河南省2023年期貨從業(yè)資格：國債期貨及其應用試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試濺卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對__進行測試。A．專職介紹業(yè)務人員B．期貨公司開戶人員C．投資者D．公司市場開發(fā)人員2、受我國現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能__。A．從事經(jīng)紀業(yè)務B．充當客戶的交易參謀C．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約D．從事自營業(yè)務3、期貨糾紛案件由〔〕管轄。A．高級人民法院B．中級人民法院C．基層人民法院D．仲裁委員會4、以下構(gòu)成不同月份金融期貨價格差異的原因有__。A．通貨膨脹率B．利率C．預期心理D．倉儲本錢5、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣〔〕。A．500萬元B．1000萬元C．3000萬元D．5000萬元6、假設(shè)客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為．A：當日有效B：三天內(nèi)有效C：指令未撤銷前有效D：長期有效7、應當對開戶客戶進行實名制審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所B：期貨公司C：期貨業(yè)協(xié)會D：中國證監(jiān)會8、最為活潑的利率期貨主要有以下__幾種。A．芝加哥商業(yè)交易所(CM的3個月期歐洲美元利率期貨合約B．芝加哥期貨交易所(CBO的長期國庫券期貨合約C．芝加哥期貨交易所(CBO的10年期國庫券期貨合約D．EUREX的中期國債期貨合約9、客戶保證金未足額追加的，期貨公司〔〕。A．應當按照公司標準計算保證金B(yǎng)．可以只在報表附注中說明C．應當按照分類和流動性進行風險調(diào)整D．應當相應調(diào)減凈資本10、某投資者以0.2美元/蒲式耳的權(quán)利金買入玉米看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價格為3.20美元/蒲式耳，期權(quán)到期日的玉米期貨合約價格為3.50美元/蒲式耳，此時該投資者的理性選擇和收益狀況是__。A．不執(zhí)行期權(quán)，收益為0B．不執(zhí)行期權(quán)，虧損為0.2美元/蒲式耳C．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.3美元/蒲式耳D．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.1美元/蒲式耳11、甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司托付甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務，雙方就該托付業(yè)務準備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的選項是__。A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B．雙方應該在協(xié)議中約定保證金的標準C．非結(jié)算會員準備金最高余額D．不得對爭議處理方式進行約定12、〔〕負責客戶開戶治理的具體實施工作。A．中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會13、在美國中長期國債期貨報價中，報價由三局部組成，如“①118’②22③7〞。其中，“7〞代表。A：1／32點B：0.25／32點C：0.5／32點D：0.75／32點14、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起〔〕內(nèi)解除對其摘取的有關(guān)措施。A．3日B．5日C．7日D．15日15、某投資者以2200元/噸賣出，5月大豆期貨含約一張，同時以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當5月合約和7月合約價差為__元時，該投資人獲利。A．-80B．50C．100D．15016、以下情形中，可以使得市場上對于咖啡的現(xiàn)期需求量增加的是__。A．咖啡的價格上升B．可可的價格上升C．食糖的價格上升D．預期未來咖啡價格將會下降17、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，假設(shè)要申請設(shè)立期貨公司，至少需要具備任職資格的高級治理人員〔〕名。A．1B．3C．5D．1518、期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級治理人員應當在知悉或者應當知悉之日起__個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原那么。A．5B．7C．10D．1519、中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括〔〕。A．現(xiàn)場檢查B．非現(xiàn)場檢查C．書面審查D．談話20、題干:以下說法正確的選項是__。A．考慮了交易本錢后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區(qū)間的下界B．考慮了交易本錢后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區(qū)間的上界C．當實際期貨價格高于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利。D．當實際期貨價格低于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利。21、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級參謀，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理〔〕。A．不準許該副總經(jīng)理兼職B．可以批準該副總經(jīng)理兼職C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職22、期貨交易所統(tǒng)一指定交割倉庫，其目的有__。A．方便套期保值者進行期貨交易B．可以保證賣方交付的商品符合合約規(guī)定的數(shù)量與質(zhì)量等級C．增強期貨交易市場的流動性D．保證買方收到符合期貨合約規(guī)定的商品23、某大豆種植者在5月份開始種植大豆，并估計在11月份將收成的大豆在市場上出售，預期大豆產(chǎn)量為80噸。為躲避大豆價格波動的風險，該種植者決定在期貨市場上進行套期保值操作，正確做法是__。A．買入80噸11月份到期的大豆期貨合約B．賣出80噸11月份到期的大豆期貨合約C．買入40噸4月份到期的大豆期貨合約D．賣出40噸4月份到期的大豆期貨合約24、根據(jù)?期貨從業(yè)人員治理方法?，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律治理方法，并報中國證監(jiān)會核準的事項有__。A．從業(yè)資格考試B．執(zhí)業(yè)行為準那么C．紀律懲戒D．后續(xù)職業(yè)培訓25、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．英國B．新加坡C．美國D．日本二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、以下國際組織的決策會直接影響到商品期貨市場價格變動的有__。A．石油輸出國組織B．國際貨幣基金組織C．天然橡膠生產(chǎn)國協(xié)會D．國際錫生產(chǎn)國協(xié)會2、以下關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金〞B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金D．經(jīng)常運用對沖的方法去抵消市場風險，鎖定套利時機3、交割倉庫針對交割商品的治理主要包括__。A．負責將交割商品從工廠運至指定交割倉庫B．商品審驗及開具倉單C．交割儲藏商品的治理D．為投資者提供配套效勞4、股票期貨的優(yōu)點有__。A．賣空更便利B．交易費用低廉C．具有杠桿效應D．可降低系統(tǒng)風險5、期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的優(yōu)越性表達在__。A．加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割本錢B．可以同時鎖定現(xiàn)貨市場和期貨市場的風險C．可以解決遠期合約的違約問題和被迫履約問題D．可以解決期貨實物交割在交割品級、交割時間和地點的選擇上沒有靈活性的問題6、商品基金和對沖基金的區(qū)別有。A：商品投資基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多，它的投資對象主要為在交易所交易的期貨和期權(quán)B：對沖基金的投資領(lǐng)域比商品投資基金小得多，它的投資對象主要為在交易所交易的期貨和期權(quán)C：在組織形式上，對沖基金運作比商品基金標準，透明度更高，風險相對較小D：在組織形式上，商品基金運作比對沖基金標準，透明度更高，風險相對較小7、目前世界交易量比較大的股指期貨合約有__。A．標準普爾500指數(shù)期貨合約B．日經(jīng)225指數(shù)期貨合約C．紐約NYSE指數(shù)期貨合約D．法國CAC40指數(shù)期貨合約8、以下組合中，構(gòu)成跨期套利的有〔〕。A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨9、期貨公司應當按照〔〕等不同情況摘取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A．分類B．流動性C．賬齡D．可回收性10、循環(huán)周期理論中的交易周期長度為__。A．1年B．6個月C．3個月D．4周11、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)可以對該期貨公司摘取〔〕監(jiān)管措施。A．撤銷其局部期貨業(yè)務許可B．責令停業(yè)整頓C．關(guān)閉其分支機構(gòu)D．指定其他機構(gòu)托管或者接管12、以下關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定B．基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差D．正向市場中，基差為正值13、期貨公司有以下〔〕行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者撤消期貨業(yè)務許可證。A．單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易B．允許客戶在保證金缺乏的情況下進行期貨交易的C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的D．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的14、以下不得從事期貨交易的單位和個人包括〔〕。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進入者C．未能提供開戶證明材料的單位和個人D．國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員15、關(guān)于舉證責任的分配，以下說法正確的選項是〔〕。A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任B．期貨公司不成認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C．客戶不成認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D．客戶不成認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任16、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，以下說法正確的選項是〔〕。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務隨之消滅C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務由分立后的期貨交易所繼承D．為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能摘取吸取合并的方式17、以下關(guān)于對期貨投資者保障基金的監(jiān)管，說法正確的選項是．A：財政部負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支方案和決算報財政部批準B：證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、治理和使用等情況進行定期核查C：存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金治理機構(gòu)提供財務監(jiān)管報表D：保障基金治理機構(gòu)應當定期編報保障基金的籌集、治理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部18、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合的條件是。A：符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么B：近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件C：中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原那么規(guī)定的其他條件D：近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件19、?期貨交易治理條例?規(guī)定，期貨公司辦理〔〕等事項，國務院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán)B．期貨公司解散C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)D．變更注冊資本20、我國實行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所B．鄭州商品交易所C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所21、根據(jù)?期貨交易所治理方法?規(guī)定，設(shè)立期貨交易所應當由__審批。A．中國證監(jiān)會B．中國人民銀行C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會22、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的選項是__。A．期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，那么客戶可以將超過局部提現(xiàn)；當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于保持保證金的數(shù)額，那么客戶必須追加保證金，否那么就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬