山東省雙體系風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度受控狀態(tài)：山東省-------有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控管理制度版本：A/0編制人：--審核人：-審批人：-山東省--有限公司二0一八年五月五日1.目的明確開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作的嚴(yán)肅性和總體要求，明確各部門在該項(xiàng)工作中的職責(zé)分工，以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性，做到全員參與、全面辨識(shí)、不留死角、不斷完善，提升安全管理水平，保證安全生產(chǎn)。2.適用范圍本制度適用于我公司包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、辨識(shí)、分析、評價(jià)、分級(jí)管理、培訓(xùn)等的風(fēng)險(xiǎn)管控體系建立、運(yùn)行和日常管理。3.引用規(guī)范文件《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔〕36號(hào)）《工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南》《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》（魯安發(fā)〔〕16號(hào)）《關(guān)于印發(fā)山東省開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃實(shí)施方案的通知》魯安監(jiān)發(fā)〔〕51號(hào)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》GB/T13861-企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》GB6441-1986《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》AQT9006-《職業(yè)健康安全管理體系要求》GBT28001-《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》安監(jiān)總管四〔〕31號(hào)4.術(shù)語4.1風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。4.2危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。4.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一般指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。4.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。4.5風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。4.6風(fēng)險(xiǎn)評估/評價(jià)對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。4.7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企業(yè)原5級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，能夠接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。4.8風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)特別是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在能夠接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施。4.9重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。4.10重大危險(xiǎn)源是指長期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。5.職責(zé)-組織-部門-人員組長：李紅光副組長：盧浩張夢建組員：梁玉珂韓云飛李瑞寬賈永剛張強(qiáng)劉明明高長峰組長職責(zé)：1、對整個(gè)雙體系建設(shè)全面負(fù)責(zé)，組織構(gòu)建領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并劃分職責(zé)。2、組織領(lǐng)導(dǎo)制定考核機(jī)制并定期進(jìn)行考核。3、定期檢查體系建設(shè)進(jìn)度情況，對出現(xiàn)的問題進(jìn)行總體協(xié)調(diào)。4、為雙體系建設(shè)需要的人力、物力提供支持。5、定期組織召開雙體系建設(shè)調(diào)度會(huì)，研討建設(shè)問題，核定進(jìn)度。6、聽取各部門情況匯報(bào)。副組長：工作職責(zé)1、協(xié)助組長對雙體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作。2、負(fù)責(zé)雙體系建設(shè)的日常協(xié)調(diào)管理。3、具體組織雙體系建設(shè)的考核。4、定期組織召開雙體系建設(shè)調(diào)度會(huì)。5、檢查各部門雙體系建設(shè)情況。組員:負(fù)責(zé)各自部門雙體系建設(shè)具體落實(shí)。2、定期對雙體系建設(shè)情況向副組長進(jìn)行匯報(bào)。3、建立本部門雙體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)。4、制定本部門的雙體系建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)施方案，并落實(shí)。安環(huán)部負(fù)責(zé)日常風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的牽頭、督導(dǎo)及考核，各責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。6.工作程序和細(xì)則6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求以車間、部門為單位，范圍內(nèi)地設(shè)備、設(shè)備、作業(yè)活動(dòng)或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別程序和方法首先收集資料，明確辨識(shí)的對象和范圍，收集國內(nèi)外的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，了解設(shè)備、設(shè)施和工藝生產(chǎn)的情況。再次，根據(jù)評價(jià)對象的選用合適的辨識(shí)方法。確定以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。由崗位員工進(jìn)行識(shí)別，匯總到班組長，班組長匯總到車間，車間匯總到安環(huán)部，經(jīng)過審核形成風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)記錄。6.3辨識(shí)范圍（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?dòng)；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處理；（9）氣候、地震及其它自然災(zāi)害等。6.4辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。6.5危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7.相關(guān)記錄（1）作業(yè)崗位清單________車間序號(hào)區(qū)域/工段崗位名稱主要任務(wù)備注（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）________車間____________崗位序號(hào)作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注（3）工作危害分析（危險(xiǎn)源辨識(shí)）記錄（JHA）表序號(hào)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)因素/危危害現(xiàn)有安全控制措施備注險(xiǎn)源（4）工作危害分析（JHA）評價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù)：№：序危害因素或潛在事件主要風(fēng)險(xiǎn)工作步驟（人、物、作業(yè)環(huán)境、控制措施LSR號(hào)后果等級(jí)管理）（5）設(shè)備設(shè)施清單單位:單元/裝置：№：序號(hào)設(shè)備名稱類別/位號(hào)所在部位備注（6）安全檢查表分析（危險(xiǎn)源辨識(shí)）記錄序檢查項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)不符合情形/危險(xiǎn)危害/后果現(xiàn)有安全控制措施備注號(hào)目因素（7）安全檢查分析（SCL）評價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：№：序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)有安全LSR風(fēng)險(xiǎn)建議改備注情況及后果控制措施等級(jí)進(jìn)措施（8）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人分析來源備設(shè)施）等級(jí)（9）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基本信息表序區(qū)域/風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任單責(zé)任典型控具體管控備點(diǎn)名危害類別管控層級(jí)存在隱患號(hào)位置位人制措施措施注稱（10）公司風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表單位一廠二廠三廠總計(jì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)總計(jì)（11）公司重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）序重大控制措施補(bǔ)償措施風(fēng)險(xiǎn)值位置號(hào)風(fēng)險(xiǎn)工程措施管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急措施(12)公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表序重大控制措施風(fēng)險(xiǎn)值位置備注號(hào)風(fēng)險(xiǎn)工程措施管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)急措施8.附則附件A:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等設(shè)計(jì)不良——強(qiáng)度不夠；——穩(wěn)定性不好；——密封不良；——應(yīng)力集中；——外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其它。防護(hù)不良——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其它。維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時(shí)維護(hù)不善；——其她。A.1.2 物料物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物?；瘜W(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其它易燃易爆性物質(zhì)）；——自燃性物質(zhì)；——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其它有毒物質(zhì)）；——腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其它腐蝕性物質(zhì)）；——其它化學(xué)性危險(xiǎn)因素。生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其它致病微生物）；——傳染病媒介物；——致害動(dòng)物；——致害植物；——其它生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.4 有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生——電離輻射（X射線、γ離子、β離子、高能電子束等）；——非電離輻射（超高壓電場、另外線等）。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法——沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；——使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；——離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機(jī)動(dòng)車超速；——機(jī)動(dòng)車違章駕駛；——其它。A.2.2 不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；——沒有信號(hào)就開車；——沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；——其它。A.2.3 對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對帶電設(shè)備；——對加壓容器；——對加熱物；——對裝有危險(xiǎn)物；——其它。A.2.4 使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——去掉其它防護(hù)物。A.2.5 制造危險(xiǎn)狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險(xiǎn)物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時(shí)使用不安全設(shè)施；——其它。A.2.6 使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其它。A.2.8 接近危險(xiǎn)場所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所；——上或接觸易倒塌的物體；——攀、坐不安全場所；——其它。A.2.9 某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作??；——其它。A.2.10 誤動(dòng)作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對；——其它。A.2.11 其它不安全行動(dòng)A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常見品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對意外的擺動(dòng)防范不夠；——信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。A.3.2 環(huán)境因素——采光不良或有害光照；——通風(fēng)不良或缺氧；——溫度過高或過低；——壓力過高或過低；——濕度不當(dāng)；——給排水不良；——外部噪聲；——自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障安全生產(chǎn)條件不具備；沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；安全生產(chǎn)投入不足；違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2 危險(xiǎn)評價(jià)與控制未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；未正確評價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；對重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)職責(zé)劃分不清；職責(zé)分配相矛盾；授權(quán)不清或不妥；報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5 人員管理與工作安排人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不實(shí)際等）；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7 設(shè)備和工具選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；包裝的缺陷；未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；使用不當(dāng)，或廢棄物料處理不當(dāng)；缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；——無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；應(yīng)急設(shè)施或物資不足；應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；對承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。對供應(yīng)商的管理——收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機(jī)制安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間）；與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；通訊方法和手段有缺陷；員工權(quán)益保護(hù)未得到充