第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案。

1、狹義的有價證券是指（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.公司證券

D.資本證券

2、（）年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的"喬納森咖啡館"成立。

A.1602

B.1773

C.1790

D.1792

3、20世紀90年代，影響世界經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的最重要因素是（）。

A.金融創(chuàng)新

B.金融深化

C.金融發(fā)展

D.金融風(fēng)險

4、股票的理論價格用公式表示即（）。

A.預(yù)期股價/預(yù)期利率

B.預(yù)期股價/市場利率

C.預(yù)期股息/預(yù)期利率

D.預(yù)期股息/市場利率

5、當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（）o

A.短期債券

B.中期債券

C.長期債券

D.不能確定

6、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以為面值向（）投資者發(fā)行的債

券。

A.本幣；本國

B.外幣；外國

C.本幣；外國

D.外幣；本國

7、債券的變現(xiàn)能力與（）有關(guān)。

A.市場利率

B.流通市場發(fā)育程度

C.債券風(fēng)險

D.債券類型

8、允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是（）。

A.附貨幣權(quán)證債券

B.可轉(zhuǎn)換歐洲債券

C.附黃金權(quán)證債券

D.附債務(wù)權(quán)證債券

9、ETF結(jié)合了（）的運作特點。

A.封閉式基金和開放式基金

B.公司型基金和契約型基金

C.股票基金和債券基金

D.貨幣市場基金和衍生工具基金

10、2004年12月30日，華夏基金管理公司募集設(shè)立了（）并于2005年2月

23日在上海證券交易所上市交易。

A.上證綜指ETF

B.上證：180ETF

C.上證50ETF

D.上證紅利ETF

11、某公司2004年5月發(fā)行了10億元可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2009年5月到

期還本付息，2004年11月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其

轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為（），轉(zhuǎn)換期限為（）。

A.4年半；4年半

B.4年半；5年

C.5年；4年半

D.5年；5年

12、根據(jù)國際會計準則委員會（IASC）國際會計準則第39號（《金融工具：確認

與計量》）文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是

（）。

A.其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等

級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動

B.不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相

比，要求較少的凈投資

C.具有強大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出

幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D.在未來日期結(jié)算

13、一般來說，認股權(quán)證價值的變化幅度（）股價的漲跌幅度。

A.小于

B.等于

C.大于

D.小于或等于

14、上海證券交易所成立的時間為（）。

A.1990年11月26日

B.1990年12月19H

C.1993年11月26日

D.1993年12月19日

15、在存在購買力風(fēng)險的情況下，以下最容易受到損害的是（）。

A,浮動利率債券

B.優(yōu)先股

C.普通股票

D.保值貼補債券

16、上題中，若A公司在發(fā)放股息后決定以1:2的比例拆股。拆股消息公布

后，公司股票價格上漲到了16.5元，拆股后的市價為8.25元。若投資者以

此時的市價出售股票，其持有期收益率為（）。

A.15%

B.16%

C.17%

D.18%

17、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格不得（）票面金額。

A.等于

B.高于

C.低于

18、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行定價方式是首次公開發(fā)行的股票試行（）制度。

A.協(xié)商定價

B.上網(wǎng)競價

C.詢價

D.招標競價

19、以募滿發(fā)行額為止的中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，

各中標者的認購價格是不相同的招標方式是（）。

A.以價格為標的的荷蘭式招標

B.以價格為標的的美式招標

C,以收益率為標的的荷蘭式招標

D.以收益率為標的的美式招標

20、與我國一樣稱呼"證券公司”的國家是（）。

A.美國

B.德國

C.日本

D.英國

21、申請創(chuàng)新活動試點的經(jīng)紀類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對

外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），因證券公司發(fā)債提供

的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

22、（）—負責(zé)對創(chuàng)新活動試點證券公司的評審與持續(xù)評價。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.上海證券交易所

D.深圳證券交易所

23、有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.董事會

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會

D.股東會

24、我國《公司法》規(guī)定公司成立后，不得無正當(dāng)理由超過月未開業(yè)或開業(yè)后

自行停業(yè)連續(xù)（）月以上。

A.3:3

B.3;6

C.6:3

D.6;6

25、我國《刑法》第一百六十一條規(guī)定，犯有提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公

司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘

役，并處或者單處（）罰金。

A.2;1萬元以上10萬元以下

B.4;3萬元以上30萬元以下

C.3;2萬元以上20萬元以下

D.5;4萬元以上40萬元以下

26、在我國首批證券投資基金于（）年正式運作。

A.1998年12月

B.1999年7月

C.1997年11月

D.1998年3月

27、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，

稱為（）。

A.非累積優(yōu)先股

B.非參與優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D,股息率固定優(yōu)先股

28、股票持有人作為公司股東，享有出席股東大會、投票表決、分配股息紅利

等股東權(quán)利，表明股票是（）。

A.要式證券

B.有價證券

C.證權(quán)證券

D.綜合權(quán)利證券

29、就封閉式基金而言，對上市流通的有價證券，以估值。

A.估值日證券交易所掛牌的該證券平均價

B.估值日證券交易所掛牌的該證券最低價

c.估值日證券交易所掛牌的該證券收盤價

D.估值日證券交易所掛牌的該證券開盤價

30、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。

A.債券

B.新發(fā)行的各類證券

C.不符合證券交易所上市標準的證券

D.封閉式基金的受益憑證

31、《公司法》最核心的內(nèi)容是（）。

A.規(guī)范公司的經(jīng)營行為

B.規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系

C.明確股東會、董事會、監(jiān)事會的權(quán)利與職責(zé)

D.明確公司的法律地位

32、《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》規(guī)定，主承銷商在報送申請文件前，應(yīng)

對發(fā)行人輔導(dǎo)（）.

A.半年

B.一年

C.一年半

D.二年

33、根據(jù)規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者中的基金管理機構(gòu)必須經(jīng)營基金業(yè)務(wù)達

（）以上，最近一個會計年度管理的資產(chǎn)不少于（）美元。

A.5年；10億

B.5年；100億

C.C年；10億

D.10年；100億

34、(),國務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》。

A.1992年4月22日

B.1993年4月22日

C.1994年4月22日

D.1995年4月22日

35、證券投資基金通過公開發(fā)售基金份額，由()托管。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金承銷商

D.基金發(fā)起人

第1題

試題答案：D

第2題

試題答案：B

第3題

試題答案：D

第4題

試題答案：D

第5題

試題答案：A

第6題

試題答案：B

第7題

試題答案：B

第8題

試題答案：C

第9題

試題答案：A

第10題

試題答案：C

第11題

試題答案：C

第12題

試題答案：C

第13題

試題答案：C

第14題

試題答案：A

第15題

試題答案：B

第16題

試題答案：B

第17題

試題答案：C

第18題

試題答案：C

第19題

試題答案：B

第20題

試題答案：C

第21題