千里之行，始于足下。第2頁(yè)/共2頁(yè)精品文檔推薦《證券投資學(xué)》題庫(kù)試題及答案二、單項(xiàng)挑選題

1、非常多事情下人們往往把可以帶來(lái)酬勞的支出行為稱(chēng)為_(kāi)_____。

A支出

B儲(chǔ)蓄

C投資

D消費(fèi)答案：C

2、證券投資經(jīng)過(guò)投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到企業(yè)部門(mén)，所以通常又被稱(chēng)為_(kāi)_____。

A間接投資

B直截了當(dāng)投資

C實(shí)物投資

D以上都別正確答案：B

3、直截了當(dāng)投融資的中介機(jī)構(gòu)是______。

A商業(yè)銀行

B信托投資公司

C投資問(wèn)公司

D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)答案：D

三、多項(xiàng)挑選題

1、投資的特點(diǎn)有_______。

A投資是如今投入一定價(jià)值量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

B投資具有時(shí)刻性

C投資的目的在于得到酬勞

D投資具有風(fēng)險(xiǎn)性答案：ABCD

2、證券投資在投資活動(dòng)中占有突出的地位，其作用表如今______促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面。

A使社會(huì)的閑散貨幣轉(zhuǎn)化為投資資金

B使儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資

C促進(jìn)資金合理流淌

D促進(jìn)資源有效配臵答案：ABCD

3、間接投資的優(yōu)點(diǎn)有______。

A積少成多

B續(xù)短為長(zhǎng)

C化分散為集中

D分散風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD

1、進(jìn)入證券市場(chǎng)舉行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者即是證券投資的______。

A主體

B客體

C工具

D對(duì)象答案：A

2、由于______的作用，投資者別再滿(mǎn)腳投資品種的單一性，而希翼建立多樣化的資產(chǎn)組合。

A邊際收入遞減規(guī)律

B邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增規(guī)律

C邊際效用遞減規(guī)律

D邊際成本遞減規(guī)律答案：C

3、通常，機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)上屬于______型投資者。

A激進(jìn)

B穩(wěn)定

C穩(wěn)健

D保守答案：C

4、商業(yè)銀行通常將______作為第二預(yù)備金，這些證券???______為主。

A長(zhǎng)期證券長(zhǎng)期國(guó)債

B短期證券短期國(guó)債

C長(zhǎng)期證券公司債

D短期證券公司債

答案：B

5、購(gòu)買(mǎi)股票旨在長(zhǎng)期參股并也許謀求進(jìn)入公司決策治理層的投資者被稱(chēng)為_(kāi)_____。

A投機(jī)者

B機(jī)構(gòu)投資者

CQFII

D戰(zhàn)略投資者

答案：D

6、有價(jià)證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是______。

A財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

B債權(quán)

C剩余請(qǐng)求權(quán)

D所有權(quán)或債權(quán)

答案：D

7、按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)的清償順序是______。

A支付清算費(fèi)用－支付工資、勞保費(fèi)用－支付股息－繳納所欠稅款

B支付清算費(fèi)用－支付工資、勞保費(fèi)用－繳納所欠稅款－支付股息

C繳納所欠稅款－支付清算費(fèi)用－支付工資、勞保費(fèi)用－支付股息

D支付工資、勞保費(fèi)用－支付清算費(fèi)用－繳納所欠稅款－支付股息

答案：B

8、在一般股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是______。

A優(yōu)先股票

B后配股

C混合股

D特殊股

答案：B

9、圠?實(shí)行累積投票制的事情下，如果某位股東持有100股股票，本次股東大會(huì)擬選出董事12人，這么這位股東總共有______票可用來(lái)選舉他以為合適的一位或數(shù)位董事人選。

A1000

B1100

C1200

D1300

答案：C

10、最普遍、最基本的股息形式是______。

A現(xiàn)金股息

B股票股息

C財(cái)產(chǎn)股息

D負(fù)債股息

答案：A

11、具有杠桿作用的股票是_____。

A一般股票

B優(yōu)先股票

CB股股票

DH股股票

答案：B

12、我國(guó)的股票中，以下別屬于境外上市外資股的是______。

AA股

BN股

CS股

DH股

13、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是籌資者和投資者之間的______關(guān)系。

A債權(quán)

B所有權(quán)

C債務(wù)

DA和C

答案：D

14、以下被稱(chēng)為“金邊債券”的是______。

A國(guó)債

B市政債券

C金融債券

D公司債券

答案：A

15、沒(méi)有固定的票面利率，只設(shè)定一具參考利率，并隨參考利率的變化而變化，也稱(chēng)“指數(shù)債券”的是______。

A附息債券

B貼玠?債券

C浮動(dòng)利率債券

D零息債券

答案：C

16、別是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關(guān)系的投資者發(fā)行的債券是______。

A公募債券B私募債券C記名債券D無(wú)記名債券

答案：B

17、發(fā)行人在外國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)行的，以市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的債券是______。

A揚(yáng)基債券

B武士債券

C外國(guó)債券

D歐洲債券

答案：C

18、證券投資基金由_______托管，由______治理和操作。

A托管人治理人

B托管人托管人

C治理人托管人

D治理人治理人

答案：A

19、證券投資基金是一種______的證券投資方式。

A直截了當(dāng)

B間接

C視具體的事情而定

D以上均別正確

答案：B

20、投資者作為公司的股東，有權(quán)對(duì)公司的重大投資決策發(fā)表意見(jiàn)，舉行表決的是______。

A公司型投資基金

B契約型投資基金

C股票型投資基金

D貨幣市場(chǎng)基金

21、以下對(duì)于封閉型投資基金的表述別正確的是______。

A期陠?普通為10－15年

B規(guī)模固定

C交易價(jià)格別受市場(chǎng)供求的妨礙

D交易費(fèi)用相對(duì)較高

答案：C

22、要緊投資目標(biāo)在于追求最高資本增值的基金是______。

A積極成長(zhǎng)型基金

B成長(zhǎng)型基金

C平衡型基金

D收入型基金

答案：A

23、以下別屬于債券基金的是______。

A政府債券基金

B市政債券基金

C公司債券基金

D指數(shù)基金

答案：D

24、負(fù)責(zé)運(yùn)用和治理基金資產(chǎn)的是______。

A基金發(fā)起人

B基金治理人

C基金托管人

D基金承銷(xiāo)人

答案：B

25、證券中介機(jī)構(gòu)可分為_(kāi)_____。

A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券問(wèn)機(jī)構(gòu)

B證券問(wèn)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D以上均別正確

答案：C

26、承銷(xiāo)商與發(fā)行人之間是一種買(mǎi)賣(mài)關(guān)系，而別是代理關(guān)系，且由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的證券承銷(xiāo)方式是______。

A承購(gòu)包銷(xiāo)

B代銷(xiāo)

C定額包銷(xiāo)

D余額包銷(xiāo)

答案：A

27、我國(guó)對(duì)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司采取的治理方法是______。

A登記制度

B特許制度

C注冊(cè)制度

D以上均別正確

答案：B

28、沒(méi)有證券交易所會(huì)員資格，別能進(jìn)入交易所，只能在場(chǎng)外交易市場(chǎng)舉行交易的證券商，是場(chǎng)外做市商的是_______。

A交易所自營(yíng)商

B零股自營(yíng)商

C場(chǎng)外自營(yíng)商

D以上均別正確

答案：C

29、以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是______。

A證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B私募發(fā)行

C基金治理

D風(fēng)險(xiǎn)基金

答案：A

30、特意為證券發(fā)行與證券交易辦理登記、存管、過(guò)戶(hù)和資金結(jié)算交收業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是______。

A信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

B證券登記結(jié)算公司

C證券信息公司

D按揭證券公司

答案：B

三、多項(xiàng)挑選題

1、證券投資主體包括______。

A個(gè)人

B政府

C企事業(yè)

D金融機(jī)構(gòu)

答案：ABCD

2、個(gè)人投資者的投資目的要緊有：______。

A本金安全

B收入穩(wěn)定

C資本增值

D維持流淌性

答案：ABCD

3、機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)要緊有：______。

A投資資金數(shù)量大

B建立的資產(chǎn)組合規(guī)模較大

C注重資產(chǎn)的安全性

D投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)妨礙較大

答案：ABCD

4、參加證券投資的金融機(jī)構(gòu)要緊有：______。

A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B商業(yè)銀行和信托投資公司

C保險(xiǎn)公司

D證券投資基金

答案：ABCD

5、證券投機(jī)活動(dòng)的積極作用表如今______。

A平衡價(jià)格

B增強(qiáng)證券的流淌性

C分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D對(duì)價(jià)格變動(dòng)起推波助瀾的作用

6、依照證券所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，可分為_(kāi)_____。

A股票

B商品證券

C貨幣證券

D資本證券

答案：BCD

7、股票的特征表如今______。

A期限上的永遠(yuǎn)性

B決策上的參與性

C責(zé)任上的無(wú)限性

D酬勞上的剩余性

答案：ABDE

8、股票按股東的權(quán)益分為_(kāi)_____。

A一般股票

B優(yōu)先股票

C后配股

D混合股

答案：ABCD

9、一般股股東是公司的基本股東，享有多項(xiàng)權(quán)利，要緊有：______。

A經(jīng)營(yíng)決策參與權(quán)

B盈余分配權(quán)

C剩余財(cái)產(chǎn)刪?配權(quán)

D優(yōu)先認(rèn)股權(quán)答案：ABCD

10、股份公司股息分配應(yīng)遵循的原則是______。

A股息優(yōu)先原則

B納稅優(yōu)先原則

C公積金優(yōu)先原則

D無(wú)盈余無(wú)股利原則

E同股同利原則

答案：BCDE

11、優(yōu)先股票的特征有______。

A領(lǐng)取固定股息

B按面額清償

C無(wú)權(quán)參與經(jīng)營(yíng)決策

D無(wú)權(quán)分享公司利潤(rùn)增長(zhǎng)的收益

答案：ABCD

12、我國(guó)的股票按投資主體分為_(kāi)_____。

A國(guó)家股票

B法人股票

C社會(huì)公眾股票

D外資股票

答案：ABCD

13、債券的特點(diǎn)是：______。

A期限性

B安全性

C收益性

D流淌性

14、市政債券要緊種類(lèi)有______。

A普通契約債券

B有限契約債券

C收益擔(dān)保債券

D住所公債答案：ABCD

15、按計(jì)息方式別同，債券可分為_(kāi)_____等。

A單利債券

B復(fù)利債券

C定息債券D浮動(dòng)利率債券

答案：ABCD

16、債券按償還期限可分為_(kāi)_____。

A短期債券B中期債券C長(zhǎng)期債券D零息債券

答案：ABC

17、債券按市場(chǎng)所在地可分為_(kāi)_____。

A國(guó)內(nèi)債券B外國(guó)債券C歐洲債券D注冊(cè)債券

答案：ABC

18、證券投資基金在證券市場(chǎng)上是______。

A投資客體

B投資主體

C投資中介

D投資工具

答案：ABCD

19、證券投資基金的特征有______。

A由專(zhuān)家運(yùn)作治理

B具有組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)勢(shì)

C是一種間接的證券投資方式

D費(fèi)用低、流淌性強(qiáng)

答案：ABCD

20、證券投資基金按組織形式可分為_(kāi)_____。

A公司型投資基金

B契約型投資基金

C封閉型投資基金

D開(kāi)放型投資基金

答案：AB

21、開(kāi)放型投資基金與封閉型投資基金相比，具有______優(yōu)點(diǎn)。

A隨時(shí)可按凈值兌現(xiàn)

B流淌性強(qiáng)

C投資風(fēng)險(xiǎn)小

D安全便利答案：ABCD

22、證券投資基金按投資收益風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)可分為_(kāi)_____。

A積極成長(zhǎng)型

B成長(zhǎng)型

C平衡型

D收入型

答案：ABCD

23、以下屬于股票基金的是______。

A優(yōu)先股票基金

B一般股票基金

C指數(shù)基金

D認(rèn)股權(quán)證基金

答椏?：AB

24、參與證券投資基金運(yùn)作的有______。

A基金發(fā)起人

B基金治理人

C基金托管人

D基金承銷(xiāo)人

答案：ABCD

25、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按從事證券業(yè)務(wù)的別同可分為_(kāi)_____。

A證券經(jīng)紀(jì)商

B證券承銷(xiāo)商

C證券自營(yíng)商

D證券投資問(wèn)機(jī)構(gòu)

答案：ABC

26、證券承銷(xiāo)方式可分為_(kāi)_____。

A承購(gòu)包銷(xiāo)

B代銷(xiāo)

C助銷(xiāo)

D招標(biāo)發(fā)售

答案：ABC

27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是______。

A屬于二級(jí)市場(chǎng)的托付買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

B經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)之間是托付代理關(guān)系

C經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D收入來(lái)源于傭金

答案：ABCD

28、在國(guó)外，證券自營(yíng)商普通分為_(kāi)_____。

A交易所自營(yíng)商

B零股自營(yíng)商

C場(chǎng)外自營(yíng)商

D二級(jí)自營(yíng)商

答案：ABC

29、隨著金融自由化和一體化的進(jìn)展，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍更為擴(kuò)大，現(xiàn)已開(kāi)拓的新業(yè)務(wù)有______。

A私募發(fā)行

B兼并收購(gòu)

C基金治理

D風(fēng)險(xiǎn)基金

E金融衍生工具交易

答案：ABCDE

30、在我國(guó)，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容要緊有______。

A為公開(kāi)辟行和上市股票的公司出具法律意見(jiàn)書(shū)

B驗(yàn)證招股講明書(shū)

C參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件

D核查、驗(yàn)證法律意見(jiàn)書(shū)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

答案：ABCD

二、單項(xiàng)挑選題

1、以下對(duì)于證券發(fā)行市場(chǎng)的表述正確的是______。

A有固定場(chǎng)所

B有統(tǒng)一時(shí)刻

C證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近

D證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異非常大

答案：C

2、發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)的時(shí)刻較長(zhǎng)，發(fā)行費(fèi)用較高的發(fā)行方式是______。

A私募發(fā)行

B公募發(fā)行

C直截了當(dāng)發(fā)行

D間接發(fā)行

答案：B

3、由公司的發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是______。

A發(fā)起設(shè)立

B登記設(shè)立

C募集設(shè)立

D注冊(cè)設(shè)立

答案：A

4、股份公司以增發(fā)股票汲取新股份的方式增資，認(rèn)購(gòu)者必須按股票的發(fā)行價(jià)格支付現(xiàn)款才干獵取股票的發(fā)行方式是______。

A有償增資發(fā)行

B無(wú)償增資發(fā)行

C有償無(wú)償并行發(fā)行

D有償無(wú)償搭配發(fā)行

答案：A

5、以下對(duì)于綠鞋（greenshoe）表述別正確的是_____。

A又稱(chēng)為超額配售

B主承銷(xiāo)商按別超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額120％的股份發(fā)售

C平衡市場(chǎng)供求

D穩(wěn)定市價(jià)

答案：B

6、股份公司溢價(jià)發(fā)行股票所收到的溢價(jià)收益應(yīng)計(jì)入公司的______。

A股本

B資本公積金

C法定公積金

D法定公益金

答案：B

7、在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷(xiāo)售股票的制度是______。

A核準(zhǔn)制

B注冊(cè)制

C登記制

D審批制

答案：B

8、以下對(duì)于發(fā)行債券籌資的表述別正確的是______。

A成本較低

B期限穩(wěn)定

C比較靈便

D風(fēng)險(xiǎn)較大

答案：D

9、債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價(jià)買(mǎi)進(jìn)債券，債券到期償依然按票面額收回本息的計(jì)息方式是_______。

A單利計(jì)息

B復(fù)利計(jì)息

C貼現(xiàn)計(jì)息

D累進(jìn)計(jì)息

答案：C

10、我國(guó)的國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券等國(guó)債均采納_______方式發(fā)行。

A定向發(fā)售

B承購(gòu)包銷(xiāo)

C直截了當(dāng)發(fā)售

D招標(biāo)發(fā)行

答案：A

11、規(guī)定在債券到期后，投資者有權(quán)按原定的利率延長(zhǎng)償還期至某一指定日期的償還方式是______。A到期償還B定期償還C展期償還D隨時(shí)償還

答案：C

12、我國(guó)上海、深圳證券交易所均實(shí)行______。

A公司制

B注冊(cè)制

C登記制

D會(huì)員制

筠?案：D

13、以下對(duì)于證券上市的表述別正確的是_______。

A發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券

B證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范管理結(jié)構(gòu)

C公司上市的資格