇

B．資產(chǎn)配置決策

C.資產(chǎn)混合比例

D.類別資產(chǎn)及其比例的調(diào)節(jié)

??2３.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和相應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于＿_。?A．清算?B．交收

C．成交

D．結(jié)算

2４.公司債券是公司與_＿的社會公眾形成的債權(quán)債務關系。?A．特定

Ｂ．不特定?Ｃ．固定?Ｄ.有限

??25.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中,按其所屬的證券公司的指令或者運用職務違反交易規(guī)則的，責任應由__。?Ａ.其本人負責

B．所屬證券公司承擔所有責任

C.證券登記結(jié)算公司負連帶責任?D．證券登記結(jié)算公司負所有責任

?

2６.發(fā)行新股時的律師費用屬于（)。

A．發(fā)行費用

Ｂ．承銷費用

Ｃ．發(fā)行手續(xù)費用?Ｄ．評估費用募股

27．目前，我國證券投資基金托管費按_＿計提。

A．日

Ｂ.周

C.月?D.季??

28.２02３年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為_＿天。

A．9１?B.１８0?Ｃ．36０?Ｄ．365???29.道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為__三類。?Ａ.工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)

B．工業(yè)、運送業(yè)、金融業(yè)

C.工業(yè)、運送業(yè)、公用事業(yè)

Ｄ．工業(yè)、公用事業(yè)、高科技

３0.針對股票分紅,在股票分紅期間持有該股票,同時賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個__策略。?A.期現(xiàn)套利?B．跨市套利

Ｃ.Alpha套利?D.跨品種價差套利

31.上市公司要設立__，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文獻保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務。

A．監(jiān)事會?B.董事會秘書

C.董事會

D．獨立董事

３2.函數(shù)ｆseｅｋ_＿的對的調(diào)用形式是＿_。?A.fseeｋ(位移量,起始點,文獻類型指針);

B.fseek(文獻類型指針，位移量，起始點);

Ｃ．ｆsｅｅk（文獻類型指針,起始點,位移量)；

D.fseek(起始點，位移量，文獻類型指針);

?3３.關于凈經(jīng)營收入理論，下列說法不對的的是（)。?Ａ.該理論假定，不管公司財務杠桿多大,債務融資成本和公司融資總成本是不變的

B．當公司增長債務融資時,股票融資的成本就會上升?C．公司可以通過增長成本較低的負債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響，以減少融資的成本和風險?D．融資總成本隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化???34．證券交易所對會員證券業(yè)務活動中的風險管理進行監(jiān)督檢查不涉及_＿。

A．非現(xiàn)場檢查?Ｂ.交易行為實時監(jiān)控

C．現(xiàn)場檢查

D．限制交易

35.假如某公司收到退市風險警示，則該公司的股票名稱前面標有＿_。?Ａ.ＰＴ

Ｂ．ＳＴ

Ｃ.*PT?D．＊SＴ?

?36.目前我國封閉式基金按照＿＿的比例計提基金托管費。

A.0.１5%

Ｂ.0.2０%?C．0.25%?Ｄ.０.30％

37．假定某公司在未來每期支付的每股股息為９元錢，必要收益率為1０%，該公司股票當前的市場價格為８0元，用零增長模型計算投資該公司股票可獲得的凈現(xiàn)值為__。

A.5元

Ｂ.10元

C．15元?D．２０元

??３８.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券,須向__提出申請,提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。?A．中國銀監(jiān)會?B.中國證監(jiān)會?C．中國人民銀行

Ｄ．國家發(fā)展和改革委員會

??39．將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值,也就是股票未來收益的當前價值,也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找鏄芬飧冻龅拇鷥r,這是指股票的__。?A．期值

B.現(xiàn)值?Ｃ.票面價值?D．內(nèi)在價值?

?40.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。?A．更低

B．同樣

C．更高

D.兩者的回報率沒有可比性

41.根據(jù)《中華人民共和國反不合法競爭法》的規(guī)定,下列經(jīng)營行為屬于不合法競爭行為的是＿_。?A．季節(jié)性降價

Ｂ.銷售鮮活商品

Ｃ.因轉(zhuǎn)產(chǎn)降價銷售?D.進行引人誤解的虛假宣傳???42.以募集方式設立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認購的股本總額應不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）,發(fā)起人的出資總額應不少于()億元人民幣。()?A．3０%;２

B．３５%;1．5?C.３5%；2

D.35％；3

?

43.目前我國的主權(quán)財富基金重要由_＿運作。?A.中國銀行

Ｂ．中國人民銀行

Ｃ．中國投資有限責任公司?D.中國國際金融有限公司

?４4.預期收益水平和風險之間存在__的關系。?A．正相關?B．負相關

Ｃ.非相關

D．線性相關

45．＿＿通常以電腦軟硬件設備為后援,同時開辟人工座席和自動語音。

A.電話服務中心?B．郵寄服務

C．自動傳真?D.手機短信

??46.貨幣證券是指自身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，重要涉及＿_。?Ａ．權(quán)益證券和債務證券?B.商業(yè)證券和銀行證券

C．固定收益證券和變動收益證券

D.短期證券和長期證券

?47.在股份有限公司的新設分立方式下,公司將其_＿分割為兩個部分以上此外設立兩個公司。

A.所有財產(chǎn)

Ｂ．所有負債?C．所有業(yè)務?D.所有債權(quán)?

?48.＿_賬戶是我國目前用途最廣,數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。

A．A股?Ｂ.Ｂ股?C．H股

D．債券???4