二零一四年六月**投資（基金）管理有限公司運(yùn)營(yíng)計(jì)劃**投資（基金）管理有限公司運(yùn)營(yíng)計(jì)劃審閱和批準(zhǔn)修改。以上所有制度根據(jù)公司章程規(guī)定需公司董事會(huì)批準(zhǔn)的，需上報(bào)董事會(huì)。(4)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估投資審查委員會(huì)對(duì)公司的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；投資審查委員會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大突發(fā)性事件和重大危機(jī)情況進(jìn)行評(píng)估，制定危機(jī)處理方案并監(jiān)督實(shí)施；負(fù)責(zé)對(duì)受托管理資金投資和運(yùn)作中的重大問(wèn)題和重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估； 各級(jí)部門負(fù)責(zé)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。控制活動(dòng)控制活動(dòng)包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實(shí)物控制、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分離等政策、程序或措施?？刂苹顒?dòng)體現(xiàn)為：自我控制以各崗位的目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度、授權(quán)制度、資產(chǎn)分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位問(wèn)建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度， 后續(xù)部門及崗位對(duì)前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，使相互監(jiān)督制衡機(jī)制成為內(nèi)部控制的第二道防線。 充分發(fā)揮公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。信息與溝通公司建立雙向的信息交流途徑，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報(bào)渠道。通過(guò)建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級(jí)管理人員可充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息并及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。 公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立清晰的業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)。(5)投資風(fēng)險(xiǎn)控制①投資研究風(fēng)險(xiǎn)的控制措施吸引高素質(zhì)投資研究人才，定期進(jìn)行培訓(xùn)，要求投資研究報(bào)告依據(jù)詳實(shí)資料，并盡量進(jìn)行實(shí)地研究等。②投資決策風(fēng)險(xiǎn)的控制措施設(shè)立投資決策委員會(huì)，定期召開會(huì)議，研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及市場(chǎng)狀況，審核投資組合方案，決定投資原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；由投資決策委員會(huì)確定受托管理資金運(yùn)作負(fù)責(zé)人的投資權(quán)限，經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。五、投資流程投資（基金）管理公司有嚴(yán)格的投資流程，常規(guī)投資流程如下：1、考察、調(diào)研階段項(xiàng)目經(jīng)理尋找考察洽談項(xiàng)目-初步市場(chǎng)調(diào)研、項(xiàng)目預(yù)評(píng)估一投資業(yè)務(wù)部門內(nèi)部會(huì)審一確定初步投資意向一分管領(lǐng)導(dǎo)同意；2、初步盡職調(diào)查公司根據(jù)項(xiàng)目行業(yè)情況，派出相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步審核，并開展初步盡職調(diào)查；3、項(xiàng)目初評(píng)公司根據(jù)項(xiàng)目初步盡職調(diào)查結(jié)果召開項(xiàng)目初評(píng)會(huì)，通過(guò)初評(píng)估會(huì)的項(xiàng)目方可正式立項(xiàng);4、詳細(xì)盡職調(diào)查通過(guò)初評(píng)會(huì)的項(xiàng)目方可正式立項(xiàng)，并確定項(xiàng)目調(diào)查小組，進(jìn)行更詳細(xì)的盡職調(diào)查和追蹤培育，并完成獨(dú)立的《盡職調(diào)查報(bào)告》，公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門將對(duì)調(diào)查小組的調(diào)查記錄和報(bào)告進(jìn)行復(fù)核，并出具評(píng)議意見(jiàn)；5、項(xiàng)目論證公司內(nèi)部對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果進(jìn)行充分的論證，并評(píng)判項(xiàng)目的投資價(jià)值和存在的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)形成基本的投資方案；6、項(xiàng)目談判對(duì)于經(jīng)論證可行的項(xiàng)目，公司將與之進(jìn)行價(jià)格等投資條件談判；7、必要的補(bǔ)充調(diào)查根據(jù)初步談判結(jié)果，開展必要的補(bǔ)充盡職調(diào)查，必要的時(shí)候可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事物所進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和調(diào)查；8、投資決策委員會(huì)審議和決策公司完成對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)部決策后，提交旗下基金公司的投資決策委員會(huì)審定并作出最終決策;9、簽約基金公司的投資決策委員會(huì)作出正式投資決議后，并經(jīng)管理公司總裁最終審定后代表基金公司與項(xiàng)目方正式簽訂投資協(xié)議，并根據(jù)協(xié)議內(nèi)容實(shí)施投資；10、投后管理管理公司設(shè)專門的投資委員會(huì)對(duì)投資業(yè)務(wù)中的調(diào)查活動(dòng)、法律審查、財(cái)務(wù)審查、投資條款審核、投資實(shí)施后對(duì)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)管理等進(jìn)行全面監(jiān)控，包括月度財(cái)務(wù)報(bào)告制度、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人定期實(shí)地考察等制度。11、增值服務(wù)公司根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果分析項(xiàng)目方的優(yōu)勢(shì)和短板，并整合各方資源推動(dòng)項(xiàng)目方的發(fā)展壯大，必要和可行的情況下，可直接向項(xiàng)目方委派專門管理人員參與項(xiàng)目方的管理；12、投資退出投資管理公司在投資前安排好退出機(jī)制，同時(shí)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況提出調(diào)整的退出方案,并在提交投資決策委員會(huì)審議和決策后具體實(shí)施。**投資（基金）管理有限公司設(shè)立方案投資（基金）管理公司注冊(cè)資本為千萬(wàn)元，其中占%,占%。占%。投資（基金）管理公司設(shè)董事會(huì)，由董事長(zhǎng)、總裁及股東代表組成，董事長(zhǎng)由 擔(dān)任，系公司法定代表人；設(shè)總裁一名，由公司董事會(huì)推薦人選擔(dān)任設(shè)投資副總裁、融資副總裁各一名，由公司董事會(huì)推薦人選擔(dān)任;設(shè)投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)投資管理公司擬運(yùn)用本基金進(jìn)行投資之項(xiàng)目的最終