2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷A卷含答案單選題（共80題）1、封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。A.投資本人B.基金管理人C.基金發(fā)售人D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)【答案】B2、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，()。A.在基金投資人認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金后告知基金投資人B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保C.要求基金投資人在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)【答案】C3、關(guān)于ETF認(rèn)購(gòu)的描述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)B.投資者可以采取場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)C.投資者可以采取場(chǎng)內(nèi)證券認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)D.投資者可以采取場(chǎng)外證券認(rèn)購(gòu)的方式認(rèn)購(gòu)【答案】D4、下列關(guān)于套利的說(shuō)法正確的是（）。A.當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易B.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加C.溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的縮減D.ETF不存在套利交易【答案】A5、基金銷(xiāo)售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。A.對(duì)基金管理人、基金銷(xiāo)售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)C.對(duì)基金管理人、基金銷(xiāo)售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)D.對(duì)基金銷(xiāo)售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)【答案】B6、以下屬于基金公司監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是（）。A.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事B.提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議C.主持召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)D.檢查公司的財(cái)務(wù)【答案】D7、（2021年真題）基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、不屬于場(chǎng)內(nèi)交易方式的是（）A.上海證券交易所B.鄭州商品交易所C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.銀行間債券市場(chǎng)【答案】D9、基金客戶(hù)服務(wù)的原則不包括（）。A.客戶(hù)至上原則B.有效溝通原則C.安全第一原則D.利益至上原則【答案】D10、關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是（）。A.最近1年沒(méi)有違法記錄B.主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于1000萬(wàn)元人民幣C.主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣D.主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%【答案】C11、(2016年)當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（）應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。A.基金托管人B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.證券交易所【答案】C12、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和（）等的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.基金評(píng)價(jià)C.基金交易電子商務(wù)平臺(tái)D.基金估值【答案】C13、(2017年)基金份額持有人享有權(quán)利包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A14、基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括（）。A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)理體系C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)D.確?；鸪钟腥艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)【答案】D15、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施不包括（）。A.每日鵬評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況B.對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為D.通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制【答案】B16、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C.可以進(jìn)行套利交易D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象【答案】D17、（）年10月28日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A18、下列關(guān)于上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。A.在交易所上市交易B.基金份額可變C.ETF最早產(chǎn)生于美國(guó)D.有指數(shù)基金的特點(diǎn)【答案】C19、不屬于基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息的是。（）A.基金運(yùn)作方式B.運(yùn)作費(fèi)用C.基金持有人大會(huì)D.基金投資基本要素【答案】C20、（2016年真題）下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯(cuò)誤的是（）。A.公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)應(yīng)獨(dú)立于其他部門(mén)B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線(xiàn)【答案】B21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書(shū)、阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場(chǎng)所且不肯接受詢(xún)問(wèn)。據(jù)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。A.拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查B.涉嫌證券期貨犯罪C.涉嫌證券期貨違法D.違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)【答案】A22、(2017年)開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)與贖回是在（）之間進(jìn)行的。A.基金份額持有人與基金管理人B.基金份額持有人與銷(xiāo)售代理人C.基金份額持有人與注冊(cè)登記人D.基金份額持有人與基金份額持有人【答案】A23、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯(cuò)誤的是（）。A.公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)C.督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案D.公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作【答案】B24、普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金銷(xiāo)售要遵循的程序順序?yàn)椋ǎ?。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、（2019年真題）以下屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A26、在開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)大客戶(hù)時(shí)，有違基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。A.承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系B.承諾若認(rèn)購(gòu)規(guī)模超過(guò)5億元，免收認(rèn)購(gòu)費(fèi)C.承諾及時(shí)地將公開(kāi)的信息與其溝通D.承諾定期提供詳盡的投資策略報(bào)告【答案】B27、（2016年真題）證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.基金管理人C.基金投資者D.基金托管人【答案】A28、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金管理人監(jiān)事會(huì)業(yè)務(wù)監(jiān)督的內(nèi)容（）A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為B.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能C.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)通知他們停止其行為D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種賬表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告【答案】B29、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。A.基金的管理費(fèi)率B.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為的發(fā)生C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度D.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例【答案】A30、（）可以成立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)。A.股東會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】D31、下列對(duì)于后臺(tái)管理系統(tǒng)的功能，說(shuō)法正確的是（）。A.限制在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用B.為基金投資人以及基金銷(xiāo)售人員提供投資咨詢(xún)的功能C.對(duì)基金交易賬戶(hù)以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能D.為基金投資人提供服務(wù)的功能【答案】A32、目前，國(guó)內(nèi)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可分為（）和（）兩種類(lèi)型。A.直銷(xiāo)，代銷(xiāo)B.—級(jí)，二級(jí)C.場(chǎng)內(nèi)，場(chǎng)外D.優(yōu)先，次級(jí)【答案】A33、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是()。A.利用職務(wù)牟取暴利B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財(cái)務(wù)C.公正廉明，接受監(jiān)督D.接受他人幫助【答案】C34、（2016年真題）下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B35、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)（）。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1個(gè)月【答案】A36、分開(kāi)募集的分級(jí)基金，以（）進(jìn)行申購(gòu)和贖回。A.子代碼B.現(xiàn)金C.母代碼D.份額【答案】A37、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、（2017年真題）關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.一只分級(jí)基金同時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類(lèi)別B.不同類(lèi)別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運(yùn)作C.分級(jí)基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性D.分級(jí)基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰住敬鸢浮緽39、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（）。A.對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)B.基金投資效益及客戶(hù)評(píng)價(jià)的穩(wěn)步提高C.對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)績(jī)及工作人員素質(zhì)的提高D.對(duì)硬件、軟件的逐步完善以及客戶(hù)體驗(yàn)的交流【答案】A40、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D41、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采?。ǎ┑姆绞健.份額認(rèn)購(gòu)B.金額認(rèn)購(gòu)C.債券認(rèn)購(gòu)D.份額或金額認(rèn)購(gòu)【答案】B42、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期。A.12B.24C.36D.48【答案】B43、(2017年)基金管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。A.基金從事證券交易的清算交收安排B.基金投資各類(lèi)證券指令的發(fā)送和執(zhí)行C.基金管理人和托管人基本情況D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見(jiàn)書(shū)【答案】C45、一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是（）。A.臨時(shí)信息披露B.基金募集信息披露C.基金份額上市交易公告書(shū)D.基金季度報(bào)告【答案】A46、基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。A.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資B.投資上市交易的股票、債券C.承銷(xiāo)證券D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)【答案】B47、基金公司股東必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、（）調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.誠(chéng)實(shí)守信B.守法合規(guī)C.忠誠(chéng)盡責(zé)D.專(zhuān)業(yè)審慎【答案】B49、（2016年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。A.家庭住址B.從業(yè)資質(zhì)證明C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D.從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)【答案】A50、（2016年真題）（）對(duì)公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A.督察長(zhǎng)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】D51、平衡型基金具有的特點(diǎn)不包括（）。A.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入B.兼具增長(zhǎng)與收入雙重目標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間D.與增長(zhǎng)型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高【答案】D52、一般地，貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于()的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A53、貨幣市場(chǎng)工具的（）。A.流動(dòng)性好、安全性高、收益率低B.流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)較高、收益率低C.流動(dòng)性差、安全性低、收益率高D.流動(dòng)性差、風(fēng)險(xiǎn)較低、收益率高【答案】A54、基金行業(yè)自律管理的方式不包括（）。A.通過(guò)制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃；大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)B.建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)C.加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展D.通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查【答案】D55、基金管理人應(yīng)當(dāng)維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了其內(nèi)部控制中（）的重要性。A.信息溝通B.內(nèi)部監(jiān)控C.控制活動(dòng)D.控制環(huán)境【答案】A56、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶(hù)投訴處理體系，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、基金投資者應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)不包括()。A.遵守基金合同B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用C.不得要求贖回基金份額D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【答案】C58、在保本基金中，一般本金保證比例為（），但也有低于或高于這一比例的情況。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D59、存續(xù)期募集的信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。A.1B.2C.3D.6【答案】D60、（2021年真題）關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介，以下做法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、我國(guó)證券投資基金的萌芽和早期發(fā)展時(shí)期為（）。A.1985--1997年B.1998--2002年C.2003--2007年D.2008--2014年【答案】A62、私人銀行客戶(hù)是指金融凈資產(chǎn)達(dá)到（）萬(wàn)人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶(hù)。A.500B.600C.800D.1000【答案】B63、基金的募集過(guò)程不包括（）。A.申請(qǐng)B.注冊(cè)C.審核D.發(fā)售【答案】C64、基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、(2016年)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)由代表（）以上的基金份額持有人參加，方可召開(kāi)。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4【答案】A66、（2016年真題）通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。A.基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種B.債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種C.股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種D.以上說(shuō)法都對(duì)【答案】D67、(2016年)根據(jù)基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D68、下列不屬于分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)的是（）。A.募集方式分為合并募集和分開(kāi)募集B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)C.分開(kāi)募集僅限于證券型分級(jí)基金D.認(rèn)購(gòu)方式包括現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)【答案】D69、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（）。A.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些B.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利【答案】B70、基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.編制中期和年度基金報(bào)告C.按規(guī)定召集持有人大會(huì)D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值【答案】B71、（2016年真題）以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜臺(tái)交易方式D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式【答案】A72、交易日的基金份額凈值可以通過(guò)證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于（）交易日揭示。A.TB.T+1C.T+3D.T+5【答案】B73、基金招募說(shuō)明書(shū)中披露的事項(xiàng)中不含（）。A.基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平，收取方式B.基金份額發(fā)售的日期，價(jià)格，期限C.基金效益目標(biāo)，投資范圍，投資策略D.基金業(yè)績(jī)比