SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan外部性10art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!本章我們將探索這些問題的答案：什么是外部性？為什么外部性的存在使市場結果無效率?什么公共政策能夠解決外部性問題？人們有時如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYanart4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan介紹章的經(jīng)濟學十大原理之一：

市場通常是一種組織經(jīng)濟活動的好方法

如果沒有市場失靈，競爭市場的結果是有效率的，并最大化了總剩余一種市場失靈：

外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補償?shù)挠绊?/p>

外部性

正外部性(外部經(jīng)濟)：一個經(jīng)濟主體的行為使其他經(jīng)濟主體受益，而受益者無須花費代價。負外部性(外部不經(jīng)濟)：一個經(jīng)濟主體的行為使其他經(jīng)濟主體受損，而該經(jīng)濟主體無須為此承擔成本。art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan負外部性的例子工廠對空氣的污染鄰居的狗叫聲深夜里鄰居吵鬧的立體聲建設工地的噪聲污染二手煙對健康的危害駕車時打電話使路人更不安全art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan0123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負外部性的分析供給(私人成本)外部成本

=對旁觀者負外部性影響的價值=$1/每加侖

（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價值）社會成本

=私人成本+外部成本外部成本art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan0123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負外部性的分析DS社會成本社會最優(yōu)數(shù)量是20加侖任意Q<20,增加汽油的價值大于社會成本任意Q>20,最后一單位汽油的社會成本大于它的社會價值25art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan正外部性的例子接種預防傳染病的疫苗不僅保護你自己，而且也保護你身邊的人研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識人們上大學提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府a(chǎn)rt4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!主動學習

1

正外部性的分析流感疫苗市場DS010203040500102030PQ$外部利益

=$10/每支疫苗畫出社會價值曲線找出社會最優(yōu)數(shù)量Q應該用什么政策來使外部性內在化？art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan如果存在負外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會合意的數(shù)量如果存在正外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會合意的數(shù)量為了解決這個問題，可以使“外部性內在化”對有負外部性的物品征稅對有正外部性的物品補貼外部性的影響：總結art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan矯正性稅收與補貼矯正稅：旨在引導私人決策者考慮負外部性引起的社會成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟學家阿瑟·庇古（ArthurPigou，1877-1959）的名字命名的理想的矯正稅=外部成本對于有正外部性的活動，理想的矯正補貼=外部利益art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan現(xiàn)實世界中可交易的污染許可證美國SO2

污染許可證從1995年便開始可以進行交易在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進行交易歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克·奧巴馬和約翰·麥卡恩分別提出“限制和貿易”方案來減少溫室氣體的排放art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!每個企業(yè)必須減少10噸SO2的排放減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸計算每個企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標的總成本：

Acme公司的成本：(10噸)x($100/每噸)=$1000

美國電氣公司的成本：

(10噸)x($200/每噸)=$2000

完成目標的總成本=$3000主動學習

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A.參考答案art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!目標：減少排放量，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸計算完成目標的成本：

Acme公司以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給美國電氣公司，得到$1500使用20噸的許可證，排放20噸的SO2花費$2000減少20噸的排放Acme公司的凈成本：$2000-$1500=$500主動學習

2

B.參考答案art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求也是污染價格的減函數(shù)矯正稅稅收增加了污染的價格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權利，與稅收有同樣的效果當政策制定者不知道需求曲線的位置時，這種許可證制度能更好的達到減少污染的目標

art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan科斯定理：一個例子Dick有一條名為Spot的狗負外部性：

Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane社會有效率的結果：

最大化Dick與Jane的福利如果Dick對Spot的評價比Jane對平靜

與安寧的評價要高，那Dick應該養(yǎng)狗科斯定理：私人市場可以自己達到有效率的結果……

art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan科斯定理：一個例子例2:

Dick有養(yǎng)Spot的權利。

Dick養(yǎng)Spot的利益=$1000

Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會有效率的結果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結果：Jane不愿意支付超過$800的價格，Dick也不愿意接受少于$1000的價格，因此Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot私人結果=

有效率的結果art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan為什么私人解決方法并不總是有效1. 交易成本：

各方在達成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達不成對雙方都有利的結果2. 固執(zhí)：

即使協(xié)議對雙方都是有利的，雙方也可能不會達成協(xié)議，而是等待一個對自己更好的交易3. 協(xié)調問題：

當利益各方人數(shù)眾多時，協(xié)調各方變得成本高昂，困難，甚至不可能art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!內容提要有時，人們靠自己來解決外部性問題?？扑苟ɡ碚f，如果人們能夠無成本地談判，那么，私人市場總可以達成一個資源有效配置的協(xié)議。在實際情況中，在許多利益各方間達成協(xié)議是高成本或者困難的，科斯定理并不適用SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYanart4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan0123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場福利經(jīng)濟學：回顧需求曲線表示私人價值：對于買者的價值（也就是他們的支付意愿）供給曲線表示私人成本：賣者直接承擔的成本市場均衡結果最大化了消費者剩余+生產(chǎn)者剩余$2.5025art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan0123450102030Q

(加侖)P

$汽油市場負外部性的分析DS社會成本市場均衡數(shù)量

(Q=25)大于社會均衡數(shù)量(Q=20)25一種解決方法：

對賣者征稅

$1/每加侖,使供給曲線向上移動$1art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan外部性內在化外部性內在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本=社會成本當市場參與者必須支付社會成本時，

市場均衡=社會均衡 (對買者征稅也能達到相同的結果；市場均衡量等于社會最優(yōu)量）art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan正外部性在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值包括：私人價值–對于買者的直接價值外部利益–正外部性對于旁觀者的價值社會最優(yōu)數(shù)量使社會福利最大化：低于社會最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本高于社會最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!主動學習

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參考答案社會最優(yōu)數(shù)量Q=25支為使外部性內在化，需要補貼=$10/每支疫苗流感疫苗市場DS社會價值

=私人價值

+$10外部利益010203040500102030PQ$外部利益25art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan針對外部性的公共政策兩種方法：命令與控制政策：直接管制

例如：限制排放的污染數(shù)量強制企業(yè)采取某種技術來減少排放量以市場為基礎的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵例如：矯正性稅收與補貼可交易的污染許可證art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2011SongYan可交易的污染許可證可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證結果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè)art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!Acme公司與美國電氣公司都用煤做燃料，每家公司每個月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月目標：減少25%的SO2排放，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸政策選項1：管制

每個企業(yè)必須減少25%的排放（10噸）你的工作：計算每個企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標的總成本主動學習

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A.降低SO2

的排放量art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!最初，Acme公司與美國電氣公司每個月分別排放40噸的SO2目標：減少SO2的排放，實現(xiàn)60噸/每月的排放目標政策選項2：可交易的污染許可證發(fā)放總共60噸的污染許可證，每個企業(yè)分別發(fā)放30噸。建立可交易的污染許可證市場每個企業(yè)既可以用光它的許可證，排放30噸;也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸的SO2

你的工作：如果Acme公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價格出售10噸的許可證給美國電氣公司。計算在這種情況下完成排放目標的成本主動學習

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B.可交易的污染許可證art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!目標：實現(xiàn)60噸/每月的排放目標減少排放的成本：Acme公司$100/每噸，美國電氣公司$200/每噸

美國電氣公司：從Acme公司購買10噸的排放許可證，花費$1500使用購買的10噸許可證和最初的30噸許可證，排放40噸的SO2沒有花錢在減排上美國電氣公司的凈成本=$1500

完成目標的總成本=$500+$1500=$2000

按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標，并且每個企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本主動學習

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B.參考答案art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第28頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：道德規(guī)范和社會約束

比如：“金科玉律”慈善行為市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約科斯定理：

如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題art4-公共部門經(jīng)濟學第十章外部性共33頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第29頁!SM,ChinaUniversityofMining&Technology.Copyright?2010SongYan科斯定理：一個例子例1：

Dick有養(yǎng)Spot的權利

Dick養(yǎng)Spot的利益=$500

Jane承受Spot狂吠的成本=$800社會有效率的結果：