2015年四川省《證券市場》：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、按照新《會計準(zhǔn)則》和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票的估值原則，下列敘述錯誤的是OA.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)B.存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用以市價確定股票股資的公允價值C.不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值D.有確鑿證據(jù)表明按一般估值方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價值的價格估值2、如果—沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。A.證券代理商B.受托人C.委托人D.證券交易所3、證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中—的要求。A.健全性B.適中性C.制衡性D.監(jiān)督性4、備兌認(rèn)股權(quán)證一般由—發(fā)行。A.上市公司B.證券交易所C.投資銀行D.財政部5、新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱_。A.招標(biāo)購買方式B.承銷購買方式C.同一價購買方式D.支付購買方式6、設(shè)某股票報價為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，則可通過期貨交易套利獲得盈利一元。239.5192.5200130.57、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。A.監(jiān)察獨(dú)立B.運(yùn)行獨(dú)立C.代碼獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立8、關(guān)于證券組合線，下列說法正確的是_。A.相關(guān)系數(shù)決定結(jié)合線在A與B之間的彎曲程度，隨著pAD的增大，彎曲程度將增加D.相關(guān)系數(shù)越小，在不賣空的情況下，證券組合的風(fēng)險越大C.在不相關(guān)的情況下，雖然得不到一個無風(fēng)險組合，但可得到一個組合，其風(fēng)險小于A、B中任何一個單個證券的風(fēng)險D.當(dāng)A與B的收益率不完全正相關(guān)時，組合線在A、B之間比不相關(guān)時更彎曲9、上海證券交易所和深圳證券交易所通過證券登記結(jié)算公司的—派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.各證券公司D.各銀行10、允許開立證券賬戶的對象不包括_。A.國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人B.證券業(yè)從業(yè)人員C.國家法律允許進(jìn)行證券交易的法人D.經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者11、如果市場是_,那么僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，因?yàn)獒槍Ξ?dāng)前已公開的資料信息，目前的價格是合適的，未來的價格變化與當(dāng)前已知的公開信息毫無關(guān)系，其變化純粹依賴于明天新的信息。在這種市場中，基于公開資料的基礎(chǔ)分析毫無用處。A.半弱式有效市場B.弱式有效市場C.強(qiáng)式有效市場D.半強(qiáng)式有效市場12、（）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 口.客戶信用證券賬戶13、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的_,單獨(dú)立戶管理。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券公司C.工商銀行D.商業(yè)銀行14、—是最能有效地反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。A.市盈率B.凈值增長率C.標(biāo)準(zhǔn)差D.市凈率15、封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的—以上。60%70%80%90%16、以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止，以（）作為中標(biāo)商各自最終的中標(biāo)收益率。A.中標(biāo)商各個價位上的投標(biāo)收益率B.各中標(biāo)商收益率的簡單平均C.所有投標(biāo)商的最高收益率D.各中標(biāo)商收益率的加權(quán)平均17、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于_。A.清算B.交收C.成交D.競價18、下列說法中，正確的是_。A.高質(zhì)量的公司債券不存在經(jīng)營風(fēng)險B.在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是在通貨緊縮的條件下可以套期保值C.政府債券的規(guī)避風(fēng)險為零，是債券組合的理想產(chǎn)品D.與現(xiàn)金流匹配相比，多重免疫策略沒有持續(xù)期的要求19、證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的_。A.交易結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.品種結(jié)構(gòu)D.主體結(jié)構(gòu)20,2010年1月22日，—對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》C.《融資融券交易風(fēng)險揭示書》D.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》21、（）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.財政部22、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會作出重大資產(chǎn)重組決議后的—公告該決議。A.當(dāng)日B.次1個工作日C.次2個工作日D.次3個工作日二、多項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。）1、公募基金的主要特征包括_。A.可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣B.基金募集對象不固定C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)督2、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。34563、證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會和_。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.投資俱樂部4、證券市場監(jiān)管的原則是_。A.依法管理原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則5、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于_。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券D.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券6、下列不屬于QDII基金的投資風(fēng)險的是_。A.匯率風(fēng)險B.信用風(fēng)險.C.國別風(fēng)險D.市場風(fēng)險7、在基金營銷環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)本身的—會對基金營銷產(chǎn)生重要的影響。A.股權(quán)結(jié)構(gòu)B.經(jīng)營目標(biāo)C.資本實(shí)力D.網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置8、定向發(fā)行的債券可以用協(xié)議方式轉(zhuǎn)換，也可經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取的其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值（）萬元。203040509、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有_。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中辦理B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自行辦理C.銀行代理出納D.銀行代理交收10、道氏理論是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)，許多技術(shù)分析方法的基本思想都來自于道氏理論。經(jīng)過整理后的道氏理論的主要原理不包括_。A.市場價格平均指數(shù)可以解釋和反應(yīng)市場的大部分行為B.市場波動沒有規(guī)律C.兩種平均價格指數(shù)必須相互加強(qiáng)D.趨勢不一定非要得到交易量的確認(rèn)一個趨勢形成后將持續(xù)，直到趨勢出現(xiàn)明顯的反轉(zhuǎn)信號11、金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有_。A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同C.履約保證不同D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同12、—主要是在同一類金融工具或產(chǎn)品之間進(jìn)行搭配，通過構(gòu)造對沖頭寸規(guī)避或抑制風(fēng)險暴露，以滿足不同風(fēng)險管理者的需求。A.無套利均衡分析技術(shù)B.分解技術(shù)C.組合技術(shù)D.整合技術(shù)13、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足一個月的除外。A.6B.9C.12D.1514、關(guān)于股票基金，下列說法正確的有_。A.主要投資對象是股票B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動性強(qiáng)的特點(diǎn)D.各國一般對其管理較嚴(yán)15、轉(zhuǎn)股價格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的一個重要因素，轉(zhuǎn)股價格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值越_。A.低B.高C.不能確定D.先高后低16、在委托數(shù)量下填報表決意見，2股代表（）。A.同意 B.反對 C.棄權(quán) D.交易雙方17、某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則可轉(zhuǎn)換為一股普通股票。50100C.200D.40018、根據(jù)我國《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按—進(jìn)行申報。A.資金賬戶B.證券公司C.席位D.證券賬戶19、關(guān)于注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列敘述錯誤的是_。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書B.取得注冊會計師證書2年以上C.不超過60周歲D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為20、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息的利率是_。A.1年定期存款利率B.金融同業(yè)活期存款利率C.0D.活期存款利率21、債券的票面要素包括_。A.票