精選精選生效：2016-08-01狀態(tài)：口受控口非受控分發(fā)號(hào)：持有者：誠信管理體系誠信管理程序文件編制：誠信管理小組審核：批準(zhǔn)：XX食品有限公司TOC\o"1-5"\h\zQ/SBG0551-2016 誠信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、管理和更新程序 03Q/SBG0552-2016 信息交流管理程序 07Q/SBG0553-2016 文件管理程序 12Q/SBG0554-2016 記錄管理程序 16Q/SBG0555-2016 誠信運(yùn)行管理程序 18Q/SBG0556-2016 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序 21Q/SBG0557-2016 監(jiān)視和測(cè)量管理程序 24Q/SBG0558-2016 不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)管理程序 26Q/SBG0559-2016 內(nèi)部核查管理程序 29Q/SBG0560-2016 合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序 32Q/SBG0561-2016 體系評(píng)價(jià)管理程序 34XX食品有限公司文件編號(hào)Q/SBG0551-2016版次A版

文件名稱誠信因素識(shí)別、評(píng)價(jià)、管理和更新程序頁數(shù)共4頁1目的識(shí)別、評(píng)價(jià)本公司能夠控制以及可以期望對(duì)其施加影響的誠信因素，確定重要誠信因素，并及時(shí)更新這方面信息，以對(duì)其進(jìn)行管理和控制。2適用范圍適用于本公司的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)的誠信因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)、更新與管理3職責(zé)誠信負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重要誠信因素的批準(zhǔn)。各部門負(fù)責(zé)本部門誠信因素及其影響的識(shí)別和初步評(píng)價(jià)。誠信管理體系小組組織誠信影響的評(píng)價(jià)活動(dòng)，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，編制重要誠信因素匯總及控制表，負(fù)責(zé)根據(jù)確定的重要誠信因素制訂管理方案，負(fù)責(zé)重要誠信因素的更新。4工作程序4.1工作流程圖4.1工作流程圖誠信因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)a.公司誠信管理體系建立之初進(jìn)行初始誠信評(píng)價(jià)時(shí)；b.以公司全體部門為對(duì)象，每年年底前，在設(shè)定目標(biāo)指標(biāo)前進(jìn)行；c.相關(guān)法律法規(guī)變更或追加，涉及到新的開發(fā)或修改活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)以及相關(guān)方要求情況下。初次進(jìn)行誠信因素識(shí)別和評(píng)價(jià)前，誠信因素識(shí)別和調(diào)查人員應(yīng)參加誠信管理體系小組組織的誠信因素調(diào)查和評(píng)價(jià)培訓(xùn)，掌握誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)的基本方法和技巧。誠信因素識(shí)別誠信因素包括，但不限于以下幾個(gè)方面：a）生產(chǎn)經(jīng)營、產(chǎn)品供應(yīng)、廣告宣傳、技術(shù)改造、新產(chǎn)品配方和銷售服務(wù)等活動(dòng)中涉及的誠信因素包括：—食用農(nóng)產(chǎn)品原料及其它投入品的質(zhì)量安全控制，特別是微生物、農(nóng)殘、重金屬、環(huán)境污染物、違法添加物等；—生產(chǎn)過程質(zhì)量安全控制；—包裝材料、標(biāo)識(shí)管理；—倉儲(chǔ)、物流管理；—其它b）與新項(xiàng)目有關(guān)的誠信因素包括：—新產(chǎn)品配方與預(yù)期用途；—技術(shù)改造；—其它c(diǎn)）影響誠信的其他因素主要以過程方法來控制各部門的工作過程活動(dòng)作為主線；生產(chǎn)企業(yè)以工藝流程為主線，加以后勤管理的過程活動(dòng)來進(jìn)行誠信因素分析，其中有外包過程的如蟲害的控制、包裝供應(yīng)、廣告策劃、物流運(yùn)輸?shù)纫惨筮M(jìn)行誠信因素分析，并施加誠信影響。在識(shí)別誠信因素和誠信影響時(shí)應(yīng)考慮以下方面：a）人員結(jié)構(gòu)：包括能力要求、健康狀況、對(duì)本崗位工作的勝任程度等；b）制度履行：指制度制訂是否滿足法律法規(guī)要求，對(duì)制度執(zhí)行情況是否合適；c）環(huán)境設(shè)施：應(yīng)包括工作環(huán)境、誠信環(huán)境及設(shè)施要求是否滿足；d）信息溝通：內(nèi)部溝通、外部溝通、上下溝通。誠信因素評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)流程a.各部門使用《誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》針對(duì)本部門職責(zé)的活動(dòng)，產(chǎn)品、服務(wù)的誠信因素、失信表現(xiàn)、失信影響、失信風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)、控制措施等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行填寫。b.各部門按照《誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》對(duì)本部門的誠信影響進(jìn)行初步評(píng)價(jià)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人核查后，匯總成公司《誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》。c.誠信管理體系小組對(duì)各部門判定結(jié)果，并進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定重要誠信影響因素，編制公司的《重要誠信因素匯總及控制表》。評(píng)價(jià)原則a.誠信影響的范圍、規(guī)模及嚴(yán)重程度；b.發(fā)生頻率、持續(xù)時(shí)間；c.法律法規(guī)遵循情況；d.改變誠信影響對(duì)其他活動(dòng)與過程將帶來的“影響”；e.相關(guān)方的利益；f.公司的公共形象等。評(píng)價(jià)重要誠信因素的方法a）定性判斷公司的誠信因素的評(píng)價(jià)基本上以定性判斷為主，定性判斷時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按照“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表”的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。若出現(xiàn)不符合法律法規(guī)，不符合國家、行業(yè)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的任一方面時(shí),都要把它確定為重大誠信因素。b）失信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表蕉害的可能性危害的嚴(yán)重性''頻繁經(jīng)常偶爾極少/、可能ABCDE嚴(yán)重I極高風(fēng)險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)R輕微m中等風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)可忽略IV注：顏色相同，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相同c）重大誠信因素確定后，填寫《重要誠信因素匯總及控制表》 ，并制定管理方案、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)批準(zhǔn)后加以控制。誠信因素更新更新時(shí)機(jī)a.相關(guān)法律法規(guī)變更或追加；b.涉及到新的開發(fā)，使用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備時(shí)；c.當(dāng)本組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化時(shí)；d.當(dāng)相關(guān)方有合理抱怨時(shí)；e.當(dāng)公司誠信方針有變化時(shí)。對(duì)于開發(fā)和新的修改活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)（新項(xiàng)目），由誠信管理體系小組組織相關(guān)部門、誠信體系管理小組對(duì)計(jì)劃實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行初步誠信評(píng)價(jià)，確定主要誠信影響和誠信因素，經(jīng)誠信負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并及時(shí)更新《誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表》和《重要誠信因素匯總及控制表》。誠信管理體系小組應(yīng)及時(shí)將更新后的《重要誠信因素匯總及控制表》發(fā)至各相關(guān)部門。重要誠信因素管理對(duì)登記于《重要誠信因素匯總及控制表》中的重要誠信因素的管理通過目標(biāo)/指標(biāo)、誠信管理方案，運(yùn)行控制及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的方式加以控制，對(duì)因經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件等原因暫時(shí)無法實(shí)施的，要制定具體實(shí)施計(jì)劃。5相關(guān)記錄誠信因素識(shí)別評(píng)價(jià)表重要誠信因素匯總及控制表XX食品有限公司文件編號(hào)Q/SBG0552-2016版次A版文件名稱信息交流管理程序頁數(shù)共5頁1目的確保公司內(nèi)、外與誠信相關(guān)信息及時(shí)有效傳遞、暢通交流和正確理解。2適用范圍本程序適用于本公司內(nèi)部以及公司與相關(guān)方（顧客、供方、政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、公眾、媒體等）之間有關(guān)誠信信息交流。3職責(zé)技術(shù)中心為誠信信息交流的歸口管理部門。各部門負(fù)責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍的內(nèi)外部誠信信息交流，配合技術(shù)中心和誠信小組做好誠信、質(zhì)量和食品安全信息交流工作。全體員工：公司內(nèi)部各層次人員的誠信信息交流。4工作方法/程序內(nèi)部信息交流內(nèi)部信息交流包括：a）誠信方針傳達(dá)到全體員工和有關(guān)相關(guān)方；b）誠信目標(biāo)、指標(biāo)的細(xì)化和指令的傳達(dá)、反饋；c）各崗位職責(zé)和權(quán)限；d）誠信、質(zhì)量和食品安全管理體系文件的分發(fā)及改進(jìn)；e）培訓(xùn)的有關(guān)信息；f）對(duì)體系進(jìn)行監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果的傳達(dá)及反饋信息；g）運(yùn)行狀態(tài)及緊急狀態(tài)信息；h）與產(chǎn)品質(zhì)量、安全有關(guān)的半成品、成品檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的信息；i）涉及誠信、食品安全的信息，如誠信管理小組和食品安全小組的信息、供方的信息、與外部組織有關(guān)的誠信、食品安全信息、任何工藝及配方、設(shè)備的更改信息等；j）體系內(nèi)部核查和體系評(píng)價(jià)或質(zhì)量和食品安全管理體系內(nèi)部審核和管理評(píng)審的信息。內(nèi)部信息交流按“4.5信息交流傳遞圖”進(jìn)行。誠信管理小組負(fù)責(zé)傳達(dá)公司誠信方針、誠信管理體系手冊(cè)、程序文件到各部門，各部門再傳達(dá)到各相應(yīng)工作崗位，操作規(guī)程由各部門自行傳達(dá)?？偛?、誠信管理小組負(fù)責(zé)人對(duì)誠信管理體系的有關(guān)指示，由各部門主管負(fù)責(zé)傳達(dá)。各部門的日常聯(lián)絡(luò)、常規(guī)報(bào)表、一般信息通報(bào)等，由各部門自行負(fù)責(zé)傳達(dá)、交換信息。誠信管理體系運(yùn)行中的不符合和所采取的糾正、預(yù)防措施及其實(shí)施結(jié)果等信息的交流,參見《不符合識(shí)別、預(yù)防/糾正、信用修復(fù)管理程序》中的要求進(jìn)行。內(nèi)部信息交流通過會(huì)議、簡(jiǎn)報(bào)、通知或電話形式予以傳達(dá)，誠信管理小組就誠信問題或食質(zhì)量和食品安全問題根據(jù)實(shí)際情況不定期地進(jìn)行討論、分析，力求提高產(chǎn)品質(zhì)量，避免失信。外部信息交流外部信息交流的范圍：a）誠信管理有關(guān)的法規(guī)要求、新標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)或標(biāo)準(zhǔn)修改內(nèi)容；b）新工藝、新材料、新能源、新設(shè)備等方面的國內(nèi)、外信息；c）顧客、社會(huì)、政府、公眾的要求、希望和抱怨等信息；d）產(chǎn)品重大安全問題在媒體上發(fā)布警告信息；e）按《預(yù)包裝食品標(biāo)簽通則》要求，編制產(chǎn)品信息和標(biāo)識(shí)。各部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，接收來自相關(guān)方對(duì)公司要求、希望和抱怨等信息，由信息接收部門負(fù)責(zé)記錄，傳遞給技術(shù)中心。對(duì)于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)能處理的信息，應(yīng)由各部門直接研究、批復(fù)和處理，并將處理意見記錄、歸檔。對(duì)于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)無法處理的信息，由各部門及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)部門。相關(guān)部門接收信息后，應(yīng)及時(shí)對(duì)此信息進(jìn)行調(diào)查、批復(fù)和處理，需要時(shí)可同其他部門協(xié)商處理。誠信管理小組負(fù)責(zé)處理涉及本公司誠信信息、產(chǎn)品質(zhì)量的外部信息和產(chǎn)品、原輔料標(biāo)準(zhǔn)、工藝操作規(guī)程等信息的收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄。技術(shù)中心負(fù)責(zé)處理涉及本公司的政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、公眾、個(gè)人的外部各類信息（包括安全生產(chǎn)方面的信息）收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄。研發(fā)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)信息的收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄。各相關(guān)部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)備改進(jìn)、自動(dòng)化、計(jì)量設(shè)備、節(jié)約能源、環(huán)境保護(hù)等信息收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄。采購部負(fù)責(zé)外部原輔料信息的收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄，負(fù)責(zé)原輔料標(biāo)準(zhǔn)等信息及時(shí)傳遞至相關(guān)供方。銷售部門負(fù)責(zé)與顧客的溝通，配合誠信管理小組對(duì)質(zhì)量投訴的處理及市場(chǎng)退回產(chǎn)品的處理，對(duì)涉及食品安全問題或有失信風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知經(jīng)銷商和顧客，必要時(shí)實(shí)施產(chǎn)品召回，詳見質(zhì)量和食品安全管理體系《不合格品、不符合項(xiàng)管理程序》、《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》。財(cái)會(huì)部負(fù)責(zé)與稅收、金融信貸、會(huì)計(jì)事務(wù)所及客戶賬務(wù)往來等信息，或有失信風(fēng)險(xiǎn)時(shí),及時(shí)收集，記錄、答復(fù)、傳遞至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)方。食品安全信息食品安全小組應(yīng)收集涉及食品安全的任何信息，包括但不限于以下信息：a）產(chǎn)品或新產(chǎn)品；b）原料、輔料和服務(wù)；c）生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備；d）生產(chǎn)場(chǎng)所，設(shè)備位置，周圍環(huán)境；e）清潔和衛(wèi)生計(jì)劃；f）包裝、貯存和分銷體系；g）人員資格水平和（或）職責(zé)和權(quán)限分配；h）相關(guān)法定要求；i）與食品安全危害和控制措施有關(guān)的知識(shí)；j）公司遵守的顧客、行業(yè)和其他要求；k）來自外部相關(guān)方的有關(guān)問詢；1）表明與產(chǎn)品有關(guān)的健康危害的抱怨；m）影響食品安全及有失信風(fēng)險(xiǎn)的其他條件。各部門就上述變更發(fā)生前及時(shí)向誠信管理小組組長(zhǎng)通報(bào)，征求其意見；若不能做到事前通報(bào)，責(zé)任部門應(yīng)將變更信息及時(shí)向誠信管理小組組長(zhǎng)通報(bào)，誠信管理小組應(yīng)就變更信息進(jìn)行食品安全評(píng)估，提出預(yù)防或糾正措施，責(zé)任部門負(fù)責(zé)落實(shí)。由技術(shù)中心負(fù)責(zé)本公司誠信管理體系情況的對(duì)外宣傳工作，宣傳資料會(huì)同相關(guān)部門共同編制，形式可以是書面、標(biāo)語、電子傳媒、廣告等類型，各相關(guān)部門應(yīng)作好對(duì)外宣傳的記錄。信息交流圖如下：精選精選公司總裁、管理者代表、食品安全小組組長(zhǎng)、各個(gè)職能部門負(fù)有收集、處理、傳遞、答復(fù)和記錄各類誠信信息、質(zhì)量和食品安全信息處理的職責(zé)信息交流方式和內(nèi)容信息交流可以采用口頭或書面形式，也可以采用其他適當(dāng)?shù)姆绞?，如電話、傳真、電子郵件、座談會(huì)和新聞發(fā)布會(huì)等。對(duì)內(nèi)對(duì)外交流的信息應(yīng)進(jìn)行記錄，并對(duì)這些記錄和證據(jù)按規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋４?。一旦收到?duì)公司有關(guān)質(zhì)疑，質(zhì)詢和投訴信息，應(yīng)盡快登記；核實(shí)質(zhì)疑和投訴人的身份（包括姓名、服務(wù)機(jī)構(gòu)和聯(lián)絡(luò)電話等），查清質(zhì)疑或投訴的原因。對(duì)員工提出的建議、質(zhì)疑或投訴的問題進(jìn)行回復(fù)、解釋，妥善處理質(zhì)疑和投訴事件,并及時(shí)作出糾正措施，重大問題應(yīng)報(bào)總裁批準(zhǔn)。如經(jīng)發(fā)現(xiàn)有違反公司政策、法律法規(guī)事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救和糾正措施，情況嚴(yán)重時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁。信息交流過程中，應(yīng)注意保護(hù)個(gè)人隱私和公司商業(yè)機(jī)密。5相關(guān)文件《不合格品、不符合項(xiàng)管理程序》《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》《不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)管理控制程序》《檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理程序》《監(jiān)測(cè)和測(cè)量裝置管理程序》6相關(guān)記錄會(huì)議記錄顧客投訴記錄表投訴調(diào)查報(bào)告表投訴處理意見表XX食品有限公司文件編號(hào)Q/SBG0553-2016版次A版文件名稱文件管理程序頁數(shù)共4頁1目的為保證公司在誠信管理體系運(yùn)行中，所有誠信管理活動(dòng)場(chǎng)所使用有效版本的文件（包括適用范圍的外來文件），以防止使用失效或作廢文件。2適用范圍本程序適用于誠信管理體系中有關(guān)誠信活動(dòng)的文件控制和管理。3職責(zé)誠信管理小組負(fù)責(zé)誠信管理體系文件的編制、控制和管理。技術(shù)中心負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及操作崗位的工作標(biāo)準(zhǔn)的編制、控制和管理。人力資源部負(fù)責(zé)誠信管理體系有關(guān)的行政性文件的編制、控制和管理。相關(guān)部門負(fù)責(zé)設(shè)備、監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備、設(shè)備技術(shù)改造以及計(jì)量管理的文件編制、控制和管理。各使用部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)文件的識(shí)別和保管。4工作程序文件的分類誠信管理體系手冊(cè)、程序文件。與誠信管理體系有關(guān)的行政性文件。管理標(biāo)準(zhǔn)：包括有關(guān)的管理辦法，管理職責(zé)、管理制度和實(shí)施細(xì)則。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、方法標(biāo)準(zhǔn)、原輔材料標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)簽標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)。工作標(biāo)準(zhǔn)：包括部門、各級(jí)人員及操作崗位等工作標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量記錄表格和報(bào)告等。外來文件。a、國家及上級(jí)機(jī)關(guān)頒發(fā)的與誠信管理體系策劃和運(yùn)行所必須的法定要求。 b、行業(yè)可直接引用或執(zhí)行的規(guī)范、規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。 c、顧客提供的資料、來函、傳真及電話記錄等。文件的編號(hào)下列文件的編號(hào)按《公司標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》規(guī)定執(zhí)行：a、誠信管理體系手冊(cè)的編號(hào)；b、程序文件的編號(hào)；c、管理標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)；d、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)；e、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)；f、原輔材料標(biāo)準(zhǔn)（包括包裝物）的編號(hào)；g、方法標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)；h、工藝標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)；i、工作標(biāo)準(zhǔn)的編號(hào)。4.2.2記錄的編號(hào)參照《公司記錄管理程序》（Q/SBG0507-2010）規(guī)定執(zhí)行，格式如下:JLxxxxxxx 流水號(hào)（從501-999順序編號(hào)） 年代號(hào)（從16-99順序編號(hào)） 職能部門代號(hào) 誠信記錄代號(hào)職能部門代號(hào)采用部門拼音首個(gè)字母的簡(jiǎn)稱：如總裁辦為ZC,人力資源部為RZ,技術(shù)中心為JZ,行政部為XZ,維修中心為WX采購部為CG財(cái)會(huì)部為CKs銷售部為XS,研發(fā)部為YF,計(jì)劃部為JH,生產(chǎn)部為SG品管部為PG設(shè)備部為SB食品事業(yè)部為SS文件和資料的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放誠信管理體系手冊(cè)、程序文件誠信管理體系手冊(cè)由誠信管理小組組織編制，修改和換版工作，由誠信管理小組組長(zhǎng)審核，總裁批準(zhǔn)后，技術(shù)中心負(fù)責(zé)發(fā)放。技術(shù)文件和資料技術(shù)文件和資料及操作崗位工作標(biāo)準(zhǔn)由技術(shù)中心組織編寫，由部門經(jīng)理審核，報(bào)總裁批準(zhǔn)后，由技術(shù)中心負(fù)責(zé)發(fā)放。管理標(biāo)準(zhǔn)各類管理標(biāo)準(zhǔn)由各職能部門編寫，交誠信管理小組審核各文件之間的相融性和合規(guī)性，并報(bào)總裁批準(zhǔn)后，由技術(shù)中心負(fù)責(zé)發(fā)放。誠信記錄各部門需使用的誠信記錄表格設(shè)計(jì)后，報(bào)技術(shù)中心審核后統(tǒng)一編號(hào)，發(fā)放樣表。誠信管理體系有關(guān)的行政性文件及部門、各級(jí)人員的工作標(biāo)準(zhǔn)由技術(shù)中心編制，報(bào)總裁批準(zhǔn)后由技術(shù)中心發(fā)放。外來文件各部門收集與誠信管理體系有關(guān)的外來文件，必須報(bào)誠信管理小組，由誠信管理小組識(shí)別其有效性，統(tǒng)一發(fā)放?？蛻籼峁┑馁Y料或文件，由各主管部門參照本程序，確定自行管理辦法，控制其有效性。文件的發(fā)放范圍誠信管理體系手冊(cè)、程序文件發(fā)放范圍：公司領(lǐng)導(dǎo)及誠信管理體系覆蓋的部門各一份。各類文件和資料的發(fā)放范圍，由各發(fā)放部門編制“受控文件領(lǐng)用申請(qǐng)表”，確定發(fā)放范圍，報(bào)該文件資料審批人批準(zhǔn)。對(duì)誠信管理體系運(yùn)行起重要作用各場(chǎng)所都應(yīng)得到相應(yīng)文件有效版本。各文件和資料發(fā)放部門，在文件和資料發(fā)放時(shí)做好簽收記錄。各文件資料發(fā)放后，各發(fā)放部門及時(shí)將發(fā)放記錄存檔。各部門需增發(fā)的文件和資料，不得自行復(fù)印，需經(jīng)原發(fā)放部門批準(zhǔn)后，統(tǒng)一發(fā)放。文件和資料的有效性每年合規(guī)性評(píng)價(jià)、體系評(píng)價(jià)前，由誠信管理小組對(duì)所發(fā)放文件的適宜性和有效性進(jìn)行識(shí)別、核對(duì)、匯總，必要時(shí)進(jìn)行修改。各部門編制本部門在用文件和資料目錄，并與誠信管理小組所發(fā)的總目錄核對(duì)，確保部門使用文件的有效性。如發(fā)現(xiàn)所使用的文件與總目錄的版本不一致，向該文件的管理部門獲取最新版本。誠信管理小組在每年度內(nèi)部核查前組織對(duì)誠信管理體系文件進(jìn)行識(shí)別，有下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)識(shí)別文件的適應(yīng)性和有效性。a、國家法規(guī)要求有變化、調(diào)整，新的有關(guān)法規(guī)要求出臺(tái)；b、產(chǎn)品發(fā)生調(diào)整；c、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或發(fā)生變化。文件和資料的更改經(jīng)評(píng)價(jià)或工作中遇到文件和資料需要更改時(shí)，應(yīng)事先由各職能部門提出更改申請(qǐng)，經(jīng)原審批部門同意方可更改。經(jīng)更改后的文件必須經(jīng)原審批人審批。如需由其它部門審批，須經(jīng)總裁同意，審批時(shí)應(yīng)獲得有關(guān)的背景資料。任何文件的更改必須作好記錄。更改后的文件應(yīng)按原確定的發(fā)放范圍發(fā)放，并收回作廢的文件，作記錄。文件和資料的保管、查閱所有文件和資料使用部門都應(yīng)妥善保管、防止損壞，如發(fā)現(xiàn)丟失，應(yīng)立即報(bào)告，中請(qǐng)補(bǔ)發(fā)，經(jīng)該文件和資料發(fā)放部門確認(rèn)同意進(jìn)行補(bǔ)發(fā)，并作記錄。各部門對(duì)文件和資料應(yīng)有專人保管，保管場(chǎng)所應(yīng)便于查索、使用。需查閱文件和資料的應(yīng)經(jīng)保管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到保管處進(jìn)行查閱。因各種原因所保留作廢文件和資料，應(yīng)蓋“作廢”章，并單獨(dú)存放。銷毀，換發(fā)新版時(shí)，原版失效文件由發(fā)放部門負(fù)責(zé)收回并作好記錄，除按“ 4.7.4要求外，應(yīng)由該文件資料保管員及時(shí)銷毀。各文件使用部門及管理部門應(yīng)及時(shí)反饋有關(guān)文件使用及控制中的問題，并可向誠信管理小組就文件控制提出改進(jìn)意見。5相關(guān)文件《合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》《不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)管理程序》《記錄控制程序》6質(zhì)量記錄受控文件清單受控文件領(lǐng)用申請(qǐng)表文件修改審批表XX食品有限公司文件編號(hào)Q/SBG0554-2016版次A版文件名稱記錄管理程序頁數(shù)共2頁1目的為了保護(hù)證明產(chǎn)品、過程和體系符合要求及體系有效運(yùn)行的證據(jù)完整，需要時(shí)可追溯,并為采取不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)時(shí)提供證據(jù)，并對(duì)已建立的記錄得到有效控制。2適用范圍本程序適用于本公司誠信管理體系各過程活動(dòng)中與誠信管理活動(dòng)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和員工誠信行為有關(guān)的各種記錄，包括來自供方及其它組織與誠信管理、質(zhì)量和食品安全有關(guān)的記錄。3職責(zé)本程序由誠信管理小組歸口管理。各部門配合誠信管理小組對(duì)本部門的誠信記錄及相關(guān)記錄按本程序要求做好管理和控制。過程中按規(guī)定設(shè)置的誠信及相關(guān)記錄由相關(guān)人員按本程序要求實(shí)施。人力資源部是員工誠信檔案的歸口管理部門， 具體按《誠信檔案管理辦法制度》執(zhí)行4工作程序誠信及相關(guān)記錄的標(biāo)識(shí)由各部門負(fù)責(zé)編制各自部門所需的誠信及相關(guān)記錄表格，報(bào)誠信管理小組審批后，按《文件控制程序》規(guī)定進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，并發(fā)放樣表。誠信及相關(guān)記錄的填寫誠信及相關(guān)記錄必須認(rèn)真填寫，應(yīng)做到：項(xiàng)目完整；內(nèi)容真實(shí)；數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；字跡清晰；不準(zhǔn)涂改；如需更改，應(yīng)在錯(cuò)誤處劃上“一”，寫上正確內(nèi)容，并有更改人簽名。誠信及相關(guān)記錄的收集、貯存和防護(hù)各部門應(yīng)指定專人收集、保管誠信及相關(guān)記錄。誠信及相關(guān)記錄的貯存環(huán)境應(yīng)干燥、防鼠、防蟲蛀，保持誠信及相關(guān)記錄不受損壞、變質(zhì)。誠信及相關(guān)記錄的編目、存檔和查閱的控制誠信管理小組對(duì)公司使用的誠信及相關(guān)記錄編制目錄一一“誠信體系記錄一覽表”需存檔的誠信及相關(guān)記錄由各填寫部門負(fù)責(zé)存檔。誠信及相關(guān)記錄的查閱a、本公司內(nèi)需查閱誠信及相關(guān)記錄的，應(yīng)經(jīng)該記錄存檔部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后向存檔部門查閱；b、原則上外來人員不得查閱誠信及相關(guān)記錄， 合同要求時(shí)，可在定期內(nèi)向顧客提供誠信及相關(guān)記錄的查閱，報(bào)誠信管理小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)后，到有關(guān)部門查閱；c、誠信及相關(guān)記錄一律不準(zhǔn)外借。由各填制部門按季將誠信及相關(guān)記錄整理、裝訂、交指定人保管。誠信及相關(guān)記錄期限、處置的控制超過存檔期的誠信及相關(guān)記錄，由各存檔部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷毀。如遇超期的誠信及相關(guān)記錄，但各部門認(rèn)為有保留價(jià)值的誠信及相關(guān)記錄，各部門應(yīng)做好標(biāo)識(shí)，妥善保存。監(jiān)測(cè)、改進(jìn)每年由誠信管理小組對(duì)記錄使用的規(guī)范情況和歸檔的及時(shí)性、完整性進(jìn)行檢查。各記錄歸檔部門在歸檔記錄時(shí)，核對(duì)記錄表式的準(zhǔn)確性及填寫是否清晰、可辨。各部門根據(jù)平時(shí)的使用及管理情況，及時(shí)反饋問題并實(shí)施改進(jìn)。5誠信及相關(guān)記錄誠信體系記錄一覽表個(gè)人誠信檔案XX食品有限公司文件編號(hào)Q/SBG0555-2016版次A版文件名稱誠信運(yùn)行管理程序頁數(shù)共3頁1目的本程序規(guī)定了本公司誠信運(yùn)行管理的內(nèi)容，以預(yù)防失信行為，確保本公司誠信體系的持續(xù)改進(jìn)。適用于本公司誠信因素，特別是與重大誠信因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)控制，以確保這些活動(dòng)按計(jì)劃進(jìn)行，并糾正各種重要偏差的過程。2適用范圍適用與本公司誠信體系運(yùn)行過程中所有控制程序的管理3職責(zé)本程序由誠信管理小組歸口實(shí)施，相關(guān)部門配合實(shí)施。各部門：負(fù)責(zé)本部門誠信因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)的控制。4誠信運(yùn)行和活動(dòng)實(shí)施運(yùn)行控制對(duì)人員的控制：人力資源部做好對(duì)員工誠信意識(shí)的培養(yǎng)，解決職工困難，疏導(dǎo)職工心理，提高員工忠誠、敬業(yè)度。同時(shí)對(duì)員工的工作表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估。通過評(píng)估，針對(duì)員工的工作表現(xiàn)，進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。具體按照公司《人力資源管理手冊(cè)》 、《員工培訓(xùn)管理程序》執(zhí)行。設(shè)備部負(fù)責(zé)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行控制，確保設(shè)備能力、作業(yè)環(huán)境滿足過程所需。設(shè)備部對(duì)能源進(jìn)行重點(diǎn)管理，以確保能源充分有效利用，降低能源消耗。具體按照《生產(chǎn)設(shè)備管理程序》、《加工物料、能源消耗定額管理辦法》執(zhí)行。設(shè)備部在購買設(shè)備、材料，應(yīng)盡可能采取低耗、低噪聲、低污染的設(shè)備，材料應(yīng)盡可能減少污染，符合環(huán)保要求。財(cái)會(huì)部對(duì)財(cái)務(wù)進(jìn)行控制，確保償債能力、履約能力和發(fā)展能力。技術(shù)中心和研發(fā)部在設(shè)計(jì)過程中應(yīng)充分考慮降低成本、減少環(huán)境污染、節(jié)約資源和能源、提高效益等有關(guān)問題；在設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)階段，需對(duì)原材料的使用或生產(chǎn)工藝可能引起的污染等誠信影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；提倡使用無害的材料、技術(shù)；從計(jì)劃、采購、工藝、包裝等方面進(jìn)行考慮，給出建議。各生產(chǎn)車間嚴(yán)格按照相應(yīng)的工藝規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行生產(chǎn)，對(duì)生產(chǎn)過程中人員結(jié)構(gòu)、環(huán)境設(shè)施、制度履行、信息溝通加強(qiáng)控制，并采取相應(yīng)措施減少排放量和誠信影響。具體按照公司《生產(chǎn)管理規(guī)定》、各類產(chǎn)品的HACC針劃和各類產(chǎn)品的作業(yè)指導(dǎo)書等執(zhí)行。采購部在采購原輔料過程中應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《采購管理程序》等規(guī)定，加強(qiáng)原物料的管理，并及時(shí)向內(nèi)、外部相關(guān)方溝通信息。銷售部門要全方位的與顧客進(jìn)行溝通，顧客的信息及時(shí)傳遞給相關(guān)部門。具體按照公司《顧客要求管理程序》、《產(chǎn)品交付、售后服務(wù)管理程序》、《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》等執(zhí)行。技術(shù)中心要隨時(shí)關(guān)注政府的信息動(dòng)態(tài)，確保新的法律法規(guī)得到執(zhí)行。國家及地方新頒布的與本企業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)由誠信管理小組及時(shí)采標(biāo)和引用。誠信管理小組監(jiān)督生產(chǎn)活動(dòng)保證按計(jì)劃進(jìn)行，監(jiān)督企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，以保證滿足預(yù)定的準(zhǔn)則，確保內(nèi)部的誠信基礎(chǔ)，同時(shí)解決信息不對(duì)稱因素，并確保顧客的投訴得到滿意的答復(fù)，具體按照公司《顧客要求管理程序》、《產(chǎn)品交付、售后服務(wù)管理程序》執(zhí)行。食品誠信管理小組加強(qiáng)對(duì)績(jī)效的控制，改善誠信環(huán)境，加大內(nèi)部失信曝光力度，減小失信成本。具體按照公司《食品安全事故責(zé)任追究制度》、《內(nèi)部失信預(yù)防制度》和《懲戒公示制度》執(zhí)行。運(yùn)行管理的記錄按公司《記錄管理程序》要求進(jìn)行管理。失信的控制本公司建立《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序》、《誠信目標(biāo)指標(biāo)管理方案》和《重要誠信因素匯總及控制表》，對(duì)公司的失信行為進(jìn)行控制。體系運(yùn)行過程中所有誠信信息的交流、傳遞與處理詳見《信息交流管理程序》 。對(duì)相關(guān)方失信因素施加影響體系覆蓋的各部門對(duì)各相關(guān)方失信因素施加影響， 應(yīng)列出《重點(diǎn)施加影響相關(guān)方一覽表》04.14.2對(duì)相關(guān)方誠信施加影響的實(shí)施，舉例說明如下：在舁廳P相關(guān)方類別責(zé)任部門施加影響方式記錄1顧客誠信管理小組向顧客發(fā)送公開信，通告本公司誠信方針及實(shí)施誠信管理體系情況，要求顧客加強(qiáng)誠信管理，提高誠信意識(shí)公開信及發(fā)送登記由誠信管理小組保存2供應(yīng)商采購部向該類相關(guān)方發(fā)送公開信，通告本公司誠信方針及實(shí)施誠信管理體系情況，要求供方在生產(chǎn)過程中盡量減少失信，控制其誠信因素，提高誠實(shí)守信，并要求其使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求和環(huán)保要求的包裝物。公開信及發(fā)送登記由采購部保存5.相關(guān)程序《人力資源管理手冊(cè)》《員工培訓(xùn)管理程序》《采購管理程序》《生產(chǎn)提供管理程序》《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序》《公司質(zhì)量、環(huán)境、食品安全管理規(guī)定》《良好操作規(guī)范（GMP〉《衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程（SSOP》《加工標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SOP》《HACCPh劃》《財(cái)務(wù)管理制度》《生產(chǎn)設(shè)備管理程序》《加工物料、能源消耗定額管理辦法》《生產(chǎn)管理規(guī)定》《顧客要求管理程序》《產(chǎn)品交付、售后服務(wù)管理程序》《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》《記錄管理程序》《食品安全事故責(zé)任追究制度》《內(nèi)部失信預(yù)防制度》《懲戒公示制度》6相關(guān)記錄培訓(xùn)記錄 社會(huì)責(zé)任履行記錄重點(diǎn)施加影響相關(guān)方一覽表 合同履約情況記錄表XX食品有限公司文件編號(hào)Q/SBG0556-2016版次A版文件名稱應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序頁數(shù)共3頁1目的當(dāng)出現(xiàn)可能影響誠信、食品安全的潛在事故和緊急情況時(shí)，作出響應(yīng) ，防止失信發(fā)生2范圍本程序適用于公司誠信管理體系、產(chǎn)品或過程活動(dòng)出現(xiàn)事故或緊急情況時(shí)公司作出響應(yīng)。3職責(zé)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)小組負(fù)責(zé)組織應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)；相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。4工作程序可能的緊急情況當(dāng)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)以下突發(fā)事件時(shí)，公司應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。運(yùn)輸過程中出現(xiàn)緊急情況；因設(shè)備故障使生產(chǎn)無法進(jìn)行；停電、停汽、停水等資源供應(yīng)不上；原料檢測(cè)結(jié)果顯示受到嚴(yán)重污染，會(huì)對(duì)消費(fèi)者健康造成傷害；政府部門監(jiān)督檢查顯示公司有失信行為、 產(chǎn)品安全指標(biāo)不合格，國家或進(jìn)口國/地區(qū)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中安全指標(biāo)發(fā)生變化，公司產(chǎn)品檢測(cè)不合格；有重大的顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用安全問題或有失信風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；公司從事誠信管理和食品安全管理的主要管理人員或技術(shù)人員流失；火災(zāi)、工傷等緊急事故；人為破壞；食物中毒。應(yīng)急準(zhǔn)備的預(yù)防公司根據(jù)緊急情況組建應(yīng)急小組分配相應(yīng)職責(zé)，建立應(yīng)急人員名單及通訊聯(lián)絡(luò)辦法等。公司應(yīng)對(duì)上述緊急情況作相應(yīng)的預(yù)防和準(zhǔn)備，如自備發(fā)電機(jī)、定期維護(hù)保養(yǎng)設(shè)備和設(shè)施，配備相應(yīng)的消防器材。進(jìn)入生產(chǎn)車間的門應(yīng)專人管理，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入。公司大門傳達(dá)室警衛(wèi)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司傳達(dá)室的管理制度，對(duì)進(jìn)出車輛及人員進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)公司院內(nèi)的相關(guān)通道進(jìn)行攝像頭24小時(shí)不間斷監(jiān)控。緊急情況的響應(yīng)運(yùn)輸過程緊急情況的響應(yīng)：車輛故障等的發(fā)生，行政部負(fù)責(zé)緊急啟動(dòng)事故處理事項(xiàng)。生產(chǎn)過程緊急情況的響應(yīng)：因突發(fā)的設(shè)備故障使生產(chǎn)無法進(jìn)行時(shí)，應(yīng)組織人員搶修。生產(chǎn)線上的設(shè)備修復(fù)后，要經(jīng)設(shè)備驗(yàn)證和衛(wèi)生清理、必要時(shí)進(jìn)行消毒后方可重新作業(yè)。當(dāng)突然停電、停汽、停水時(shí)，能采取有效措施進(jìn)行保存的產(chǎn)品，應(yīng)盡快保存，對(duì)無法采取有效措施保存的半成品、成品，應(yīng)作報(bào)廢處理。對(duì)于突然停電的，公司應(yīng)啟動(dòng)自備發(fā)電機(jī)進(jìn)行供電，保證重點(diǎn)工序生產(chǎn)用電。原料檢測(cè)結(jié)果顯示受到嚴(yán)重污染，會(huì)對(duì)消費(fèi)者健康造成傷害或失信危害時(shí)，應(yīng)組織相關(guān)人員評(píng)估受影響的程度和范圍，并確定處置方式。政府部門監(jiān)督檢查顯示公司有失信行為、產(chǎn)品安全指標(biāo)不合格；國家或進(jìn)口國產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中安全指標(biāo)發(fā)生變化；公司產(chǎn)品檢測(cè)不合格時(shí)。應(yīng)確定失信行為的范圍和不合格的產(chǎn)品范圍，采取信用修復(fù)，銷毀、召回不合格品等措施防止危害發(fā)生。誠信管理小組分析失信原因，采取糾正措施。食品安全小組人員應(yīng)分析不合格的原因，必要時(shí)應(yīng)修改工藝、工藝參數(shù)、預(yù)期用途等。因有重大的顧客投訴或公司自查發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有食用安全問題，并得到證實(shí)的，對(duì)未出廠的產(chǎn)品應(yīng)作隔離和標(biāo)識(shí)，根據(jù)實(shí)際情況作返工、銷毀處理或作它用，對(duì)于已出廠產(chǎn)品，啟動(dòng)質(zhì)量和食品安全管理體系的《產(chǎn)品召回管理規(guī)定》。當(dāng)公司從事誠信管理、食品安全管理的主要管理人員或技術(shù)人員流失可能使誠信管理體系、食品安全管理體系無法正常運(yùn)行時(shí)，總裁應(yīng)安排替代人員，必要時(shí)采取培訓(xùn)、招聘等形式保證體系正常運(yùn)行?；馂?zāi)、工傷等緊急事故應(yīng)由辦歸口部門具體負(fù)責(zé)制訂詳細(xì)的火災(zāi)、工傷應(yīng)急預(yù)案。遇人為破壞時(shí)，保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，必要時(shí)報(bào)告公安部門介入。遇食物中毒事故時(shí)，對(duì)食用的食物留樣送疾控部門化驗(yàn)，同時(shí)組織員工送中毒人員治療。緊急情況發(fā)生部門的領(lǐng)導(dǎo)或現(xiàn)場(chǎng)主管負(fù)責(zé)處理緊急情況，并及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、誠信管理小組負(fù)責(zé)人、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)小組的領(lǐng)導(dǎo)和管理者代表 /食品安全小組組長(zhǎng)匯報(bào),責(zé)任部門填寫《應(yīng)急處理單》。演練公司識(shí)別潛在的緊急情況，按發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，適用時(shí)組織模擬演練，以驗(yàn)證本程序的有效性和人員能力。評(píng)價(jià)和修訂誠信管理小組、食品安全小組應(yīng)定期對(duì)本程序進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)實(shí)際的變化、對(duì)緊急情況的處理和演練的結(jié)果對(duì)本程序進(jìn)行修訂。5相關(guān)文件《質(zhì)量、環(huán)境、食品安全管理規(guī)定》《安全生產(chǎn)管理辦法》6相關(guān)記錄應(yīng)急處理單應(yīng)急演練記錄XX食品有限公司文件編號(hào)Q/SBG0557-2016版次A版文件名稱監(jiān)測(cè)和測(cè)量管理程序頁數(shù)共2頁1目的對(duì)可能具有失信影響的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，考核監(jiān)測(cè)誠信績(jī)效、適用的運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息，保證誠信管理體系有效，失信受控。2適用范圍適用于公司可能具有失信影響的誠信因素。3職責(zé)誠信小組負(fù)責(zé)合規(guī)性情況監(jiān)控；采購部負(fù)責(zé)原輔料采購過程的監(jiān)控；生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程監(jiān)控；品管部、技術(shù)中心負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)控；有簽約合同的各部門負(fù)責(zé)合同履約情況監(jiān)控；財(cái)會(huì)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)狀況監(jiān)控；人力資源部負(fù)責(zé)人力資源狀況、安全生產(chǎn)企業(yè)形象監(jiān)控；相關(guān)部門負(fù)責(zé)設(shè)備選購、技改及監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備檢定及維護(hù)、環(huán)境保護(hù)的監(jiān)控。4工作程序誠信小組負(fù)責(zé)合規(guī)性情況：嚴(yán)格遵守國家關(guān)于食品行業(yè)的一切法律法規(guī)是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的基礎(chǔ)和前提，無任何違反因素為本企業(yè)監(jiān)測(cè)和測(cè)量之標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)部門負(fù)責(zé)過程控制：通過對(duì)質(zhì)量管理體系和食品安全管理體系運(yùn)行各過程的監(jiān)測(cè)，以證實(shí)各過程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力。按質(zhì)量和食品安全管理體系《產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理程序》的規(guī)定對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)和測(cè)量進(jìn)行控制；經(jīng)授權(quán)的檢驗(yàn)人員負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)的產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)測(cè)。生產(chǎn)過程及最終產(chǎn)品的監(jiān)測(cè)，確保產(chǎn)品滿足顧客要求。銷售部、采購部、人力資源部等一切與合同有關(guān)的部門、人員必須本著“重合同、守信譽(yù)”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同履行。財(cái)會(huì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司的負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估測(cè)量，確保公司不出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。人力資源部負(fù)責(zé)人力資源狀況、企業(yè)形象的監(jiān)測(cè)，企業(yè)形象應(yīng)從產(chǎn)品形象、組織形象、標(biāo)識(shí)形象、人員形象、文化形象、 環(huán)境形象、社區(qū)形象等幾個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)測(cè)。品管部負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過檢定及維護(hù)：應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過程的關(guān)鍵工序的儀表進(jìn)行校準(zhǔn)。技術(shù)中心負(fù)責(zé)對(duì)誠信目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。5監(jiān)測(cè)頻率各項(xiàng)指標(biāo)至少每季度監(jiān)測(cè)和測(cè)量一次。6測(cè)量結(jié)果對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果達(dá)不到要求的，要分析產(chǎn)生的原因，提出改進(jìn)措施。7監(jiān)測(cè)記錄的管理外部檢測(cè)記錄由主管部門收集及歸檔，內(nèi)部監(jiān)測(cè)記錄由監(jiān)測(cè)部門負(fù)責(zé)收集并整理、裝訂及歸檔，見《記錄控制程序》。8相關(guān)文件《產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理程序》《產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)》《原輔材料標(biāo)準(zhǔn)》《肉品品控化驗(yàn)管理手冊(cè)》《不合格品、不符合項(xiàng)管理程序》《記錄管理程序》《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序》9相關(guān)記錄監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄顧客滿意調(diào)查記錄誠信目標(biāo)、方案及指標(biāo)執(zhí)行情況檢查表重要誠信因素匯總及控制表XX食品有限公司文件編號(hào)Q/SBG0558-2016版次A版文件名稱不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)管理程序頁數(shù)共3頁1目的為了防止失信和消除實(shí)際和潛在的不合格原因，防止不合格的發(fā)生；實(shí)現(xiàn)誠信管理體系的有效改進(jìn)，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于本公司誠信管理體系運(yùn)行過程活動(dòng)中出現(xiàn)的失信和不符合或潛在不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)的控制。3職責(zé)誠信管理小組是不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)的歸口管理部門。誠信管理小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)、改進(jìn)措施的實(shí)施。責(zé)任部門負(fù)責(zé)落實(shí)不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)。4工作程序改進(jìn)顧客的要求是不斷變化的。為了提a、因組織依存于顧客，故必須以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，顧客的要求是不斷變化的。為了提高顧客的滿意程度，就要不斷尋求誠信管理體系過程進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會(huì)，以實(shí)現(xiàn)誠信管理體系所設(shè)定的方針和目標(biāo)。b、改進(jìn)措施可以是日常漸進(jìn)的改進(jìn)活動(dòng)，也可以是重大的改進(jìn)活動(dòng)。持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)是增強(qiáng)滿足要求的能力的循環(huán)活動(dòng)，是一個(gè)組織的永恒主題，應(yīng)考慮下列活動(dòng)：a、通過誠信方針、目標(biāo)的建立，營造一個(gè)激勵(lì)改進(jìn)機(jī)制的氛圍與環(huán)境；b、通過數(shù)據(jù)分析，找出顧客的不滿意、產(chǎn)品未滿足要求、過程不穩(wěn)定以及失信風(fēng)險(xiǎn)等諸事項(xiàng)；c、利用內(nèi)部核查的結(jié)果來不斷發(fā)現(xiàn)誠信管理體系的薄弱環(huán)節(jié)；d、利用糾正措施，尤其是預(yù)防措施，避免不符合的再發(fā)生或發(fā)生；e、當(dāng)企業(yè)針對(duì)失信風(fēng)險(xiǎn)和不符合的原因進(jìn)行整改后，企業(yè)的管理文件中如果存在不再適應(yīng)的內(nèi)容時(shí)，企業(yè)應(yīng)確保對(duì)誠信管理體系文件進(jìn)行必要的更改。糾正措施對(duì)不符合進(jìn)行識(shí)別、包括誠信體系、產(chǎn)品行為等。首先糾正不符合，采取措施減少失信造成的影響；對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查。包括不符合的內(nèi)容、過程質(zhì)量異常信息和顧客抱怨及失信的程度等。發(fā)生不符合部門的負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員進(jìn)行不符合原因分析，通過調(diào)查分析確定不符合原因。評(píng)價(jià)針對(duì)不符合原因，以防止不符合再發(fā)生所制定的糾正措施的需求。制定糾正措施a、根據(jù)原因分析，發(fā)生不符合的部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員制定相應(yīng)的糾正措施計(jì)劃。b、糾正措施的內(nèi)容包括：原因分析、對(duì)策措施、實(shí)施部門、完成日期及實(shí)施驗(yàn)證。糾正措施應(yīng)考慮：可操作性、實(shí)效性和經(jīng)濟(jì)性。不符合糾正措施計(jì)劃必須經(jīng)誠信管理小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。糾正措施的實(shí)施及驗(yàn)證a、糾正措施的實(shí)施部門，應(yīng)按計(jì)劃認(rèn)真實(shí)施，制定糾正措施計(jì)劃的責(zé)任部門應(yīng)按計(jì)劃要求做好實(shí)施記錄。b、誠信管理小組組織相關(guān)核查員參加對(duì)糾正措施實(shí)施的跟蹤驗(yàn)證，并評(píng)價(jià)其有效性。預(yù)防措施根據(jù)適當(dāng)?shù)男畔碓催M(jìn)行數(shù)據(jù)分析，以發(fā)現(xiàn)分析并消除不符合的潛在原因。評(píng)價(jià)針對(duì)潛在不符合原因，以防止不符合發(fā)生所制定的預(yù)防措施的需求。根據(jù)原因分析，發(fā)生部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員制定相應(yīng)的預(yù)防措施計(jì)劃。預(yù)防措施應(yīng)考慮：可操作性、實(shí)效性和經(jīng)濟(jì)性。體系、產(chǎn)品及行為的失信風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施計(jì)劃必須經(jīng)誠信管理小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。預(yù)防措施的實(shí)施及驗(yàn)證a、預(yù)防措施的實(shí)施部門，應(yīng)按計(jì)劃認(rèn)真實(shí)施，制定預(yù)防措施計(jì)劃的責(zé)任部門應(yīng)按計(jì)劃要求做好實(shí)施記錄。b、誠信管理小組組織對(duì)預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。誠信管理小組將采取糾正、預(yù)防措施有關(guān)信息，提交給體系評(píng)價(jià)，以達(dá)到改進(jìn)的目的。糾正、預(yù)防措施經(jīng)有效實(shí)施后，需涉及文件更改的按《文件管理程序》執(zhí)行。信用修復(fù)補(bǔ)救措施針對(duì)的是失信影響，糾正/預(yù)防措施針對(duì)的是失信原因，為消除影響要進(jìn)行信用修復(fù)，具體方法：a.設(shè)立協(xié)調(diào)部門b.修復(fù)信用記錄c.信用修復(fù)后對(duì)誠信影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并重樹企業(yè)形象措施實(shí)施后經(jīng)驗(yàn)證不符合的，應(yīng)由責(zé)任單位重新采取措施直到符合為止。對(duì)誠信改進(jìn)有明顯效果的糾正和預(yù)防措施，要納入相關(guān)文件。5相關(guān)記錄不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)記錄不合格品通知單XX食品有限公司文件編號(hào)Q/SBG0559-2016版次A版文件名稱內(nèi)部核查管理程序頁數(shù)共3頁1目的為了規(guī)范地組織內(nèi)部誠信管理體系核查，驗(yàn)證現(xiàn)行誠信管理體系規(guī)定要求與實(shí)際要求的符合性及體系的持續(xù)有效性，并為誠信管理體系的改進(jìn)及體系評(píng)價(jià)提供依據(jù)。2范圍適用于本公司內(nèi)部誠信管理體系核查活動(dòng)的實(shí)施和管理。3職責(zé)誠信小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)年度核查方案和誠信管理體系內(nèi)部核查報(bào)告，委任核查人員。誠信小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)內(nèi)部誠信管理體系核查實(shí)施計(jì)劃并組織實(shí)施。核查組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部誠信管理體系核查實(shí)施計(jì)劃，并按批準(zhǔn)的實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行獨(dú)立的系統(tǒng)的核查。受核查的部門按誠信管理體系核查實(shí)施計(jì)劃的要求接受核查并要全面合作，對(duì)核查中涉及本部門責(zé)任的不符合負(fù)責(zé)制定糾正措施并實(shí)施。誠信管理小組負(fù)責(zé)內(nèi)部誠信管理體系核查資料和記錄的保存，并組織對(duì)糾正、預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4工作程序策劃和編制核查方案：年初策劃和編制“年度誠信管理體系核查計(jì)劃”，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。一般每年對(duì)體系覆蓋的產(chǎn)品和部門進(jìn)行一次核查，需要時(shí)再追加。組織核查組由誠信小組組長(zhǎng)指定核查組長(zhǎng)，由核查組長(zhǎng)擬定核查組人員名單，誠信小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)委任。核查組組成人員應(yīng)有三人及以上。核查員應(yīng)具有誠信意識(shí)、職業(yè)道德、安全管理和相應(yīng)規(guī)定的資質(zhì)和能力。當(dāng)核查與某核查員有直接責(zé)任的部門時(shí)，該核查員應(yīng)回避。必要時(shí)的文件核查當(dāng)公司的組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、工藝流程、法規(guī)要求等發(fā)生變化時(shí)，核查組應(yīng)對(duì)公司誠信管理體系手冊(cè)、程序等文件進(jìn)行核查，確定是否需要修改或更新。核查計(jì)劃由核查組長(zhǎng)編制核查計(jì)劃，經(jīng)誠信小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。核查計(jì)劃應(yīng)在核查實(shí)施前五天由組長(zhǎng)發(fā)給受核查部門和人員。受核查部門接到核查計(jì)劃后，如有異議，應(yīng)在計(jì)劃實(shí)施前二天以書面向誠信管理組長(zhǎng)提出，在可能的情況下，由核查組長(zhǎng)調(diào)整計(jì)劃。核查準(zhǔn)備核查組長(zhǎng)和組員根據(jù)分工應(yīng)在每次核查前編制好 “內(nèi)部核查表”經(jīng)組長(zhǎng)審閱后使用。核查組長(zhǎng)必須在核查前準(zhǔn)備好核查所依據(jù)的各種文件和核查需要的各種記錄表格。受核查部門必須做好必要的接受核查的準(zhǔn)備，部門經(jīng)理陪同核查組在本部門核查?，F(xiàn)場(chǎng)核查首次會(huì)議a、由核查組長(zhǎng)召開并主持首次會(huì)議，說明核查計(jì)劃和有關(guān)事項(xiàng)，并做好首次會(huì)議簽到記錄；b、首次會(huì)議參加人員：核查組人員，總裁、受核查部門負(fù)責(zé)人（或其授權(quán)人） 。內(nèi)部核查員根據(jù)事先編制的“內(nèi)部核查表”，通過與負(fù)有責(zé)任的人交談，檢查文件，觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀，調(diào)查驗(yàn)證，收集客觀證據(jù)。核查員在現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，應(yīng)詳細(xì)記錄核查時(shí)的客觀事實(shí)（包括：人物、地點(diǎn)、時(shí)間、事情）。核查員按現(xiàn)場(chǎng)提供的依據(jù)，證明是否符合規(guī)定要求，并在核查記錄上填寫“符合”或“不符合”。如發(fā)現(xiàn)有“不符合”問題，應(yīng)及時(shí)給予口頭反饋。不符合報(bào)告核查人員發(fā)現(xiàn)的不符合經(jīng)核查組商定，可開不符合報(bào)告或在末次會(huì)議上口頭傳達(dá)，對(duì)不符合的陳述要準(zhǔn)確，對(duì)核查的不符合，應(yīng)經(jīng)受查核部門負(fù)責(zé)人（或授權(quán)人）確認(rèn)。以利于復(fù)驗(yàn)時(shí)可追溯?，F(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)束后，核查組應(yīng)對(duì)全部核查情況進(jìn)行綜合分析，填寫“不符合分布表”召開末次會(huì)議末次會(huì)議由核查組長(zhǎng)主持，向到會(huì)人員匯報(bào)核查基本情況，報(bào)告核查結(jié)論。末次會(huì)議的參加者與首次會(huì)議相同，做好簽到記錄。宣讀“不符合報(bào)告”并傳遞給受核查部門做好簽收，提出糾正、預(yù)防措施、信用修復(fù)的要求。糾正措施及跟綜各部門在接到“不符合報(bào)告”后應(yīng)在一周內(nèi)分析原因，制訂糾正、預(yù)防措施，由負(fù)責(zé)誠信管理小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)后分頭實(shí)施。如糾正措施不能如期完成，應(yīng)向誠信管理小組組長(zhǎng)提出書面申請(qǐng)，要求延期。誠信管理小組組織由核查組長(zhǎng)為首，相關(guān)人員參加對(duì)糾正措施及其有效性進(jìn)行跟綜、檢查和驗(yàn)證，填寫跟蹤結(jié)果。驗(yàn)證有效的糾正措施，涉及文件修改，按《文件管理程序》執(zhí)行，如糾正達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)和效果，應(yīng)重新研究，制定新的糾正措施，并執(zhí)行《不符合識(shí)別、糾正、預(yù)防及信用修復(fù)管理程序》。核查報(bào)告在核查結(jié)束后，一周內(nèi)由核查組長(zhǎng)編制“誠信管理體系內(nèi)部核查報(bào)告” 。核查報(bào)告經(jīng)誠信管理小組組長(zhǎng)審核后報(bào)給總裁及相關(guān)部門， 并作為體系評(píng)價(jià)的輸入之一。資料歸檔：核查結(jié)束核查組長(zhǎng)應(yīng)將本次核查的資料和記錄全部移交誠信管理小組保存，并執(zhí)行《記錄管理程序》。改進(jìn)通過核查對(duì)年度誠信管理體系核查計(jì)劃實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)價(jià)， 并在下一年度的核查方案中考慮本次評(píng)價(jià)結(jié)果。由誠信管理小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)本程序的執(zhí)行進(jìn)行檢查，并改進(jìn)本程序。5記錄年度誠信管理體系核查計(jì)劃 內(nèi)部核查日程安排表首、末次會(huì)議簽到表 內(nèi)部核查表不符合報(bào)告 內(nèi)部核查報(bào)告CM杯符合分布表XX食品有限公司文件編號(hào)Q/SBG0560-2016版次A版文件名稱合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序頁數(shù)共2頁1目的為了有效控制誠信因素，保證誠信目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)且符合法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，用于評(píng)價(jià)本公司活動(dòng)、產(chǎn)