PAGEPAGE21目的和范圍為了確保中國xx集團(tuán)有限公司（以下簡稱“公司”）對外股權(quán)投資的各項合法權(quán)益，促進(jìn)提高資本營運效益，切實發(fā)揮董事、監(jiān)事作用，完善和規(guī)范公司法人治理體系，規(guī)范公司所屬控股子公司、參股公司的董事、監(jiān)事管理，結(jié)合公司實際，特制定本管理辦法。本辦法屬于公司管理體系三層次文件中的第二級。本制度適用于公司向控股子公司、參股公司（以下簡稱被派駐企業(yè)）委派的董事、監(jiān)事，或按被派駐企業(yè)章程約定由公司提名推薦并由被派駐企業(yè)股東會選舉產(chǎn)生的董事、監(jiān)事。公司委派或推薦的董事、監(jiān)事包括專職和兼職。2本辦法主要應(yīng)對的風(fēng)險點本辦法主要明確和規(guī)范被派駐企業(yè)中董事、監(jiān)事人員的委派、管理、職責(zé)、權(quán)限以及議事程序等方面的具體要求，防范有關(guān)潛在風(fēng)險。3管理職責(zé)3.1公司領(lǐng)導(dǎo)層公司向被派駐企業(yè)委派或推薦董事、監(jiān)事，須經(jīng)公司黨委會前置審議、董事會審議批準(zhǔn)。3.2職能部門3.2.1公司發(fā)展規(guī)劃部作為派出董事、監(jiān)事的歸口管理部門，及時掌握派出董事、監(jiān)事參加被派駐企業(yè)董事會、監(jiān)事會情況以及開展檢查和調(diào)研工作情況；負(fù)責(zé)收集被派駐企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營信息資料（包括工作計劃、工作總結(jié)、會議紀(jì)要、財務(wù)月報以及年度財務(wù)審計報告等），以及被派駐企業(yè)董事會、監(jiān)事會會議議案、決議等資料；并按照被派駐企業(yè)建立派出董事、監(jiān)事履職工作臺賬和上述各類資料的詳細(xì)臺賬等。3.3.2公司人力資源部負(fù)責(zé)公司派出董事、監(jiān)事人員資格審核、考核等工作。3.3派出董事、監(jiān)事必須恪盡職守，履行被賦予的各項職責(zé)1）忠實執(zhí)行公司股東、董事會和黨政聯(lián)席會對被派駐企業(yè)所作的各項決定、決議，維護(hù)公司權(quán)益和相關(guān)利益、聲譽(yù)；2）履行被派駐企業(yè)章程賦予董事、監(jiān)事的各項職責(zé)，出席董事、監(jiān)事會議，代表股東意愿行使相應(yīng)表決權(quán)；3）及時掌握被派駐企業(yè)經(jīng)營管理狀況，行使監(jiān)管職權(quán)，督促被派駐企業(yè)落實年度經(jīng)營考核目標(biāo)；4）對被派駐企業(yè)經(jīng)營管理活動及重大人事任免提出意見及建議；5）涉及被派駐企業(yè)章程修改、重大人事變動、重大經(jīng)營管理活動、重大經(jīng)營失誤以及違法、違紀(jì)、違規(guī)行為等情況，應(yīng)專題向公司黨政聯(lián)席會報告；6）行使《公司法》及公司賦予的其它職責(zé)。4管理內(nèi)容及管理程序4.1委派或推薦的董事、監(jiān)事必須具備下列任職條件1）自覺遵守國家法律、法規(guī)和公司章程及被派駐企業(yè)章程，誠實守信，勤勉盡責(zé)，具有高度責(zé)任感和敬業(yè)精神；2）熟悉公司及被派駐企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)，具有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)管理、法律、技術(shù)、財務(wù)等專業(yè)知識和管理水平；3）擔(dān)任公司部門負(fù)責(zé)人或二級單位班子成員職務(wù)；4）身體健康，能勝任董事、監(jiān)事工作任務(wù)；5）公司認(rèn)為必須具備的其它條件?！豆痉ā芬?guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事情形的不得出任被派駐企業(yè)的董事、監(jiān)事。4.2派出董事、監(jiān)事在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得有下列行為1）擅自與被派駐企業(yè)訂立合同或非法交易；2）違規(guī)接受被派駐企業(yè)的饋贈、報酬；3）利用內(nèi)幕信息或職權(quán)為自己或他人謀取利益；4）在任期內(nèi)擅離職守或自動離職；5）《公司法》規(guī)定的其他情形。派出董事、監(jiān)事違反上述規(guī)定的，公司可視其情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分，其行為給公司及被派駐企業(yè)利益造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.3派出董事、監(jiān)事應(yīng)按董事、監(jiān)事職責(zé)開展工作，主要包括：1）反映公司的股東訴求，履行股東代表職責(zé)，確保公司收益的真實可靠；2）及時反饋所在單位生產(chǎn)經(jīng)營各項信息；3）出席或列席被派駐企業(yè)董事會會議、監(jiān)事會會議或其他重要工作會議；4）依法查閱被派駐企業(yè)財務(wù)會計資料及與經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料，對存在問題監(jiān)督整改，并向派出公司反饋；5）督促被派駐企業(yè)建立健全相關(guān)的內(nèi)控制度，并監(jiān)督落實；6）被派駐企業(yè)討論決定重大事項時應(yīng)及時向公司專題報告；7）公司指派的其他工作任務(wù)。4.4派出董事、監(jiān)事在接到被派駐企業(yè)召開董事會、監(jiān)事會通知后，凡會議議題涉及審議下列重大事項時，應(yīng)及時報告公司黨委會、總經(jīng)理辦公會或董事會。重大事項主要包括：1）被派駐企業(yè)變更注冊資本、發(fā)行股票、債券；2）被派駐企業(yè)年度財務(wù)預(yù)算、決算方案、分配及彌補(bǔ)虧損方案；3）被派駐企業(yè)重大投資、擔(dān)保、貸款、委托理財、簽訂重大經(jīng)營合同；4）被派駐企業(yè)收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)或債務(wù)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓；5）被派駐企業(yè)合并、分立、清算、歇業(yè)、解散等；6）被派駐企業(yè)修改章程、重大人事及管理制度變更、專項特殊獎勵等。4.5派出董事、監(jiān)事必須根據(jù)公司意愿在被派駐企業(yè)董事會、監(jiān)事會上行使表決權(quán)。違背公司意愿表決造成公司重大損失的由公司視其情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處分，直至追究法律責(zé)任。4.6派出董事、監(jiān)事因故不能出席被派駐企業(yè)董事會、監(jiān)事會，應(yīng)當(dāng)于董事會、監(jiān)事會召開前向公司法定代表人報告，公司可委派他人（派出董事、監(jiān)事出具書面委托）代為出席被派駐企業(yè)的董事會、監(jiān)事會并行使表決權(quán)。4.7被派駐企業(yè)董事會、監(jiān)事會會議決議因違反法律、法規(guī)、企業(yè)章程或超越法律、法規(guī)、企業(yè)章程規(guī)定的權(quán)限導(dǎo)致公司遭受損失時，在董事會、監(jiān)事會決議時持異議并記錄在案的董事、監(jiān)事可免除責(zé)任。4.8派出董事、監(jiān)事應(yīng)及時向公司總經(jīng)理辦公會、黨委會、董事會報告被派駐企業(yè)存在的重大經(jīng)營管理風(fēng)險，主要包括：1）被派駐企業(yè)經(jīng)營層違反董事會、監(jiān)事會決議，損害公司合法權(quán)益；2）被派駐企業(yè)重大投資、擔(dān)保等潛在經(jīng)營管理風(fēng)險；3）被派駐企業(yè)重大違紀(jì)違法、重大訴訟及被依法查處；4）派出董事、監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)該報告的其他事項。4.9派出董事、監(jiān)事未報告或未及時報告應(yīng)當(dāng)報告的重大事項而導(dǎo)致公司利益受損的，由公司視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處分。4.10公司派出董事、監(jiān)事需在每個年度結(jié)束后，在本人年度工作總結(jié)或述職報告中要將履行董事或監(jiān)事職務(wù)的情況進(jìn)行專題闡述。4.11公司派出董事、監(jiān)事的考核。公司在進(jìn)行年度干部考核時將有關(guān)人