PAGEword文檔可自由編輯證券交易第一份1按照深圳證券交易所對漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%2證券公司的業(yè)務決策機構負責制定融資融券業(yè)務的操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構3已開立資金賬戶需申請開通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署網(wǎng)上交易協(xié)議書4融資融券業(yè)務合同約定甲方（客戶）融資融券交易的事項：從事融資融券交易的主體資格的合法性，自愿遵守有關法律，行政法規(guī)，規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。用于融資融券交易的資產(chǎn)來源的合法性并不存在任何權利瑕疵。投入融資融券交易的資金占總資金的比例由甲方自由決定5集合競價確定成交價的原則為；1可實現(xiàn)最大成交量的價格2高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格3與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交62004年12月6日，買斷式國債回購交易開始在大宗交易系統(tǒng)進行交易，2005年3月21日，買斷式國債開始在競價系統(tǒng)7上海證券交易所規(guī)定，申購新股時，每一申購單位為1000股8有價證券抵充保證金的計算，不正確的是DA交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%B國債折算率最高不超過95%C上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%D其他上市證券投資基金和債券折算率最高不高過65%不超過80%9證券交易所可以對每一證券市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例，融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。10證券公司將自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作所遭受的最嚴厲的處罰是撤銷相關許可證11集合競價的首要原則是最大成交量12關于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，以下說法錯誤的是DA對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度B指定專門人員具體負責每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜C為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶，核算，報告，審計和檔案管理制度D同一投資主辦人同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務13通常情況下，證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，由客戶自行行使其所持有證券的權力，履行相應的業(yè)務14關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中錯誤的是BA中國結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收B中國結算公司滬深分公司直接維護客戶的資金賬戶不直接C證券交易結算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結算公司與結算參與人之間的資金交收D中國結算公司于結算參與人的資金交收通過集中資金交收賬戶完成15關于證券交易所債券質押式回購的報價，下列說法正確的是AA以每百元資金的年收益率進行報價16在我國證券委托過程中，證券經(jīng)濟商作為受托人，權力不包括BA有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權力B證券交易過程的知情權C對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)濟商有通過留置其資金，證券或司法途徑要求其履行或賠償?shù)臋嗔按規(guī)定收取服務費17證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由托管機構進行復核18內(nèi)幕人員是：上市公司保薦機構的有關人員，證券交易所的人員，上市公司的獨立董事。不包括證券業(yè)協(xié)會19下列關于委托數(shù)量的說法，錯誤的是DD目前，我國只在買入證券時才有零數(shù)委托只有在賣出證券時，才有零數(shù)委托20在客戶融資融券期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券時，登記結算公司按照證券公司的客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權證21證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門的三級體制來設立22客戶最多可以與1家證券公司簽訂融資融券合同23關于委托撤單，下列表述中，不正確的是BB投資者可以根據(jù)自己意愿隨時撤單未成交前，可以撤，成交了，不能撤24在國外，新股網(wǎng)上競價發(fā)行也可以稱為招標購買方式25證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件，資料，賬冊等至少保存20年26開立證券賬戶應堅持的原則是：合法性和真實性28從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站公開信息301991年7月深圳交易所開業(yè)，1990年12月上海交易所開業(yè)。2005年4月啟動股權分置改革31最低結算備付金限額與上月買斷式回購到期購回金額無關。最低結算備付金=（上月證券買入金額/上月交易天數(shù)）*最低結算備付金比列，其中：上月證券買入金額包括再證券交易所上市的A股，基金和債券二級市場買入額，債券回購初始溶出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購匯金額32從證券公司角度而言，同自營業(yè)務相比，下列各項中，中介性是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。證券自營業(yè)務的特點為：決策的自主性，交易的風險性，收益的不確定性，特定性34上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間設計為4個交易日。35根據(jù)融資融券業(yè)務的決策與授權體系，證券公司的業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業(yè)務操作進行審批，復核和監(jiān)督。37上海證券交易所和深證證券交易所每個交易日要發(fā)布信息38新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所得交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票39交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是BA一級交易商履行做市義務的，可再交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出下一交易日賣出C交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券內(nèi)可交易余額D交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出41在債券回購業(yè)務中，結算參與人因故導致質押式欠庫的，融資方結算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質押后相關證券賬戶仍發(fā)生質押式欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方參與人收取違約金，違約金的計算公式為違約金=質押式欠庫量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例42上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%43全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關系是：到期交易凈價加利息大于首期交易凈價44屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務是BA向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務B發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告C根據(jù)中國證券也協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項D受托辦理股份轉讓公司股權確定事宜45目前，通過證券交易所達成的交易大多采取多邊凈額清算方式46證券公司申請設立集合資產(chǎn)管理計劃，應按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準47債券回購交易具有短期融資的屬性48關于融券交易期間權益的處理，下列說法錯誤的是BA證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利B證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券客戶只能根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票還可以現(xiàn)金結算方式予以結算C證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理D以客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有的原則處理49同業(yè)拆借不包括企業(yè)債券50客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足半年的，證券公司不得向其融資，融券。52下列關于上海證券交易所債券買斷式回購結算方式的說法錯誤的是AA國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+1日，15：0014:00B回購到期清算日，中國結算公司上海分公司對參與買斷式回購到期購回進行單獨清算，并通過結算明細文件與人發(fā)送明細清算數(shù)據(jù)C初始結算清算完以后，進行資金交收和證券交收，資金方面，T日，中國結算公司上海分公司完成T-1日所有證券交易，有效認購的資金交收后，進行T+0資金預交收D買斷式回購采用一次成交，兩次結算的方式53證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資研究，應當建立CA有效的投資風險評估與管理制度B科學的管理業(yè)績評價體系C嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學，有效的研究方法D完善的交易記錄制度54可轉債轉換股份數(shù)=轉債手數(shù)*1000/初始轉股價格=150*1000/25=6000股55證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%，對單一客戶融資規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%57上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立的B和D字頭賬戶的投資者58關于投資者買賣證券，以下表述錯誤的是BB投資者買賣證券都可直接進入交易場所自行買賣證券除了按規(guī)定允許的證券公司的自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀代理才能買賣證券59國債在凈價交易的情況下，應計利息的計算不涉及到的因素是CA債券面值B票面利率C市場利率D已計利息天數(shù)應計利息額=債券面值*票面利率/365*已計息天數(shù)60股份首次公開發(fā)行結束后2個交易日內(nèi)，上市公司應當向中國結算公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網(wǎng)上和網(wǎng)下的發(fā)行結果加以確認62根據(jù)我國證券交易所得相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是ACDA可實現(xiàn)最大成交量的價格B使未成交量最小的申報價格C與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格D高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格63防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括ABCA建立健全各項規(guī)章制度B加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督C增強法治觀念和合規(guī)意識D提高差錯或糾紛的處理效率屬于管理風險64關于上市公司分紅派息，下列說法正確的是ABCDA分紅派息是股東實現(xiàn)自己權益的過程B主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式C分紅派息主要通過中國結算公司的交易清算系統(tǒng)進行D紅股，股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上65對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務進行日常監(jiān)督，監(jiān)測的機構涉及BCDA證券交易所B中國人民銀行C中央國債登記結算有限責任公司D全國銀行間同業(yè)拆借中心66網(wǎng)上競價發(fā)行的缺陷有CDA過程繁瑣，效率低下B一，二級市場不能平穩(wěn)對接C股價被操縱的可能性較大D在理念投資觀念缺失相對嚴重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性67固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易，交易商與客戶之間的交易68按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類包括ADA基金交易B債券C外匯交易D股票交易證券交易的品種是基金交易，股票交易，債券交易。69下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，不正確的有ADA如單方違約，違約方交納的履約金劃歸證券結算風險基金歸守約方所有B如雙方違約，雙方交納的履約金劃歸證券結算風險基金C違約方承擔得違約責任只以支付履約金給守約方為限D到期日閉市前，只有融資方可就該到期回購進行不履約申報融資融券方均可70個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有ABCDA證券賬戶卡及復印件B有效身份證明及復印件C擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡D簽署的證券交易委托代理協(xié)議等相關協(xié)議書，承諾函等必備文件71發(fā)行市場：一級市場，初級市場。交易市場：二級市場，次級市場72在證券交易所質押式回購交易開始時，ACD申報買賣方向為買入A賣出回購方B買入返售方C資金融入方D正回購方73基金規(guī)模是否可變，分為封閉式基金和開放式基金74下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是ABCDA業(yè)務對象的廣泛性B客戶指令的權威性C客戶資料的保密性D證券經(jīng)紀商的中介性76中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)ACD情形的，深圳交易所對其股票交易實行退市風險警示A最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值B最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額（包括合并報表范圍內(nèi)的公司）超過一億且占資產(chǎn)凈值100%以上不包括C連續(xù)20個交易日，公司每股收盤價低于每股面值D連續(xù)120個交易日，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股77常見的內(nèi)幕交易行為主要包括ABCDA發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕消息買賣證券C內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行交易D內(nèi)幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券78A股和B股交易產(chǎn)生印花稅，只對出讓方征收，對受讓方不征收，稅率為0.1%2008年9月19日80下列屬于證券交易所對違反交易所業(yè)務規(guī)則的會員的紀律處分是ACDA通報批評B口頭警示是交易所對存在或可能存在問題的會員采取的措施C公開譴責D取消資格還有暫?；蛳拗平灰?1屬于委托指令的基本要素的有ABCDA證券賬號B委托日期C買賣數(shù)量D委托價格82按深圳證券交易所規(guī)定，以下關于交易單位的說法正確的是ADA會員可通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報D會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報84交易的三個原則：公開，公平，公正86結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交結算參與人資格證書，法定代表人授權委托書，開立資金交收賬戶申請書，資金交收賬戶印鑒卡，指定收款賬戶授權書等材料87關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的是ABCDA證券交收包括中國結算公司滬，深分公司與結算參與人的證券交收，結算參與人與客戶的證券交收B中國結算公司滬，深分公司與結算參與人的證券交收一般稱為集中證券交收C資金交收僅包括中國結算公司滬，深分公司與結算參與人的資金交收環(huán)節(jié)D中國結算公司滬，深分公司直接維護客戶證券賬戶，不直接維護客戶的資金賬戶88可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括BDA股東人數(shù)不少于3000人不少于4000人B在交易所上市交易滿3個月C融券賣出標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元不少于2億股，不低于8億元D股票發(fā)行公司已完成股權分置改革89下列有關柜臺委托的說法正確的是BCDA柜臺委托主要有電話委托，傳真委托，網(wǎng)上委托等非柜臺委托B需委托人親自或由代理人到證券營業(yè)部交易柜臺辦理C客戶和證券經(jīng)紀商面對面辦理委托手續(xù)D需要采用書面方式表達委托意向90按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有ABCDA金融衍生工具的交易B債券交易C股票交易D基金交易91客戶到營業(yè)部柜臺提出網(wǎng)上交易申請，需簽署網(wǎng)上交易協(xié)議書，營業(yè)部CD應分別在網(wǎng)上交易協(xié)議書上簽名或蓋章C經(jīng)辦人D復核人92按深圳證券交易所相關規(guī)定，通過交易單元可辦理的業(yè)務有ABCDA股票的大宗交易BETF的申購與贖回C融資融券交易D特定證券的主交易商報價93關于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的是BCDA須以實名方式申報B買賣報價為待定報價的，20分鐘內(nèi)未確定的，原報價自動取消C交易商的每筆買賣報價數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍D報價按每5000手逐一進行成交報價交易中，交易商額可以匿名或實名方式申報；詢價交易中，須以實名方式申報94關于傭金，以下表述正確的是CDAA股傭金與B股相同A股是5元，B股市1美元或5港元B目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度A股B股證券投資基金傭金實行最高上限向下浮動制度C債券交易傭金標準由證券交易所制定D目前我國股票交易傭金實行浮動制度95證券經(jīng)營機構在自營業(yè)務中將自營業(yè)務與經(jīng)濟業(yè)務混合操作的，情節(jié)嚴重的，將受到的處罰包括ABDA撤銷相關業(yè)務許可B沒收違法所得C追究刑事責任D警告證券公司混業(yè)的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷認知資格或從業(yè)證97下列關于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法，不正確的是CDA應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制B應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)C建立嚴密的自營業(yè)務操作流程D應明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制CD屬于自營業(yè)務的運作管理的重點內(nèi)容98根據(jù)中國證券也協(xié)會的有關規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括ACA同時具有承銷業(yè)務，外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格B具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理20家C最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元D最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元凈資本101代辦股份轉讓業(yè)務的主辦業(yè)務ABCDA辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜B對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事，監(jiān)事及高級管理人員進行輔導C發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告D指導和督促股份轉讓公司依照相關法律，法規(guī)和協(xié)議，真實，準確，完整，及時地披露信息102買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新，所有權轉移，又稱開放式回購104專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有BDA集合性B綜合性C投資范圍有限定性和非限定性之分D特定性專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：1綜合性2特定性3通過專門賬戶經(jīng)營運作。AC是集合資產(chǎn)的特點105中國證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構包括ABDA證券公司B商業(yè)銀行C證券交易所D中國證券登記結算有限責任公司境外B股結算會員106證券公司的投資決策機構負責確定ADA資產(chǎn)配置策略B可承受的風險限額C自營業(yè)務規(guī)模D投資品種AD屬于決策機構負責的，BC是董事會決定的107從事代辦股份轉讓業(yè)務的主辦券商業(yè)務資格必須滿足的條件包括ACDA經(jīng)營穩(wěn)健，財務狀況正常，不存在重大風險隱患B最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為2年內(nèi)C具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理D具備協(xié)會會員資格108證券公司的經(jīng)紀業(yè)務的服務可以分為以下幾個主要層次ABCA核心服務B有形服務C附加服務D理財顧問服務110證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應當建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括ABCDA建立投資指令審核制度B執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶C建立交易監(jiān)測系統(tǒng)，預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施D建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管111在深圳證券交易所，股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過60%時，交易所可對其進行臨時停牌至14:5780%112網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只有電子計算機還有手機等113證券登記結算公司按照結算備付金管理辦法管理證券公司信用交易結算備付金114所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購交易只限B,D賬戶機構投資者115金融期權是一種所有權，是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權選擇權116證券交易市場為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件，要實施公開，公正和及時地信息披露。117證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專業(yè)證券賬戶，客戶信用擔保證券賬戶，信用交易證券交收賬戶。融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶應該在商業(yè)銀行開立118關于上海證券交易所開放式基金申購，贖回業(yè)務，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。119根據(jù)上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格順序連續(xù)配號時間順序120按照現(xiàn)行規(guī)定，股份轉讓公司一經(jīng)在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌進行股份轉讓，其所有股份均可進行轉讓代辦轉讓的股份僅限于在原交易場所掛牌交易的流通股份121證券交易所決定接納或開除會員應當在決定后5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會備案122集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司，托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告123股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認，登記和托管后方可進行股份轉讓，這些工作由股份轉讓公司負責124在我國，當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出125證券公司經(jīng)證監(jiān)會批準后，還需向證券交易所提出申請126按照中國證券業(yè)協(xié)會關于代辦股份轉讓業(yè)務的現(xiàn)行規(guī)定，股份轉讓價格是通過集合競價確定的132在每個月前3個營業(yè)日，中國結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算調(diào)整133我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期， T+1與T+3134定向資產(chǎn)管理合同應當包括投資范圍，投資限制和投資比列等基本事項135上市開放式基金份額在場內(nèi)和場外市場可以利用跨系統(tǒng)轉托管進行變更136網(wǎng)上競價發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡，使整個發(fā)行過程高效，安全137證券公司進行證券自營買賣，收益主要來源于低買高賣的價差，而不包括代理業(yè)務的手續(xù)費138我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權139在深圳證券交易所，本方最優(yōu)價格申報進入交易主機時，集中申報薄中本方無申報的，申報自動撤銷。其他市價申報類型進入交易主機時，集中申報薄中對手方無申報的，申報自動撤銷141客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)142ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認購的，接受申報的證券交易所會員應即時凍結投資者用于認購的資金，并不得挪用143提高差錯，明確差錯處理辦法是管理風險的有效手段144證券公司以自有資本參與集合資產(chǎn)管理計劃，則存續(xù)期內(nèi)，不得收回所投入的資金145托管人不保證資產(chǎn)安全，也不保證盈利和收益146深圳交易所申報時間為9:15-11:30和13:00-15:30147基金交易目前不收過戶費148差異性市場能更好提升業(yè)績，而不是集中149我國債券交易采用凈價交易，即采用凈價申報和凈價撮合成交證券交易第二份1證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案2深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日9:25-9:30，交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理3一般來說，證券買賣委托受理過程不包括申請委托。包括：驗證相關證件，審查客戶填寫的委托單，查驗資金及證券4虛擬匹配量是指特定時點按照虛擬開盤參與價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量5投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為委托6證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣2億元7證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構應當按照有關規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報10個工作日內(nèi)，將申報材料的書面意見保送到中國證監(jiān)會8嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應C的憑證A現(xiàn)金股利和股票股利B投票權和表決權C權益D投資回報9自營業(yè)務資金的出入必須以公司的名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金10國債大宗交易單筆買賣的最低限額為1萬手，不低于1000萬元人民幣11證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金12過戶費屬于中國結算公司的收入13投資者在網(wǎng)上委托的同時，也應當開通柜臺委托，電話委托等其他方式14傭金不超過證券交易金額的0.3%15證券投資基金時一種利益共享，風險共擔的集合證券投資方式16對手方最優(yōu)價格申報是指A以申報進入交易主機時集中申報薄中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格17全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年18屬于代辦股份轉讓主辦業(yè)務的是CA接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務B受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜C辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜D根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項19下列不屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的是AA為非上市公司提供股份轉讓服務B泄露客戶的商業(yè)秘密C代客戶在相關，合同等資料上簽字D為客戶之間的融資提供中介20證券托管一般指投資者持有證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。證券存管是證券公司將投資者交給其持有的證券及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結算機構21從事IB業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者網(wǎng)站，公開從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片22投資者對證券經(jīng)紀商發(fā)出的委托指令不能以口頭委托的形式出現(xiàn)23證券經(jīng)紀商在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類，數(shù)量，價格相同時，不得自行對沖，仍應向證券交易所申報競價24我國ST股票日漲幅限制為5%25尋求司法保護是委托人的權力26B可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告A證監(jiān)會B證券交易所C證券公司D登記結算機構27開放式基金在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價格按當日基金份額凈值確定。由于申報價格不能空白，約定始終填寫1元28證券交易所會員代表應由高級管理人員擔任29指令報價是一種訂單驅動市場，而報價市場是一種做市商市場30融資融券業(yè)務是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動31目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括AA上證100指數(shù)B上證50指數(shù)C新上證綜合指數(shù)D上證成分股指數(shù)33有權調(diào)整大宗交易最低限額的是BA證券登記結算公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會35清算財產(chǎn)不發(fā)生實際轉移，交收才是37證券公司申請代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務的，凈資本不低于5億元，凈資產(chǎn)不低于8億元38采用了新股發(fā)行現(xiàn)金申購39最低結算備付金限額的計算公式中涉及的上月證券買入金額，不包括DA債券回購初始融出資金金額B到期購回金額C采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額D買斷式回購到期購回金額上月證券買入金額包括再證券交易所上市交易的A股，基金，EIF,LOF,權證，債券以及未來新增的，采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期贖回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額40在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量最小為1000手，最大為50000手41證券公司享有權利是代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權力42最低結算備付金限額的確定，不包括上月買斷式回購到期購匯金額最低結算備付金=上月證券買入金額*最低結算備付金比列/上月交易天數(shù)43在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所得交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人的底價發(fā)行44客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日向證券公司申報45可作為融資買入或融券賣出的標的的股票，必須在交易所上市交易滿3個月46根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為第一筆成交價47證券公司自營業(yè)務不具有資金的安全性的特點。特點：決策自主，交易風險，收益不定48關于深圳證券交易所上市開放式基金申購，贖回費率。下列說法正確的是BA由于申報價格欄不能空白，故約定始終填寫100元1元B申購贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定C申報指令不能更改或撤銷能D同一交易日只能進行一次申購或贖回申報多次49對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，證券發(fā)行人應當在實施權益分派公告日5個交易日前，向中國結算機構提交相關申請材料。50按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的20%52全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天53嚴格合同管理，履行風險提示可以有效地控制融資融券業(yè)務的客戶信用風險54上海證券交易所規(guī)定，B股的大宗交易單筆買賣申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易不低于30萬美元55市價委托只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易56證券公司自營業(yè)務中，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%57柜臺交易一般由開設柜臺的金融機構報出58按照深圳證券交易所得規(guī)定，賣出債券時，余額不足10張的部分，應當一次性申報賣出59委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則視為違約60證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，CD不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務人員應當符合的條件A業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格B業(yè)務人員具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷的人不低于5人C業(yè)務人員有碩士學位D業(yè)務人員具有證券投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的不少于3人61新股網(wǎng)上發(fā)行類型有ABA網(wǎng)上競價發(fā)行B網(wǎng)上定價發(fā)行C集合競價發(fā)行D承購包銷方式62買賣上海證券交易所A股（ST除外）連續(xù)競價時，以下哪些申報為有效申報BCDA相對上一交易日收市價格的漲幅為12%B相對上一交易日收市價格的漲幅為5%C相關上一交易收市價格的跌幅為6%D相關上一交易日收市價格為跌幅8%證券漲跌幅范圍為上一交易日收市價格的上下10%63證券交易市場的作用有ABCDA為各種類型的證券提供便利而充分的交易準備B為各種交易證券提供公開，公平，充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格C實施公開，公正和及時的信息披露D提供安全，便利，迅捷的交易與交易后的服務64全國銀行間市場債券回購交易的交收方式包括BCDA買券還券B券款對付C見款付券D見券付款65資產(chǎn)管理風險風險包括ABCDA市場風險B管理風險C經(jīng)營風險D合規(guī)風險66關于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有ACA交易席位可以按照證券交易所所有有關規(guī)定轉讓B交易席位可以退回C交易席位不得出租給非會員單位或個人使用D交易席位轉讓時受讓方?jīng)]有條件限制67證券自營業(yè)務規(guī)模是指證券公司持有AD投資按成本價計算的總金額A非貨幣投資基金B(yǎng)債券C可轉換債券D通股68關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有ABCDA存管銀行為客戶提供交易結算資金余額及變動情況的查詢服務B該制度下，存管銀行負責向客戶提供資金存取服務C該制度從制度上保證客戶資金安全D需以每個客戶的名義單獨立戶管理69專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是ACDA特定性B非限定性C綜合性D專門賬戶經(jīng)營運作70客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需提供的材料有ABCDA本人的身份證明原件以及復印件B本人普通資金賬戶卡C專門于信用交易的銀行卡D填妥并由本人當面簽署的客戶信用資金存管協(xié)議71客戶在從事融資融券交易期間，如果信用資質狀況降低，證券公司會ACDA相應降低對該客戶的授信額度C提高警戒D提高平倉指標72證券公司根據(jù)客戶ABCD情況，對客戶進行分類管理A資金規(guī)模B交易活躍程度C異常交易行為發(fā)生的頻率D收到深交所警示次數(shù)73融資融券業(yè)務中以證券公司開立的BC內(nèi)，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶A信用交易證券交收賬戶B客戶信用交易擔保證券賬戶C客戶信用交易擔保資金賬戶D信用交易自己交收賬戶74以下屬于上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購品種的有CDA63天B273天C1天D4天其余屬于深交所75按照風險形成原因，分為ABCDA信用風險B流動性風險C法律風險D結算銀行風險76繳存屬于義務77如果是ABC的尚未公開的信息，屬于內(nèi)幕信息A涉及公司的經(jīng)營B涉及公司的財務C對該公司證券的市場價格有重大影響D涉及其他行業(yè)78下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有ADA在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押B到期購回金額等于購匯價格乘以成交金額還要除以100C違約后第一個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券二個D分為初始清算交收和到期清算交收79以下在上海證券交易所可采用大宗交易方式的是ABCDAA股單筆買賣申報不低于50萬股，或交易金額不低于300萬元人民幣BB股單筆買賣申報量不低于50萬股，金額不低于30萬美元C基金單筆買賣申報量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬人民幣D國債及債券回購單筆買賣申報量不低于1萬手81資產(chǎn)管理業(yè)務中有較大風險的是ABCDA合規(guī)風險B市場風險C經(jīng)營風險D管理風險82客戶憑ABC可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等】A本人身份證B資金卡C授權權限D委托合同83結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應提交ABCD等資料A結算參與人資格證書B法定代表人授權委托書C開立資金交收賬戶申請表D資金交收賬戶印鑒卡85可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金的情形是ABCDA為客戶進行融資融券交易的結算B收取客戶應當歸還的資金，證券C收取客戶應當支付利息，費用，稅款D按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定以及客戶的約定處分擔保物還包括收取違約金，客戶提取還本付息，支付稅款及違約金后的剩余證券的資金86關于開立證券賬戶，下列說法正確的有ABCDA自然人及一般機構開立證券賬戶可以通過開戶代理機構受理B證券公司和基金管理公司等特殊法人開立證券賬戶由中國結算公司直接受理C上海證券賬戶當日開立次一交易日生效D深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易87下列關于權證的描述正確的是BDA權證只能在證券交易所內(nèi)進行B權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的C權證按基礎資產(chǎn)可分為認股權證和備兌權證發(fā)行人D權證具有期權的性質權證既能在場內(nèi)交易，也能在場外交易，我國權證只能在證券交易所交易88連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情內(nèi)容包括ABCA證券代碼B證券簡介C前收盤價格D虛擬匹配量是集合競價期間89下列有關銀貨兌付的表述中，正確的是ABDA它又稱款券兩訖B它可以規(guī)避交收違約風險C其主要目的是為了簡化操作手續(xù)D它是指當且僅當資金支付時給付證券，證券交付時給付資金90屬于內(nèi)部消息公司的董事，1/3以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動91嚴禁將交易席位出租，退回，質押，轉讓給非會員93集合競價階段的有效申報價格：股票交易的申報價格不高于前收盤價的900%不低于前收盤價50%?；饌灰咨陥髢r格不高于前收盤價150%，不低于70%94客戶可以通過電話銀行，網(wǎng)上銀行，柜面服務，多媒體自助終端等方式發(fā)出轉賬指令95在資產(chǎn)管理中，證券公司不得有下列行為ABCA證券公司參與1個集合計劃的自有資金超過計劃成立規(guī)模的5%B辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務接收單個客戶資產(chǎn)凈值低于人民幣100萬C辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務接收非貨幣形式的資產(chǎn)D自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃96未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算公司上海分公司托管，其ABCD在辦理指定交易后領取A紅利B股息C債息D債券兌付款97根據(jù)證券法，正確的是ADA證券交易所示威證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定國務院C證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格不能D證券交易所是有組織的市場，又稱為場內(nèi)交易市場98根據(jù)上海證券交易所采用大宗交易方式進行證券交易買賣的有ABCDAA股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬人民幣BB股單筆買賣申報應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元C基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬股，或者交易金額不低于300萬人民幣D國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣99撤單可由證券營業(yè)部的業(yè)務員和客戶進行。100金融期權可分為股權類期權，利率期權，貨幣期權，金融期貨合約期權。ABCD101關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股102我國證券交易所市場指數(shù)設置和編制的具體方法由中國證券交易所規(guī)定。103對于送股，投資者無需申報，中國結算公司自動完成104可以辦理代辦股份轉讓系統(tǒng)進行轉讓的股票。一是STAQ,NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，二是中關村科技園非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司。105上海證券賬戶當日開立，次日生效。深圳證券交易所當日開立，當日生效106自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。非自營業(yè)務部門A股，基金，債券，ETF，權證等品種最終交收試點為T+1，16：00107退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當又股東依照公司法和公司規(guī)定的章程作出決定108投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購LOF基金，應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶109開立客戶信用證券賬戶，是要客戶自己申請的110證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括健全投資決策授權制度。這是對科學，嚴密的投資決策的要求111全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)證券交易所提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日，摘牌日，交易的起止日期。中國結算公司112證券投資咨詢公司是證券經(jīng)紀業(yè)務的要素之一。是錯的證券經(jīng)紀業(yè)務要素包括：委托人，證券經(jīng)紀商，證券交易所和證券交易對象113證券公司操縱市場會受到處罰，但不會是刑事。嚴重的是刑事處罰115證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場上買賣的過程是已發(fā)行的證券在證券市場上買賣116在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作117證券交割有自助交割和柜臺人工交割118可轉換債券是權力，可以不轉換，不是必須的證券交易第三份2定向資產(chǎn)管理業(yè)務必須是一對一的3T是發(fā)行申購日，則驗資日是T+14交易席位是交易資格的意義5融券專用賬戶是證券登記結算機構開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣7上海證券交易所B股結算費為成交金額的千分之0.58客戶服務是證券公司營銷業(yè)務的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終9客戶即送審核，中國結算公司5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料10當日購買的債券，當日可用于質押式申報，當日申報轉回的債券，當日可以賣出。11中國證監(jiān)會要求證券公司在2007年全面實施客戶交易結算資金第三方存管12證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接受理13凈價交易，價格和應計利息是分解的14證券公司接受銷戶申請，2個工作日內(nèi)完成銷戶15交易所5個工作日內(nèi)審核交易席位轉讓申請16配備先進的軟件可防范技術風險17登記結算公司按照證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權證18上海，AB股的一個交易單位都是100股19證券交易所設會員代表1名20融資融券業(yè)務的決策：董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構21最低備付金可用于完成交收，但不能劃出。中國結算公司對結算參與人資金交收賬戶設定最低結算備付金限額。對于最低結算備付金比列，債券品種按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。結算參與人扣減凍結資金后，不得低于最低結算備付金限額22一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%23實名制是真實性原則24融資融券，最近2年風險控制符合25通過交易所系統(tǒng)進行投票，操作類似新股申購26自營業(yè)務，注冊資本1億元，不必同時擁有資金和證券，對象包括非上市公司。27申購ETF需要擁有對應的足額的組合證券及替代現(xiàn)金28結算風險基金不得證券交易所業(yè)務收入中提取，而是證券登記結算機構29對單一客戶融資規(guī)模不超過凈資本的5%30經(jīng)紀商對客戶購買原因不保密31證券交易所對自營進行日常監(jiān)督32基金大宗300萬33上海證券交易所指定交收起源于1998年4月1日34清算日15個工作日內(nèi)申請注銷35證券公司在每一月結束7個工作日后，向證監(jiān)會，注冊證監(jiān)會派出機構商報開戶數(shù)量36申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票不超過上網(wǎng)發(fā)行總量的0.1%，且不得超過9999.9萬股37從事證券交易不滿半年，不得向其融資融券38自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑AC辦理補辦事宜A本人身份證B代理人身份C證券賬戶卡D戶口本39證券管理人員不得買賣股票40股份實行每周5次轉讓ABDA規(guī)范履行信息披露義務B股東權益為正值或凈利潤為正值C連續(xù)三個會計年度盈利D最近年度財務報表未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見41股份報價轉讓業(yè)務主要體現(xiàn)在股份掛牌，股份轉讓，主辦券商，信息披露42證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定BCDA凈資本與各風險資本準備之和的比列不得低于90%100%B對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本50%C融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%D充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%43參加股東大會是普通會員的權力，題建議是特別會員的權力44臨時代辦機構應在指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉讓服務45證券交易所是自律性組織，由國務院決定46最近1個會計年度，負值。連續(xù)20個交易日，收盤價低于面值。譴責后，24個月內(nèi)再譴責。違規(guī)資金余額超過2000萬或50%以上47符合條件的金融機構可以委托結算參與人進行債券交易和結算?；刭忞p方需在證券結算公司進行債券的質押登記48經(jīng)證交所同意，會員可以將交易單元提供給證券投資基金管理公司和保險資產(chǎn)管理公司。49法人補辦號碼，身份證復印件。法人上海，托管公司出具的原證50價格振幅=當日高-當日低/當日低51證券交易：股票，債券，基金，其他金融衍生工具52目標市場：無差異，差異，集中市場營銷策略53交易方式自主，交易行為自主，品種自主54客戶融資買入后，可以直接還款，賣券還款的方式，55A,B股征收印花稅56申報1同意，2反對，3棄權57新股網(wǎng)上發(fā)行，包括按市值配售，累計投標詢價發(fā)行。58B股，申請材料送交日為T-5，公告刊登日為T日，最后交易日為T+3日，權益登記日為T+6日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+1159集合資產(chǎn)開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。因證券波動等外部因素致使組合投資比列不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在十個工作日內(nèi)調(diào)整。發(fā)生投資者巨額贖回的應在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海交易所報告有關情況。集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿，應在中國證監(jiān)會同意5個工作日內(nèi)報備60從事融資融券原則ABCD獨立運行合法合規(guī)集中管理崗位分離61限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相當主要用于投資ABCD國債國家重點債券證券投資基金企業(yè)債券62經(jīng)濟業(yè)務的內(nèi)部控制要求ABCD三個建立一個統(tǒng)一63市場性和連續(xù)性是網(wǎng)上競價發(fā)行所持有的優(yōu)點。經(jīng)濟性和高效性是網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點64全國銀行間債券市場的買斷式回購業(yè)務的交易，結算規(guī)則分別由同業(yè)中心，中央結算公司制定。65市場細分：地理，人口66下列關于權證的交易與行權說法正確的是BCDA權證申報價格最小變動單位為0.01元人民幣0.001B單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份C權證買入的申報數(shù)量為100分的整數(shù)倍D權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%67證券投資基金ABC要進行募集登記A網(wǎng)上發(fā)行B網(wǎng)下發(fā)行C網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行D配售發(fā)行68結算交收凈額清算69虛擬開盤參考價屬于集合競價階段即時行情70深交所取買入申報數(shù)與該價格以下的賣出申報書累計數(shù)量只差最小的價格為成交價71先注冊，后激活72深交所：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限73當日不足，申報無效74申請融資，上交股東會業(yè)務決策，不是董事會75經(jīng)紀人不得提供中介，擔保76可以全部，部分轉換77買賣證券，沒有證券登記費78權證，B股也可以回轉79申購總量大于發(fā)行量，T+2繼續(xù)搖號，T+3日公布80-深交所取買入申報數(shù)與該價格以下的賣出申報書累計數(shù)量只差最小的價格為成交價81權證漲幅價格乘以125%82金融機構柜臺，及時組織者也是參與者83金融期貨合約是由交易雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議84客戶不得轉讓集合資產(chǎn)管理計劃的份額85T+1是交易雙方在交易次日完成與交易有關的證券86基金管理人提供申報清單87掛失，經(jīng)辦和復核人簽名蓋章而不是營業(yè)部負責人88網(wǎng)上定價和網(wǎng)上詢價都是網(wǎng)上定價發(fā)行，不是競價發(fā)行89境外法人申請變更證券賬戶注冊資料時，需提供董事會或董事，主要股東授權委托書等資料90申報股數(shù)代表意見91股東會的決議，不是董事會證券交易第四份1基金管理人辦理開放式指數(shù)基金份額上市前的有關登記手續(xù)2設立限定性集合資產(chǎn)管理凈資本不得低于人民不3億元，非限定性不得低于5億元。3從事證券自營業(yè)務的證券公司其凈資本不得低于5000萬人民幣4證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則，對于融資融券交易的資金劃轉進行監(jiān)督5對于最低結算備付金比列，債券品種按10%計收6證交所有權調(diào)整大宗交易最低限額7一般情況下，自營業(yè)務持有一種權益證券的市值與總市值的比列不超過5%8上海，連續(xù)競價。申報價格不高于110%不低于90%，同時不高于130%，不低于70%9資金存取過程中，商業(yè)銀行根據(jù)客戶指令啟動資金交易10最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價。是連續(xù)競價原則11每個合格境外委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易。但指委托一個托管人12內(nèi)部稽核是內(nèi)部控制，不屬于外部監(jiān)督13中小企業(yè)板指數(shù)是深交所的14對于開放式基金來說，在基金單位基金份額的凈資產(chǎn)值的基礎上再加一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的申購價格和贖回價格。15從事資產(chǎn)管理，凈資本不低于人民幣2億元16公布買入，賣出金額最大的5家17營銷人員對間接關系型客戶采用介紹法18上海證券交易所于1990年12月開業(yè)19凈價是買賣債券時不含應計利息20不屬于委托指令的基本要素是委托方式21A股過戶費0.075%22定期交易，先存起來，不馬上成交23集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務部門，清算由結算部門24上海交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間設計為4個交易日25上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)。26權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%27交易商與客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。28采用累積投票制的，委托數(shù)量下填票數(shù)。不采用的填意見29證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%30報價：口頭，書面，電腦31證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立ABCDA客戶信用交易擔保券賬戶B信用交易資金交收賬戶C融券專用證券賬戶D信用交易證券交收賬戶32A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。33報價驅動系統(tǒng)的特點包括：證券成交價由做市商決定，以做市商為對手34可以通過協(xié)議平臺的權證，大宗，專項35客戶申請終止，持有有效身份證和資金賬戶卡，到營業(yè)部柜臺提出申請36客戶分析的主要內(nèi)容是ACDA客戶基本情況分析B為客戶提供服務是否和客戶風險偏好匹配C投資風險收益特征分析D資產(chǎn)狀況分析37客戶，證券公司，銀行簽訂第三方合同38撤銷委托：身份證，資金卡39證券公司，基金管理公司開立證券賬戶由中國結算公司上海分公司和深圳分公司直接辦40上海申購不超過9999.9萬股，深圳不超過999999500股41在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司集中性市場營銷策略可分為：地區(qū)，品種，客戶集中策略42上交和深交都有成分指數(shù)，分類指數(shù)，綜合指數(shù)等證券指數(shù)43指定收款賬戶應當是在中國證監(jiān)會備案的客戶交易結算自己專用賬戶。結算參與人可以撤銷結算賬戶44證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托的資產(chǎn)可以是現(xiàn)金，股票，債券，證券投資基金。45境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時，境內(nèi)法人須提交的材料是ABCA法定代表人有效身份證明文件復印件B法定代表人證明書C法定代表人授權委托書D企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照460.01報價的是國債，可轉換債券，A股。基金時0.00147證交所編制日報表，周報表，月報表48首個交易日不實行漲跌幅限制的情形有ABCDA首次公開發(fā)行的股票B增發(fā)上市的股票C暫停上市后恢復上市的股票D其他49對于可轉換債券，初始轉股價格可因公司ABCD進行調(diào)整A增發(fā)新股B送紅股C配股D降低轉股價格50申請送股時，上市公司應確保權益登記日不得與ABC重合A配股權益登記日B增發(fā)權益登記日C擴募權益登記日D新股權益登記日51融資融券業(yè)務中，個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料包括ABCDA信用證券賬戶開戶申請表B有效身份證明文件C專用于信用交易的銀行卡D普通資金賬戶卡52目前，我國開展債券回購交易業(yè)務的主要場所是BCDA柜臺市場B深圳證券交易所C上海證券交易所D全國銀行間同業(yè)拆借中心53以下關于轉融資保證金的說法正確的是BDA證券可以抵充保證金，但貨幣資金的比列不得低于應收取保證金的10%15%B證券公司向證券金融公司交存保證金，采用設立信托的方式C證券金融公司每周計算證券公司交存的保證金價值與其欠債務的比列逐日計算D證券金融公司按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調(diào)整轉融通保證金的比列54債券有凈價和全價之分，而不是基金。封閉式基金的交易與股票類似。55定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循以下原則：公平公正，誠實守信；健全風險，規(guī)范操作；投資風險，客戶自擔。不包括保證收益56商業(yè)銀行開立融資專用資金賬戶，客戶信用交易擔保資金賬戶57委托時效限制，可分為當日委托，當周委托，無期限委托，開市委托，收市委托58證券回轉交易是投資者在買入的證券，經(jīng)過確認后，在交收前全部或部分賣出59證券交易所可以調(diào)整發(fā)布內(nèi)容，證券公司不能60客戶申