#山東省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）1、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。A當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）B當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）D當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)（等）2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)自我反省，公開道歉D向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為3、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度D同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度4、我國期貨交易所會員必須是（）。A自然人B事業(yè)單位境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人5、某套利者以632元0/0噸的價格買入1手（5噸/手）1月0份銅期貨合約，同時以630元0/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為631元5/0噸和628元5/0噸。最終該筆投資的結(jié)果為_。_?價差擴(kuò)大了元噸，贏利500元0.價差擴(kuò)大了元噸，贏利100元0.價差縮小了元噸，虧損50元0.價差縮小了元噸，虧損100元06、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。7、下面關(guān)于投機(jī)說法錯誤的是_。_A投機(jī)者承擔(dān)了價格風(fēng)險(xiǎn)B投機(jī)的目的是獲取較大的利潤投機(jī)者主要獲取價差收益D投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作8、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。A月日B月日月日D月日9債券期貨屬于0A外匯期貨B股指期貨利率期貨D商品期貨10、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A中國證監(jiān)會B公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)財(cái)政部D地方財(cái)政局11、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A事業(yè)單位B企業(yè)法人社會團(tuán)體法人D從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)12、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為222元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為223元0/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨公司D非期貨公司結(jié)算會員14、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A及時向主管部門報(bào)告B公平對待該投資者及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)DY解投資者的投資目標(biāo)15、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A不承擔(dān)責(zé)任B承擔(dān)次要賠償責(zé)任承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過D全部承擔(dān)賠償責(zé)任16、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監(jiān)會B財(cái)政部期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)D期貨投資者17、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以_。_A買日元期貨買權(quán)B賣歐洲日元期貨賣日元期貨D賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)18、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管D期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員19、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。20、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A無權(quán)代理B職務(wù)代理越權(quán)代理D表見代理21、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于_。_A風(fēng)險(xiǎn)較低B成本較低收益較高.保證金要求較低22、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。_A雙向指令B止損指令C套利指令D市價指令23、執(zhí)行價格為149點(diǎn)0的0恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。A148點(diǎn)00．B149點(diǎn)00．C150點(diǎn)00．D152點(diǎn)50．24、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經(jīng)理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)25、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個符合題意）1、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財(cái)政資金自有資金D銀行資金2、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理3、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A財(cái)政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會4、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。?波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期B每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行每個周期都是由上升或下降的個過程和下降或上升的個過程組成D艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律5甲期貨公司共有家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為萬元，負(fù)債調(diào)整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到100萬0元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。.凈資本最低限額凈資本占客戶權(quán)益總額的比例凈資本與凈資產(chǎn)的比例凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害D當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A在日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)8、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A設(shè)立目的和職責(zé).名稱、住所和營業(yè)場所注冊資本及其構(gòu)成D對會員的紀(jì)律處分9、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B決定結(jié)算擔(dān)保金的使用組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作D決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案10、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A會員資格的取得條件B會員資格的終止條件對會員的監(jiān)督管理D會員資格的取得程序11、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__A開戶與下單B競價結(jié)算D交割12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定13、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是_。_A執(zhí)行價格B權(quán)利金到期時間D期權(quán)的價格14、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A客戶有權(quán)不予認(rèn)可B客戶可以予以追認(rèn)非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A執(zhí)業(yè)紀(jì)律B專業(yè)勝任能力職業(yè)品德D職業(yè)創(chuàng)新能力16、期貨合約的價格形成方式有_。_A公開喊價方式B配對交易方式連續(xù)競價方式.計(jì)算機(jī)撮合成交方式17、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A本國順差擴(kuò)大B降低本幣利率本國逆差擴(kuò)大D提高本幣利率18、在面對_形_態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A形B雙重頂?shù)兹仨數(shù)譊矩形19、為了正確審理期貨糾紛案件，200年35月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A《中華人民共和國民法通則》B《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國合同法》D《中華人民共和國民事訴訟法》20、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A利率期貨B股票指數(shù)期權(quán)外匯期權(quán)D能源期權(quán)21、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A買進(jìn)看漲期權(quán)B買進(jìn)看跌期權(quán)賣出看漲期權(quán)D賣出看跌期權(quán)22、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是_。_A掌握限制損失和滾動利潤B金字塔式買入賣出靈活運(yùn)用止損指令D制訂交易的計(jì)劃23、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機(jī)構(gòu)D事業(yè)單位24、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種