化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范檢查要點（實際生產(chǎn)版）序號條款化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范條款內(nèi)容檢查要點第一部分機構(gòu)與人員1第四條

第一款從事化妝品生產(chǎn)活動的化妝品注冊人、備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)（以下統(tǒng)稱“企業(yè)”）應(yīng)當(dāng)建立與生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目等相適應(yīng)的組織機構(gòu)，明確質(zhì)量管理、生產(chǎn)等部門的職責(zé)和權(quán)限，配備與生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目等相適應(yīng)的技術(shù)人員和檢驗人員。1.企業(yè)是否建立組織機構(gòu)，組織機構(gòu)是否與生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目相適應(yīng)；

2.企業(yè)是否對質(zhì)量管理、生產(chǎn)等部門職責(zé)權(quán)限做出書面規(guī)定；

3.企業(yè)是否配備與其生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目等相適應(yīng)的管理人員、操作人員和檢驗人員；配備的人員是否滿足相應(yīng)的任職條件。2第四條

第二款企業(yè)的質(zhì)量管理部門應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置，履行質(zhì)量保證和控制職責(zé)，參與所有與質(zhì)量管理有關(guān)的活動。1.企業(yè)是否獨立設(shè)置質(zhì)量管理部門且配備相應(yīng)辦公場所及專職人員；

2.企業(yè)是否明確質(zhì)量管理部門崗位職責(zé)和權(quán)限，并規(guī)定參與質(zhì)量管理活動的內(nèi)容；

3.質(zhì)量管理部門是否按照其職責(zé)范圍履行質(zhì)量管理職責(zé)。3第五條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立化妝品質(zhì)量安全責(zé)任制，明確企業(yè)法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人，下同）、質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人以及其他化妝品質(zhì)量安全相關(guān)崗位的職責(zé)，各崗位人員應(yīng)當(dāng)按照崗位職責(zé)要求，逐級履行相應(yīng)的化妝品質(zhì)量安全責(zé)任。1.企業(yè)是否建立化妝品質(zhì)量安全責(zé)任制；是否書面規(guī)定企業(yè)法定代表人、質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人以及其他化妝品質(zhì)量安全相關(guān)崗位的職責(zé)；

2.企業(yè)各崗位人員是否按照其崗位職責(zé)的要求逐級履行質(zhì)量安全責(zé)任。4第六條法定代表人對化妝品質(zhì)量安全工作全面負(fù)責(zé)，應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供必要的資源，合理制定并組織實施質(zhì)量方針，確保實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)。1.企業(yè)是否書面明確規(guī)定法定代表人全面負(fù)責(zé)化妝品質(zhì)量安全工作；

2.法定代表人是否為化妝品生產(chǎn)和質(zhì)量安全工作提供與生產(chǎn)化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目相適應(yīng)的資源，是否組織制定企業(yè)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，是否組織對質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)進行定期考核和分析。5*第七條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人，質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備化妝品、化學(xué)、化工、生物、醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、食品、公共衛(wèi)生或者法學(xué)等化妝品質(zhì)量安全相關(guān)專業(yè)知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，并具有5年以上化妝品生產(chǎn)或者質(zhì)量管理經(jīng)驗。1.企業(yè)是否設(shè)有質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人；

2.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人是否具備化妝品、化學(xué)、化工、生物、醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、食品、公共衛(wèi)生或者法學(xué)等專業(yè)教育或培訓(xùn)背景，是否具備化妝品質(zhì)量安全相關(guān)專業(yè)知識，是否熟悉相關(guān)法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范；

3.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人是否具有5年以上化妝品生產(chǎn)或者質(zhì)量管理經(jīng)驗。6*第七條

第二款質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助法定代表人承擔(dān)下列相應(yīng)的產(chǎn)品質(zhì)量安全管理和產(chǎn)品放行職責(zé)：

（一）建立并組織實施本企業(yè)質(zhì)量管理體系，落實質(zhì)量安全管理責(zé)任，定期向法定代表人報告質(zhì)量管理體系運行情況；

（二）產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的決策及有關(guān)文件的簽發(fā)；

（三）產(chǎn)品安全評估報告、配方、生產(chǎn)工藝、物料供應(yīng)商、產(chǎn)品標(biāo)簽等的審核管理，以及化妝品注冊、備案資料的審核（受托生產(chǎn)企業(yè)除外）；

（四）物料放行管理和產(chǎn)品放行；

（五）化妝品不良反應(yīng)監(jiān)測管理。1.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人是否建立并組織實施本企業(yè)質(zhì)量管理體系，落實質(zhì)量安全管理責(zé)任，并定期以書面報告形式向法定代表人報告質(zhì)量管理體系運行情況；

2.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人是否負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的決策及有關(guān)文件的簽發(fā)；

3.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人是否組織制定產(chǎn)品安全評估報告、配方、生產(chǎn)工藝、物料供應(yīng)商、產(chǎn)品標(biāo)簽等的審核管理程序，并履行審核管理職責(zé)；

4.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人是否履行對化妝品注冊、備案資料審核的職責(zé)（受托生產(chǎn)企業(yè)除外）；

5.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人是否根據(jù)質(zhì)量管理體系要求，履行物料放行管理和產(chǎn)品放行職責(zé)；

6.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人是否履行化妝品不良反應(yīng)監(jiān)測管理職責(zé)。7第七條

第三款質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨立履行職責(zé)，不受企業(yè)其他人員的干擾。根據(jù)企業(yè)質(zhì)量管理體系運行需要，經(jīng)法定代表人書面同意，質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人可以指定本企業(yè)的其他人員協(xié)助履行上述職責(zé)中除（一）（二）外的其他職責(zé)。被指定人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)資質(zhì)和履職能力，且其協(xié)助履行上述職責(zé)的時間、具體事項等應(yīng)當(dāng)如實記錄，確保協(xié)助履行職責(zé)行為可追溯。質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對協(xié)助履行職責(zé)情況進行監(jiān)督，且其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任并不轉(zhuǎn)移給被指定人員。1.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人是否按照質(zhì)量安全責(zé)任制獨立履行職責(zé)，在產(chǎn)品質(zhì)量安全管理和產(chǎn)品放行中不受企業(yè)其他人員的干擾；

2.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人指定本企業(yè)的其他人員協(xié)助履行其職責(zé)的，指定協(xié)助履行的職責(zé)是否為化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范第七條第二款（一）（二）項以外的職責(zé)；是否制定相應(yīng)的指定協(xié)助履行職責(zé)管理程序并經(jīng)法定代表人書面同意；

3.被指定人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)和履職能力；

4.被指定人員在協(xié)助履職過程中是否執(zhí)行相應(yīng)的管理程序，并如實記錄，保證履職的內(nèi)容、時間、具體事項可追溯；

5.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人是否對協(xié)助履職情況進行監(jiān)督。8*第八條質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備化妝品、化學(xué)、化工、生物、醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、食品、公共衛(wèi)生或者法學(xué)等化妝品質(zhì)量安全相關(guān)專業(yè)知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，并具有化妝品生產(chǎn)或者質(zhì)量管理經(jīng)驗。質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列職責(zé)：

（一）所有產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)文件的審核；

（二）組織與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的變更、自查、不合格品管理、不良反應(yīng)監(jiān)測、召回等活動；

（三）保證質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗方法和其他質(zhì)量管理規(guī)程有效實施；

（四）保證完成必要的驗證工作，審核和批準(zhǔn)驗證方案和報告；

（五）承擔(dān)物料和產(chǎn)品的放行審核工作；

（六）評價物料供應(yīng)商；

（七）制定并實施生產(chǎn)質(zhì)量管理相關(guān)的培訓(xùn)計劃，保證員工經(jīng)過與其崗位要求相適應(yīng)的培訓(xùn)，并達到崗位職責(zé)的要求；

（八）負(fù)責(zé)其他與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動。

質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人不得兼任生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人。1.企業(yè)是否設(shè)有質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人；

2.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否具備化妝品、化學(xué)、化工、生物、醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、食品、公共衛(wèi)生或者法學(xué)等專業(yè)教育或培訓(xùn)背景，是否具備化妝品質(zhì)量安全相關(guān)專業(yè)知識，是否熟悉相關(guān)法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范；

3.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否具有化妝品生產(chǎn)或質(zhì)量管理經(jīng)驗；

4.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否承擔(dān)所有產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)文件（包括制度、程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄、報告等）的審核管理；

5.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否根據(jù)質(zhì)量管理體系要求，組織與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的變更、自查、不合格品管理、不良反應(yīng)監(jiān)測、召回等活動；

6.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否監(jiān)督保證質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗方法和其他質(zhì)量管理規(guī)程有效實施；

7.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否組織實施主要生產(chǎn)工藝（包括生產(chǎn)工藝參數(shù)、工藝過程的關(guān)鍵控制點）等必要的驗證工作，并審核和批準(zhǔn)驗證方案和報告；

8.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否承擔(dān)物料和產(chǎn)品的放行審核工作，并保證審核工作可追溯；

9.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否根據(jù)物料供應(yīng)商相關(guān)管理制度定期評價物料供應(yīng)商；

10.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否根據(jù)企業(yè)實際情況制定生產(chǎn)質(zhì)量管理相關(guān)的入職培訓(xùn)和年度培訓(xùn)計劃，并根據(jù)培訓(xùn)計劃實施培訓(xùn)及考核，以保證員工達到崗位職責(zé)的要求；

11.質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否負(fù)責(zé)其他與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動；

12.質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人是否兼任生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人。9*第九條生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備化妝品、化學(xué)、化工、生物、醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、食品、公共衛(wèi)生或者法學(xué)等化妝品質(zhì)量安全相關(guān)專業(yè)知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，并具有化妝品生產(chǎn)或者質(zhì)量管理經(jīng)驗。生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列職責(zé)：

（一）保證產(chǎn)品按照化妝品注冊、備案資料載明的技術(shù)要求以及企業(yè)制定的生產(chǎn)工藝規(guī)程和崗位操作規(guī)程生產(chǎn)；

（二）保證生產(chǎn)記錄真實、完整、準(zhǔn)確、可追溯；

（三）保證生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)施設(shè)備滿足生產(chǎn)質(zhì)量需要；

（四）保證直接從事生產(chǎn)活動的員工經(jīng)過培訓(xùn)，具備與其崗位要求相適應(yīng)的知識和技能；

（五）負(fù)責(zé)其他與產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的活動。1.企業(yè)是否設(shè)有生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人；

2.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人是否具備化妝品、化學(xué)、化工、生物、醫(yī)學(xué)、藥學(xué)、食品、公共衛(wèi)生或者法學(xué)等專業(yè)教育或培訓(xùn)背景，是否具備化妝品質(zhì)量安全相關(guān)專業(yè)知識，是否熟悉相關(guān)法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范；

3.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人是否具有化妝品生產(chǎn)或者質(zhì)量管理經(jīng)驗；

4.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人的職責(zé)是否包含本條款規(guī)定的職責(zé)內(nèi)容；

5.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人是否根據(jù)相應(yīng)的生產(chǎn)管理規(guī)程，保證產(chǎn)品按照化妝品注冊、備案資料載明的技術(shù)要求以及企業(yè)制定的生產(chǎn)工藝規(guī)程和崗位操作規(guī)程生產(chǎn)；

6.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人是否根據(jù)相應(yīng)的生產(chǎn)管理規(guī)程，保證生產(chǎn)記錄真實、完整、準(zhǔn)確、可追溯；

7.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人是否根據(jù)相應(yīng)的生產(chǎn)管理規(guī)程，保證生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)施設(shè)備滿足生產(chǎn)質(zhì)量需要；

8.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人是否確認(rèn)直接從事生產(chǎn)活動的員工培訓(xùn)內(nèi)容，明確培訓(xùn)效果，保證其具備與崗位要求相適應(yīng)的知識和技能；

9.生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人是否負(fù)責(zé)其他與產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的活動。10第十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定并實施從業(yè)人員入職培訓(xùn)和年度培訓(xùn)計劃，確保員工熟悉崗位職責(zé)，具備履行崗位職責(zé)的法律知識、專業(yè)知識以及操作技能，考核合格后方可上崗。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立員工培訓(xùn)檔案，包括培訓(xùn)人員、時間、內(nèi)容、方式及考核情況等。1.企業(yè)是否制定從業(yè)人員入職培訓(xùn)和年度培訓(xùn)計劃；培訓(xùn)計劃是否根據(jù)生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目合理設(shè)置法律知識、專業(yè)知識以及操作技能等內(nèi)容；

2.企業(yè)是否按照入職培訓(xùn)和年度培訓(xùn)計劃對員工進行培訓(xùn)；培訓(xùn)效果是否經(jīng)過考核；

3.新入職員工或調(diào)崗員工是否經(jīng)崗位知識、崗位職責(zé)和操作技能考核合格后上崗；員工是否具備相應(yīng)履職能力；

4.企業(yè)是否建立員工培訓(xùn)檔案；培訓(xùn)檔案是否包括培訓(xùn)人員、時間、內(nèi)容、方式及考核情況等。11第十一條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度。直接從事化妝品生產(chǎn)活動的人員應(yīng)當(dāng)在上崗前接受健康檢查，上崗后每年接受健康檢查?；加袊鴦?wù)院衛(wèi)生主管部門規(guī)定的有礙化妝品質(zhì)量安全疾病的人員不得直接從事化妝品生產(chǎn)活動。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員健康檔案，至少保存3年。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度；

2.直接從事化妝品生產(chǎn)活動的人員是否在上崗前接受健康檢查，是否在上崗后每年接受健康檢查；直接從事化妝品生產(chǎn)活動的人員是否患有國務(wù)院衛(wèi)生主管部門規(guī)定的有礙化妝品質(zhì)量安全疾??；

3.企業(yè)是否建立從業(yè)人員健康檔案；健康檔案保存期限是否符合要求。12第十一條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行進入生產(chǎn)車間衛(wèi)生管理制度、外來人員管理制度，不得在生產(chǎn)車間、實驗室內(nèi)開展對產(chǎn)品質(zhì)量安全有不利影響的活動。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行進入生產(chǎn)車間衛(wèi)生管理制度；進入生產(chǎn)車間衛(wèi)生管理制度是否包括進入生產(chǎn)車間人員的清潔、消毒（必要時）、著裝要求等內(nèi)容；企業(yè)是否定期對工作服清潔消毒；

2.企業(yè)是否制定外來人員管理制度；外來人員管理制度是否包括批準(zhǔn)、登記、清潔、消毒（必要時）、著裝以及安全指導(dǎo)等內(nèi)容；企業(yè)是否對外來人員進行監(jiān)督；

3.企業(yè)是否在生產(chǎn)車間、實驗室內(nèi)開展對產(chǎn)品質(zhì)量安全有不利影響的活動，是否帶入或者放置與生產(chǎn)無關(guān)的個人用品或者其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品。第二部分質(zhì)量保證與控制13第十二條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理體系文件，包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理制度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品配方、生產(chǎn)工藝規(guī)程、操作規(guī)程，以及法律法規(guī)要求的其他文件。1.企業(yè)建立的化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理體系文件是否健全，是否包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量管理制度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品配方、生產(chǎn)工藝規(guī)程、操作規(guī)程，以及法律法規(guī)要求的其他文件；

2.企業(yè)是否制定能體現(xiàn)質(zhì)量方向的質(zhì)量方針，并向全員宣貫；質(zhì)量目標(biāo)是否有量化指標(biāo)；質(zhì)量管理制度是否適宜并可操作；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否涵蓋物料和產(chǎn)品的質(zhì)量要求；產(chǎn)品配方是否與化妝品注冊、備案資料一致；操作規(guī)程是否涵蓋關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵儀器設(shè)備操作要求。14第十二條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行文件管理制度，保證化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理體系文件的制定、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、銷毀等得到有效控制。1.企業(yè)是否建立文件管理制度；文件管理制度是否明確質(zhì)量管理體系文件制定、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、作廢、銷毀等的程序和格式；

2.企業(yè)是否執(zhí)行文件管理制度；文件是否受控、是否經(jīng)審核批準(zhǔn)、在使用處存放的是否為有效版本，外來文件是否及時更新，作廢文件是否及時銷毀等。15第十三條

第一款與本規(guī)范有關(guān)的活動均應(yīng)當(dāng)形成記錄。企業(yè)是否對與化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范有關(guān)的活動均形成了記錄；是否包括人員培訓(xùn)、健康、衛(wèi)生管理，環(huán)境監(jiān)控，設(shè)施、設(shè)備、儀器的清潔、消毒、監(jiān)測、使用、維護管理，供應(yīng)商審核評價，物料采購、驗收、貯存、使用等管理，產(chǎn)品生產(chǎn)、放行管理，不合格品管理，檢驗管理，留樣管理，實驗室管理，體系自查，銷售、退貨、投訴、召回、不良反應(yīng)監(jiān)測等活動記錄。16*第十三條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行記錄管理制度。記錄應(yīng)當(dāng)真實、完整、準(zhǔn)確，清晰易辨，相互關(guān)聯(lián)可追溯，不得隨意更改，更正應(yīng)當(dāng)留痕并簽注更正人姓名及日期。1.企業(yè)是否建立記錄管理制度；記錄管理制度是否明確記錄的填寫、保存、處置等程序和格式；

2.企業(yè)是否執(zhí)行記錄管理制度，是否及時填寫記錄；記錄是否真實、完整、準(zhǔn)確，清晰易辨，相互關(guān)聯(lián)可追溯；記錄是否存在隨意更改的情況；記錄的更正是否符合要求。17第十三條

第三款采用計算機（電子化）系統(tǒng)生成、保存記錄或者數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)范附1的要求。企業(yè)采用計算機（電子化）系統(tǒng)生成、保存記錄或者數(shù)據(jù)的，是否符合化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附1的要求。主要包括：

1.采用電子記錄的系統(tǒng)是否滿足規(guī)定的功能要求；

2.系統(tǒng)的有效性和安全性是否經(jīng)過驗證；

3.系統(tǒng)是否具有保證數(shù)據(jù)安全性的有效措施，例如定期備份，防止病毒和非法入侵等；

4.系統(tǒng)是否可以確保登錄用戶的唯一性與可追溯性；

5.電子記錄能否實現(xiàn)與紙質(zhì)記錄同等功能；系統(tǒng)生成和保存的數(shù)據(jù)或者信息是否真實、完整、準(zhǔn)確、可追溯；

6.系統(tǒng)是否建立有效的軌跡自動跟蹤系統(tǒng)，能夠?qū)Φ卿?、編輯、修改、刪除以及系統(tǒng)的設(shè)置、校準(zhǔn)、修改、時間戳變更等操作進行自動跟蹤，追溯操作者、操作時間和操作過程。18第十三條

第四款記錄應(yīng)當(dāng)標(biāo)示清晰，存放有序，便于查閱。與產(chǎn)品追溯相關(guān)的記錄，其保存期限不得少于產(chǎn)品使用期限屆滿后1年；產(chǎn)品使用期限不足1年的，記錄保存期限不得少于2年。與產(chǎn)品追溯不相關(guān)的記錄，其保存期限不得少于2年。記錄保存期限另有規(guī)定的從其規(guī)定。1.所有記錄是否標(biāo)示清晰，存放有序，便于查閱；

2.記錄保存期限是否符合要求。19第十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行追溯管理制度，對原料、內(nèi)包材、半成品、成品制定明確的批號管理規(guī)則，與每批產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的所有記錄應(yīng)當(dāng)相互關(guān)聯(lián)，保證物料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)、質(zhì)量控制、貯存、銷售和召回等全部活動可追溯。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行追溯管理制度；是否明確規(guī)定批的定義以及原料、內(nèi)包材、半成品、成品的批號管理規(guī)則；

2.企業(yè)能否通過批號管理確保與每批產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的所有記錄相互關(guān)聯(lián)；

3.企業(yè)能否保證物料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)、質(zhì)量控制、貯存、銷售和召回等全部活動可追溯。20第十五條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行質(zhì)量管理體系自查制度，包括自查時間、自查依據(jù)、相關(guān)部門和人員職責(zé)、自查程序、結(jié)果評估等內(nèi)容。1.企業(yè)是否建立質(zhì)量管理體系自查制度；

2.質(zhì)量管理體系自查制度是否包括自查時間、啟動自查情形、自查依據(jù)、相關(guān)部門和人員職責(zé)、自查程序、結(jié)果評估等內(nèi)容，是否對法規(guī)、規(guī)章中關(guān)于自查發(fā)現(xiàn)問題的評估、整改、停產(chǎn)、報告等程序作出具體規(guī)定。21第十五條

第二款自查實施前應(yīng)當(dāng)制定自查方案，自查完成后應(yīng)當(dāng)形成自查報告。自查報告應(yīng)當(dāng)包括發(fā)現(xiàn)的問題、產(chǎn)品質(zhì)量安全評價、整改措施等。自查報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報告法定代表人，并反饋企業(yè)相關(guān)部門。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對整改情況進行跟蹤評價。1.企業(yè)是否在實施質(zhì)量管理體系自查前制定自查方案，是否在自查完成后形成自查報告；

2.自查報告是否包括發(fā)現(xiàn)的問題、產(chǎn)品質(zhì)量安全評價、整改措施等內(nèi)容；自查報告是否經(jīng)質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，是否報告法定代表人，是否反饋企業(yè)相關(guān)部門；

3.企業(yè)是否對整改情況進行跟蹤評價。22*第十五條

第三款企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年對化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范的執(zhí)行情況進行自查。出現(xiàn)連續(xù)停產(chǎn)1年以上，重新生產(chǎn)前應(yīng)當(dāng)進行自查，確認(rèn)是否符合本規(guī)范要求；化妝品抽樣檢驗結(jié)果不合格的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時開展自查并進行整改。1.企業(yè)是否每年對化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范的執(zhí)行情況進行自查；在發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)條件不符合化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范要求時，是否立即采取整改措施；在發(fā)現(xiàn)可能影響化妝品質(zhì)量安全時，是否立即停止生產(chǎn)并向所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門報告；

2.企業(yè)有連續(xù)停產(chǎn)1年以上的情形時，是否在重新生產(chǎn)前按規(guī)定開展全面自查，確認(rèn)符合化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范要求后再恢復(fù)生產(chǎn)；自查和整改情況是否在恢復(fù)生產(chǎn)之日起10個工作日內(nèi)向所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門報告；3.企業(yè)在出現(xiàn)化妝品抽樣檢驗結(jié)果不合格時，是否按照規(guī)定及時開展自查并進行整改。23*第十六條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行檢驗管理制度，制定原料、內(nèi)包材、半成品以及成品的質(zhì)量控制要求，采用檢驗方式作為質(zhì)量控制措施的，檢驗項目、檢驗方法和檢驗頻次應(yīng)當(dāng)與化妝品注冊、備案資料載明的技術(shù)要求一致。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行檢驗管理制度；檢驗管理制度是否明確與檢驗相關(guān)的職責(zé)分工、程序、記錄和報告要求等內(nèi)容；

2.企業(yè)是否制定原料、內(nèi)包材、半成品以及成品的質(zhì)量控制要求；質(zhì)量控制要求是否符合強制性國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范；

3.企業(yè)采用非檢驗方式作為質(zhì)量控制措施的，是否明確質(zhì)量確認(rèn)方式和要求；采用檢驗方式作為質(zhì)量控制措施的，檢驗項目、檢驗方法和檢驗頻次是否符合化妝品注冊、備案資料載明的技術(shù)要求；

4.企業(yè)是否明確規(guī)定化妝品出廠檢驗項目。24第十六條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確檢驗或者確認(rèn)方法、取樣要求、樣品管理要求、檢驗操作規(guī)程、檢驗過程管理要求以及檢驗異常結(jié)果處理要求等，檢驗或者確認(rèn)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)真實、完整、準(zhǔn)確。1.企業(yè)是否對每種檢驗對象規(guī)定檢驗或者確認(rèn)方法、取樣要求、樣品管理要求、檢驗操作規(guī)程、檢驗過程管理要求以及檢驗異常結(jié)果處理要求等；

2.企業(yè)檢驗或者確認(rèn)的結(jié)果是否真實、完整、準(zhǔn)確；檢驗結(jié)果是否與檢驗原始記錄保持一致。25*第十七條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立與生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目等相適應(yīng)的實驗室，至少具備菌落總數(shù)、霉菌和酵母菌總數(shù)等微生物檢驗項目的檢驗?zāi)芰Γ⒈ＷC檢測環(huán)境、檢驗人員以及檢驗設(shè)施、設(shè)備、儀器和試劑、培養(yǎng)基、標(biāo)準(zhǔn)品等滿足檢驗需要。重金屬、致病菌和產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的其他安全性風(fēng)險物質(zhì)，可以委托取得資質(zhì)認(rèn)定的檢驗檢測機構(gòu)進行檢驗。1.企業(yè)是否建立與生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目等相適應(yīng)的實驗室；

2.企業(yè)是否具備菌落總數(shù)、霉菌和酵母菌總數(shù)等微生物檢驗項目的檢驗?zāi)芰Γ?/p>

3.實驗室的檢測環(huán)境、檢驗人員以及檢驗設(shè)施、設(shè)備、儀器和試劑、培養(yǎng)基、標(biāo)準(zhǔn)品等是否可以滿足檢驗需要；

4.企業(yè)委托檢驗檢測機構(gòu)檢驗重金屬、致病菌和產(chǎn)品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的其他安全性風(fēng)險物質(zhì)時，受托檢驗檢測機構(gòu)是否具有相應(yīng)檢驗項目的資質(zhì)和檢驗?zāi)芰Γ晃袡z驗協(xié)議或者相關(guān)文件是否明確了檢驗項目、檢驗依據(jù)、檢驗頻次等要求。26第十七條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行實驗室管理制度，保證實驗設(shè)備儀器正常運行，對實驗室使用的試劑、培養(yǎng)基、標(biāo)準(zhǔn)品的配制、使用、報廢和有效期實施管理，保證檢驗結(jié)果真實、完整、準(zhǔn)確。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行實驗室管理制度；是否對設(shè)備、儀器和試劑、培養(yǎng)基、標(biāo)準(zhǔn)品的管理作出明確規(guī)定，保證檢驗結(jié)果真實、完整、準(zhǔn)確；

2.企業(yè)是否建立實驗室設(shè)備、儀器清單；設(shè)備、儀器是否設(shè)置唯一編號并有明顯的狀態(tài)標(biāo)識；

3.企業(yè)是否按規(guī)定對實驗室設(shè)備、儀器進行校準(zhǔn)或者檢定、使用、清潔、維護，保證實驗室設(shè)備儀器正常運行；

4.企業(yè)是否對實驗室使用的試劑、培養(yǎng)基、標(biāo)準(zhǔn)品等的采購、貯存、配制、標(biāo)識、使用、報廢和有效期等實施有效管理。27*第十八條

第一款、第二款、第三款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行留樣管理制度。每批出廠的產(chǎn)品均應(yīng)當(dāng)留樣，留樣數(shù)量至少達到出廠檢驗需求量的2倍，并應(yīng)當(dāng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量檢驗的要求。

出廠的產(chǎn)品為成品的，留樣應(yīng)當(dāng)保持原始銷售包裝。銷售包裝為套盒形式，該銷售包裝內(nèi)含有多個化妝品且全部為最小銷售單元的，如果已經(jīng)對包裝內(nèi)的最小銷售單元留樣，可以不對該銷售包裝產(chǎn)品整體留樣，但應(yīng)當(dāng)留存能夠滿足質(zhì)量追溯需求的套盒外包裝。

出廠的產(chǎn)品為半成品的，留樣應(yīng)當(dāng)密封且能夠保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，并有符合要求的標(biāo)簽信息，保證可追溯。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行留樣管理制度；留樣管理制度是否明確產(chǎn)品留樣程序、留存地點、留樣數(shù)量、留樣記錄、保存期限和處理方法等內(nèi)容；

2.企業(yè)是否對出廠的半成品、成品逐批留樣；留樣數(shù)量是否符合規(guī)定；

3.出廠的產(chǎn)品為成品的，留樣的包裝是否符合規(guī)定；

4.出廠的產(chǎn)品為半成品的，留樣是否密封并保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定；標(biāo)簽信息是否包括產(chǎn)品名稱、企業(yè)名稱、規(guī)格、貯存條件、使用期限等信息，保證可追溯。28第十八條

第四款企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和標(biāo)簽標(biāo)示的要求貯存留樣的產(chǎn)品，并保存留樣記錄。留樣保存期限不得少于產(chǎn)品使用期限屆滿后6個月。發(fā)現(xiàn)留樣的產(chǎn)品在使用期限內(nèi)變質(zhì)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時分析原因，并依法召回已上市銷售的該批次化妝品，主動消除安全風(fēng)險。1.企業(yè)是否設(shè)置專門的留樣區(qū)域；留樣的貯存條件是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和標(biāo)簽標(biāo)示的要求；

2.企業(yè)是否按規(guī)定保存留樣記錄，是否記錄留樣在使用期限內(nèi)的質(zhì)量情況；留樣的保存期限是否不少于產(chǎn)品使用期限屆滿后6個月；

3.企業(yè)是否依據(jù)留樣管理制度對留樣進行定期觀察；發(fā)現(xiàn)留樣的產(chǎn)品在使用期限內(nèi)變質(zhì)時，企業(yè)是否及時分析原因，并依法召回已上市銷售的該批次化妝品，主動消除安全風(fēng)險。第三部分廠房設(shè)施與設(shè)備管理29*第十九條企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目等相適應(yīng)的生產(chǎn)場地和設(shè)施設(shè)備。生產(chǎn)場地選址應(yīng)當(dāng)不受有毒、有害場所以及其他污染源的影響，建筑結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)車間和設(shè)施設(shè)備應(yīng)當(dāng)便于清潔、操作和維護。1.企業(yè)是否具備與生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目等相適應(yīng)的生產(chǎn)場地和設(shè)施設(shè)備；

2.生產(chǎn)場地周邊是否有粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)、垃圾處理等擴散性污染源及有毒、有害場所；企業(yè)的建筑結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)車間和設(shè)施設(shè)備是否便于清潔、操作和維護。30*第二十條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照生產(chǎn)工藝流程及環(huán)境控制要求設(shè)置生產(chǎn)車間，不得擅自改變生產(chǎn)車間的功能區(qū)域劃分。生產(chǎn)車間不得有污染源，物料、產(chǎn)品和人員流向應(yīng)當(dāng)合理，避免產(chǎn)生污染與交叉污染。1.企業(yè)是否按照生產(chǎn)工藝流程及環(huán)境控制要求設(shè)置生產(chǎn)車間，是否擅自改變更衣、緩沖、稱量、配制、半成品貯存、填充與灌裝、清潔容器與器具貯存、包裝、貯存等功能區(qū)域劃分；

2.生產(chǎn)車間內(nèi)是否有污染源；物料、產(chǎn)品和人員流向是否合理，是否存在導(dǎo)致物料、產(chǎn)品污染和交叉污染的情形。31第二十條

第二款生產(chǎn)車間更衣室應(yīng)當(dāng)配備衣柜、鞋柜，潔凈區(qū)、準(zhǔn)潔凈區(qū)應(yīng)當(dāng)配備非手接觸式洗手及消毒設(shè)施。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)環(huán)境控制需要設(shè)置二次更衣室。1.生產(chǎn)車間更衣室是否配備衣柜、鞋柜；潔凈區(qū)、準(zhǔn)潔凈區(qū)是否配備與人員數(shù)量相匹配的非手接觸式洗手及消毒設(shè)施；

2.企業(yè)是否根據(jù)生產(chǎn)環(huán)境控制需要設(shè)置二次更衣室。32*第二十一條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品工藝環(huán)境要求，在生產(chǎn)車間內(nèi)劃分潔凈區(qū)、準(zhǔn)潔凈區(qū)、一般生產(chǎn)區(qū)，生產(chǎn)車間環(huán)境指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)范附2的要求。不同潔凈級別的區(qū)域應(yīng)當(dāng)物理隔離，并根據(jù)工藝質(zhì)量保證要求，保持相應(yīng)的壓差。1.企業(yè)是否按照產(chǎn)品工藝環(huán)境要求劃分生產(chǎn)區(qū)域；生產(chǎn)車間環(huán)境指標(biāo)是否符合化妝品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范附2的要求；

2.不同潔凈級別的區(qū)域是否物理隔離，是否根據(jù)工藝質(zhì)量保證要求，保持相應(yīng)的壓差。33第二十一條

第二款生產(chǎn)車間應(yīng)當(dāng)保持良好的通風(fēng)和適宜的溫度、濕度。根據(jù)生產(chǎn)工藝需要，潔凈區(qū)應(yīng)當(dāng)采取凈化和消毒措施，準(zhǔn)潔凈區(qū)應(yīng)當(dāng)采取消毒措施。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定潔凈區(qū)和準(zhǔn)潔凈區(qū)環(huán)境監(jiān)控計劃，定期進行監(jiān)控，每年按照化妝品生產(chǎn)車間環(huán)境要求對生產(chǎn)車間進行檢測。1.生產(chǎn)車間是否保持良好的通風(fēng)和適宜的溫度、濕度；溫度、濕度是否在規(guī)定的區(qū)間范圍內(nèi)；

2.企業(yè)是否根據(jù)生產(chǎn)工藝需要，制定潔凈區(qū)凈化和消毒、準(zhǔn)潔凈區(qū)消毒管理制度，確保相關(guān)措施的有效實施，是否按制度執(zhí)行并記錄；

3.企業(yè)是否制定潔凈區(qū)和準(zhǔn)潔凈區(qū)環(huán)境監(jiān)控計劃，是否按照計劃定期監(jiān)控并記錄；企業(yè)是否每年根據(jù)環(huán)境監(jiān)控計劃，按照化妝品生產(chǎn)車間環(huán)境要求對生產(chǎn)車間進行檢測。34第二十二條

第一款生產(chǎn)車間應(yīng)當(dāng)配備防止蚊蠅、昆蟲、鼠和其他動物進入、孳生的設(shè)施，并有效監(jiān)控。物料、產(chǎn)品等貯存區(qū)域應(yīng)當(dāng)配備合適的照明、通風(fēng)、防鼠、防蟲、防塵、防潮等設(shè)施，并依照物料和產(chǎn)品的特性配備溫度、濕度調(diào)節(jié)及監(jiān)控設(shè)施。1.生產(chǎn)車間是否配備防止蚊蠅、昆蟲、鼠和其他動物進入、孳生的設(shè)施，是否有效監(jiān)控并留存記錄，是否定期分析存在的風(fēng)險；

2.物料、產(chǎn)品等貯存區(qū)域是否配備合適的照明、通風(fēng)、防鼠、防蟲、防塵、防潮等設(shè)施；企業(yè)是否制定相關(guān)管理制度，設(shè)置溫度、濕度范圍，是否依照物料和產(chǎn)品的特性配備溫度、濕度調(diào)節(jié)及監(jiān)控設(shè)施。35*第二十二條

第二款生產(chǎn)車間等場所不得貯存、生產(chǎn)對化妝品質(zhì)量安全有不利影響的物料、產(chǎn)品或者其他物品。1.生產(chǎn)車間等場所是否貯存對化妝品質(zhì)量安全有不利影響的物料、產(chǎn)品或者其他物品；

2.共用生產(chǎn)車間生產(chǎn)非化妝品的，是否使用化妝品禁用原料及其他對化妝品質(zhì)量安全有不利影響的原料，并具有防止污染和交叉污染的相應(yīng)措施；企業(yè)是否有風(fēng)險分析報告，確保其不對化妝品質(zhì)量安全產(chǎn)生不利影響。36*第二十三條易產(chǎn)生粉塵、不易清潔等的生產(chǎn)工序，應(yīng)當(dāng)在單獨的生產(chǎn)操作區(qū)域完成，使用專用的生產(chǎn)設(shè)備，并采取相應(yīng)的清潔措施，防止交叉污染。

易產(chǎn)生粉塵和使用揮發(fā)性物質(zhì)生產(chǎn)工序的操作區(qū)域應(yīng)當(dāng)配備有效的除塵或者排風(fēng)設(shè)施。1.易產(chǎn)生粉塵、不易清潔等（散粉類、指甲油、香水等產(chǎn)品）的生產(chǎn)工序，是否設(shè)置單獨生產(chǎn)操作區(qū)域，是否使用專用生產(chǎn)設(shè)備；

2.染發(fā)類、燙發(fā)類、蠟基類等產(chǎn)品不易清潔的生產(chǎn)工序，是否設(shè)置單獨生產(chǎn)操作區(qū)域或者物理隔斷，是否使用專用生產(chǎn)設(shè)備；

3.易產(chǎn)生粉塵、不易清潔等的生產(chǎn)工序是否采取相應(yīng)的清潔措施，防止交叉污染；

4.易產(chǎn)生粉塵和使用揮發(fā)性物質(zhì)的生產(chǎn)工序（如稱量、篩選、粉碎、混合等）的操作區(qū)是否配備有效的除塵或者排風(fēng)設(shè)施。37第二十四條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量、生產(chǎn)許可項目、生產(chǎn)工藝流程相適應(yīng)的設(shè)備，與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的設(shè)備應(yīng)當(dāng)設(shè)置唯一編號。管道的設(shè)計、安裝應(yīng)當(dāng)避免死角、盲管或者受到污染，固定管道上應(yīng)當(dāng)清晰標(biāo)示內(nèi)容物的名稱或者管道用途，并注明流向。1.企業(yè)是否配備與生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量、生產(chǎn)許可項目、生產(chǎn)工藝流程相適應(yīng)的設(shè)備；

2.與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的稱量、配制、半成品貯存、填充與灌裝、包裝、產(chǎn)品檢驗等設(shè)備是否設(shè)置唯一編號；

3.管道的設(shè)計、安裝是否避免死角、盲管或者受到污染；固定管道上是否清晰標(biāo)示內(nèi)容物的名稱或者管道用途，是否注明流向。38第二十四條

第二款所有與原料、內(nèi)包材、產(chǎn)品接觸的設(shè)備、器具、管道等的材質(zhì)應(yīng)當(dāng)滿足使用要求，不得影響產(chǎn)品質(zhì)量安全。所有與原料、內(nèi)包材、產(chǎn)品接觸的設(shè)備、器具、管道等的材質(zhì)是否滿足使用要求，是否影響產(chǎn)品質(zhì)量安全。39第二十五條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行生產(chǎn)設(shè)備管理制度，包括生產(chǎn)設(shè)備的采購、安裝、確認(rèn)、使用、維護保養(yǎng)、清潔等要求，對關(guān)鍵衡器、量具、儀表和儀器定期進行檢定或者校準(zhǔn)。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行生產(chǎn)設(shè)備管理制度；生產(chǎn)設(shè)備管理制度是否包括生產(chǎn)設(shè)備的采購、安裝、確認(rèn)、使用、維護保養(yǎng)、清潔等要求；

2.企業(yè)是否制定關(guān)鍵衡器、量具、儀表和儀器檢定或者校準(zhǔn)計劃，是否根據(jù)計劃定期進行檢定或者校準(zhǔn)。40第二十五條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行主要生產(chǎn)設(shè)備使用規(guī)程。設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識、清潔消毒標(biāo)識應(yīng)當(dāng)清晰。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行主要生產(chǎn)設(shè)備使用操作規(guī)程；操作規(guī)程、操作記錄是否符合要求；

2.稱量、配制、半成品貯存、填充與灌裝、包裝、產(chǎn)品檢驗等設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識、清潔或者消毒標(biāo)識是否清晰。41第二十五條

第三款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行生產(chǎn)設(shè)備、管道、容器、器具的清潔消毒操作規(guī)程。所選用的潤滑劑、清潔劑、消毒劑不得對物料、產(chǎn)品或者設(shè)備、器具造成污染或者腐蝕。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行生產(chǎn)設(shè)備、管道、容器、器具的清潔或者消毒操作規(guī)程；清潔或者消毒操作規(guī)程是否包括清潔消毒方法、清潔劑和消毒劑的名稱與配制方法、清潔用水和清潔用具要求、清潔有效期限等內(nèi)容；企業(yè)是否明確清潔或者消毒方法選擇的依據(jù)；

2.企業(yè)所使用的潤滑劑、清潔劑、消毒劑是否對物料、產(chǎn)品或者設(shè)備、器具造成污染或者腐蝕。42第二十六條

第一款企業(yè)制水、水貯存及輸送系統(tǒng)的設(shè)計、安裝、運行、維護應(yīng)當(dāng)確保工藝用水達到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。企業(yè)制水、水貯存及輸送系統(tǒng)的設(shè)計、安裝、運行、維護是否可以確保工藝用水達到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求。43第二十六條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行水處理系統(tǒng)定期清潔、消毒、監(jiān)測、維護制度。企業(yè)是否建立并執(zhí)行水處理系統(tǒng)定期清潔、消毒、監(jiān)測、維護制度，是否按照制度落實相應(yīng)措施，并留存相關(guān)記錄。44第二十七條

第一款企業(yè)空氣凈化系統(tǒng)的設(shè)計、安裝、運行、維護應(yīng)當(dāng)確保生產(chǎn)車間達到環(huán)境要求。企業(yè)空氣凈化系統(tǒng)的設(shè)計、安裝、運行、維護是否可以確保生產(chǎn)車間達到環(huán)境要求；企業(yè)是否保留空氣凈化系統(tǒng)設(shè)計、安裝相關(guān)圖紙及運行、維護記錄。45第二十七條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行空氣凈化系統(tǒng)定期清潔、消毒、監(jiān)測、維護制度。企業(yè)是否建立并執(zhí)行空氣凈化系統(tǒng)定期清潔、消毒、監(jiān)測、維護制度，是否按照制度落實相應(yīng)措施，并應(yīng)留存相關(guān)記錄。第四部分物料與產(chǎn)品管理46第二十八條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行物料供應(yīng)商遴選制度，對物料供應(yīng)商進行審核和評價。企業(yè)應(yīng)當(dāng)與物料供應(yīng)商簽訂采購合同，并在合同中明確物料驗收標(biāo)準(zhǔn)和雙方質(zhì)量責(zé)任。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行物料供應(yīng)商遴選制度；物料供應(yīng)商遴選制度是否明確物料供應(yīng)商的遴選、退出標(biāo)準(zhǔn)以及審核、評價程序；

2.企業(yè)按照物料供應(yīng)商遴選制度對物料供應(yīng)商進行審核時是否留存相關(guān)資料；

3.外購半成品的，其所購買半成品為境內(nèi)生產(chǎn)的，是否留存半成品生產(chǎn)企業(yè)的化妝品生產(chǎn)許可證；其所購買半成品為境外生產(chǎn)的，是否留存半成品生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系或者生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范的資質(zhì)證書、文件等證明資料，證明資料是否由所在國（地區(qū)）政府主管部門、認(rèn)證機構(gòu)或者具有所在國（地區(qū)）認(rèn)證認(rèn)可資質(zhì)的第三方出具或者認(rèn)可，并載明生產(chǎn)企業(yè)名稱和實際生產(chǎn)地址信息；

4.企業(yè)是否定期或者在獲知物料供應(yīng)商生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化時對物料供應(yīng)商進行評價，是否按照評價結(jié)果采取相應(yīng)措施，是否留存評價和處理記錄；

5.企業(yè)是否與物料供應(yīng)商簽訂采購合同，是否在合同中明確物料驗收標(biāo)準(zhǔn)和雙方質(zhì)量責(zé)任。47*第二十八條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核評價的結(jié)果建立合格物料供應(yīng)商名錄，明確關(guān)鍵原料供應(yīng)商，并對關(guān)鍵原料供應(yīng)商進行重點審核，必要時應(yīng)當(dāng)進行現(xiàn)場審核。1.企業(yè)是否根據(jù)審核評價結(jié)果建立合格物料供應(yīng)商名錄；合格物料供應(yīng)商名錄是否包括物料供應(yīng)商名稱、地址和，以及物料名稱、質(zhì)量要求、生產(chǎn)企業(yè)名稱等內(nèi)容；

2.企業(yè)是否明確關(guān)鍵原料供應(yīng)商，是否對其進行重點審核，是否明確關(guān)鍵原料供應(yīng)商需要進行現(xiàn)場審核的情形，并按照規(guī)定執(zhí)行；

3.企業(yè)是否及時對合格物料供應(yīng)商檔案信息進行更新，確保物料供應(yīng)商檔案處于最新狀態(tài)。48*第二十九條

第一款第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行物料審查制度，建立原料、外購的半成品以及內(nèi)包材清單，明確原料、外購的半成品成分，留存必要的原料、外購的半成品、內(nèi)包材質(zhì)量安全相關(guān)信息。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在物料采購前對原料、外購的半成品、內(nèi)包材實施審查。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行物料審查制度；

2.企業(yè)是否建立原料、外購的半成品以及內(nèi)包材清單，是否明確原料和外購的半成品成分，是否留存必要的原料、外購的半成品、內(nèi)包材質(zhì)量安全相關(guān)信息；

3.企業(yè)是否在物料采購前對原料、外購的半成品、內(nèi)包材實施審查。49**第二十九條

第二款不得使用禁用原料、未經(jīng)注冊或者備案的新原料，不得超出使用范圍、限制條件使用限用原料，確保原料、外購的半成品、內(nèi)包材符合法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的要求。1.企業(yè)是否使用禁用原料、未經(jīng)注冊或備案的新原料；

2.企業(yè)是否超出使用范圍、限制條件使用限用原料；

3.企業(yè)使用的原料、外購的半成品、內(nèi)包材是否符合法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的要求。50*第三十條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行物料進貨查驗記錄制度，建立并執(zhí)行物料驗收規(guī)程，明確物料驗收標(biāo)準(zhǔn)和驗收方法。企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照物料驗收規(guī)程對到貨物料檢驗或者確認(rèn)，確保實際交付的物料與采購合同、送貨票證一致，并達到物料質(zhì)量要求。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行物料進貨查驗記錄制度；

2.企業(yè)是否建立并執(zhí)行物料驗收規(guī)程，是否明確驗收標(biāo)準(zhǔn)和驗收方法；物料驗收規(guī)程是否要求留存物料合格出廠證明文件、送貨票證等；需要檢驗、檢疫的進口原料是否要求留存相關(guān)證明；

3.企業(yè)是否按照物料驗收規(guī)程對到貨物料檢驗或者確認(rèn)；企業(yè)驗收的物料是否與采購合同、送貨票證一致，是否達到物料質(zhì)量要求；

4.物料標(biāo)簽標(biāo)示的名稱、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者批號等信息是否與檢驗報告、實物、訂單一致。51第三十條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)對關(guān)鍵原料留樣，并保存留樣記錄。留樣的原料應(yīng)當(dāng)有標(biāo)簽，至少包括原料中文名稱或者原料代碼、生產(chǎn)企業(yè)名稱、原料規(guī)格、貯存條件、使用期限等信息，保證可追溯。留樣數(shù)量應(yīng)當(dāng)滿足原料質(zhì)量檢驗的要求。1.企業(yè)是否建立關(guān)鍵原料留樣規(guī)則；

2.企業(yè)是否建立關(guān)鍵原料目錄；是否按規(guī)定對關(guān)鍵原料留樣，并保存留樣記錄；

3.留樣標(biāo)簽是否符合規(guī)定，保證可追溯；留樣數(shù)量是否滿足原料質(zhì)量檢驗的要求；留樣是否密封并按規(guī)定條件貯存。52第三十一條物料和產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的條件貯存，確保質(zhì)量穩(wěn)定。物料應(yīng)當(dāng)分類按批擺放，并明確標(biāo)示。

物料名稱用代碼標(biāo)示的，應(yīng)當(dāng)制定代碼對照表，原料代碼應(yīng)當(dāng)明確對應(yīng)的原料標(biāo)準(zhǔn)中文名稱。1.物料是否按照規(guī)定的條件貯存，是否按照待檢、合格、不合格等分批分類存放，并明確標(biāo)示；企業(yè)是否標(biāo)示物料名稱（原料應(yīng)當(dāng)標(biāo)識原料標(biāo)準(zhǔn)中文名稱）或者代碼、供應(yīng)商名稱或者代碼、生產(chǎn)日期或者批號、使用期限、貯存條件等信息；

2.產(chǎn)品是否按照規(guī)定的條件貯存，是否按照待檢、合格、不合格等分批分類存放，并明確標(biāo)示；是否標(biāo)示產(chǎn)品名稱、批號、使用期限、合格待檢狀態(tài)等信息；

3.物料名稱、供應(yīng)商名稱用代碼標(biāo)示的企業(yè)是否制定代碼管理規(guī)程，是否制定物料、供應(yīng)商名稱代碼對照表；原料代碼是否明確對應(yīng)的原料標(biāo)準(zhǔn)中文名稱；4.企業(yè)是否如實記錄物料和產(chǎn)品的庫存數(shù)量和接收、發(fā)放、退回等變動情況。53第三十二條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行物料放行管理制度，確保物料放行后方可用于生產(chǎn)。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行物料放行管理制度；是否明確物料批準(zhǔn)放行的標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)劃分等要求；

2.用于生產(chǎn)的物料是否按照規(guī)定放行。54第三十二條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行不合格物料處理規(guī)程。超過使用期限的物料應(yīng)當(dāng)按照不合格品管理。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行不合格物料處理規(guī)程；

2.不合格物料是否有清晰標(biāo)識，是否在專區(qū)存放；企業(yè)是否及時處理超過使用期限等的不合格物料。55第三十三條

第一款企業(yè)生產(chǎn)用水的水質(zhì)和水量應(yīng)當(dāng)滿足生產(chǎn)要求，水質(zhì)至少達到生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)要求。生產(chǎn)用水為小型集中式供水或者分散式供水的，應(yīng)當(dāng)由取得資質(zhì)認(rèn)定的檢驗檢測機構(gòu)對生產(chǎn)用水進行檢測，每年至少一次。1.企業(yè)生產(chǎn)用水的水量是否滿足生產(chǎn)要求；水質(zhì)是否達到生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)要求；

2.生產(chǎn)用水為集中式供水的，企業(yè)是否可以提供生產(chǎn)用水來源證明資料；生產(chǎn)用水為小型集中式供水或者分散式供水的，企業(yè)是否能夠提供每年由取得資質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)對生產(chǎn)用水進行檢測的報告。56*第三十三條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行工藝用水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工藝用水管理規(guī)程，對工藝用水水質(zhì)定期監(jiān)測，確保符合生產(chǎn)質(zhì)量要求。1.企業(yè)是否根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量要求制定工藝用水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工藝用水管理規(guī)程；

2.企業(yè)是否按照工藝用水管理規(guī)程對工藝用水水質(zhì)進行定期監(jiān)測，確保符合生產(chǎn)質(zhì)量要求。57*第三十四條

第一款產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和化妝品注冊、備案資料載明的技術(shù)要求。企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合相關(guān)法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和化妝品注冊、備案資料載明的技術(shù)要求。58*第三十四條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行標(biāo)簽管理制度，對產(chǎn)品標(biāo)簽進行審核確認(rèn)，確保產(chǎn)品的標(biāo)簽符合相關(guān)法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的要求。內(nèi)包材上標(biāo)注標(biāo)簽的生產(chǎn)工序應(yīng)當(dāng)在完成最后一道接觸化妝品內(nèi)容物生產(chǎn)工序的生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)完成。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行標(biāo)簽管理制度；標(biāo)簽管理制度是否明確產(chǎn)品標(biāo)簽審核程序及職責(zé)劃分，確保產(chǎn)品的標(biāo)簽符合相關(guān)法律法規(guī)、強制性國家標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的要求；

2.內(nèi)包材上標(biāo)注標(biāo)簽的生產(chǎn)工序是否在完成最后一道接觸化妝品內(nèi)容物生產(chǎn)工序的生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)完成。59*第三十四條

第三款產(chǎn)品銷售包裝上標(biāo)注的使用期限不得擅自更改。企業(yè)是否存在擅自更改產(chǎn)品使用期限的行為。第五部分生產(chǎn)過程管理60第三十五條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行與生產(chǎn)的化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目等相適應(yīng)的生產(chǎn)管理制度。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行與化妝品生產(chǎn)品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目相適應(yīng)的生產(chǎn)管理制度，至少包括工藝和操作管理、生產(chǎn)指令管理、物料領(lǐng)用和查驗管理、生產(chǎn)環(huán)境管理、生產(chǎn)設(shè)備管理、生產(chǎn)過程管理、生產(chǎn)記錄管理、物料平衡管理、生產(chǎn)清場管理、退倉物料管理、不合格品管理、產(chǎn)品放行管理以及有關(guān)追溯管理等方面的制度；

2.企業(yè)是否根據(jù)化妝品品種、數(shù)量和生產(chǎn)許可項目的變化動態(tài)完善相應(yīng)制度，保證其在使用處為有效版本。61**第三十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照化妝品注冊、備案資料載明的技術(shù)要求建立并執(zhí)行產(chǎn)品生產(chǎn)工藝規(guī)程和崗位操作規(guī)程，確保按照化妝品注冊、備案資料載明的技術(shù)要求生產(chǎn)產(chǎn)品。企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確生產(chǎn)工藝參數(shù)及工藝過程的關(guān)鍵控制點。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行產(chǎn)品生產(chǎn)工藝規(guī)程和崗位操作規(guī)程；2.產(chǎn)品生產(chǎn)工藝規(guī)程是否符合對產(chǎn)品質(zhì)量安全有實質(zhì)性影響的技術(shù)性要求；3.企業(yè)生產(chǎn)工藝規(guī)程中是否明確生產(chǎn)工藝參數(shù)及工藝過程的關(guān)鍵控制點。62*第三十六條主要生產(chǎn)工藝應(yīng)當(dāng)經(jīng)過驗證，確保能夠持續(xù)穩(wěn)定地生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品。1.企業(yè)是否制定工藝驗證管理規(guī)程；主要生產(chǎn)工藝是否經(jīng)過驗證；企業(yè)是否保存驗證方案、記錄及報告；

2.當(dāng)影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要工藝參數(shù)等發(fā)生改變時，企業(yè)是否進行再驗證。63第三十七條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)計劃下達生產(chǎn)指令。生產(chǎn)指令應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)批號（或者與生產(chǎn)批號可關(guān)聯(lián)的唯一標(biāo)識符號）、產(chǎn)品配方、生產(chǎn)總量、生產(chǎn)時間等內(nèi)容。1.企業(yè)是否制定規(guī)范化的生產(chǎn)計劃，是否依據(jù)生產(chǎn)計劃下達生產(chǎn)指令；

2.生產(chǎn)指令是否包括產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)批號（或者與生產(chǎn)批號可關(guān)聯(lián)的唯一標(biāo)識符號）、產(chǎn)品配方、生產(chǎn)總量、生產(chǎn)時間等內(nèi)容。64第三十七條

第二款生產(chǎn)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)指令進行生產(chǎn)。領(lǐng)料人應(yīng)當(dāng)核對所領(lǐng)用物料的包裝、標(biāo)簽信息等，填寫領(lǐng)料單據(jù)。1.生產(chǎn)指令在實際生產(chǎn)過程中是否得到有效執(zhí)行；

2.企業(yè)是否制定生產(chǎn)領(lǐng)料操作規(guī)程；

3.領(lǐng)料人是否按照生產(chǎn)指令中產(chǎn)品配方的要求逐一核對領(lǐng)取物料，是否完整填寫領(lǐng)料單并保存相關(guān)記錄，是否對所領(lǐng)用物料的包裝、標(biāo)簽上的信息以及質(zhì)量管理人員確認(rèn)合格放行情況等進行核對。65第三十八條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)開始前對生產(chǎn)車間、設(shè)備、器具和物料進行確認(rèn)，確保其符合生產(chǎn)要求。1.生產(chǎn)開始前，企業(yè)是否對生產(chǎn)車間環(huán)境、生產(chǎn)設(shè)備、周轉(zhuǎn)容器狀態(tài)和清潔（消毒）狀態(tài)標(biāo)識等進行確認(rèn)，確保符合生產(chǎn)要求；

2.生產(chǎn)待使用物料領(lǐng)用和確認(rèn)記錄是否符合生產(chǎn)指令的要求。66第三十八條

第二款企業(yè)在使用內(nèi)包材前，應(yīng)當(dāng)按照清潔消毒操作規(guī)程進行清潔消毒，或者對其衛(wèi)生符合性進行確認(rèn)。1.內(nèi)包材清潔消毒及其記錄是否符合相應(yīng)操作規(guī)程要求；

2.對無需清潔消毒的清潔包裝材料，抽查是否具有衛(wèi)生符合性確認(rèn)記錄。67第三十九條企業(yè)應(yīng)當(dāng)對生產(chǎn)過程使用的物料以及半成品全程清晰標(biāo)識，標(biāo)明名稱或者代碼、生產(chǎn)日期或者批號、數(shù)量，并可追溯。1.生產(chǎn)現(xiàn)場使用物料及半成品的標(biāo)識是否包括名稱或者代碼、生產(chǎn)日期或者批號、使用期限、數(shù)量等信息；

2.生產(chǎn)過程中各工序之間物料交接是否有記錄，是否可追溯。68*第四十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)對生產(chǎn)過程按照生產(chǎn)工藝規(guī)程和崗位操作規(guī)程進行控制，應(yīng)當(dāng)真實、完整、準(zhǔn)確地填寫生產(chǎn)記錄。

生產(chǎn)記錄應(yīng)當(dāng)至少包括生產(chǎn)指令、領(lǐng)料、稱量、配制、填充或者灌裝、包裝、產(chǎn)品檢驗以及放行等內(nèi)容。1.企業(yè)是否對生產(chǎn)操作人員進行生產(chǎn)工藝培訓(xùn)；操作人員是否按照生產(chǎn)工藝規(guī)程和崗位操作規(guī)程規(guī)定的技術(shù)參數(shù)和關(guān)鍵控制要求進行操作；

2.生產(chǎn)記錄是否可以如實反映出整個生產(chǎn)過程的技術(shù)參數(shù)和關(guān)鍵點控制狀況，是否包括生產(chǎn)指令、領(lǐng)料、稱量、配制、填充或者灌裝、包裝過程和產(chǎn)品檢驗、放行記錄等內(nèi)容。69第四十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)后檢查物料平衡，確認(rèn)物料平衡符合生產(chǎn)工藝規(guī)程設(shè)定的限度范圍。超出限度范圍時，應(yīng)當(dāng)查明原因，確認(rèn)無潛在質(zhì)量風(fēng)險后，方可進入下一工序。1.企業(yè)是否建立并有效執(zhí)行生產(chǎn)后物料平衡管理制度；

2.配制、填充、灌裝、包裝等工序的物料平衡結(jié)果是否符合生產(chǎn)工藝規(guī)程設(shè)定的限度范圍；

3.生產(chǎn)后物料平衡出現(xiàn)偏差，超出限度范圍時，企業(yè)是否分析原因，是否由質(zhì)量管理部門確認(rèn)無潛在質(zhì)量風(fēng)險后進入下一工序，是否記錄處理過程。70第四十二條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)后及時清場，對生產(chǎn)車間和生產(chǎn)設(shè)備、管道、容器、器具等按照操作規(guī)程進行清潔消毒并記錄。清潔消毒完成后，應(yīng)當(dāng)清晰標(biāo)識，并按照規(guī)定注明有效期限。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行生產(chǎn)后清潔消毒制度；

2.企業(yè)在生產(chǎn)后或者更換生產(chǎn)品種前是否及時清場，是否按照規(guī)定的方法和要求對生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)設(shè)備、管道、容器具等清潔消毒，是否保留記錄；

3.清潔消毒完成后，企業(yè)是否按規(guī)定清晰標(biāo)示清潔消毒有效期限。71第四十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)將生產(chǎn)結(jié)存物料及時退回倉庫。退倉物料應(yīng)當(dāng)密封并做好標(biāo)識，必要時重新包裝。倉庫管理人員應(yīng)當(dāng)按照退料單據(jù)核對退倉物料的名稱或者代碼、生產(chǎn)日期或者批號、數(shù)量等。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行結(jié)存物料退倉管理制度；

2.生產(chǎn)結(jié)存物料是否經(jīng)質(zhì)量管理人員確認(rèn)符合質(zhì)量要求后放行退倉；退倉物料是否做到密封并清晰標(biāo)識；退倉物料標(biāo)識的物料標(biāo)準(zhǔn)中文名稱或者代碼、供應(yīng)商名稱或者代碼、生產(chǎn)日期或者批號、使用期限、貯存條件等信息是否與相應(yīng)領(lǐng)用物料標(biāo)識信息保持一致；3.倉庫管理人員是否核對退料單信息以及退倉物料包裝情況。72第四十四條

第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行不合格品管理制度，及時分析不合格原因。企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制返工控制文件，不合格品經(jīng)評估確認(rèn)能夠返工的，方可返工。不合格品的銷毀、返工等處理措施應(yīng)當(dāng)經(jīng)質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)并記錄。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行不合格產(chǎn)品管理制度和返工控制文件；

2.企業(yè)是否保存不合格品分析記錄和分析報告；不合格產(chǎn)品的返工是否由質(zhì)量管理部門按照返工控制文件予以評估確認(rèn)；不合格品銷毀、返工等處理措施是否由質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)并記錄。73第四十四條

第二款企業(yè)應(yīng)當(dāng)對半成品的使用期限做出規(guī)定，超過使用期限未填充或者灌裝的，應(yīng)當(dāng)及時按照不合格品處理。1.企業(yè)是否建立半成品使用期限管理制度；設(shè)定的半成品使用期限是否有依據(jù)；

2.企業(yè)是否按照不合格品管理制度及時處理超過使用期限未填充或者灌裝的半成品，是否留存相關(guān)記錄。74**第四十五條第一款企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行產(chǎn)品放行管理制度，確保產(chǎn)品經(jīng)檢驗合格且相關(guān)生產(chǎn)和質(zhì)量活動記錄經(jīng)審核批準(zhǔn)后，方可放行。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行產(chǎn)品放行管理制度；

2.產(chǎn)品放行前，企業(yè)是否確保產(chǎn)品經(jīng)檢驗合格且檢驗項目至少包括出廠檢驗項目；是否確保相關(guān)生產(chǎn)和質(zhì)量活動記錄經(jīng)質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。75第四十五條

第二款上市銷售的化妝品應(yīng)當(dāng)附有出廠檢驗報告或者合格標(biāo)記等形式的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗合格證明。上市銷售的產(chǎn)品是否附有出廠檢驗報告或者合格標(biāo)記等形式的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗合格證明。第六部分產(chǎn)品銷售管理76*第五十八條化妝品注冊人、備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行產(chǎn)品銷售記錄制度，并確保所銷售產(chǎn)品的出貨單據(jù)、銷售記錄與貨品實物一致。

產(chǎn)品銷售記錄應(yīng)當(dāng)至少包括產(chǎn)品名稱、特殊化妝品注冊證編號或者普XX妝品備案編號、使用期限、凈含量、數(shù)量、銷售日期、價格，以及購買者名稱、地址和等內(nèi)容。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行產(chǎn)品銷售記錄制度；

2.產(chǎn)品銷售記錄是否包括產(chǎn)品名稱、特殊化妝品注冊證編號或者普XX妝品備案編號、使用期限、凈含量、數(shù)量、銷售日期、價格，以及購買者名稱、地址和等內(nèi)容；

3.所銷售產(chǎn)品的出貨單據(jù)、銷售記錄與產(chǎn)品實物是否一致。77第五十九條化妝品注冊人、備案人、受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行產(chǎn)品貯存和運輸管理制度。依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和產(chǎn)品標(biāo)簽標(biāo)示的要求貯存、運輸產(chǎn)品，定期檢查并且及時處理變質(zhì)或者超過使用期限等質(zhì)量異常的產(chǎn)品。1.企業(yè)是否建立并執(zhí)行產(chǎn)品貯存和運輸管理制度；

2.產(chǎn)品的貯存、運輸條件是否符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和產(chǎn)品標(biāo)簽標(biāo)示的要