比較政治制度第四周錄音整理（9:15-下課）曹培悅2014200517我們要關(guān)注每一項(xiàng)制度的結(jié)構(gòu)功能，這種社會(huì)中心論認(rèn)為即使是現(xiàn)代化理論某種程度上也是它的一種反映，這種現(xiàn)代化理論是說經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化和社會(huì)的現(xiàn)代化必然會(huì)帶來政治的現(xiàn)代化，而現(xiàn)代化的政治體系需要適應(yīng)復(fù)雜多樣的社會(huì)需求。第二點(diǎn)，對(duì)于國家的作用的這種批評(píng)是說國家在全球化的時(shí)代，尤其是七十年代以來的工業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)政策失靈的時(shí)代，包括八十年來以來老齡化帶來的對(duì)福利國家的可持續(xù)性的危機(jī)，和新世紀(jì)以來的這種包容文化的破產(chǎn)，比如我們看到西歐需要新的移民來重拾這些低端的行業(yè)的工作，所以慢慢地它的社會(huì)結(jié)構(gòu)就會(huì)變成百分之八十是德國人、意大利人、法國人，百分之二十是移民，是新的居民，而這些人往往都不具有合法的身份，或者需要圖劃的過程。最新的我們可以看到，敘利亞戰(zhàn)爭帶來的戰(zhàn)爭、移民、危機(jī)，那么難民危機(jī)幾乎放大了所有的這些問題，包括民族國家的破產(chǎn)，也就是說，難民危機(jī)本身也是一個(gè)全球化的產(chǎn)物。所以我們可以看到，民族國家概念的邊界、效力都在受到挑戰(zhàn)，尤其是受到全球化的挑戰(zhàn)，以及這個(gè)市場(chǎng)領(lǐng)域私有化、自由化的挑戰(zhàn)。在面臨這個(gè)挑戰(zhàn)的同時(shí)，學(xué)術(shù)上也產(chǎn)生了新的需求，就是說大家希望能夠正視這個(gè)挑戰(zhàn)，同時(shí)希望能夠以找回國家的學(xué)術(shù)議程來重新找回國家作為一個(gè)重要的行動(dòng)者和影響因素的作用。它認(rèn)為政府機(jī)構(gòu)所代表的國家應(yīng)該是最重要的政治參與者。所以我們之所以要區(qū)分所謂政府的形式或者說政府的質(zhì)量、區(qū)分政體和政道是因?yàn)閷?duì)于政治現(xiàn)代化、政治的興衰來說，制度的建設(shè)、有效性、完善程度都變得越來越重要。而原來只關(guān)注政府形式的體制優(yōu)劣論越來越遇到困境。我們無法說某一個(gè)國家就是民主國家或是威權(quán)國家，民主國家或是威權(quán)國家就可以代表它的治理水平。比如菲律賓它是一個(gè)民主國家，但是它的整個(gè)治理水平在東南亞都是非常落后的；伊拉克和阿富汗在原來的政府被推翻之后，也變成了一個(gè)民主國家，但是它反而帶來了國家治理的巨大的難題。這些從而激發(fā)了福山說的“關(guān)注國家的建構(gòu)”，這種建構(gòu)重視最基本的制度，因?yàn)槲覀兯非蟮乃^自由民主和公益社會(huì)的目標(biāo)同樣都離不開一個(gè)有效的國家機(jī)器，或者說公共權(quán)威。所以我們是從這個(gè)層面去關(guān)注國家必要的組成部分，這和我們?nèi)ツ甑恼n程的體系和框架是一致的。那么之所以關(guān)注這個(gè)制度的建構(gòu)也是因?yàn)榛貞?yīng)在現(xiàn)實(shí)的政治狀態(tài)下，在一個(gè)變化的社會(huì)當(dāng)中，我們要建立這樣一個(gè)政治秩序，這個(gè)政治秩序需要去回應(yīng)挑戰(zhàn)，這個(gè)挑戰(zhàn)包括在社會(huì)心理上的混亂，和國家治理上的失靈，制度上的失靈，和社會(huì)層面上的失衡和斷裂。尤其是在東南亞、東亞，包括在中國，這種失衡和斷裂很可能會(huì)放大，比如說在城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間、階級(jí)之間的失衡和斷裂。在這些過程中我們會(huì)看到就是說會(huì)形成一些這種判斷，就是說在對(duì)于中國來說，一方面在經(jīng)濟(jì)上崛起了，一方面在政治的正當(dāng)性、社會(huì)的治理層面、在制度的治理層面都面臨各種各樣的危機(jī)。尤其是在政治制度的表現(xiàn)上，我們可以看到一方面我們會(huì)說政府非常強(qiáng)大，因?yàn)樗梢怨艿牡胤椒浅６?，但是同時(shí)我們也可以說這個(gè)政府并不是那么強(qiáng)大，因?yàn)樗鼞?yīng)該管的那些事物并沒有管好。這是它制度失靈、政治失靈、治理失靈的一種表現(xiàn)。所以我們要關(guān)注國家的建構(gòu)。實(shí)際上福山從04年《國家建構(gòu)》這本小書一直到《政治秩序的起源》和《政治秩序與政治衰敗》這三本書，實(shí)際上都有共同的框架，這個(gè)框架就是一個(gè)國家構(gòu)建。這個(gè)構(gòu)建當(dāng)中他也借鑒了從八十年代末興起的這樣一個(gè)重新把國家?guī)Щ貋淼倪@樣一個(gè)新國家主義研究潮流，它強(qiáng)調(diào)的是國家能力和國家自主性以及國家的特性這三個(gè)概念的意義。那么國家的自主性追求的是什么？是對(duì)特定的領(lǐng)土和國民的一種管制、統(tǒng)治、控制，同時(shí)它要有超越社會(huì)群體、超越社會(huì)階層的、超越社會(huì)團(tuán)體狹隘利益的目標(biāo)，和制定這個(gè)目標(biāo)的能力，并且能實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)的能力。國家的能力是說以中央政府為代表的國家去實(shí)現(xiàn)、去有效地運(yùn)用、分配社會(huì)資源，把自身的目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的能力。國家的特性是說這個(gè)國家之所以能成為國家，它應(yīng)該具備的東西是什么？就像我們說這個(gè)公民之所以能成為公民、制度之所以成為制度一樣。在這樣一個(gè)分析的過程當(dāng)中我們可以看到兩個(gè)層面，一個(gè)是把國家制度看作因變量，另一個(gè)是把國家制度視作自變量。從把國家制度作為因變量來說，這是社會(huì)中心論的一個(gè)解釋，他認(rèn)為是社會(huì)的系統(tǒng)在決定政治的系統(tǒng)。在分析政治運(yùn)作過程當(dāng)中，最重要的是社會(huì)層面的機(jī)制，但是它在方法論上是借用了社會(huì)學(xué)的一些基本的范疇、概念和框架。比如說他用政治系統(tǒng)論，當(dāng)然不僅僅是社會(huì)學(xué)的，它是物理學(xué)的一個(gè)概念，用功能來取代權(quán)力，用角色取代職務(wù)，用結(jié)構(gòu)來取代政府機(jī)構(gòu)，這些都是比較典型的社會(huì)學(xué)的概念。如果把國家制度視作自變量，那么大致有這么幾個(gè)組成部分。國家自身可以是一個(gè)有自主意識(shí)的行動(dòng)者，當(dāng)然這個(gè)概念原來是社會(huì)學(xué)的概念，在國家作為行動(dòng)者的過程中，到底是誰能夠代表國家？比如說一個(gè)理性化的政治體系當(dāng)中，代表國家的是一個(gè)抽象的政府，但是在一個(gè)非理性的條件下，比如說拉美、非洲，代表國家的是精英、少數(shù)寡頭、軍事集團(tuán)。代表國家的力量和實(shí)際治理國家的這個(gè)群體之間的關(guān)系究竟是什么樣的？比如在一個(gè)理性化的體系當(dāng)中，他應(yīng)該表述為政黨和政府的關(guān)系，黨和政的關(guān)系，或者是政府政治和官僚政治之間的關(guān)系，但是如果是一個(gè)非常態(tài)的狀態(tài)下，它可能變成一個(gè)軍事集團(tuán)、軍事政治和官僚政治之間的關(guān)系。總體上來說，考驗(yàn)一個(gè)國家作為行動(dòng)者的最重要的因素是說它能不能夠把握真正的社會(huì)問題，在制度上去制定有效的政治方案，所以它掌不掌握真實(shí)的社會(huì)知識(shí)、事實(shí)是非常重要的。因?yàn)閷?duì)于任何一個(gè)國家來說，這個(gè)國家的治理實(shí)際上都是要解決一系列的困境和難題，你要把握這個(gè)困境和難題的根源，才能夠真正的去解決。第二個(gè)方面是說國家行為是不是理性的，是不是能夠中立？社會(huì)糾紛的最終的裁決者能夠獨(dú)立于資本的利益，獨(dú)立于社會(huì)其他階層的利益，比如能夠獨(dú)立于政府部門和地方政府，強(qiáng)調(diào)這種中立性和決策的自主性。第三個(gè)方面是它有沒有力量來實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)？作為一個(gè)真正的決定者，它應(yīng)該具備哪些實(shí)質(zhì)上的物質(zhì)力量，比如有沒有能力去維護(hù)自己主權(quán)、領(lǐng)土的完整，有沒有豐富的財(cái)政資源和忠誠能干的官僚體系、行政官員，那么這些都是國家力量實(shí)質(zhì)的組成部分。當(dāng)然它也可能會(huì)出現(xiàn)意外的副產(chǎn)品，有可能在追求某一個(gè)現(xiàn)代化目標(biāo)的同時(shí)，很可能會(huì)損害地方的或者說社會(huì)的傳統(tǒng)。它在追求整齊劃一、高度集權(quán)的同時(shí)，忽略了地方的靈活性和積極性，這就出現(xiàn)了一個(gè)困境：在強(qiáng)調(diào)政治紀(jì)律、政黨紀(jì)律的時(shí)候，地方會(huì)用不作為來回應(yīng)。第四個(gè)方面是說它有沒有實(shí)現(xiàn)特定政策的能力，而且在不同的領(lǐng)域，它的這個(gè)能力也是不均衡的。比如對(duì)于征稅和軍事權(quán)力來說，相對(duì)具非常強(qiáng)烈的強(qiáng)制性，所以它往往是比較有效的，還包括治安這個(gè)層面，它可以動(dòng)用武力，行使暴力。但是在食品藥品監(jiān)管，或者說是在教育這些領(lǐng)域，往往需要更細(xì)致地、精細(xì)化的，更需要去謀求人們主動(dòng)的服從，所以這個(gè)時(shí)候它的政治權(quán)力是受到政策能力影響的。在學(xué)術(shù)研究上提出來，一方面要關(guān)注國家政府有哪些政策工具可以運(yùn)用，比如我們今天在推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程當(dāng)中，是用了一些所謂貨幣工具，這就像是在07、08年前后或者更早的美國政府一樣，但是實(shí)際上真正能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的是運(yùn)用財(cái)政工具，或者是用稅收工具來調(diào)節(jié)收入再分配，比如對(duì)富人征收財(cái)產(chǎn)稅。第二個(gè)層面是說政策在決定政治，對(duì)政治的有效程度、正當(dāng)性都有極大的影響，當(dāng)然這個(gè)分析是區(qū)分了不同的類型對(duì)于政治權(quán)力、政治進(jìn)程的實(shí)際影響，這也是現(xiàn)實(shí)、或者說經(jīng)驗(yàn)主義的觀察，這是非常具有創(chuàng)造力的。第五個(gè)方面是關(guān)注國家和整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)環(huán)境機(jī)制的關(guān)系，這個(gè)過程具有兩個(gè)層面。一個(gè)是國際層面的，在全球化的背景下，國家在運(yùn)用社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的這種能力，它的這種結(jié)構(gòu)性的困境，比如說普京和習(xí)近平的困境是什么？普京的困境和特朗普的困境是不是一樣的？特朗普的困境是不是又和希拉里是一樣的？這是不太一樣的，當(dāng)然現(xiàn)在特朗普比較高調(diào)。在這個(gè)過程當(dāng)中，它實(shí)際上是說要關(guān)注環(huán)境機(jī)制，所以它更強(qiáng)調(diào)的是一些具體的能力，比如說技術(shù)的能力、監(jiān)管的能力、國家控制投資資源的能力，以及國家地位等等。在所有這些國家建構(gòu)的研究當(dāng)中，最有影響力的一個(gè)理論是國家基礎(chǔ)權(quán)力這樣一個(gè)框架，也就是說他認(rèn)為國家現(xiàn)代化、理性化同時(shí)也是國家建構(gòu)的過程，是國家職能從軍事到民事轉(zhuǎn)型的一個(gè)過程，最重要的是國家最基礎(chǔ)的能力。在這個(gè)過程當(dāng)中形成了一些理論，比如現(xiàn)代化理論、國家能力理論、公共物品理論、福利國家理論還有社會(huì)再分配理論，我們把這些還原到最核心的觀點(diǎn)，都是不難理解的。還有就是國家職能的轉(zhuǎn)型，一個(gè)方面是從軍事職能到民事職能的轉(zhuǎn)型，它意味著國家需要更強(qiáng)大的能力去監(jiān)管這個(gè)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)；第二個(gè)方面是國家需要不斷深化自身專業(yè)化和官僚化，當(dāng)然這第一個(gè)層面它最重要的有三個(gè)方面，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)福利，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的干預(yù)，還有一個(gè)是信息基礎(chǔ)建設(shè)，比如說我們會(huì)看到有些研究說信息對(duì)于美國的國家制度建構(gòu)的影響，當(dāng)然他這種解釋是和討論民主在美國、人權(quán)在美國、自由在美國是一樣的，他認(rèn)為所有東西都是從美國開始的，都是自由的象征。他認(rèn)為郵政通道也是信息高速公路，郵路也是信息自由的一個(gè)非常重要的變量，比如他從馬車，最初這個(gè)美國的郵件是用馬車運(yùn)的，后來是在火車上運(yùn)輸，后來發(fā)展到電報(bào)、電話、電視機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)，他把這些統(tǒng)統(tǒng)解釋為是自由的擴(kuò)展，同時(shí)也推動(dòng)了國家制度的建構(gòu)，國家的權(quán)力開始發(fā)