方正證券融資融券交易應急制度融資融券業(yè)務應急預案融資融券交易管理系統(tǒng)應急制度方正證券經(jīng)紀業(yè)務突發(fā)事件應急工作預案。融資融券業(yè)務應急預案組織架構(gòu):應急領(lǐng)導小組,經(jīng)紀業(yè)務應急工作小組,信息技術(shù)應急工作小組。應急領(lǐng)導小組組成：公司總裁,分管信息技術(shù)領(lǐng)導、分管經(jīng)紀業(yè)務領(lǐng)導,公司經(jīng)營班子其他成員應急領(lǐng)導小組下設公司總部對營業(yè)網(wǎng)點突發(fā)重大事件應急處理工作小組（簡稱“經(jīng)紀業(yè)務應急工作小組”）和信息技術(shù)應急工作小組突發(fā)事件處置流程

出現(xiàn)由于電力、消防、通訊故障、自然災害、導致的技術(shù)故障出現(xiàn)電力、消防、通訊或其它非技術(shù)故障出現(xiàn)非技術(shù)故障導致的融資融券資金結(jié)算調(diào)撥系統(tǒng)無法運行或運行不正常的由于公司被取消或限制融資融券交易資格證券市場出現(xiàn)極端情況，存在較大系統(tǒng)性風險，造成大面積客戶達到強制平倉條件或可能導致公司出現(xiàn)較大比例壞賬的情形由于公司融資融券交易管理系統(tǒng)的凈資本、標的證券、可充抵保證金證券名單、交易監(jiān)控參數(shù)等業(yè)務參數(shù)設置錯誤突發(fā)事件處置流程（續(xù)）因上市公司自身原因，證券價格走勢出現(xiàn)極端情況，造成部分客戶可能遭受較大損失的因公司系統(tǒng)故障原因，造成客戶追加擔保物受到影響的由于通知與送達系統(tǒng)故障造成追加擔保物通知無法正常送達客戶的向證券交易所報送報表和數(shù)據(jù)的時間超過規(guī)定的對融資融券客戶上訪事件，要以預防為主突發(fā)事件的后期處置突發(fā)事件的后期處置:原因調(diào)查和責任追究損失評估

改進措施分析總結(jié)應急預案的每年定期演練系統(tǒng)故障分類計算機系統(tǒng)故障通訊網(wǎng)絡系統(tǒng)故障運行環(huán)境系統(tǒng)故障系統(tǒng)構(gòu)架系統(tǒng)備份方式（一）公司數(shù)據(jù)庫采用實時復制的備份方式（二）公司的中間件采用互為備份方式（三）滬深報盤主機采用專用備份機方式（四）三方存管平臺主機采用互為備份方式（五）行情轉(zhuǎn)發(fā)機采用互為備份方式運行環(huán)境系統(tǒng)故障中心機房按照最先進的IDC機房標準設計施工，主機供電都是采用多路UPS供電，自備發(fā)電系統(tǒng)備用，機房恒溫恒濕，機房與操作監(jiān)控室隔離。中心機房有多層安全保衛(wèi)設置中心機房還另外備有杭州災備中心機房故障分級制度突發(fā)故障事件按等級分為特大事件、重大事件、較大事件和一般事件特大事件任何引起影響60％以上營業(yè)網(wǎng)點集中交易中斷20分鐘以上的故障或影響30％以上營業(yè)網(wǎng)點的集中交易中斷1小時以上的故障；任何導致公司網(wǎng)上交易全部中斷30分鐘以上的故障；客戶資料、資金、股票等重要敏感數(shù)據(jù)大量泄露，損害投資者合法權(quán)益的事件；重大事件除特大事件外，任何因集中交易系統(tǒng)發(fā)生軟、硬件故障，可能導致或已經(jīng)造成全公司交易中斷的；任何導致公司網(wǎng)上交易中斷，影響較大面積客戶正常交易30分鐘以上的故障；網(wǎng)上交易系統(tǒng)受到DDOS攻擊或其他惡意攻擊持續(xù)30分鐘以上、影響正常交易的；公司門戶網(wǎng)站因軟、硬件系統(tǒng)、網(wǎng)絡設備、互聯(lián)網(wǎng)接入設備等發(fā)生故障且4小時以上不能恢復正常的；公司門戶網(wǎng)站遭受DDOS攻擊或其他外部惡意攻擊持續(xù)30分鐘以上的；公司門戶網(wǎng)站遭受惡意仿冒；因銀行或公司系統(tǒng)原因，影響公司20％以上客戶三方存管業(yè)務中斷30分鐘以上的故障；營業(yè)網(wǎng)點任何引起現(xiàn)場交易中斷30分鐘以上的故障；營業(yè)網(wǎng)點交易業(yè)務系統(tǒng)受到惡意侵入一般事件營業(yè)網(wǎng)點任何導致現(xiàn)場交易中斷10分鐘以內(nèi)的故障；設備設施、系統(tǒng)、網(wǎng)絡通信等異常，但未對交易或業(yè)務產(chǎn)生影響的故障報告原則及時性

發(fā)生事件時，各層級負責人應在第一時間進行上報一致性

所有對內(nèi)、對外通報的信息內(nèi)容應保持一致完整性

事件報告人進行事件上報時應將事件現(xiàn)象、可能原因、影響范圍、預計處理時間等內(nèi)容進行完整表述報告流程對內(nèi)報告對外報告對外持續(xù)報告工作原則事前應敦促營業(yè)部進行相關(guān)應急預案的制訂，必要時要求營業(yè)部進行突發(fā)事件應對處理的實戰(zhàn)演練；事中應協(xié)助營業(yè)部加強對客戶的疏導，及時發(fā)現(xiàn)苗頭，爭取第一時間妥善處理突發(fā)事件，做好客戶隊伍的穩(wěn)定工作；事后應提交總結(jié)報告，協(xié)助營業(yè)部做好客戶的理賠工作，控制風險，降低損失。營業(yè)部預防措施加強對員工的思想教育和日常管理工作按實際情況制定防范和處置突發(fā)事件的實施預案制訂應急演練的方案配備足夠數(shù)量和質(zhì)量的應急處理用具建立營業(yè)部關(guān)鍵崗位突發(fā)重大事件預警和零報告機制加強與當?shù)卣畽C關(guān)、公安部門和供電、通信等部門及公司總部相關(guān)部門的聯(lián)系突發(fā)重大事件時的報告程序發(fā)生因電力供應中斷、網(wǎng)絡通訊故障、計算機軟硬件故障等引起的投資者聚眾鬧事、客戶流失等突發(fā)事件時，營業(yè)部負責人應在第一時間通知經(jīng)紀業(yè)務應急工作小組專職聯(lián)絡人發(fā)生突發(fā)通信或供電設備故障等事件時，營業(yè)部應按計劃快速啟動備用系統(tǒng)，并做好對客戶的解釋說服工作突發(fā)重大事件處罰機制分為兩類。一類：自然災害所導致的重大事件的發(fā)生。二類：因管理或其它人為原因?qū)е碌膿p失的發(fā)生自然災害所導致的重大事件的發(fā)生，經(jīng)紀業(yè)務應急工作小組協(xié)同各總部，分析營業(yè)網(wǎng)點和相關(guān)工作人員在突發(fā)重大事件過程中是否盡職，認定事件的自然災害和人為因素在損失中的過錯比例，進行相應處罰突發(fā)重大事件處罰機制

因管理或其它人為原因?qū)е碌膿p失的發(fā)生，