2016年下半年浙江省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的

收入、風(fēng)險與信息披露考試試題一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、股息的來源是公司的（）。A.稅前利潤B.稅后利潤C.所有利潤D.公積金轉(zhuǎn)增收益2、股票的理論價格用公式表示為（）。A.預(yù)期股息/必要收益率B.每股凈資產(chǎn)/必要收益率C.預(yù)期股息/無風(fēng)險利率D.預(yù)期股息義市場利率3、—市場是相對少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場份額，從而控制了這個行業(yè)供給的市場結(jié)構(gòu)。A.完全競爭型B.壟斷競爭型C.寡頭壟斷型D.完全壟斷型4、價值培養(yǎng)型投資理念是一種—的投資理念。A.收益相對分散B.風(fēng)險相對分散C.投資收益共享型D.投資風(fēng)險共擔(dān)型5、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率_。A.高B.低C.一樣D.都不是6、香港把證券投資基金稱為（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.信托基金7、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A.股票股息B.股息C.負(fù)債股息D.財產(chǎn)股息8、在證券研究領(lǐng)域已經(jīng)確立一定市場地位的證券投資咨詢機構(gòu)，主要有三種收入實現(xiàn)方式，但不包括_。A.向基金等機構(gòu)客戶提供證券研究報告B.向基金之外的保險、私募等機構(gòu)投資者銷售證券研究報告，收取銷售收入C.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶發(fā)送證券研究報告，由證券公司統(tǒng)一向證券投資咨詢機構(gòu)支付費用D.向客戶收取管理費和交易費收入9、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.委托代理C.債權(quán)債務(wù)D.所有權(quán)10、下列關(guān)于社?；鸬拿枋?，正確的是（）。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會保障基金和社會保險基金組成D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金11、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會員制機構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按—的比例計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。3%5%8%10%12、高通脹下的GDP增長，將促使證券價格_。A.快速上漲B.下跌C.平穩(wěn)波動D.呈慢牛態(tài)勢13、對于停止經(jīng)營的企業(yè)一般采用—來計算其資產(chǎn)價值。A.重置成本法B.市場決定法C.清算價值法D.回歸分析法14、某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.非累積優(yōu)先股D.累積優(yōu)先股15、—是考察公司短期償債能力的關(guān)鍵。A.營運能力B.變現(xiàn)能力C.盈利能力D.固定資產(chǎn)的規(guī)模16、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。234517、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的（）。20%30%40%50%18、—在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價模型，提出套利定價理論（APT）,進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。A.馬柯威茨B.理查德?羅爾C.史蒂夫?羅斯D.威廉?夏普19、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設(shè)銀行20、實施由—負(fù)責(zé)。A.國務(wù)院B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國人民銀行二、多項選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）21、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下—行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格C.不能受理全權(quán)委托D.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托22、被認(rèn)定為市場禁入者，_。A.可以擔(dān)任上市公司的高級管理人員B.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)C.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事D.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)23、以下屬于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是_。A.商業(yè)票據(jù)B.長期債券C.短期債券D.定期存款單24、新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括_。A.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案B.對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請，行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)25、進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是_。A.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)B.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分C.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險管理工具、信貸衍生品層出不窮D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易26、現(xiàn)代股份制公司主要采取—形式。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.無限責(zé)任公司D.合伙制公司27、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險，下列說法正確的有_。A.系統(tǒng)風(fēng)險包括社會、政治、經(jīng)濟(jì)等各個方面B.系統(tǒng)風(fēng)險會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險C.系統(tǒng)風(fēng)險來自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風(fēng)險D.現(xiàn)實生活中，所有企業(yè)都受系統(tǒng)風(fēng)險的影響28、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的是_。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣B.不以營利為目的的企業(yè)法人C.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式口.自有資金不少于人民幣1億元29、與證券市場的形成相聯(lián)系的有_。A.社會化大生產(chǎn)B.小生產(chǎn)方式C.股份公司D.信用制度30、ETF(證券交易所交易基金)的優(yōu)勢包括_。A.日內(nèi)交易與二級市場的高流動性B.價格與凈值偏離較小C.稅收高效性D.成本分配公平性，保護(hù)繼續(xù)持有者利益31、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是_。A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行C.清算速度為T+2或T+1D.實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式32、證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下一方面。A.滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)B.覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員C.事前、事中、事后控制相統(tǒng)一D.確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性33、由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場_。A.做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險B.做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險C.做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險D.做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險34、金融衍生工具的基本特征包括_。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性