證券基本法律法規(guī)全真模擬試題2（帶答案）

第1題：單選題

下列關于證券交易的說法，不正確的是（）。

A、非依法發(fā)行的證券，不得買賣

B、證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票

C、證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D、證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

第2題：組合選擇題

下列屬于基金售后服務的是（）。

I.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務

II.提醒客戶及時核對交易確認

此向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

IV.定期提供產(chǎn)品凈值信息

A:II.III.IV

B:I.II.111

C:I.II.IV

D:I.III.IV

第3題：單項選擇題

下列不屬于非法集資特點的是（）。

A:未經(jīng)有關部門依法批準集資

B:以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)

C:只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

D:向社會公眾（不特定對象）籌集資金

第4題：單選題

公司違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人

民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。

A、四萬元以上四十萬元以下

B、五萬元以上五十萬元以下

C、六萬元以上六十萬元以下

D、七萬元以上七十萬元以下

第5題：組合選擇題

下列關于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是（）。

I融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證

券，不得用于證券買賣

II客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向

客戶融資融券所生債權(quán)的證券

川融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

IV信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

A:IIIIIIIV

B:IIIIIIV

C:IIIIIV

D:IIIIII

第6題：組合選擇題

下列應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員有()。

I.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員

II.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

此商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員

IV.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員

A:I.II.111

B:I.II.IV

C:II.111.IV

D:I.II.III.IV

第7題：單選題

公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向

國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送()o

A、季度報告

B、上一年年度報告

C、財務會計報告

D、中期報告

第8題：單選題

證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務運作中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券

公司管理的客戶資產(chǎn)虧損的風險是()。

A、合規(guī)風險

B、市場風險

C、經(jīng)營風險

D、管理風險

第9題：單項選擇題

操縱證券、期貨市場罪，是指以()為目的的違法行為。

A:獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險

B:獲取內(nèi)幕信息

C:獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D:誘騙投資者

第10題：單選題

中央?yún)R金投資有限責任公司是國家對重點金融機構(gòu)進行股權(quán)投資的金融控股機構(gòu)，

本身并不從事商業(yè)活動。它于2010年在銀行間債券市場發(fā)行的人民幣債券稱為

()o

A、地方政府債券

B、中央政府債券

C、金融債券

D、政府支持機構(gòu)債券

第11題：單項選擇題

下列說法錯誤的是()。

A:交割倉庫由期貨交易所指定

B:交割倉庫由期貨交易所會員協(xié)議確定

C:期貨交易所不得限制實物交割總量

D:期貨交易所應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務

第12題：單選題

持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于證券交易內(nèi)幕

信息的知情人。

A、百分之三

B、百分之五

C、百分之七

D、百分之八

第13題：單項選擇題

對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以()萬元以上()萬

元以下的罰款。

A:5；50

B:5；100

C:10；50

D:10；100

第14題：單選題

上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額()的，應當由股東大會作出決

議。

A、1/3

B、2/3

C、30%

D、50%

第15題：單選題

證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的，應當做到的要求不包含

()o

A、證券公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)

業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理

B、證券公司應當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，確認證券經(jīng)紀人的授權(quán)

范圍

C、證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓

D、證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于72個小時法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓

第16題：組合選擇題

公司合并的種類包括()。

I.吸收合并

II.新設合并

川.派生合并

IV.創(chuàng)設合并

A:I.111

B:I.II.IV

C:II.IV

D:I.II.III.IV

第17題：單項選擇題

自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東

可以自股東會會議決議通過之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A、30

B、45

C、60

D、90

第18題：單選題

開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所提供資料的（），在申請表上簽章后，將

所有資料交復核員實時復核。

I.有效性

II.合法性

川.及時性

IV.真實性

A、I.II.III.IV

B、I.111

C、II.111

D、I.IV.

第19題：組合選擇題

財務顧問服務對象有（）。

I.企業(yè)

II.個人

川.政府

IV.上市公司

A:II.III.IV

B:I.III.IV

C:I.IV

D:I.II.111

第20題：單選題

下列選項中，說法正確的是（）。

A:證券交易的收費標準、收費方法等應該保密

B:證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業(yè)務許可

C:未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自

用不動產(chǎn)投資業(yè)務

D:證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌

第21題：單項選擇題

股份有限公司的設立方式包括發(fā)起設立和（）o

A:復雜設立

B:募集設立

C:簡單設立

D:先后設立

第22題：單選題

證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法公開辦理，混合操作的，責令改正，

沒收非法所得，并處以（）的罰款。

A、3萬元以上10萬元以下

B、10萬元以上30萬元以下

C、10萬元以上60萬元以下

D、30萬元以上60萬元以下

第23題：單選題

財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，

財務顧問和委托人應當自終止之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤

回申報文件，并說明原因。

A、3

B、4

C、5

D、6

第24題：單選題

關于公司的法人財產(chǎn)權(quán)，股份有限公司的股東對公司承擔責任的范圍是（）。

A、全部

B、以其認購的股份為限

C、以其認繳的出資額為限

D、依其公司的股價而定

第25題：單選題

《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求，公司股本總額超過人民幣4億元

的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

A、10%

B、25%

C、30%

D、50%

第26題：組合選擇題

開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。

I.存續(xù)期限不同

II.規(guī)?？勺冃圆煌?/p>

川.可贖回性不同

IV.市場主體不同

A:I.II.Ill

B:II.III.IV

C:I.III.IV

D:I.II.IV

第27題：單項選擇題

我國在國際市場已發(fā)行的中長期金融債券的最短期限為（）。

A:5年

B:10年

C:8年

D:12年

第28題：單項選擇題

設立股份有限公司發(fā)行股票，應當向（）報送募股申請及相關文件。

A:工商局

B:證券業(yè)協(xié)會

C:銀監(jiān)局

D:國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

第29題：組合選擇題

下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密種類的是（）。

I.公開披露信息

II.客戶資料

III.內(nèi)幕信息

IV.商業(yè)秘密

A:II.III.IV

B:I.II.III.IV

C:I.II.IV

D:I.II.111

第30題：單項選擇題

單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的

持倉量()以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累

計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。

A:10%

B:30%

C:50%

D:70%

第31題：單項選擇題

因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任

()o

A:由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

B:由委托人和證券公司共同承擔責任

C:由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任

D:委托人和證券公司均不應承擔

第32題：組合選擇題

投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為的是()O

I.代理委托人從事證券投資

II.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

此利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

IV.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票

A:I.III.IV

B:II.III.IV

C:I.II.111.IV

D:II.111

第33題：組合選擇題

構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。

I.證券交易所的從業(yè)人員

II.期貨交易所的從業(yè)人員

此證券業(yè)協(xié)會的工作人員

IV.銀行工作人員

A:I.II.111

B:I.II.IV

C:II.111.IV

D:I.II.III.IV

第34題：單選題

下列具有法人資格的有（）。|.子公司II.分公司川.企業(yè)財務部門IV.母公司

A:III.IV

B:I.II.

C:II.IV

D:I.IV

第35題：單選題

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)相關年限

內(nèi)不在機構(gòu)從業(yè)的，由（）注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

第36題：單項選擇題

我國《證券法》規(guī)定，持有公司（）以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情

人員。

A:0.05

B:0.1

C:0.3

D:0.5

第37題：組合選擇題

按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動有（）。

I.從事內(nèi)幕交易

II.買賣法律明文禁止買賣的證券

此接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

IV.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A:I.II.111

B:I.II.IV

C:II.111.IV

D:I.II.III.IV

第38題：單項選擇題

我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定

公積金。

A:0.1

B:0.15

C:0.2

D:0.5

第39題：單選題

公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要

事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）萬

元以上（）萬元以下的罰款。

A、1,10

B、2,20

C、3,30

D、5,40

第40題：單選題

下列選項中，說法正確的是()。

A:證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行

B:在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

C:證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動

進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試

D:證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

第41題：單選題

證券投資顧問不得通過0等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建

議。

I.廣播

II.電視

川.網(wǎng)絡

IV.報刊

A、I.II

B、II.III.IV

C、I.II.111

D、I.II.III.IV

第42題：單選題

下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有()。

I,由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證

II,期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務

III,期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)

督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外

IV.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

A、I.II.111

B、III.IV

C、II.IV

D、I.II

第43題：組合選擇題

我國《證券法》規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息包括()。

I.公司已公開的資產(chǎn)重組的信息

II.公司分配股利或者增資的計劃

此公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

IV.公司債務擔保的重大變更

A:II.III.IV

B:I.II.111

C:I.II.IV

D:IIII.IV

第44題：單項選擇題

()依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

A:國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B:證券交易所

C:證券業(yè)協(xié)會

D:國務院

第45題：單選題

證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)，客戶可以

書面通知方式提出解除協(xié)議。

A、5

B、7

C、10

D、15

第46題：單選題

證券在證券交易所上市交易，應當采用（）。

A.做市商交易方式

B.集中競價交易方式

C.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式

D.公開的交易方式

第47題：單選題

證券公司從事自營業(yè)務要經(jīng)（）批準。

A、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、證券交易所

D、國務院

第48題：單選題

代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為（）提供

的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。

A、非上市公眾公司

B、上市公司

C、非上市公司

D、不受上市與否約束

第49題：單選題

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件

有0

I.身份證

II.學歷證書

此中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

IV.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

A、I.II

B、I.111

C、I.IIIII.IV

D、II.III

第50題：組合選擇題

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何操縱證券市場，其中包括（）O

I.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買

賣

II.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易

價格或者證券交易是

此在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易影響證券交易價格或者證券交易星

IV.以其他手段操縱證券市場

A:I.II.Ill

B:I.II.IV

C:II.III.IV

D:I.II.III.IV

第51題：單項選擇題

基金管理人的權(quán)利不包括（）。

A:運作和管理基金資產(chǎn)

B:保管基金資產(chǎn)

C:代表基金行使股東權(quán)利

D:獲取基金管理人報酬

第52題：單選題

下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。

I,股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股

本總額

II.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向

他人募集股份

III,設立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下

IV.股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全

體發(fā)起人實收的股本總額

A、I

B、I.II.III

C、I.IV

D、I.II.IV

第53題：組合選擇題

根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。

I,對合伙企業(yè)進行管理

II,對證券交易活動進行管理

III,對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制

IV.對會員進行管理

A、II.111

B、I.111

C、I.II.111

D、I.II

第54題：單選題

證券經(jīng)紀業(yè)務的對象是指（）。

A、上市交易的股票

B、上市交易的債券

C、上市交易的基金

D、上市交易的股票和債券

第55題：單選題

采取（）收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股

東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。

A、協(xié)議

B、要約

C、混合

D、善意

第56題：單選題

除下列選項外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有()。

I.客戶進行證券的申購

II.客戶提款

III.客戶支付與證券交易有關的傭金

IV.客戶支付企業(yè)所得稅款

A、I.II.111

B、I.II.IV

C、II.111.IV

D、II.111

第57題：單項選擇題

我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券

交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于()。

A:內(nèi)幕交易

B才集縱市場

C:泄露信息

D:事后處理

第58題：單項選擇題

發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務關系，約

定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

A:包銷

B代銷

C:經(jīng)銷

D:傳銷

第59題：組合選擇題

設立基金管理公司，應當具備的條件有()。

I.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定

的章程

II.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

此主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)

管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低

于3億元人民幣

IV.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

A、I.II.111

B、I.II.IV

C、II.111.IV

D、I.III.IV

第60題：單項選擇題

協(xié)會以外主體做出的、符合相關規(guī)定條件的獎勵信息，會員應自收到對本單位及本

單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審

核后記人誠信信息系統(tǒng)。

A:5

B:7

C:10

D:15

第61題：組合選擇題

非法集資類犯罪的主體包括()。

I.特殊主體

II.復雜主體

川.自然人

IV.單位

A:II.111

B:II.IV

C:II.111

D:III.IV

第62題：組合選擇題

融資融券業(yè)務合同載明的事項包括()。

I.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式

II.保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)

范圍

此追加保證金的通知方式、追加保證金的期限

IV.客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利

A:I.II.111

B:I.II.IV

C:II.111.IV

D:I.II.III.IV

第63題：組合選擇題

下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有()。

I.證券公司

II.商業(yè)銀行

III.期貨交易所

IV.期貨經(jīng)紀公司

A:I.II,111

B:I.II.IV

C:II.111.IV

D:I.II.III.IV

第64題：單選題

分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨

投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有

()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A、5；5

B、5；10

C、10；5

D、10；10

第65題：組合選擇題

下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)

管要求的有()。

I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

II.將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地

證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

此公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷

售給不同客戶

IV.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行

分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

A、I.II.111

B、I.II.IV

C、II.111.IV

D、I.II.III.IV

第66題：單選題

證券公司存在"因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)

查與資產(chǎn)管理業(yè)務明顯無關的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有()。

I.中國證監(jiān)會暫不受理專項資產(chǎn)管理計劃設立申請II.責令證券公司暫停簽訂

新的集合及定向資產(chǎn)管理合同III,已經(jīng)受理的，暫緩進行審核IV.中國證監(jiān)會暫

?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務

A:I.II.III.

B:I.III.IV

C:II.III.IV

D:I.II.IV

第67題：單選題

信息披露義務人在信息披露文件中，未將應當記載的事項完全或者部分予以記載是

指()。

A、虛假記載

B、誤導性陳述

C、重大遺漏

D、不正當披露

第68題：單選題

下列選項中，說法正確的是()。

A、董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席

B、設立期貨公司的注冊資本應當是實繳資本

C、任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者

強制執(zhí)行

D、設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本

第69題：組合選擇題

下列關于企業(yè)年金的表述，正確的是()。

1.企業(yè)年金不能用于證券投資基金

II.企業(yè)年金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成

的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金

此企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資

IV.每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應當由一個投資管理人管理

A:II.III.IV

B:I.II.111

C:I.II.IV

D:I.III.IV

第70題：單選題

證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過()。

A、1：5

B、5：1

C、1：10

D、10：1

第71題：單選題

保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有()。I.情

節(jié)嚴重的，對單位判處罰金II.情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處3

年以下有期徒刑或者拘役小.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員處3

年以上10年以下有期徒刑IV.情節(jié)特別嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

A、I.II.111

B、I.II.IV

C、I

D、II.III.IV

第72題：組合選擇題

下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。

I.證券公司的從業(yè)人員

II.保險公司的從業(yè)人員

此期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

IV.基金管理公司的從業(yè)人員

A:I.II,111

B:I.II.IV

C:II.111.IV

D:I.II.III.IV

第73題：單項選擇題

以下證券投資風險中屬于系統(tǒng)性風險的是()o

A、信用風險

B、利率風險

C、經(jīng)營風險

D、財務風險

第74題：組合選擇題

()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根

據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。

I.證券公司的控股股東

II.上市公司的董事

此上市公司的監(jiān)事

IV.高級管理人員

A、I.II.111

B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

第75題：單選題

通過公開募集方式設立基金的基金份額持有人按其所持（）享受收益和承擔風

險，通過非公開募集方式設立基金的收益分配和風險承擔由（）約定。

A、基金份額；基金合同

B、基金合同；基金份額

C、基金份額；基金法

D、基金合同；基金法

第76題：單項選擇題

對證券自營業(yè)務人員的業(yè)績考核和激勵應當遵循的原則不包括（）。

A:客觀

B:公正

C:公開

D:可量化

第77題：單項選擇題

獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。

A:1

B:2

C:3

D:4

第78題：單選題

當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決

議采取緊急措施后，應當立即報告（）。

A.銀監(jiān)會

B.財政部

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.人民銀行

第79題：單選題

限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證

券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（），并應當遵循分

散投資風險的原則。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

第80題：組合選擇題

下列屬于證券市場法律制度的有（）。

I.證券發(fā)行制度

II.上市公司收購制度

此證券交易制度

IV.證券機構(gòu)監(jiān)管制度

A:I.II.111

B:I.II.IV

C:II.III.IV

D:I.II.III.IV

第81題：組合選擇題

下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有()。

I.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方

式向社會公眾發(fā)行的

II.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

此向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的

M非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

A:I.II,111

B:I.II.IV

C:II.111.IV

D:I.II.III.IV

第82題：單選題

證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其

他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在()方面嚴格分離。

I.人員

II.賬戶

川.信息

IV.資金

A、I.II.IV

B、II.III.IV

C、I.II.111.IV

D、I.111.

第83題：單選題

()于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意

見》，對中國資本市場的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義和深遠的歷史影響。

A、國務院

B、證監(jiān)會

C、發(fā)改委

D、商務部

第84題：單選題

下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有()。

I,制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

II,對品種的上市進行監(jiān)督管理

III,監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

IV.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

A、II.III.IV

B、I.II.IV

C、I.IIIII

D、I.II.III.IV

第85題：單項選擇題

對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用()。

A拍賣

B:約定競價

C:分散交易

D:公開的集中競價交易

第86題：單選題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂()，并

對協(xié)議實行編號管理。

A、證券投資顧問服務協(xié)議

B、資產(chǎn)托管協(xié)議

C、推廣代理協(xié)議

D、保本保底補充協(xié)議

第87題：單選題

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的

機構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A、3

B、5

C、10

D、15

第88題：單項選擇題

證券從業(yè)人員禁止的行為是()。

A:接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

B:以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動

C:接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

D:舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會

第89題：單選題

下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核；且復核應當留痕的是()。

I證券賬戶的開立

II資金賬戶的注銷

III建立及變更客戶資金存管關系

IV客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

A、I.II.III.IV

B、II.III.IV

C、I.IV

D、I.II.111

第90題：單項選擇題

以下關于內(nèi)幕交易表述錯誤的是()。

A:該行為尚未違反法律法規(guī)

B:該行為損害了投資者和上市公司的合法權(quán)益

C:上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領域

D:內(nèi)幕交易指上市公司高管人員、控股股東等方面的知情人員，利用工作之便，在

公司并購、業(yè)績增長等重大信息發(fā)布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券牟

取私利的行為

第91題：單選題

下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)

管要求的有（）。

I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

II.將“薦股軟件”銷售（服務）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料，報住所

地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

此公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷

售給不同客戶

IV.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行

分類分級并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

A、I

B、I.II.III.IV

C、I.II.IV

D、II.III

第92題：組合選擇題

下列屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是（）。

I對會員單位的自律管理

II對從業(yè)人員的自律管理

川代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

IV證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立和管理

A:I.III.IV

B:II.IV

C:I.IIIII.IV

D:I.II.III

第93題：組合選擇題

設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括

（）o

I.有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先

核準申請書

11.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

川.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

IV.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

A:I.II,111

B:I.II.IV

C:II.111.IV

D:I.II.III.IV

第94題：單選題

下列選項中，說法正確的是（）。

A:證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內(nèi)幕信

息的泄漏和不當流動

B:某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

C:股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

D:有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低

于公司章程所定價額的，公司設立時的其他股東應補足其差額

第95題：單選題

在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中（）等原則。

I.資產(chǎn)配置比例控制

II.項目集中度控制

此自營總規(guī)模的控制

IV.單個項目規(guī)?？刂?/p>

A、I.II.111

B、I.III.IV

C、I.IIIII.IV

D、II.III.IV

第96題：單項選擇題

在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽

良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄。

A:1

B:2

C:3

D:5

第97題：單選題

對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

A、獨立董事

B、董事會秘書

C、董事會執(zhí)行委員會

D、合規(guī)負責人

第98題：單項選擇題

保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的

職業(yè)謹慎，保持和提高()。

A:專業(yè)勝任能力

B:職業(yè)操守能力

C:道德水平

D:風險控制能力

第99題：組合選擇題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，()不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件。

I.業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格

II.業(yè)務人員中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人

員不少于5人

此業(yè)務人員具有碩士以上的學位

IV.以業(yè)務人員中具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

A:I.II.III.IV

B:I.II

C:III.IV

D:I.II.III

第100題：組合選擇題

證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范

圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的()。

I.金融投資經(jīng)驗

II.風險承受能力

III.風險管理能力

IV.金融管理能力

A、1.II

B、II.111

C、II.IV

D、III.IV

參考答案：

1C51B

2A52D

3C53B

4B54D

5D55A

6B