化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

分級管控實(shí)施細(xì)則（起草版）2016年10月本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口， 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)日常管理。本細(xì)則是第一次編制， 鑒于其政策性和技術(shù)性強(qiáng)，涉及面廣，希望各單位結(jié)合工作 實(shí)踐和科學(xué)研究認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，注意積累資料，在執(zhí)行過程中如有意見、建議和問題，請寄山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局?；帲ǖ刂罚簼?jì)南市閔子騫路15號，郵政編碼：250011）,以便今后修訂時(shí)參考和組織相關(guān)單位作出解釋。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程， 充分借鑒和吸

收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理 念和來自化工生產(chǎn)經(jīng)營單位（以下簡稱化工企業(yè)）的安全生 產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡稱風(fēng)險(xiǎn)）管理成功經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)起草目的是規(guī)范和指導(dǎo)山東省化工企業(yè)開展風(fēng) 險(xiǎn)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。本細(xì)則介紹了化工企業(yè)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn) 分析、風(fēng)1范圍1范圍錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽錯(cuò)誤!未定義書簽2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語與定義 4程序和內(nèi)容 一般流程 風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)貝U 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 危險(xiǎn)源辨識分析 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 控制措施 風(fēng)險(xiǎn)管控分級 5檔案記錄 6效果與持續(xù)改進(jìn) 附錄：風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則舉例 化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)細(xì)則1范圍本細(xì)則規(guī)定了山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè) 的基本要求，用于指導(dǎo)山東省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)?！础次ｋU(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第591號）〈〈國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）〈〈關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)v國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知＞的實(shí)施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號）〈〈危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總 局令第40號）〈〈山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（省政府令第303號）〈〈重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄》（2013年完整版）〈〈重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》（2013年完整版）GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼AQ3013危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范DB 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)通則3術(shù)語與定義DB企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)通則確立的術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)4程序和內(nèi)容一般流程化工企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控工作，一般程序包括：成立組織機(jī)構(gòu)一明確組織目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定標(biāo)準(zhǔn)一實(shí)施 培訓(xùn)一編制作業(yè)指導(dǎo)書和有關(guān)臺賬、記錄樣表一采用合適方法對危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識分析一？分析現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效性一判定風(fēng)險(xiǎn)等級一提出改進(jìn)的控制措施一填寫分析記錄一逐級評審并 審核、審定、批準(zhǔn)一形成臺賬或控制清單一組織全員學(xué)習(xí)本崗位 的風(fēng)險(xiǎn)一落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施一實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控一定期評審、更新風(fēng)險(xiǎn)信息一H言息傳遞與更新一持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則企業(yè)在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè) 方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合自身實(shí)際，明確事故（事件） 發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，明確風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定一般遵循從嚴(yán)從高的原則。制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則時(shí)，應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定431風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則對化工裝置風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照生產(chǎn)單元、儲存罐區(qū)、裝卸站臺、作業(yè)場所等功能分區(qū)進(jìn)行。對操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，如系統(tǒng)或大型機(jī)組開、停車、檢維修(包括動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、吊裝等特殊作業(yè))活動(dòng)。432風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查化工企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查， 形成包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級和控制措施等內(nèi) 容的基本信息。一般可按工藝(工作)流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活 動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。危險(xiǎn)源辨識分析4.4.1化工企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識，一般選用以 下幾種常用風(fēng)險(xiǎn)分析方法：對于作業(yè)活動(dòng)，一般選用工作危害分析法(簡稱 JHA進(jìn)行辨識；對于設(shè)備設(shè)施，一般選用安全檢查表法(簡稱SCL進(jìn)行辨識；也可采用類比法、事故樹分析法等其他方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。對于涉及“兩重點(diǎn)、一重大“的企業(yè)應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法(HAZOP442化工企業(yè)辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)， 并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。4.4.3危險(xiǎn)源辨識范圍規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行、拆除和報(bào)廢等階段；常規(guī)和異?；顒?dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。4.4.4危險(xiǎn)源辨識內(nèi)容在進(jìn)行危險(xiǎn)源識別時(shí)，應(yīng)依據(jù)〈〈生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素 分類與代碼》(GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人、物、環(huán)境、管理等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危 害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等； 導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。辨識危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如 ：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、 坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原 體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。445危險(xiǎn)源可能造成的事故類別及后果危害源造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、 起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。危害源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)4.5.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法企業(yè)可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS)、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LEC、危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)等方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評 價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。4.5.2重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則(1、對于違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的，列為重大風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，或三 次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存 在，一律視為重大風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別和次高級別的風(fēng)險(xiǎn)按重大風(fēng)險(xiǎn) 對待；涉及一、二級重大危險(xiǎn)源的應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等類似高風(fēng)險(xiǎn)等級作業(yè)現(xiàn)場10人以上的可以直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。4.5.3工作危害分析法(JHA步驟包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源識別。4.531作業(yè)活動(dòng)劃分。可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝 置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。異常情況處理：停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測(測厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測)、脫水排凝、人工加料(劑)、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機(jī)檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場 地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器 維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。4.5.3.2分析并選定作業(yè)活動(dòng)1） 將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)是如何進(jìn)行的， 對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。2） 分別對所有作業(yè)活動(dòng)分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定具有一定風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)填入〈〈作業(yè)活動(dòng)清單》。表4-1作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號）血： 單位：序號崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注12（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）4.533填寫《工作危害分析（JHA）評價(jià)表》1）企業(yè)應(yīng)針對動(dòng)態(tài)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識和分析評價(jià)全過程的記錄。2）本細(xì)則編制了兩種格式記錄表，供企業(yè)參考使用。格式一：采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡稱 LEQ進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。L（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequenee,—旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger,危險(xiǎn)性）來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D=LXExCoD值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大表4-2工作危害分析（JHA評價(jià)表（記錄受控號）血： 單位： 工作崗位： 工作任務(wù):序號工作步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)等級12分析人員： 審核人： 審定人：格式二：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。R=LXS，其中R是危險(xiǎn)性（也稱風(fēng)險(xiǎn)度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性。表4-3工作危害分析（JHA評價(jià)表（記錄受控號）血： 單位： 工作崗位： 工作任務(wù):序號工作步驟危險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級12分析人員： 審核人： 審定人：（備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。）4.5.4安全檢查表法（SCL依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì) 缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn) 行判別檢查。該方法以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審，是辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的又一方法，適合于對靜態(tài)設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識別。其步驟包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源識別。4.5.4.1安全檢查表編制的依據(jù)1） 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2） 國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3） 系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；4） 分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；5） 有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

術(shù)員、設(shè)備員、安布置和已有的安全本系統(tǒng)過去發(fā)生的1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技全員等。術(shù)員、設(shè)備員、安布置和已有的安全本系統(tǒng)過去發(fā)生的2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、衛(wèi)生設(shè)施。3） 收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。4.5.4.3安全檢查表分析要求1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi) 部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。址，考慮地形、地2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前 至U后都可以。3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是 靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法 律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、 工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。5）檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一 種潛在危害。6） 列出〈〈設(shè)備設(shè)施清單》。表4-4設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號） 單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（單元/裝置）：（記錄受控號） 單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（單元/裝置）：序號設(shè)備名稱 類別/位號所在部位 備注序號設(shè)備名稱 類別/位號所在部位 備注2（填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、 其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或 裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并， 在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）7） 依據(jù)〈〈設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為若干危險(xiǎn)源，對照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)源。8）對每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查分析（SCL評價(jià)表》格式進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析方法的不同，本細(xì)則編制了兩種格式記錄表，供企 業(yè)參考使用。格式一：采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（簡稱LEC進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。表4-5安全檢查分析（SCL評價(jià)表（記錄受控號）M: 單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/工藝裝置）： 裝置/設(shè)備/設(shè)施:序號檢杳項(xiàng)巨標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LECD風(fēng)險(xiǎn)等建議改進(jìn)措施備注12分析人員： 審核人： 審定人：填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任格式二：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡稱LS）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析表4-6安全檢查分析（SCL評價(jià)表（記錄受控號）M: 單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/工藝裝置）：裝置/設(shè)備/設(shè)施:序號檢杳項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等建議改進(jìn)措施備注12（填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任。）控制措施461從工程控制、教育、管理和個(gè)體防護(hù)等方面，識別設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動(dòng)現(xiàn)有的安全控制措施是否有效可行，對控制措施的檢查應(yīng)對照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。462對于設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施分析，不僅要列出報(bào)警、 消防檢查檢驗(yàn)等常用的控制措施，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如聯(lián)鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。463對于作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施分析，應(yīng)從制度完備性、 管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象和工機(jī)具完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面入手進(jìn)行系統(tǒng)分析。4.6.4對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)采取措施進(jìn)行控制，并逐步降低風(fēng) 險(xiǎn)，直至可以接受465在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮:可行性和可靠性;先進(jìn)性和安全性；經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況;可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。467風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平;是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；是否已選定了最佳的解決方案;是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中風(fēng)險(xiǎn)管控分級企業(yè)在組織對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含的危險(xiǎn)源辨識完成以后，要對潛在的風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行分析評價(jià),依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行分析判斷,進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級，實(shí)施分級管控依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則對風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行分析判斷,進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級，實(shí)施分級管控4.7.1風(fēng)險(xiǎn)分級表4-7風(fēng)險(xiǎn)等級對照表險(xiǎn)判定方、等級萬法巨大（很高）更大（高）中度仲）輕度（低）忽略（較低）采用LEC法A級B級C級D級E級采用LS法1級2級3級4級5級危險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色4.7.2風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級判定的同時(shí)， 應(yīng)當(dāng)對每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有控制措施進(jìn)行評審，確定其是否有效可行。如果存在缺失、失效的狀況，要及時(shí)整改或提出改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越大管控層越高的原則。 上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級可進(jìn)行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基 本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級。企業(yè)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn) 信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)分級及管控要求E級\5級：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意,各工段、班組負(fù)責(zé)E級危險(xiǎn)源的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。 需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D級\4級：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級危險(xiǎn)源的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。C級\3級：黃色風(fēng)險(xiǎn)中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。部室 （車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級危險(xiǎn)源的控制管理，所屬車間具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。B級\2級：橙色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源應(yīng)重點(diǎn)控制管理， 由各業(yè)務(wù)職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作 時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理 方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。A級\1級：紅色風(fēng)險(xiǎn)不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù) 工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即米取隱患治理措施。5文件管理化工企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，及時(shí)填寫相應(yīng)的〈〈作業(yè)活動(dòng)清單》、〈〈設(shè)備設(shè)施清單》、〈〈工作危害分析（JHA評價(jià)表》、〈〈安全檢查分析（SCL評價(jià)表》，建立〈〈風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單》，逐級匯總、評審，并將審核、修訂意見反饋各下級單位。表5-1風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（受控記錄號）血：序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人： 填表時(shí)間：依據(jù)辨識評價(jià)結(jié)果，逐級建立〈〈風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺賬》，臺賬應(yīng)結(jié)合 實(shí)際定期更新（每年至少一次）。表5-2風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺帳（受控記錄號）血： 填表單位:序號識別時(shí)間審定時(shí)間單位或活動(dòng)數(shù)目合計(jì)備注A（1級）B（2級）0（3級）D（4級）E（5級）（注：單位或活動(dòng)-危險(xiǎn)源所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。）重大（B級\2級橙色）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。根據(jù)最終分析評價(jià)記錄結(jié)果，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布。6效果與持續(xù)改進(jìn)執(zhí)行〈〈通則》和7兩部分內(nèi)容要求附錄：風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則舉例附錄1:作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC判斷準(zhǔn)則表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保 護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品寺），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測。極E能；佰分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán) 格執(zhí)行操作規(guī)程。實(shí)際不可能。表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)里性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律10人以上死亡，或505000萬以上直接經(jīng)公司重大國際、國內(nèi)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。人以上重傷。濟(jì)損失。停產(chǎn)影響。40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以卜死亡，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以卜死亡，或10人以下重傷。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分裝置停工地區(qū)影響。7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失小力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分設(shè)備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。沒有停工形象沒有受損。表4風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險(xiǎn)度—等級應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限A不可容許，巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻160?320B高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70?160C中度，中等可考慮心目標(biāo)、建立操作規(guī)程， 加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通